Принципы арбитражного разбирательства в РК

     Введение

С недавних пор в Казахстане появилась возможность рассмотреть  спор не только в рамках действующего законодательства РК, но и нормам того государства, которое выбрали стороны  спора. Так в РК существует Казахстанский  Международный Арбитраж (далее —  КМА)Ю который представляет собой постоянно действующий арбитражный (третейский) институт, который осуществляет рассмотрение споров не только по законодательству Республики Казахстан, но и согласно нормам права, выбранного сторонами разбирательства, как уже я отметила выше.

    Следует отметить, что КМА может выступать как  третейский суд и как международный  коммерческий арбитраж, процедуры  рассмотрения споров одинаковы.  Разграничение компетенции между  ними проводится по признаку резидентства: споры между резидентами рассматриваются по Закону о третейских судах; споры между сторонами, хотя бы одной из которых является нерезидент, рассматриваются по Закону о международном коммерческом арбитраже. Отличительной чертой арбитража является то, что реализация права на обращение для разрешения спора в арбитражный (третейский) суд зависит только от желания сторон спора, при разработке Арбитражного Регламента КМА.

      Сегодня  арбитражные соглашения являются  стандартом во внешнеэкономических  контрактах, а международный коммерческий  арбитраж — доминирующим инструментом  в разрешении споров между  компаниями различных государств (в отличие от государственных  судов), поскольку практически во всем мире арбитражные решения исполнить легче, чем иностранные судебные решения. Это связано главным образом с наличием сети международных соглашений, важнейшим среди которых является Нью-Йоркская конвенция о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений (1958 г.), к которой Казахстан присоединился 4 октября 1995 года.

       Бизнесу  предпочтительнее отдавать споры  на рассмотрение арбитражей, чем  государственным (отечественным  или иностранным) судам. Если  спор рассматривается иностранным  государственным судом или арбитражем, то казахстанская компания будет  вынуждена судиться в другой  стране, в другой правовой системе,  в которой, естественно, лучше  ориентируется ее контрагент.

      Так, мажорными нормативными актами в этой области в РК выступают – Основной закон РК,  Закон РК «О международном арбитраже» и Закон РК о «Третейском суде».

         Следует отметить, что Закон РК  «О международном коммерческом  арбитраже» регулирует отношения, возникающие в процессе деятельности международного коммерческого арбитража на территории Республики Казахстан, а также порядок и условия признания исполнения в Казахстане решений международного коммерческого арбитража.  

Важной особенностью обращения  сторон в арбитражный суд является то, что для обращения необходимо иметь соответствующее арбитражное соглашение. Для раскрытия понятия «арбитражное соглашение» приведу ссылку из вышеуказанного закона: - «Арбитражное соглашение- письменное соглашение сторон договора о передаче возникшего или могущего возникнуть спора на рассмотрение в арбитраж, которое может быть заключено в виде арбитражной оговорки в договоре или путем обмена письмами, телеграммами, телефонограммами, телетайпограммами, факсами, электронными документами или иными документами, определяющими субъектов и содержание их волеизъявления».  Также особого внимания заслуживает тот факт, что арбитр, т.е лицо по сути рассматривающий спор, является физическим  лицом, избранным сторонами или назначенный в согласованном сторонами порядке в соответствии с Законом для разрешения спора в арбитраже;

Для более полного и  всестороннего раскрытия темя приведу  рад основных принципов арбитражного разбирательства:

Принципы арбитражного разбирательства в РК

Арбитражное разбирательство  осуществляется с соблюдением принципов:

1) автономии воли сторон, означающей, что стороны по предварительному  согласованию между собой имеют  право самостоятельно решать  вопросы порядка и условий  осуществления арбитражного разбирательства  по возникшему спору; 

2) законности, означающей, что  арбитры и арбитражи в своих  решениях руководствуются только  нормами применимого по соглашению  сторон права; 

3) состязательности и  равноправия сторон, означающих, что  стороны в арбитражном разбирательстве  пользуются одинаковым объемом  прав и несут одинаковый объем  обязанностей, избирают свою позицию,  способы и средства ее отстаивания  самостоятельно и независим

4) справедливости, означающей, что арбитры и арбитражи при  разрешении переданных им споров  и стороны арбитражного разбирательства  должны действовать добросовестно,  соблюдая установленные требования, нравственные принципы общества  и правила деловой этики; 

5) конфиденциальности, означающей, что арбитры не вправе разглашать  сведения, ставшие известными в  ходе арбитражного разбирательства,  без согласия сторон или их  правопреемников и не могут  быть допрошены в качестве  свидетелей о сведениях, ставших  им известными в ходе арбитражного  разбирательства, кроме случаев,  когда законом прямо предусмотрена  обязанность гражданина сообщить  информацию в соответствующий  орган. 

Следует отметить, что арбитражный  суд представляет собой независимый  институт по рассмотрению спора

Как уже было отмечено выше, для передачи спора на рассмотрение в арбитражный суд, необходимо соответствующее  арбитражное соглашение.  Законодателем  предусмотрен целый механизм по передачи спора на разрешение арбитража.

        Так, передача спора на разрешение арбитража, осуществляется в следующих случаях:

1. Спор может быть передан  на рассмотрение арбитража при  наличии заключенного между сторонами  арбитражного соглашения.

2. Арбитражное соглашение  может быть заключено сторонами  в отношении споров, которые возникли  или могут возникнуть между  сторонами по какому-либо конкретному  гражданско-правовому договору.

3. Арбитражное соглашение в отношении спора, который находится на рассмотрении в компетентном суде, может быть заключено до принятия решения по спору указанным судом. В этом случае компетентный суд выносит определение об оставлении заявления без рассмотрения.

4. В арбитраж по соглашению  сторон могут передаваться споры,  вытекающие из гражданско-правовых  договоров, между физическими  лицами, коммерческими и иными  организациями, если хотя бы одна из сторон является нерезидентом Республики Казахстан.

5. Если стороны не договорились  об ином, то при передаче спора  в постоянно действующий арбитраж  регламент постоянно действующего  арбитража рассматривается в  качестве неотъемлемой части  арбитражного соглашения.

Особо хочу обратить внимание на то, что действие арбитражного соглашения может быть прекращено соглашением сторон в том же порядке, в котором оно заключалось.

Также, немаловажным и заслуживающем  особого внимания является то, что  существует категория споров, по которым  рассмотрение спора в арбитраже  не допускается.

К примеру, арбитражу не подведомственны споры, по которым затрагиваются интересы несовершеннолетних лиц, лиц, признанных в порядке, установленном законом, недееспособными. Иными словами, споры в отношении недееспособных несовершеннолетних рассматриваются исключительно в компетентных судах Республики Казахстан, а именно по месту регистрации недееспособного.

В случае, если сторона по делу подала спор в компетентный спор в нарушении ранее достигнутой договоренности о рассмотрении споров в арбитраже, то по этому поводу данное отступление тоже регламентировано законом. Так, компетентный суд, в который подан иск по предмету арбитражного разбирательства, должен, если любая из сторон просит об этом, не позднее представления своего первого заявления по существу спора направить стороны в арбитраж, если не найдет, что арбитражное соглашение недействительно, утратило силу или не может быть исполнено. Более того, несмотря на предъявление иска в компетентный суд, арбитражное разбирательство может быть начато или продолжено и арбитражное решение вынесено, пока компетентный суд рассматривает вопрос о подсудности ему предмета арбитражного разбирательства.  

Между тем, имеется специфичные  особенности по избранию арбитров. Так, законодателем предусмотрено, что арбитром избирается (назначается) физическое лицо, прямо или косвенно не заинтересованное в исходе дела, являющееся независимым от сторон и давшее согласие на исполнение обязанностей арбитра, достигшее возраста двадцати пяти лет и имеющее высшее образование. Следует отметить, что арбитр, разрешающий спор единолично, должен иметь высшее юридическое образование и стаж работы по юридической специальности не менее двух лет. В случае коллегиального разрешения спора высшее юридическое образование должен иметь председатель арбитража. Дополнительные требования к кандидатам в арбитры могут быть согласованы сторонами непосредственно или определены регламентом постоянно действующего арбитража.

Вместе с тем, существуют ограничения по избранию того или  иного потенциального арбитра.

Так, арбитром не может быть лицо:

1) избранное или назначенное  судьей компетентного суда в  порядке, установленном законодательным  актом Республики Казахстан; 

2) признанное компетентным судом в порядке, установленном законом Республики Казахстан, недееспособным или ограниченно дееспособным;

3) имеющее неснятую или непогашенную судимость;

4) являющееся государственным служащим, депутатом Парламента Республики Казахстан, депутатом маслихата, осуществляющим свою деятельность на постоянной или освобожденной основе, оплачиваемую за счет средств государственного бюджета, и военнослужащим.

Также имеются особенности  по числу арбитров, допускаемых при  рассмотрении спора в порядке  арбитража. 

 Число арбитров  при рассмотрении спора 

1. Стороны вправе определить  число арбитров, которое должно  быть нечетным.

2. Если стороны не договорились  об ином, то для разрешения  спора в арбитраже избираются (назначаются) три арбитра.

Состав арбитража

Состав арбитража  производится следующим образом:

1. Формирование состава  арбитража производится путем  избрания (назначения) арбитров (арбитра)  по соглашению сторон.

2. В постоянно действующем  арбитраже формирование состава  арбитража производится в порядке,  установленном регламентом постоянно  действующего арбитража.

3. В арбитраже для разрешения  конкретного спора формирование  состава арбитража производится  в порядке, согласованном сторонами.

4. По соглашению сторон  арбитром может быть избран  гражданин Республики Казахстан, иностранец либо лицо без гражданства.

5. При формировании состава  арбитража, состоящего из трех  арбитров, если стороны не договорились  об ином или спор не рассматривает  постоянно действующий арбитраж, каждая сторона назначает одного  арбитра, и два назначенных  таким образом арбитра назначают  третьего арбитра.

6. При отсутствии соглашения  сторон компетентный суд в  течение тридцати календарных  дней может по заявлению одной  из сторон спора назначить  арбитров (арбитра) из числа лиц,  находящихся в составах постоянно  действующих арбитражей, в случаях,  когда:

1) сторона не назначила  арбитра в течение тридцати  календарных дней с момента  получения просьбы об этом  от другой стороны;

2) если два арбитра  в течение тридцати календарных  дней с момента их назначения  не договорились о выборе третьего  арбитра;

3) стороны не договорились  о выборе арбитра, рассматривающего  спор единолично.

7. При рассмотрении спора  постоянно действующим арбитражем, если стороны не договорились  о составе арбитража, арбитры  (арбитр) могут быть назначены  председателем постоянно действующего  арбитража в течение тридцати  календарных дней. 

В случае несоответствия арбитра  требованиям статьи 7 настоящего Закона стороны могут заявить об отводе арбитра.

      В Арбитраже для разрешения конкретного спора процедура отвода арбитра может быть согласована сторонами.

     Если процедура отвода арбитра не согласована сторонами или не определена регламентом постоянно действующего арбитража, то письменное мотивированное заявление об отводе арбитра должно быть подано стороной в арбитраж в течение тридцати календарных  дней после того, как стороне стали известны обстоятельства, являющиеся основанием для отвода.

    Если арбитр, которому заявлен отвод, отказывает в его удовлетворении или одна из сторон не согласна с отводом арбитра, то вопрос об отводе разрешается арбитрами, входящими в состав арбитража, в десятидневный срок с момента получения письменного мотивированного заявления стороны.

      Вопрос об отводе арбитра, рассматривающего спор единолично, разрешается этим арбитром.

         Если арбитр, рассматривающий спор единолично, отказывает в удовлетворении ходатайства одной либо обеих сторон об отводе или одна из сторон не согласна с отводом арбитра, то вопрос об отводе решается путем принятия сторонами соглашения о прекращении арбитражного разбирательства.

Далее приведу  случае, когда полномочия могут быть прекращены:

1. Полномочия арбитра  могут быть прекращены по соглашению  сторон по основаниям, предусмотренным  настоящим Законом, а также  в случае неисполнения своих  полномочий в течение установленного  срока по рассмотрению спора  или неспособности осуществлять свои обязанности по болезни, в связи со смертью либо отказом от своих полномочий по рассмотрению спора.

2. В случае прекращения  полномочий арбитража или арбитра,  рассматривающего спор единолично, производство, по спору, находящемуся  на рассмотрении, приостанавливается  до избрания (назначения) другого  арбитража. 

3. Полномочия арбитра  прекращаются после принятия  решения по конкретному делу  или в случае, если стороны  договорились относительно такого  прекращения. В случаях, предусмотренных  статьей 30 настоящего Закона, полномочия  арбитра возобновляются, а затем  прекращаются после совершения  процессуальных действий, предусмотренных  указанной статьей.

Также в арбитраже  допускается замена арбитра:

В случае прекращения полномочий арбитра другой арбитр избирается (назначается) в соответствии с правилами, которые  применялись при избрании (назначении) заменяемого арбитра.

Избранный (назначенный) в  порядке замены арбитр вправе назначить  повторные слушания по делу.

Не основной, но важной чертой рассмотрения спора в арбитраже  является то,  что при рассмотрении спора у стороны будут значительные материальные расходы/издержки. 

1. Расходы, связанные с  разрешением спора в арбитраже,  включают:

гонорар арбитров;

расходы, понесенные арбитрами  в связи с участием в арбитражном  разбирательстве, в том числе :

расходы на оплату проезда  к месту рассмотрения спора, проживание и питание;

суммы, подлежащие выплате  экспертам и переводчикам;

расходы, понесенные арбитрами  в связи с осмотром и исследованием  письменных и вещественных доказательств  на месте их нахождения;

расходы, понесенные свидетелями;

расходы на оплату услуг  представителя стороной, в пользу которой состоялось решение арбитража;

расходы на организационное  и материальное обеспечение арбитражного разбирательства.

     В постоянно действующем арбитраже размер гонорара арбитров определяется составом арбитража в соответствии со шкалой гонораров арбитров, предусмотренной регламентом постоянно действующего арбитража.

     При отсутствии в регламенте постоянно действующего арбитража указания на фиксированный размер гонорара арбитров арбитраж может определять размер гонорара арбитра в каждом конкретном случае разбирательства по спору с учетом цены иска, сложности спора, времени, затраченного арбитрами на арбитражное разбирательство, и любых других относящихся к делу обстоятельств.

     В арбитраже для разрешения конкретного спора размер гонорара арбитров определяется по соглашению сторон, а при отсутствии такового - арбитражем для разрешения конкретного спора в порядке, предусмотренном для постоянно действующего арбитража.

Распределение расходов, связанных с разрешением спора  в арбитраже.

1. Распределение расходов, связанных с разрешением спора  в арбитраже, между сторонами  производится арбитражем в соответствии  с соглашением сторон, а при  отсутствии такового - пропорционально  удовлетворенным и отклоненным  требованиям. 

2. Расходы на оплату  услуг представителя стороной, в  пользу которой состоялось решение  арбитража, а также иные расходы,  связанные с арбитражным разбирательством, могут быть по решению арбитража  отнесены на другую сторону,  если требование о возмещении  понесенных расходов было заявлено  в ходе арбитражного разбирательства  и удовлетворено арбитражем.

3. Распределение расходов, связанных с разрешением спора  в арбитраже, указывается в  решении или определении арбитража.  

Далее, перейду к наиболее важной части данной темы , а именно к компетенции арбитража.

Право арбитража  на вынесение постановления о  своей компетенции :

1. Арбитраж самостоятельно  решает вопрос о наличии или  отсутствии у него полномочий (юрисдикции) рассматривать переданный  на его разрешение спор, в том  числе в случаях, когда одна  из сторон возражает против  арбитражного разбирательства по  причине недействительности арбитражного  соглашения.

2. Сторона вправе заявить  об отсутствии у арбитража полномочий рассматривать переданный на его разрешение спор до представления ею первого заявления по существу спора.

3. Сторона вправе заявить  о превышении арбитражем его  полномочий, если в ходе арбитражного  разбирательства предметом арбитражного  разбирательства станет вопрос, рассмотрение которого не предусмотрено  арбитражным соглашением либо  который не может быть предметом  арбитражного разбирательства в  соответствии с нормами применяемого  в данном разбирательстве права  или правилами арбитражного разбирательства. 

4. Арбитраж обязан в  десятидневный срок рассмотреть  заявление, сделанное в соответствии  с вышеуказанными пунктами 2 и 3. По результатам рассмотрения заявления выносится определение.

5. Если арбитраж при  рассмотрении вопроса о своей  компетенции выносит определение  об отсутствии у арбитража полномочий по рассмотрению спора, то арбитраж не может рассматривать спор по существу.  

    Как в гражданском  процессе, при рассмотрении спора  в Арбитраже у сторон имеется  возможность обеспечить исполнение  принятого решения путем подачи  заявления о принятии мер по  обеспечению иска.

Полномочия арбитража  распорядиться о принятии мер  по обеспечению иска:

1. Если стороны не договорились  об ином, то арбитраж может  по просьбе любой стороны распорядиться  о принятии какой-либо стороной  таких мер по обеспечению иска  в отношении предмета спора,  которые он считает необходимыми, о чем выносит определение.

2. Заявление об обеспечении  иска, рассматриваемого в арбитраже,  подается стороной в компетентный  суд по месту осуществления  арбитражного разбирательства или  по местонахождению имущества,  в отношении которого могут  быть приняты меры по обеспечению  иска. 

  Ведение арбитражного  разбирательства тоже имеет свои  особенности, приведу некоторые  из них:

1. Постоянно действующий  арбитраж осуществляет арбитражное  разбирательство в соответствии  со своим регламентом.

2. Арбитраж для разрешения  конкретного спора осуществляет  арбитражное разбирательство в  соответствии с правилами, согласованными  сторонами.

Правила арбитражного разбирательства, не определенные регламентом постоянно  действующего арбитража, а также  положениями настоящего Закона и  не согласованные сторонами, определяются арбитражем. 

   Особое внимание  хочу отдать вопросу о выборе  места арбитража. Так, при рассмотрении  спора в порядке арбитража,  стороны могут по своему усмотрению определить место арбитража, за исключением случая, когда спор передается на рассмотрение постоянно действующего арбитража. В отсутствие такой договоренности место арбитража определяется арбитражем с учетом обстоятельства дела, включая фактор удобства для сторон. Приведенное условие является важным отличием от рассмотрения спора в порядке гражданского судопроизводства. Так,  в гражданском судопроизводстве большое значение имеет подсудность. К примеру, споры, связанные с недвижимым  имуществом, рассматриваются исключительно по месту нахождения имущества и т.д. 

Как и гражданском судопроизводстве, при рассмотрении дела в порядке арбитража оппонирующая сторона вправе представить отзыв на исковое заявление, или как его называли ранее - возражение на исковое заявление. Однако, не буду на этом углубленно останавливаться, а также описывать порядок возбуждения или ведения арбитражного производства, поскольку не обладаю профессиональными знаниями в этой сфере, а значить давать какие-либо оценки и тем более рассуждать на данную тему - не имею возможности.

Далее, хочу отметить права  сторон в арбитражном производстве, которые закреплены законодателем, в связи с чем , приведу некоторые выписки из закона:

Права сторон.

Стороны, участвующие в  арбитражном разбирательстве, имеют  право:

1) знакомиться с материалами  дела и снимать копии с данных  материалов;

2) представлять доказательства;

3) заявлять ходатайства,  отвод арбитрам;

4) задавать вопросы участникам  процесса, давать устные и письменные  объяснения;

5) представлять свои доводы  по всем возникающим в ходе  процесса вопросам;

6) возражать против ходатайств  и доводов другой стороны;

7) ходатайствовать перед  компетентным судом о принудительном  исполнении решения арбитража  в соответствии с законодательством  Республики Казахстан;

8) в установленных настоящим  Законом случаях обжаловать решение  арбитража. 

Выше я немного  освещала вопрос, в котором упомянула, что стороны могут заблаговременно, т.е. до вынесения решения позаботиться об обеспечении его исполнения. Как  я поняла из имеющегося материала  – это называется принятием мер  по обеспечению иска. Более того, при рассмотрении заявления об обеспечении  иска прослеживается возможность взаимодействия арбитража с компетентными судами.

Так, законодателем  предусмотрено, что Стороны во время арбитражного разбирательства вправе обратиться в компетентный суд с заявлением о принятии мер по обеспечению иска. Принятие компетентным судом определения об обеспечении иска не является не совместимым с арбитражным соглашением. Вместе с тем, заявление об обеспечении иска, рассматриваемого в арбитраже, подается стороной в компетентный суд по месту осуществления арбитражного разбирательства или местонахождению имущества, в отношении которого могут быть приняты обеспечительные меры.

       Рассмотрение компетентным судом заявления об обеспечении иска, рассматриваемого в арбитраже, и вынесение им определения об обеспечении иска или об отказе в его обеспечении осуществляются в порядке, установленном гражданским процессуальным законодательством Республики Казахстан.

     Определение об обеспечении иска, рассматриваемого в арбитраже, может быть отменено компетентным судом, вынесшим это определение, по заявлению одной из сторон. 

Далее, попытаюсь осветить, как мне кажется, важные позиции, такие как - решение арбитража и его обжалование.

Принятие решения

Привожу некоторые ссылки из норм, касающиеся принятия  решения:

 1. Решение арбитража излагается в письменной форме и подписывается арбитрами, входящими в состав арбитража, в том числе арбитром, имеющим особое мнение, письменная позиция которого является неотъемлемой частью арбитражного решения. Если арбитражное разбирательство осуществлялось коллегиально, то решение может быть подписано большинством арбитров, входящих в состав арбитража, при условии указания уважительной причины отсутствия подписей других арбитров.

2. В арбитражном решении  указываются дата и место арбитража,  мотивы, на которых основано арбитражное  решение. 

3. После принятия арбитражем  решения каждой стороне должен  быть вручен либо направлен  экземпляр решения.

Далее, приведу некоторые  ссылки из норм, касающиеся обжалования  решения:

Обжалование арбитражного решения

1. Обжалование в компетентном  суде решения арбитража может  быть произведено только путем  подачи ходатайства об отмене  в соответствии с пунктами 2 и  3 настоящей статьи.

2. Арбитражное решение  может быть отменено компетентным  судом лишь в случае, если:

1) сторона, заявляющая  ходатайство об отмене, представит  доказательства того, что: 

одна из сторон арбитражного соглашения была признана компетентным судом недееспособной или арбитражное  соглашение не действительно по закону, которому стороны его подчинили, а при отсутствии такого указания - по законодательству Республики Казахстан;

она не была должным образом  уведомлена о назначении арбитра  или об арбитражном разбирательстве  или по другим причинам, признанным компетентным судом уважительными, не могла представить свои объяснения;

решение арбитража вынесено по спору, не предусмотренному арбитражным  соглашением или не подпадающему под его условия, либо содержит постановления  по вопросам, выходящим за пределы  арбитражного соглашения, а также  вследствие не подведомственности спора арбитражу.

Если решения арбитража  по вопросам, которые охватываются арбитражным соглашением, могут  быть отделены от решений по вопросам, которые не охватываются таким соглашением, то может быть отменена только та часть  решения арбитража, которая содержит решения по вопросам, не охватываемым арбитражным соглашением;