Понятие судебного доказывания, доказательства в арбитражном процессе

САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКАЯ  АКАДЕМИЯ

УПРАВЛЕНИЯ И ЭКОНОМИКИ

 

 

Факультет менеджмента

Специальность:0805043 «Антикризисное  управление»

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Реферат

 

Дисциплина: Арбитражный процесс 

 

Тема: Понятие судебного доказывания, доказательства в арбитражном процессе

 

 

 

 

 

 

 

                                                       Выполнил:

                                                                                     Студент группы АКУ 08 СП

                                                                                                                  Говоров Д.В.

                                                               Преподаватель:

 

 

 

 

 

 

 

Якутск 2010г

2

Содержание

 

 

Введение                                                                                                                      3         

 

 

Понятие судебного доказывания                                                                               4

 

 

Предмет и субъекты судебного  доказывания                                                             5

 

 

Процесс доказывания                                                                                                    7

 

 

Понятие, классификация и виды доказательств                                                        10

 

 

Виды средств доказывания                                                                                          12

 

 

Заключение                                                                                                                    20

 

 

Список литературы                                                                                                       21

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3

Введение

 

Процесс доказывания и доказательства, идут за Арбитражным процессом на всех стадиях, от самого начала подготовки иска в арбитражный суд и до момента вынесения решения по делу, когда все доказательства сопоставляются и взвешиваются. Следовательно, доказывание и доказательства в Арбитражном процессе играют важную роль при нахождении истины и правильного разрешения дела.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4

Понятие судебного доказывания

 

Существует множество  понятий судебного доказывания, множество авторов выдвигают  свои определения, считая, что их определение  единственно верное, но все определения  похожи.

Фактическое основание  иска формируется утверждениями стороны о существовании тех или иных фактических обстоятельств, на которых основаны требования стороны. Эти утверждения должны быть подтверждены перед арбитражным судом, т.е. сторона должна убедить арбитражный суд в их существовании, в том, что они действительно имели место. Убедить суд можно, только представив доказательства в подтверждение существования фактических обстоятельств, включенных в основание иска.

Доказыванием по смыслу закона является процессуальная деятельность по установлению обстоятельств, обосновывающих требования или возражения сторон, и иные обстоятельства, имеющие значения для правильного рассмотрения дела (ст.64 АПК).

Доказывание по своему содержанию представляет собой процесс, в котором  необходимо различать внутреннюю (логическую, мыслительную, психологическую) и внешнюю (практическую, процессуальную) стороны. Процессуальная сторона доказывания представляет собой совокупность процессуальных действий: определение предмета доказывания; представление (истребование) доказательств; исследование доказательств; оценка доказательств.

Доказывание - это сложный  процесс, охватывающий логическую (мыслительную) и процессуальную деятельность его  субъектов по обоснованию какого-то положения и выведению нового знания на основе исследованного. Лица, принимающие участие в деле, приводят факты и доводы, подтверждающие их позицию по делу, которая может меняться в процессе судебного разбирательства под влиянием различных обстоятельств. Эти факты и доводы формируют представление о своей правовой позиции и позиции иных лиц. На

5

основе исследованных  в суде доказательств эти лица делают умозаключение об устойчивости своей позиции и либо продолжают свое участие в деле, либо отказываются от иска, ищут пути заключения мирового соглашения, признают иск и т.д. Суд анализирует приведенные факты и доводы сторон, предлагает сторонам представить дополнительные доказательства по делу, содействует собиранию доказательств. В конце концов, суд делает умозаключение по всему рассмотренному делу, которое отражает в решении.

Исходя из вышеперечисленного, судебное доказывание – это деятельность субъектов доказывания в арбитражном  процессе по обоснованию обстоятельств  дела с целью его разрешения.

 

 

Предмет и субъекты судебного  доказывания

 

Предмет доказывания  или состав обстоятельств, подлежащих установлению по делу, определяется исходя из оснований иска и возражений против иска, а также норм материального права, подлежащих применению к спорному правоотношению.

АПК не содержит специальной  нормы, в которой бы раскрывалось  понятие и содержанию предмета доказывания.

К предмету доказывания  по хозяйственному делу относятся факты материально-правового характера, определяющие материально-правовые взаимоотношения участников юридического конфликта, разрешаемого  арбитражным судом. Состав таких фактов в каждом конкретном случае индивидуален.

Круг фактов, подлежащих установлению, первоначально формируется  заинтересованными лицами, указывающими на них суду в своих заявлениях, ходатайствах и объяснениях.

 

6

Однако заинтересованные лица не могут произвольно ограничивать предмет доказывания. В конечном счете суд определяет, какие обстоятельства имеют значение для дела, какой стороне надлежит их доказывать, выносит обстоятельства на обсуждение, даже если стороны на какие-либо из них не ссылались. Обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, определяются арбитражным судом на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права (ч. 2 ст. 65 АПК).

Наряду с понятием «предмет доказывания» принято говорить о пределах доказывания  или о предмете доказывания в  широком смысле¹. Предмет доказывания не равнозначен фактам, подлежащим доказыванию, а составляет только их часть. Кроме фактов предмета доказывания в пределы доказывания по гражданскому делу входят иные материально-правовые факты, доказательственные факты и процессуальные факты.

Таким образом, предмет доказывания - это совокупность обстоятельств  материально-правового характера, обосновывающих требования и возражения участвующих в деле лиц, а так же иных обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела.

Субъектами доказывания являются суд, а так же лица, участвующие  в деле и их представители. Однако и суд, и участвующие в деле лица аргументируют правоту своих суждений на основе исследованных доказательств. Свидетели, эксперты, будучи участниками процесса доказывания, оказывают помощь в достижении цели доказывания, не исполняя обязанности доказать какие-либо обстоятельства по делу.

 

 

 

 

7

Процесс доказывания

 

Доказывание в арбитражном  суде может быть представлено в виде совокупности последовательно совершаемых  и взаимосвязанных действий, т.е. в виде процесса, состоящего из отдельных  этапов (стадий). Такими стадиями можно  считать определение предмета доказывания, собирание (представление), исследование и оценку доказательств.

Процессуальные правоотношения по доказыванию охватывают все этапы  движения дела в суде первой инстанции: предъявление иска и возбуждение  дела в суде, подготовка дела к судебному разбирательству, судебное разбирательство и вынесение судебного решения². Таким образом, эти действия не всегда соответствуют каким-то  определенным стадиям арбитражного судопроизводства, хотя известное совпадение наблюдается. Представление доказательств наиболее характерно для стадии подготовки дела к судебному разбирательству, а исследование и оценка доказательств относятся преимущественно к стадии судебного разбирательства в суде первой инстанции. Тем не менее, представление и исследование доказательств возможны и в апелляционном, и отчасти в кассационном производстве, а оценка доказательств проводится на любой стадии арбитражного судопроизводства.

Собирание доказательств включает процессуальные действия по поиску, обнаружению, обеспечению, раскрытию, представлению в суд и истребованию судом доказательств. В соответствии с распределением обязанностей по доказыванию большинство таких действий совершается лицами, участвующими в деле, и прежде всего сторонами.

В соответствии с ч. 1 ст. 66 АПК доказательства представляются лицами, участвующими в деле. А это означает, что и поиск (обнаружение или выявление), и закрепление доказательств также возлагаются на них.

 

8

Роль арбитражного суда в собирании доказательств. Арбитражный суд не может занимать пассивного отношения к представлению доказательств, поскольку на нем лежит ответственность за правильное и своевременное рассмотрение и разрешение хозяйственного дела. Поэтому суд может на данной стадии: а) предлагать представить дополнительные доказательства (ч. 2 ст. 66 АПК); б) содействовать собиранию и истребованию доказательств (ч. 4 ст. 66 АПК); в) направлять судебные поручения в другие суды по собиранию доказательств (ст. 73, 74 АПК); г) обеспечивать доказательства (ст. 72 АПК).

Требование о дополнении доказательств. Суд имеет право предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства. Такое предложение суд выдвигает на основе определения предмета доказывания и круга тех относимых и допустимых доказательств, представление которых возможно по такому делу.

Содействие собиранию  доказательств. В соответствии с  ч. 4 ст. 66 АПК суд оказывает содействие сторонам и другим лицам, участвующим  в деле, в собирании доказательств. Для этого, правда, требуется, чтобы  они заявили суду ходатайство о содействии в собирании и истребований доказательств.

Если лицо, от которого арбитражным судом истребуется  доказательство, не имеет возможности  его представить вообще или представить  в установленный судом срок, оно  обязано известить об этом суд  с указанием причин непредставления в пятидневный срок со дня получении копии определения об истребовании доказательств.

Содействие суда в  собирании и представлении доказательств  включает в себя, кроме того, вызов  свидетелей (ст. 88 АПК) и назначении экспертизы (ст. 82-87 АПК).

Судебные поручения. Судебные поручения являются способом получения  доказательств, представление которых  в суд затруднительно в виду их пространственной удаленности от места  рассмотрения дела.

 

9

Закон (ст. 74 АПК) определяет порядок выполнения судебного поручения. Такие действия производятся в судебном заседании арбитражного суда по общим правилам. Лица, участвующие в деле, извещаются о времени и месте заседания, однако их неявка не является препятствием к проведению заседания, если это не противоречит существу поручения. О выполнении судебного поручения выносится определение, которое со всеми материалами, собранными при выполнении судебного поручения, немедленно пересылается в арбитражный суд, направивший судебное поручение.

Обеспечение доказательств есть деятельность (совокупность процессуальных действий) арбитражного суда по процессуальному закреплению доказательств, которые не могут быть представлены суду к моменту рассмотрению дела.

Смысл обеспечения доказательств  раскрывается в ст. 72 АПК: лица, участвующие в деле, имеющие основания опасаться, что представление в арбитражный суд необходимых доказательств станет невозможным или затруднительным, могут обратиться с заявлением об обеспечении этих доказательств.

Оценка доказательств. Это важнейшая стадия доказательственного процесса т.к. она основой принимаемого судом решения по делу. Оценка доказательств как процесс и как результат судебного познания имеет сложную природу и может быть охарактеризована, по крайней мере с точки зрения трех важнейших своих составляющих: психологической, логической и юридической.³

 

 

 

 

 

10

Понятие, классификация  и виды доказательств

 

В соответствии с ч.1 ст.64 АПК, доказательствами по делу являются полученные в соответствии с предусмотренным  настоящим Кодексом и другими федеральными законами порядком сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения спора.

Эти сведения устанавливаются  письменными и вещественными  доказательствами, заключениями экспертов, показаниями свидетелей, объяснениями лиц, участвующих в деле.

Одним из основных принципов деятельности арбитражного суда являются законность и обоснованность решения. Обоснованность решения определяется наличием или отсутствием доказательств. Поэтому арбитражному суду вменяется обязанность указывать в решении доказательства, на основании которых принято решение, а так же доводы, по которым суд отклонил ходатайство и доказательства сторон, со ссылкой на законодательство, которым руководствовался при этом арбитражный суд.

Классификацию принято проводить  по трем основаниям:

1. Характер связи доказательств с обстоятельствами дела;
2. Источник формирования;
3. Процесс формирования доказательств.

 

1) Характер связи доказательства с подлежащими установлению обстоятельствами обуславливает наличие прямых и косвенных доказательствах. Доказательство может быть непосредственно связано с устанавливаемыми обстоятельствами (например, договор как письменное доказательство непосредственно подтверждает наличие или отсутствие определенных условий). Такое доказательство принято называть прямым. Как правило, прямое

11

доказательство имеет  непосредственную, однозначную связь, устанавливающую или опровергающую наличие какого-то обстоятельства. Доказательства, с помощью которых нельзя сделать однозначный вывод о наличии или отсутствии какого-то факта, называются косвенными. Для подтверждения обстоятельства недостаточно сослаться на одно лишь косвенное доказательство.

2) По источнику формирования доказательства подразделяют на личные и вещественные. Письменные и вещественные доказательства в совокупности называют вещественными, а свидетельские показания, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения эксперта - личными доказательствами.

3) По процессу формирования доказательства подразделяются на первоначальные и производные. В процессуально-правовой сфере результатом первичного отражения являются сведения, содержащиеся в показании свидетеля-очевидца, оригинал договора, недоброкачественный товар и т.д. Это первоначальные доказательства. Показания свидетеля, данные со слов очевидца, копия договора, фотография недоброкачественного товара и прочее - это примеры производных доказательств. Данная классификация имеет практическое значение.⁴

Особо следует сказать  о так называемых необходимых доказательствах - это доказательства, без которых не может быть разрешено дело. По каждой категории дел есть доказательства, без которых дело не может быть разрешено.

 

 

 

 

 

 

 

12

Виды средств доказывания

 

Согласно Арбитражному процессуальному кодексу РФ существует пять средств доказывания, это: письменные доказательства, вещественные доказательства, заключения экспертов, показания свидетелей, объяснения лиц, участвующих в деле.

В арбитражном процессе письменные доказательства используются, пожалуй чаще иных, что обусловлено характером рассматриваемых дел. В соответствии со ст.75 АПК "письменными доказательствами являются содержащиеся сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, акты, договоры, справки, деловая корреспонденция, иные документы и материалы, в том числе полученные посредством факсимильной, электронной или иной связи либо иным способом, позволяющим установить достоверность документа".

В научной литературе выделяются характеристики письменных доказательств. Обобщая  высказанные в науке точки  зрения, можно говорить и следующих  чертах письменных доказательств.

Во-первых, письменные доказательства - это предметы, в которых отражены сведения, имеющие значение для дела. Эта самая общая характеристика письменных доказательств.

Во-вторых, сведения о  фактах в письменном доказательстве исходят от лиц, не занимающих еще  процессуального положения стороны, других лиц, участвующих в деле, эксперта. Это признак более частного характера, отграничивающий письменные доказательства от письменных объяснений лиц, участвующих в деле, заключений эксперта.

В третьих, письменные доказательства чаще всего возникают до возбуждения арбитражного процесса, вне связи с ним.

Письменные доказательства принято классифицировать по ряду оснований:

1) по субъекту, от которого исходит документ письменные доказательства принято подразделять на официальные и частные (неофициальные).

13

Официальные документы  обладают определенными признаками. Они исходят от органов государства, общественных организаций, должностных  лиц и т.п., т.е. от тех, кто правомочен их издавать. Вследствие этого официальные  документы должны обладать определенными реквизитами, соответствовать компетенции органа, их издавшего, либо требованиям, установленным законом для совершения тех или иных юридических действий. К официальным документам следует отнести сделки, для совершения которых установлены определенные требования: это сделки в простой письменной форме, нотариально удостоверенные   сделки   и   сделки, подлежащие государственной регистрации.

По сравнению с официальными документами частные (неофициальные) документы реже используются в арбитражном процессе. К неофициальным документам принято относить те, которые исходят от частных лиц, либо не связаны с выполнением каких-то полномочий.

2)по содержанию письменные доказательства принято подразделять на распорядительные и справочно-информационные. Для распорядительных документов свойствен властно-волевой характер. Перечисленные выше официальные документы, обладающие распорядительным характером, и относятся к распорядительным. Справочно-информационные доказательства носят осведомительный характер о каких-то обстоятельствах (акты, отчеты, протоколы, письма и проч.) Справочно-информационные  доказательства  могут носить  как официальный, так и частный характер.

3)по способу образования документы могут быть подлинными и копиями. Развитие ксерокопировальной техники привело к технической возможности получения копий. Тем не менее для подтверждения достоверности копии часто требуется ее заверение соответствующим лицом.

Вещественными доказательствами являются предметы, которые своим внешним видом, внутренними свойствами, местом их нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих

 

14

значение для дела (ст.76 АПК). В этом определении явно проступает отличие вещественных доказательств  от письменных.

Вещественные доказательства в арбитражном процессе могут быть собственно доказательствами, например, пломбы на контейнерах и т.п. Но часто вещественные доказательства одновременно выступают объектом материально-правового спора. К примеру, по делу о признании права собственности на строение, строение является объектом материально-правого спора и в то же время вещественным доказательством. На исследовании вещественного доказательства не отражается указанное положение.

Для исследования вещественных доказательств в суде необходимо их сохранить. По общему правилу вещественные доказательства, подлежащие представлению в суд, хранятся в арбитражном суде. Некрупные вещественные доказательства, бумаги хранятся в досье дела. Для хранения крупных вещей принято использовать камеру хранения. Все вещи описываются, оригинал описи находится в материалах дела.

Вещественные доказательства, которые не могут быть доставлены в арбитражный суд, хранятся в  месте их нахождения. Они так же должны быть описаны, при необходимости  – сфотографированы, или засняты на видеопленку (ч.3 ст.78 АПК РФ). Может быть назначен хранитель имущества, с которым заключается соответствующий договор. Хранитель обязуется сохранить вещи в неизменном виде. Исходя из свойств вещи, хранителю может быть разрешено пользоваться имуществом, если это не приведет к порче вещи или утрате ею своих качеств.

Арбитражный суд вправе произвести осмотр и исследование доказательств  в месте их нахождения в случае невозможности или затруднительности  доставки в суд (ч.1 ст.78 АПК РФ).

Вещественные доказательства, подвергающиеся быстрой порче, осматриваются и исследуются арбитражным судом немедленно в месте их нахождения (ст.79 АПК). Лица, участвующие в деле, извещаются о месте и

15

времени осмотра  доказательств, подвергающихся быстрой порче, если эти лица могут прибыть в место нахождения вещественных доказательств к моменту его осмотра. Неявка извещенных лиц, участвующих в деле, не препятствует осмотру и исследованию вещественных доказательств.⁵

Свидетельские показания - это средство доказывания имеет место в арбитражном процессе значительно реже, чем в суде общей юрисдикции.

Свидетелем может быть любое лицо, которому и известны сведения и обстоятельства, имеющие  значение для правильного разрешения спора арбитражным судом.

Свидетелем может быть не только должностное лицо или иной работник организации, но и любое другое лицо, не работающее в организации, являющейся стороной по делу.

Свидетель обязан явиться  в арбитражный суд по вызову арбитражного суда и сообщить все известные  ему сведения, по поводу которых он вызван. Показания свидетеля состоят из свободного рассказа арбитражному суду о том, что ему известно по делу. Затем свидетелю могут быть заданы вопросы. Показания свидетель дает устно. Но законом предусмотрено правило, по которому арбитражный суд может предложить свидетелю изложить свои показания в письменной форме, поскольку в заседании протокол не ведется. Свидетель волен согласиться или отказаться. Предложение о письменном виде показаний допускается до или после устного допроса, но не вместо него.

Арбитражный суд разъясняет свидетелю его обязанности и  права. Свидетель обязан правдиво изложить все известные ему сведения в  связи рассматриваемым делом, отвечать на вопросы суда, участвующих в  арбитражном производстве лиц.

 

 

16

Свидетель предупреждается об уголовной ответственности за дачу заведомо ложных показаний и отказ или отклонение от дачи показаний. О разъяснении ему прав и обязанностей свидетель дает подписку, которая приобщается к делу.

Объяснения  сторон и третьих лиц.

Объяснения лиц, участвующих в деле, наравне с другими с другими признаются средствами доказывания в арбитражном процессе.

Прежде всего, необходимо выяснить субъективный состав тех, кто  дает объяснения. В соответствии с  АПК РФ - это лица, участвующие в деле, а именно: стороны, третьи лица; заявители и иные заинтересованные лица - в делах об установлении фактов, имеющих юридическое значение, и о несостоятельности (банкротстве) организаций и граждан; прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, обратившиеся в арбитражный суд с иском в защиту государственных и общественных интересов.

Стороной в деле может  быть как физическое, так и юридическое  лицо. В связи с этим встает вопрос, кто дает объяснения в качестве стороны  или третьего лица, если ими являются юридические лица. Поскольку АПК РФ говорит о том, что объяснения даются об известных обстоятельствах, имеющих значение для дела, то речь идет о конкретных физических, а не юридических лицах.

Если стороной в гражданско-правовом споре выступает гражданин-предприниматель, то он и дает объяснения по делу.

Эти положения полностью  распространяются на третьих лиц.

При проверке достоверности  доказательств должна учитываться  заинтересованность сторон и третьих  лиц.

Важной разновидностью объяснения лиц, участвующих в деле, является признание. Под признанием здесь понимается согласие с фактом, на котором другое лицо основывает свои требования или возражения. Признание факта надо отличать от признания иска. Признание факта основывается на распределении бремени доказывания, в соответствии, с которым каждая сторона доказывает определенные факты. Арбитражный суд может считать факт установленным, если

17

у него нет сомнений в  том, что признание соответствует  обстоятельствам дела и не совершено  под влиянием обмана, насилия, угрозы, заблуждения или с целью сокрытия истины.

Заключение  эксперта.

Для разъяснения возникающих  при рассмотрении дела вопросов, требующих  специальных познаний, арбитражный  суд по ходатайству лица, участвующего в деле, назначает экспертизу.

В арбитражном судопроизводстве могут иметь место различные  экспертизы, однако наиболее частыми  являются экономические, товароведческие, бухгалтерские, технологические, инженерно-технические  и т.д.

Бухгалтерская экспертиза, например, назначается для анализа данных о финансово-хозяйственных операциях, которые отражены в бухгалтерском учете. Товароведческая экспертиза предназначена для изучения новых товаров, их свойств, соответствия качества товара прейскурантной или договорной цене и прочее. Товароведческая экспертиза может проводиться относительно продовольственных или непродовольственных товаров. Планово-экономическая экспертиза позволяет ответить на вопрос об обоснованности нормативов материальных и трудовых затрат на производство продукции и т.п.

Заключение экспертов не может затрагивать правовых вопросов, так как экспертиза назначается при необходимости специальных познаний, но не в области правовых знаний.

Экспертиза назначается  по ходатайству лиц, участвующих  в деле. Арбитражный суд рассматривает  все вопросы, которые участвующие в деле лица предлагают поставить перед экспертизой. Но окончательный круг вопросов, по которым требуется заключение экспертизы, устанавливается арбитражным судом. Законодательством может быть предусмотрена возможность назначения экспертизы по инициативе суда.