Принцип — это основополагающее положение, от которого не должно быть отступления  и которым необходимо руководствоваться  в практической деятельности. Принципы уголовного права служат основой  как законодательной, так и правоприменительной  деятельности в сфере борьбы с преступностью.

  В действующем УК принципы права законодательно не определены, однако в теории уголовного права России они достаточно освещены.                             

  В работах большинства российских ученых отмечались такие принципы, как законность, демократизм, гуманизм, интернационализм*.                    

  * См.: Курс советского уголовного  права. Т. I. М., 1970. С. 9—11; Советское  уголовное право. Общая часть.  М., 1988. С. 17—26.

  В ряде работ проводилось деление  принципов на общие, характерные для всех отраслей права, и специальные принципы уголовного законодательства. Так, в учебнике "Российское уголовное право. Общая часть" к числу общих принципов уголовного законодательства отнесены принципы законности, демократизма, равенства граждан перед законом, справедливости, гуманизма*.

  * См.: Российское уголовное право.  Общая часть. Саратов, 1994. С. 17—21.

  Специальными  названы принципы неотвратимости ответственности, личной и виновной ответственности.

  Некоторые авторы включали в число принципов уголовного права принцип индивидуализации ответственности и наказания.

  Впервые законодательное определение принципов  уголовного права дано в УК РФ 1996 г.

  В УК названы и получили описание пять принципов: законности, равенства граждан  перед законом, вины, справедливости и гуманизма.

  Как видим, законодатель не включил в  число принципов уголовного законодательства принцип интернационализма.

  Принцип интернационализма в период существования  советского тоталитарного государства  трактовался в духе коммунистической идеологии. Он означал уголовно-правовую поддержку Советским Союзом государств социалистического лагеря.

  Так, ныне отмененная ст. 73 УК РСФСР устанавливала, что "в силу международной солидарности трудящихся особо опасные государственные  преступления, совершенные против другого государства трудящихся, наказываются соответственно по статьям 64— 72 настоящего Кодекса". Это означало, например, что шпионаж советского гражданина против Кубы или государств Восточной Европы должен квалифицироваться как измена Родине.

  Статья 101 УК РСФСР, исключенная из Кодекса, предусматривала, что "преступления против государственной или общественной собственности других социалистических государств, совершенные в отношении  имущества, находящегося на территории РСФСР, наказываются соответственно по статьям настоящей главы", т.е. как преступления против социалистической собственности советского государства.

  В настоящее время Конституция  Российской Федерации в ч. 4 ст. 15 декларирует, что "общепризнанные принципы и нормы международного права и международные договоры Российской Федерации являются составной частью ее правовой системы. Если международным договором Российской Федерации установлены иные правила, чем предусмотренные законом, то применяются правила международного договора".

  Эти положения обеспечивают сотрудничество различных государств в борьбе с  преступлениями международного характера, затрагивающими интересы многих государств и совершенными на территории разных стран, например, наркобизнес, захват самолетов  и заложников, незаконная торговля оружием и др.

  В настоящее время Россия вступила в Интерпол, заключила несколько  договоров о правовой помощи и  подписала некоторые Международные  конвенции о борьбе с преступностью.

  Таким образом, вместо принципа избирательного сотрудничества с отдельными государствами, близкими по политической системе и уголовно-правовой защите их интересов, осуществляется деятельность по борьбе с преступлениями, предусмотренными законодательством всех цивилизованных государств на основе международно-правовых соглашений и договоров.

  Принцип демократизма не является специфическим  для уголовного права. В правовом государстве должно быть демократичным  все законодательство. Поэтому этот принцип не был включен в УК РФ.

  Неотвратимость  ответственности является принципом уголовной политики, а не уголовного права, поскольку связана в первую очередь с раскрываемостью преступлений, т.е. с деятельностью правоохранительных органов, и не зависит от уголовного законодательства. Уголовное законодательство применяется в случаях раскрытия преступлений и изобличения преступников.

  Принцип индивидуализации ответственности  и наказания является частным  проявлением более общего принципа справедливости.         

  Принцип личной ответственности не был включен  в проект УК, поскольку в подготовленном варианте предполагалось установить уголовную ответственность не только физических, но и юридических лиц, как это сделано в ряде УК зарубежных государств, например в УК Франции 1992 г.

  Однако  при обсуждении проекта УК в Государственной  Думе положения об ответственности юридических лиц были исключены из текста проекта.

  Чрезвычайно важное значение в деле уголовно-правовой борьбы с преступностью имеет  принцип законности. Этот принцип  находит отражение в ряде положений  Конституции и УК. Так, в ст. 54 Конституции указывается, что "никто не может нести ответственность за деяние, которое в момент его совершения не признавалось правонарушением".

  Часть 3 ст. 15 Конституции устанавливает  важное правило: "законы подлежат официальному опубликованию. Неопубликованные законы не применяются"*.

  * В период существования советского  тоталитарного государства имели  место случаи принятия нормативных  актов, устанавливающих уголовную  ответственность, которые не подлежали  опубликованию, а также принимались  уголовно-правовые акты с грифом "Секретно". Такие акты и разъяснения по применению уголовной ответственности часто исходили не от законодательного органа, а, например, от политбюро ЦК КПСС; практиковались и совместные постановления ЦК КПСС и Совета Министров СССР, которые в тот период имели правовое значение.

Из этого следует, что уголовная ответственность  может наступить только на основе опубликованного уголовного закона, знать о котором граждане имеют  возможность, и только за деяние, которое  в момент

  его совершения предусматривалось уголовным законом.

  Принцип законности означает также, что уголовная  ответственность должна наступать  в точном соответствии с действующим  законом. Нельзя привлекать к уголовной  ответственности за действия, прямо  не предусмотренные уголовным законом. Применение уголовного закона по аналогии, отмененной в 1958 г., не должно допускаться. Следует иметь в виду, что уже после отмены аналогии суды восполняли пробелы закона, применяя статьи УК, предусматривающие наиболее близкие по характеру деяния или давая расширительное толкование определенным нормам уголовного права.

  В УК при определении принципа законности указывается, что "преступность деяния, а также его наказуемость и  иные уголовно-правовые последствия  определяются только настоящим Кодексом".

  Реализация  этого положения, бесспорно, должна содействовать укреплению законности. Это означает, что не должно быть законов, устанавливающих уголовную  ответственность, кроме Уголовного кодекса. Поэтому все изменения  в уголовном законодательстве должны вноситься в УК. В прошлом же уголовно-правовые нормы в ряде случаев содержались не в Уголовном кодексе, а в других законодательных актах.

  Все граждане, следственные органы и суды при определении уголовной ответственности  должны руководствоваться только Уголовным кодексом. В случаях расхождения норм УК и Конституции прямое действие должны иметь положения Конституции. Принцип законности означает также, что уголовные законы должны соответствовать реальным социально-политическим и экономическим условиям жизни российского общества, т.е. быть социально обусловлены.

  Статья 55 Конституции в ч. 2 указывает, что "в Российской Федерации не должны издаваться законы, отменяющие или  умаляющие права и свободы  человека и гражданина". Это означает, что нельзя произвольно устанавливать уголовную ответственность за действия, являющиеся проявлением прав и свобод российских граждан. Это указание Конституции соответствует положениям Хартии прав человека, Всеобщей декларации прав человека, принятой Генеральной Ассамблеей ООН в 1948 г., и Международному пакту о гражданских и политических правах 1966 г.

  Так, в ст. 12 Всеобщей декларации прав человека говорится: "Никто не может подвергаться произвольному вмешательству в  его личную и семейную жизнь, произвольным посягательствам на неприкосновенность его жилища, тайну его корреспонденции или на его честь и репутацию". Это положение закреплено и в ст. 17 Международного пакта о гражданских и политических правах. Важность этого конституционного положения становится ясной, стоит только вспомнить пресловутые ст. 70 в старой редакции и ст. 190¹ УК РСФСР, по существу дававшие возможность применять уголовную репрессию за инакомыслие.

  Примером  отказа от произвольного вмешательства  в личную жизнь граждан может  служить и отмена уголовной ответственности за добровольное мужеложство взрослых людей (ч. 1 ст. 121 УК РСФСР в редакции от 29 апреля 1993 г.).

  Принцип равенства граждан перед законом  развивают и конкретизируют положения  ст. 19 Конституции, в которой говорится, что все равны перед законом  и судом.

  В ст. 4 УК указано, что "лица, совершившие  преступления, равны перед законом  и подлежат уголовной ответственности  независимо от пола, расы, национальности, языка, происхождения, имущественного и должностного положения, места  жительства, отношения к религии, убеждений, принадлежности к общественным объединениям, а также других обстоятельств".

  В прошлом не только лица из высшей партийной  элиты, совершившие такие преступления, как хищение государственного и  общественного имущества, получение  взяток, злоупотребление служебным положением, не привлекались к уголовной ответственности. Даже члены коммунистической партии не могли быть арестованы без согласия партийных органов.

  Известны  случаи, когда не привлекались к  уголовной ответственности знаменитые спортсмены, совершившие тяжкие преступления. Такая практика означала явное неравенство в правовой оценке поведения и поступков различных людей.

  Сочетание в практической деятельности правоохранительных органов реализации принципов законности и равенства граждан перед законом характерно для правового государства.

  Возникает вопрос: не противоречит ли принципу равенства  граждан перед законом установление особого порядка привлечения  к уголовной ответственности  высших должностных лиц государства, депутатов законодательных органов, судей?

  Обеспечение нормальной работы и независимости  лиц, занятых политической или судебной деятельностью, требует создания особого  положения. Нельзя допустить, чтобы  по подозрению или иногда по ложным доносам судья или депутат  отстранялся от работы, подвергался процессуальному принуждению, в том числе и аресту. В политической борьбе возможны различные провокации, попытки любым путем прекратить политическую деятельность того или иного общественного деятеля, дискредитировать его в глазах общества. Поэтому положение, что без согласия соответствующего законодательного органа депутат не может быть привлечен к уголовной ответственности, вполне обоснованно и обеспечивает депутатам уверенность в возможности активно осуществлять свои функции в соответствии с личными убеждениями. Судья также должен быть уверен, что он не может быть арестован, подвергнут допросу, обыску и т. п. без согласия высших судебных органов.

  Однако  представляется, что иммунитет депутатов, судей должен распространяться только на их служебную деятельность. Что же касается таких общеуголовных преступлений, как убийство, изнасилование и т. п., все граждане независимо от занимаемого положения должны привлекаться к ответственности на равных основаниях в соответствии с принципом равенства всех перед законом. Этот вопрос требует законодательного решения.

  Принцип вины, иначе называемый принципом  субъективного вменения, означает, что уголовная ответственность  может наступить только при наличии  определенного психического отношения  лица к своим действиям, носящим характер общественно опасных и причиняющим, вред интересам личности, общества или государства. Различные формы вины и их степень влияют на квалификацию преступления и на размер наказания.

  В ст. 5 УК говорится: "Лицо подлежит уголовной  ответственности только за те общественно опасные действия (бездействие) и наступившие общественно опасные последствия, в отношении которых установлена его вина.

  Объективное вменение, то есть уголовная ответственность  за невиновное причинение вреда, не допускается".

  Этот  принцип представляется исключительно  важным. В прошлом объективное  вменение было известно уголовному праву  многих стран. Элементы объективного вменения сохраняются и в настоящее  время в английском уголовном  праве и в праве ряда развивающихся  государств.

  Случайное причинение вреда, каким бы значительным он ни был, не должно влечь уголовной  ответственности, хотя в определенных случаях не исключает гражданско-правовой ответственности.

  Невиновное  причинение вреда чаще всего встречается  при транспортных правонарушениях. Так, водитель, соблюдавший все правила движения и совершивший наезд на пешехода, допустившего грубую неосторожность при переходе улицы, не должен нести уголовную ответственность, даже если результатом наезда явилась смерть потерпевшего.

  Принцип справедливости сформулирован в ст. 6 УК: "Наказание и иные меры уголовно-правового характера, применяемые к лицу, совершившему преступление, должны быть справедливыми, т.е. соответствовать характеру и степени общественной опасности преступления, обстоятельствам его совершения и личности виновного.

  Никто не может нести уголовную ответственность  дважды за одно и то же преступление".

  Принцип справедливости должен определять индивидуализацию ответственности и наказания.

  Применение  к разным людям, совершившим одинаковые преступления, одинакового наказания было бы несправедливым, так же как и применение одинакового наказания к одинаково характеризующимся лицам, но совершившим разные преступления.

  Выдающийся  русский философ и правовед И.А. Ильин писал: "Справедливо обходиться с неодинаковыми людьми — именно неодинаково; и было бы, наоборот, величайшей несправедливостью, если бы стали обходиться со всеми равно: с сольными и здоровыми; с малолетними и взрослыми; с женщинами и мужчинами; если бы люди стали давать одинаковые права — душевно здоровым и сумасшедшим, образованным и необразованным, доблестным героям и заведомым мошенникам".

  Принцип справедливости означает, что суд  при назначении наказания должен руководствоваться не эмоциями, не чувством мести, а объективной оценкой как совершенного преступления, так и личности виновного.

  Справедливость, с одной стороны, выражается в  соразмерности наказания совершенному деянию и, с другой стороны, в соответствии наказания личности осужденного, т.е. всем его отрицательным и положительным свойствам и качествам, с тем чтобы посредством этого наказания можно было достичь его исправления.

  Суды, руководствуясь положениями закона, выносят приговор на основе своего правосознания, понимания задач  уголовной политики и требований борьбы с преступностью в каждый конкретно- исторический период. Не случайно большинство уголовно-правовых норм имеет относительно определенные санкции с достаточно широким разрывом между их нижним и верхним пределами.

  Принцип справедливости получает выражение и в установленных законом санкциях за тот или иной вид преступления. Законодатель, устанавливая санкции, имеет в виду характер общественной опасности деяния, степень причиняемого вреда, распространенность этого деяния, типологические черты личности преступника. Все индивидуальные особенности как обстоятельств совершения конкретного преступления, так и личности виновного должен учесть суд при вынесении приговора.

  Положение о том, что никто не должен нести  ответственность дважды за одно и  то же деяние, имеет важное практическое значение в случаях, когда гражданин России, совершивший преступление за границей и понесший там наказание, оказался в Российской Федерации. Его нельзя снова привлечь к ответственности, хотя бы и казалось, что понесенное им наказание слишком мягкое и не соответствует российским законам.

  УК  РСФСР предусматривал привлечение  к уголовной ответственности  лиц, осужденных и отбывших наказание  за границей. При этом суд мог  учесть это наказание, но мог и  не учитывать. Это положение не соответствует ст. 50 Конституции о том, что "никто не может быть повторно осужден за одно и то же преступление".                                   

  Принцип гуманизма сформулирован в ст. 7 проекта УК, которая гласит: "Уголовное  законодательство Российской Федерации обеспечивает безопасность человека.

  Наказания и иные меры уголовно-правового характера, применяемые к лицам, совершившим  преступление, не могут иметь своей  целью причинение физических страданий  или унижение человеческого достоинства".

  В этой формулировке отражены две стороны гуманизма: обеспечение безопасности членов общества от преступных посягательств и обеспечение прав человека совершившему преступление лицу. В первом случае установление уголовной ответственности, в отдельных случаях достаточно суровой, должно оказывать сдерживающее влияние на неустойчивых членов общества и предупреждать совершение преступления, обеспечивая тем самым защиту общества. Принцип гуманизма также направлен на обеспечение прав человека преступившим закон и совершившим преступление лицам. К этим лицам не должны применяться пытки и другие действия, специально причиняющие физические страдания, что соответствует положениям Всеобщей декларации прав человека, принятой Генеральной Ассамблеей ООН в 1948 г.

  Гуманизм  уголовного права проявляется и в резком сокращении применения смертной казни, которая в настоящее время может назначаться только за особо тяжкие преступления против жизни (ст. 20 Конституции), а в ближайшем будущем в связи с принятием России в Совет Европы должна быть отменена. Он также проявляется в установлении более мягких мер наказания несовершеннолетним, в установлении институтов условного осуждения и условно-досрочного освобождения. Поскольку целью наказания является исправление преступника, а не возмездие за причиненное им зло, достижение этой цели ранее срока, установленного приговором суда, превращает дальнейшее отбывание наказания осужденным в бессмысленную жестокость.

  Возможность смягчения наказания по мере исправления  осужденного и возможность полного  досрочного освобождения в случае его исправления являются важными факторами реализации принципа гуманизма и соответствуют гуманистическим идеям современного общества.

  Проявлением принципа гуманизма в уголовном  праве является и институт помилования.

  Принцип гуманизма и принцип справедливости неразрывно связаны. Уголовное наказание должно быть и гуманным, и справедливым, эффективно защищать интересы как отдельной личности, так и всего общества в целом.

В ранее действовавших  уголовных кодексах России принципы уголовного права не были закреплены. В этой связи в теории уголовного права формулировались различные принципы, они классифицировались как общие, специальные (отраслевые) и межотраслевые. Введение в 1996 г. в УК РФ норм-принципов позволило, во-первых, сосредоточить внимание на принципах, включенных в уголовный закон; во-вторых, нормативно ориентировать на них лиц, применяющих уголовный закон.

В любой области  теоретической и практической деятельности принципами (principium - начало, основа) именуются  руководящие, базовые идеи, определяющие главное в этой деятельности, основное ее содержание. Применяя это общее понятие к области уголовно-правового регулирования, мы выходим на следующее определение.

Принципы уголовного права - это руководящие, базовые идеи, законодательно закрепленные и определяющие содержание уголовного законодательства и практики его применения, как в целом, так и на уровне отдельных задач, функций и методов их реализации. Таким образом, принципы относятся ко всей структуре уголовного закона, отдельных уголовно-правовых институтов и норм, являются ориентиром смысла деятельности при применении уголовного закона.

Важное значение в современном уголовном законодательстве России имеет то обстоятельство, что  принципы уголовного права нормативно закреплены и непосредственно сформулированы в уголовном законе (ст. 3-7 УК РФ). Следовательно, они имеют общеобязательный характер на законодательном и правоприменительном уровнях. Соответствие деятельности принципам уголовного права, направленность на их реализацию требований уголовного закона - необходимое условие принятия решения по уголовному делу. Только в этом случае оно может рассматриваться как правомерное, целесообразное, обоснованное в социальном и правовом отношении. И наоборот, отступление от принципов уголовного права, их нарушение влекут "по определению" признание уголовно-правового решения неправомерным. Законодатель закрепил в УК РФ следующие принципы: законности, равенства граждан перед законом, вины (ответственности за вину), справедливости, гуманизма. Как своеобразный итог системы принципов уголовного права сформулирована норма "Основание уголовной ответственности" (ст. 8 УК РФ). Определяя форму уголовно-правового регулирования, нормы-принципы и основание уголовной ответственности выражают саму специфику уголовного права как особой отрасли российского права.

В чем же заключена  необходимость закрепления принципов  в уголовном законе? Каково их содержание?

Принципы уголовного права содержательно отличаются от одноименных принципов других отраслей права. В уголовном праве о законности, равенстве перед законом, ответственности за вину, справедливости, гуманизме говорится не "вообще", а конкретизировано в соответствии с предметом уголовно-правового регулирования. Например, принцип законности раскрывается через условия признания деяния преступным и наказуемым; принцип вины включает запрет уголовной ответственности за невиновное причинение вреда; принцип справедливости закрепляет соответствие уголовно-правового воздействия деянию и личности виновного и т.д.

Механизм действия принципов уголовного права на уровне правоприменения состоит в их усвоении лицами, применяющими уголовный закон: руководителями, следователями, дознавателями, иными лицами, в формировании у них необходимости, умений и желаний следовать данным принципам в правоприменительной деятельности. В случае нарушения принципов уголовного права вступает в действие система их выявления и устранения: прокурорский надзор и судебный контроль, которые обязаны восстановить нарушенные права, обеспечить отмену не основанных на принципах уголовного права действий и решений правоприменителей.

Ознакомление  с содержанием принципов уголовного права способствует формированию правосознания  граждан, их отношения к уголовному закону и практике его применения, например ориентирование в собственных правах и возможностях в сфере уголовно-правовой борьбы с преступностью. Характеризуя значимость принципов в уголовно-правовом регулировании общественных отношений, законодатель начинает с указания на установление "основания и принципов уголовной ответственности" (ч. 2 ст. 3 УК РФ). Далее он перечисляет другие элементы уголовно-правового регулирования: установление круга деяний, признаваемых преступлениями, видов наказаний и иных мер уголовно-правового характера. Таким образом, закон подчеркивает определяющую роль принципов для всего содержания уголовного права.

§ 2. Содержание принципов  уголовного права

Включение непосредственно  в Уголовный кодекс РФ содержания принципов уголовного права превратило их в систему нормативных предписаний  для всех уголовно-правовых действий и решений.

Сопоставительный  анализ содержания отдельных принципов  свидетельствует, что они связаны  определенной зависимостью и являются взаимодействующими звеньями определенной целостности, образующей систему принципов, дополняющих друг друга. Именно в их целостности проявляется тот "дух закона", о котором говорил знаменитый французский просветитель Монтескье.

Среди принципов  уголовного права нет основных и  вспомогательных. Взаимодействуя, принципы уголовного права обеспечивают единство, стабильность, целенаправленность их действия. Например, законность как принцип подкрепляется равенством граждан перед уголовным законом, без чего законность просто неосуществима. Она также воплощается в ответственность за вину, реализуется в принципах справедливости и гуманизма. Нетрудно убедиться в том, что такую же зависимость можно обнаружить, взяв за основу любой из принципов и сопоставляя его с содержанием других принципов. Рассмотрим принципы уголовного права более подробно, в их взаимосвязи.