Принципы уголовного процесса. 2

                                     Введение 

Принципы - это основные, наиболее общие и  руководящие положения какого-либо процесса, явления, они невыводимы из других понятий, первичны. Принципами уголовного процесса называются теоретически обоснованные основные правовые положения, идеи, нормы общего и руководящего значения и обеспечивающие выполнение стоящих перед ним задач. Принципы выражают сущность и содержание уголовного процесса характеризуют самые важные его свойства и качественные черты, предмет и метод процессуального регулирования.

Принципы  всегда представляют собой первичные  нормы права, не выводимые друг из друга и обнимающие более частные  нормы, в которых конкретизируется содержание принципов и которые  подчинены этим принципам. Нормы - принципы носят императивный, властно-повелительный характер, содержат обязательные предписания, выполнение которых обеспечивается всей совокупностью правовых средств, имеющихся на вооружении у государства. Своей целью они имеют человека и гражданина и соответствующие государственные органы. Органы государства, ведущие процесс, должны действовать на основе установленных принципов и несут ответственность за их нарушение.

Конституция РФ закрепила общеправовые принципы, которые, выражая природу и сущность демократического государства, содержат гарантии прав и свобод человека и гражданина.

Эти принципы исходят из признания человека, его  прав и свобод высшей ценностью.                                 

Признание, соблюдение и защита прав и свобод человека и гражданина - обязанность  государства (ст. 2 Конституции РФ). Сознавая себя частью мирового сообщества, народ  РФ принял Конституцию РФ, в которой  записаны общепризнанные и отраженные в ряде международно-правовых документах права человека и гражданина, принципы правосудия.

В соответствии с конституционными принципами в  отраслевом законодательстве - УПК содержатся нормы, имеющие основное, определяющее значение для всего судопроизводства и отдельных его стадий.  
 
 

1. Понятие и значение  принципов уголовного  судопроизводства. Система  принципов

Сформулированные  в соответствии с господствующими  в обществе представлениями о  наиболее рациональных и справедливых формах осуществления правосудия по уголовным делам конституционные  принципы в своей взаимосвязи  образуют систему, ту единую цепь, каждое звено которой характеризует  отдельную сторону или грань  уголовного процесса. Рассматривая все  звенья этой цепи в единстве, можно  уяснить сущность российского уголовного судопроизводства в целом.

К системе  конституционных относятся следующие  принципы уголовного процесса:

* законность;

* публичность;

* осуществление  правосудия только судом;

* независимость  судей;

* всеобщее  равенство перед законом и  судом;

* неприкосновенность  личности;

* уважение  чести и достоинства личности;

* тайна  переписки, телефонных и иных  переговоров, почтовых, телеграфных  и иных сообщений;

* охрана  прав человека и гражданина;

* неприкосновенность  жилища;

* презумпция  невиновности;

* обеспечение  подозреваемому и обвиняемому  права на защиту;

* состязательность  сторон;

* гласность;

* непосредственность  и устность судебного разбирательства;

* язык  уголовного судопроизводства;

* право  на обжалование процессуальных  действий и решений.

Указанные принципы в полной мере действуют  в стадии судебного разбирательства. В стадии предварительного следствия  и дознания некоторые из них не действуют или действуют в  ограниченных пределах.

Если  основная часть (группа) принципов в  полной мере действует во всех стадиях  процесса, то некоторая их часть  реализуется главным образом  в суде. Это не означает, что следователи  и дознаватели не должны учитывать  последнее в ходе ведения дела на дознании и предварительном следствии.

Прогнозируя результаты рассмотрения дела в суде, они должны учитывать принципы и  условия (устность, непосредственность, состязательность, непрерывность) деятельности суда. Ряд принципов реализуется  при решении процессуальных и  материально-правовых вопросов в стадии исполнения приговора.

2. Принцип законности

Законность -- универсальный общеправовой принцип, который нашел свое нормативное  воплощение в многочисленных статьях  действующей Конституции. Общие  предпосылки законности содержатся в ст. 1 Конституции, объявившей Россию демократическим федеративным правовым государством. Статья 4 категорически  подтверждает верховенство Конституции  и федеративных законов на всей территории Российской Федерации. Универсальный  характер общеправового принципа законности подтверждает и ст. 15 Конституции. В  Конституции немало других статей, содержащих требования законности или  направленных на ее обеспечение, они  относятся и к уголовному судопроизводству Козлова Е. И., Кутафин О.Е. Конституционное право России: учеб. - 4-е изд., перераб. и доп. [Текст] / Е. И. Козлова, О. Е. Кутафин. - М: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2008. С. 245..

Реализуя  исключительные полномочия судебной власти, суд осуществляет правосудие на основе закона и в соответствии с законом. Он не только сам должен строго соблюдать  закон, но и обязан обеспечить деятельность сторон в соответствии с предоставляемыми им законом правами и обязанностями.

Применительно к стадии предварительного расследования  выполнение требований законности означает точное исполнение законов властными  субъектами (следователь, дознаватель, прокурор, суд); другими участниками  предварительного расследования (подозреваемые, обвиняемые, потерпевшие, гражданский  истец, гражданский ответчик, их защитники  и представители); субъектами, осуществляющими  ведомственный процессуальный и  организационный контроль за соблюдением  законов (начальник следственного  отдела), прокурорский надзор (прокурор) и судебный контроль (суд). Не случайно в ст. 7 УПК указано, что нарушение  УПК судом, прокурором, следователем, органом дознания и дознавателем в ходе судопроизводства влечет признание недопустимыми полученных таким путем доказательств.

Состояние законности при регулировании общественных отношений в суде, на дознании и  предварительном следствии (как  и в уголовном процессе вообще) обусловлено наличием надлежащей правовой базы в виде системы законов.

Установив несоответствие в решении процессуальных вопросов между УПК и иным нормативным  правовым актом, регулирующим уголовное  судопроизводство, суд должен принимать  решение в соответствии с УПК  Постановление Конституционного Суда РФ от 29.06.2004 № 13-П «По делу о проверке конституционности отдель-ных положений статей 7, 15, 107, 234 и 450 Уголовно-про-цессуального кодекса Российской Федерации».// Консультант Плюс.. Нарушение норм процессуального закона в ходе производства по делу порождает недействительность доказательств и принимаемых решений.

Принцип законности в уголовном судопроизводстве направлен на неуклонное исполнение и соблюдение законов всеми участниками  общественных отношений, на обеспечение  такого поведения граждан и такой  деятельности государственных органов, которые соответствовали бы требованиям  норм права.

Для следователей и органов дознания соблюдение требований законности означает, прежде всего, обеспечение  производства быстрого и полного  раскрытия и расследования преступлений, проведение всех необходимых действий по собиранию и исследованию доказательств  в строгом соответствии с законом. В этих целях в УПК тщательно  регламентировано производство всех допустимых законом процессуальных действий и  процессуальных решений. При этом в  них должны быть точно соблюдены  требования не только уголовно-процессуального, но и уголовного закона.

Требование  точного соблюдения и исполнения законов при производстве предварительного расследования, как и в других стадиях уголовного процесса, адресуется не только субъектам, осуществляющим производство по делу (суду, следователю, дознавателю, прокурору), но и вовлеченным в  сферу уголовного судопроизводства гражданам, их защитникам и представителям, экспертам, специалистам и др. Для  того чтобы граждане имели возможность  своевременно вступить в уголовно-процессуальные отношения, следователь, суд и другие субъекты, ведущие производство по делу, обязаны:

* своевременно  принять решения о вступлении (допуске) их к участию в  деле (например, вынести постановления  о привлечении в качестве обвиняемого,  о признании лица потерпевшим  и т.п.);

* разъяснить  принадлежащие им права и обязанности;

* обеспечить  возможность реализации этих  прав.

Законность -- это принцип, сфера действия которого предельно широка. Он относится ко всем стадиям и институтам уголовного процесса, ко всем его субъектам, распространяется на все действия и процессуальные решения, характеризует все грани  процессуальной деятельности и процессуальных отношений, пронизывает все другие принципы и в значительной мере способствует их фактической реализации.

3. Принцип осуществления  правосудия только  судом

Правосудие  по уголовным, гражданским, административным делам в соответствии с Конституцией может осуществлять только суд (ст. 118). Применительно к правосудию по уголовным делам Конституция  устанавливает, что лицо может быть признано виновным лишь приговором суда (ст. 49). Статья 8 УПК, находящаяся в  соответствии с приведенными положениями, указывает на то, что только суд  в своем приговоре может признать лицо виновным в совершении преступления, а также подвергнуть его уголовному наказанию.

Конституция не только определяет исключительные полномочия суда в осуществлении  правосудия, но и устанавливает порядок  назначения судей первого и второго  звеньев федеральных судов общей  юрисдикции Президентом РФ, а судей  высшего звена по его представлению -- Советом Федерации РФ (п. «е»  ст. 83, п. «ж» ст. 102). Необходимо к тому же принять во внимание установление Конституцией правила о несменяемости  и неприкосновенности судей (ст. 121, 122). Эти и другие положения свидетельствуют  о том, что Конституция не только провозгласила самостоятельность  судебной власти (ст. 10), но и предусмотрела  правовые средства обеспечения независимости  судей Федеральный конституционный  закон от 31 декабря 1996 г «О судебной системе Российской Федерации» [Текст](с  изменениями и дополнениями) // СПС  Гарант.

.

Суду  предоставлены исключительные полномочия по осуществлению правосудия потому, что ни один другой государственный  орган не обладает такими возможностями, как суд, для принятия решения  на основе непосредственного, полного  и объективного исследования обстоятельств  дела в условиях гласного и устного  судебного разбирательства при  обеспечении состязательности и равноправия сторон. При этом законом предусмотрено, что подсудимый не может быть лишен права на рассмотрение его уголовного дела в том суде и тем судьей, к подсудности которого оно отнесено УПК (ч. 3 ст. 8 УПК).

В соответствии с нормами УПК, например, в стадии судебного разбирательства находит  наиболее полную реализацию вся система  принципов судопроизводства и правосудия. В этой стадии уголовного судопроизводства более широкие права, чем на других этапах процесса, предоставлены обвиняемому (подсудимому), его защитнику и  законному представителю, потерпевшему, гражданскому истцу, гражданскому ответчику  и их представителям. Все это обеспечивает именно суду наибольшие возможности  для установления объективной истины и вынесения справедливого приговора. В результате судебного разбирательства  суд может вынести обвинительный  или оправдательный приговор. Обвинительный  приговор суд не обязательно выносит  по тому обвинению, которое сформулировано в обвинительном заключении. Однако, хотя судебное разбирательство производится лишь по тому обвинению, по которому назначено  слушание дела, суд вправе изменить обвинение, если этим не ухудшается положение  подсудимого и не нарушается его  право на защиту (ст. 252 УПК).

При осуществлении  правосудия по уголовным делам судьи  независимы и подчиняются только Конституции и федеральному закону (ст. 120 Конституции). Конституцией установлено: «Разбирательство дела во всех судах  открытое. Слушание дела в закрытом заседании допускается в случаях, предусмотренных федеральным законом» (ч. 1 ст. 123). Принцип гласности устанавливается  для всех судов в качестве правила, а закрытое судебное разбирательство -- как изъятие из этого правила, причем только в случаях, предусмотренных  федеральным законом.

Гласности судебного разбирательства посвящена  ст. 241 УПК. Оговорив общее правило  об открытом разбирательстве дел, законодатель отметил, что его действие ограничивается исключениями, предусмотренными ч. 2 ст. 241 УПК. Закрытое судебное разбирательство  допускается на основании постановления (определения) суда, когда:

* разбирательство  уголовного дела в суде может  привести к разглашению государственной  или иной охраняемой федеральным  законом тайны;

* рассматриваются  уголовные дела о преступлениях,  совершенных лицами, не достигшими  возраста 16 лет;

Устность  судебного разбирательства состоит  в том, что доказательства должны быть восприняты судом устно и  устно обсуждаться участниками  процесса. Наряду с устной формой судопроизводства действует правило письменного оформления отдельных процессуальных действий (путем составления протоколов, определений, вынесения приговоров), что способствует их точной фиксации и позволяет вышестоящему суду проверить законность и обоснованность конечного вывода суда, а также ранее произведенных процессуальных действий.

Развитие  демократических начал уголовного судопроизводства и деятельности суда по осуществлению правосудия невозможно без усиления действия таких принципов  уголовного процесса, как состязательность, гласность, обеспечение обвиняемому (подсудимому) права на защиту. Их практическая реализация в судебном заседании  в значительной степени зависит  от обеспечения действия принципа устности судебного разбирательства.

4. Неприкосновенность  личности

Неприкосновенность  личности, являясь принципом уголовного процесса, базируется на положениях ст. 22 Конституции.

Сформулированная  в соответствии со ст. 9 Международного пакта о гражданских и политических правах и ст. 5 Конвенции о защите прав человека и основных свобод, ст. 22 Конституции устанавливает следующее:

1. Каждый  имеет право на свободу и  личную неприкосновенность.

2. Арест,  заключение под стражу допускаются  только по судебному решению.  До судебного решения лицо  не может быть подвергнуто  задержанию на срок более 48 часов.

Смысл ч. 2 ст. 22 Конституции состоит в  том, что только суду вверяется право  на ограничение личной неприкосновенности человека и гражданина.

Мера  пресечения в виде заключения под  стражу по действующему УПК может  быть применена в отношении подозреваемого или обвиняемого не иначе как  по судебному решению (ст. 10, 108 УПК). При этом применена она, как правило, может быть лишь по делам о преступлениях, за которые законом предусмотрена  мера наказания в виде лишения  свободы на срок свыше двух лет, а  в исключительных случаях -- до двух лет. В законе прямо указано, что  собой представляют эти исключительные случаи:

1) подозреваемый  или обвиняемый не имеет постоянного  места жительства на территории  России;

2) его  личность не установлена;

3) им  нарушена ранее избранная мера  пресечения;

4) он  скрылся от органов предварительного  расследования или от суда (ч. 1 ст. 108 УПК).

А в  отношении несовершеннолетнего  подозреваемого или обвиняемого  заключение под стражу в качестве меры пресечения применяется, как правило, только в том случае, если он подозревается  или обвиняется в совершении тяжкого  или особо тяжкого преступления.

В УПК  жестко установлено, что никто не может быть заключен под стражу при  отсутствии оснований, предусмотренных  законом (ч. 1 ст. 97).

Устанавливая  традиционные для российского уголовно-процессуального  законодательства основания задержания (ст. 91 УПК), действующий УПК несколько  расширил условия задержания лица при  наличии иных данных для подозрения лица в совершении преступления (ч. 2 ст. 91 УПК).

Кроме того, законом предусмотрено, что  по истечении 48 часов с момента  задержания подозреваемый подлежит освобождению, если в отношении него не была избрана мера пресечения в  виде заключения под стражу либо суд  не отложил окончательное принятие решения. В этих случаях судья  по ходатайству стороны не более  чем на 72 часа может продлить срок задержания (п. 3 ч. 7 ст. 108 УПК). Такое  продление срока задержания допускается  лишь при условии его признания  судом законным и обоснованным.

Предусматривая  основания, условия и порядок  задержания и заключения лица под  стражу, законодатель однозначно обязывает  суд, прокурора и органы расследования  немедленно освободить всякого незаконно  задержанного или лишенного свободы, или незаконно помещенного в  медицинский или психиатрический  стационар, или содержащегося под  стражей свыше срока, указанного УПК (ч. 2 ст. 10). Конституция установила, что достоинство личности охраняется государством. При этом в ст. 21 специально подчеркнуто: «Никто не должен подвергаться пыткам, насилию, другому жестокому  и унижающему человеческое достоинство  обращению или наказанию». На конституционном  уровне сформулировано соответствующее  международным стандартам положение  о праве каждого на неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну, защиту своей чести и доброго  имени. Конституция не ограничилась констатацией права гражданина и  человека на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых и телеграфных  отправлений, но и определила, что  ограничение этого права допускается  только на основании судебного решения (ст. 23). Конституцией установлено также, что сбор, хранение, использование  и распространение информации о  частной жизни лица без его  согласия не допускаются (ст. 24).

Воспринимая вышеприведенные и иные конституционные  установления, законодатель применительно  к регулированию общественных отношений  в сфере уголовного судопроизводства однозначно запретил осуществление  действий и принятие решений, унижающих  честь участника уголовного судопроизводства, а также обращение, унижающее  его человеческое достоинство либо создающее опасность для его  жизни и здоровья. В ст. 9 УПК, кроме  того, подчеркнуто, что никто из участников уголовного судопроизводства не может  подвергаться насилию, пыткам, другому  жестокому или унижающему человеческое достоинство обращению. Эти требования адресованы, прежде всего, властным должностным  лицам -- субъектам уголовно-процессуальных отношений, а также должностным  лицам следственных изоляторов и  мест лишения свободы и всем органам  исполнительной власти, обязанным оберегать  участников уголовного судопроизводства от посягательств других лиц Комментарий  к Уголовно-процессуальному кодексу  РФ. /Отв. ред. О.Н. Садиков. -[Текст] : М.: Контракт; Инфра-М, 2006. С. 158..

В уголовно-процессуальном законе содержится много установлений, направленных на охрану чести и достоинства  личности. Это, в частности, установление случаев возбуждения и дальнейшего  движения уголовных дел с учетом воли потерпевшего (ч. 2 и 3 ст. 20; ст. 25 УПК); запрещение унижать честь и достоинство  граждан при проведении освидетельствования (ч. 4 и 5 ст. 179 УПК). В целях предотвращения разглашения сведений об интимных сторонах жизни участвующих в деле лиц  закон допускает проведение закрытых заседаний суда (ч. 2 ст. 214 УПК), считает  возможным ограничение гласности  при проведении предварительного расследования (ч. 3 ст. 161), а также наделяет следователя  правом при проведении следственных действий предупреждать участвующих  в них лиц о недопустимости без его согласия разглашения  данных предварительного следствия. УПК  возлагает на следователя обязанность  принятия мер к тому, чтобы не получили оглашения выявленные при  обыске и выемке обстоятельства интимной жизни лиц, в помещении которых  были проведены следственные действия (ч. 7 ст. 182, ч. 2 ст. 183).

Право на тайну переписки и использование  иных форм отправлений -- это также  одно из конституционных прав человека и гражданина (ст. 23 Конституции). Это  право представляет собой гарантию неприкосновенности общения человека с другими людьми, а также является средством сохранения конфиденциальной информации. Ограничение этого права  согласно Конституции допускается  только по судебному решению. Для  того чтобы обеспечить исполнение указанных  предписаний (как в части обеспечения  права на тайну, так и в части  ограничения этого права), требования закона адресуются не только властным субъектам уголовно-процессуальных отношений (ст. 13, 185 УПК), но и учреждениям  связи Федеральный закон от 17.07.1999 № 176-ФЗ «О почтовой связи» [Текст]: в  ред. от 22.08.2004. (ст. 15 Федерального закона от 17.07.1999 № 176-ФЗ «О почтовой связи» (в ред. от 22.08.2004)).

Фактическим основанием для принятия решения  об аресте почтово-телеграфных отправлений  являются достаточные сведения, дающие основания полагать, что имеющие  значение для уголовного дела предметы, документы или сведения могут  содержаться в бандеролях, посылках, почтово-телеграфных отправлениях и т.п.

Как уже  отмечалось, формальным основанием для  наложения ареста на указанные отправления  является судебное решение. В исключительных случаях арест на подобные объекты  может быть наложен на основании  постановления следователя без  получения судебного решения (ч. 5 ст. 165 УПК).

Предусмотренное УПК ограничение права на тайну  телефонных переговоров (ст. 186) находится  в соответствии со ст. 23 Конституции. Контроль и запись телефонных переговоров  подозреваемого, обвиняемого и других лиц допускаются при производстве по уголовным делам о тяжких и  особо тяжких преступлениях при  наличии достаточных оснований  полагать, что переговоры указанных  лиц могут содержать сведения, имеющие значение для уголовного дела. Такие действия осуществляются на основании судебного решения, принятого в порядке, установленном  ст. 165 УПК.

5. Охрана прав и  свобод человека  и гражданина в  уголовном судопроизводстве

Формально рассматриваемый принцип уголовного судопроизводства провозглашен ст. 11 УПК. Однако столь глобальный конституционный  принцип, оказавший громадное влияние  на формирование и построение всего  уголовного судопроизводства не может  быть исчерпывающим образом воплощен в одной статье УПК: различные  грани его действия отражены не только в ряде статей гл. 2 УПК, но и во многих других статьях части первой УПК  «Общие положения», а также в главах, посвященных регулированию общественных отношений на разных этапах судопроизводства. В рамках же ст. 11 УПК представлены лишь общие предпосылки, важные для  обеспечения прав и обязанностей граждан, вовлеченных в уголовно-процессуальные отношения в разных стадиях уголовного процесса.

Предпосылкой  реализации своих прав любым человеком  и гражданином, вовлеченным в  сферу уголовного судопроизводства, является знание им своих процессуальных прав, обязанностей и ответственности. Поэтому в законе особо подчеркивается необходимость разъяснения участникам уголовного судопроизводства их прав и обязанностей.

Знаменательно, что обязанность разъяснять участникам уголовного судопроизводства их процессуальные права, обязанности и ответственность  закон возлагает на всех субъектов  уголовно-процессуальных отношений, ответственных  за ведение дела (суд, прокурор, следователь  и т.п.) Уголовный процесс: Учебник /Под ред. В. П. Божьева. [Текст] / В. П. Божьев. - М.: Высшее образование, 2008. С. 116..

Безусловно  важным является положение ч. 2 ст. 11 УПК, в соответствии с которым  дознаватель, следователь, прокурор и  суд обязаны предупредить обладающих свидетельским иммунитетом лиц, изъявивших согласие дать показания, что  их показания могут быть использованы в качестве доказательств по уголовному делу. Это положение, основанное на положениях ст. 51 Конституции, имеет  значение, как для обеспечения  прав граждан, так и для осуществления  процесса доказывания.

Последующие положения ст. 11 УПК направлены на обеспечение применения специальных  мер безопасности при наличии  угрозы участникам процесса, их родственникам  и имуществу. И наконец, в ч. 4 ст. 11 УПК законодатель счел возможным  специально обратить внимание на то, что  вред, причиненный лицу в результате нарушения его прав и свобод (в  том числе властными субъектами (должностными лицами), осуществляющими  уголовное преследование), подлежит возмещению.

Усилению  защиты прав потерпевших, свидетелей, обвиняемых и других участников уголовного судопроизводства способствует принятие Федерального закона от 20.04.2004 № 119-ФЗ «О государственной защите потерпевших, свидетелей и иных участников уголовного судопроизводства» (в ред. от 29.12.2004) Федеральный закон от 20.04.2004 № 119-ФЗ «О государственной защите потерпевших, сви-детелей и иных участников уголовного судопроизводст-ва» [Текст]: в ред. от 29.12.2004.// СЗ РФ. 2005. № 1 (ч. 1). Ст. 25..

6. Презумпция невиновности

Базируясь на ст. 49 Конституции, УПК (ст. 14) определяет презумпцию невиновности как принцип  уголовного процесса следующим образом.

1. Обвиняемый  считается невиновным, пока его  виновность в совершении преступления  не будет доказана в предусмотренном  настоящим Кодексом порядке и  установлена вступившим в законную  силу приговором суда.

2. Подозреваемый  и обвиняемый не обязаны доказывать  свою невиновность. Бремя доказывания  обвинения и опровержения доводов,  приводимых в защиту подозреваемого  и обвиняемого, лежит на стороне  обвинения.

3. Все  сомнения в виновности обвиняемого,  которые не могут быть устранены  в порядке, установленном настоящим  Кодексом, толкуются в его пользу.

4. Обвинительный  приговор не может быть основан  на предположениях.

Трактовка презумпции невиновности, данная в  ч. 1 ст. 14 УПК, соответствует положениям Всеобщей декларации прав человека (ст. 11), Международного пакта о гражданских  и политических правах (ст. 14). Текстуальное несовпадение некоторых положений  ст. 14 УПК со ст. 49 Конституции не свидетельствует об их противоречивости.