Проведение экспертизы

                                                    Введение

Криминалистика  – это наука, исследующая закономерности преступных деяний, механизм их отражения  в источниках информации, особенности  деятельности по раскрытию, расследованию  и предупреждению всех видов преступлений и разрабатывающая на этой основе и использовании данных юридических  и других наук средства и методы указанной деятельности с целью  обеспечения надлежащего применения процессуально-материальных правовых норм.

Общая задача криминалистики как науки  прикладной обусловлена ее социальным назначением – своими научными разработками на основе всестороннего использования  достижений современной науки и  техники сделать деятельность органов  дознания, предварительного следствия, суда, криминалистической экспертизы наиболее оптимальной, научно продуманной  и оснащенной современными специальными средствами, приемами и методами борьбы с преступностью.

Общая задача криминалистики конкретизируется применительно к основным целевым  назначениям уголовного судопроизводства, обозначенным действующим УПК РФ – обеспечению досудебного производства (предварительного следствия или  дознания) по уголовному делу эффективными техническими средствами, приемами и  методами его ведения; установлению и изобличению лица или лиц, виновных в совершении преступления; созданию необходимой доказательственной базы для их справедливого наказания  или освобождения от него.

В данной контрольной работе представлены три  теоретических вопроса: 1 Криминалистическая фоноскопи; 2 Судебные экспертизы, их классификация, доказательственное значение экспертных выводов; 3 Методика расследования преступлений, связанных с незаконным изготовлением, приобретением, хранением, пересылкой либо сбытом оружия и боеприпасов. 
 
 
 
 
 

                           Криминалистическая фоноскопия

Самым распространенным средством общения  людей является устная речь. Она  оставляет изменения в материальной среде, которые принято называть звуковыми следами. Звуковые следы  нередко используются для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений, позволяют установить личность преступника и иные обстоятельства, подлежащие доказыванию. Роль звуковых следов человека существенно возросла в последнее время. Это обусловлено  тем, что традиционные средства фиксации – письменные документы – все  чаще заменяются звукозаписью и видеосъемкой. Расширилось их использование и  в повседневной жизни.

Сегодня среди материалов уголовных дел  все чаще присутствуют:

фонограммы, на которых случайно или умышленно  зафиксирована информация о подготовке, совершении и сокрытии преступления, например разговоры преступников, очевидцев, потерпевших;

фонограммы, явившиеся объектами преступных действий (если они похищены или  подделаны);

фонограммы, служившие орудиями преступления, например, при вымогательстве или шантаже;

фонограммы  допросов и иных следственных действий, являющиеся приложениями к соответствующим  протоколам.

Во всех указанных выше случаях аудио- и  видеозаписи приобщаются к уголовным  делам в качестве вещественных доказательств.

Хотя  с их помощью фиксируется не только человеческий голос, но и множество  других звуковых следов, основные задачи, решаемые при исследовании фонограмм, – идентификация человека по голосу и диагностика особенностей его  личности (пол, национальная и социальная принадлежность, культурный уровень  и пр.).

Научной основой идентификации человека по голосу является криминалистическая фоноскопия, которая изучает звуковую, особенно речевую, информацию, в основном в виде магнитных и видеомагнитных записей, звуко- и видеозаписывающую  аппаратуру (магнитофоны, видеомагнитофоны, диктофоны, магнитная лента).

В основу методики фоноскопических исследований положены акустический и лингвистический  анализы устной речи. Лингвистический  анализ в целом направлен на исследование устной речи, отражающей социальные, интеллектуальные, психофизиологические и другие личностные характеристики человека; акустический – на изучение характеристик, определяемых анатомическими, физиологическими и психофизиологическими особенностями индивидуума.

Акустический  анализ базируется на многочисленных измерениях спектрально-временных  характеристик речевого сигнала  и их последующей статистической обработке для выявления индивидуального  комплекса признаков. Причем если раньше этот процесс был достаточно трудоемок, развитие компьютерной технологии фоноскопических  исследований позволило не только полностью  реализовать все возможности  аналоговых электроакустических приборов, но и осуществить измерения акустических параметров, что ранее было просто невозможно.

Комплексный лингвоакустический анализ речи позволяет  проводить идентификацию человека даже по фонограммам низкого качества и малой длительности. Фоноскопические  исследования проводятся с помощью  измерительно-вычислительных комплексов, включающих высококачественную звукозаписывающую  и воспроизводящую аппаратуру, соединенную  с компьютером, оснащенным специальным  устройством ввода-вывода акустической информации и пакетом прикладных программ для обработки речевых  сигналов и дальнейшего их исследования.

Помимо  идентификационных возможно также  решение не менее актуальных для  раскрытия и расследования преступлений диагностических задач, позволяющих  судить о многих физических, психических  и социальных признаках личности.

При изъятии  кассет с магнитной лентой, аудио- и видеоаппаратуры необходимо соблюдать  предосторожности, обеспечивающие сохранность  следов, которые могут оказаться  на этих объектах и даже непосредственно  на магнитной ленте. Поэтому их рекомендуется  брать только за торцы. На кассетах и аппаратуре могут быть обнаружены не только следы рук, но и микрочастицы и микросреды (биологического происхождения, пыль, волокна, волосы и пр.).

В протоколе  осмотра кассеты следует отразить маркировочные обозначения, имеющиеся  на кассете: фирменные знаки, тип  ленты и пр. Если тип ленты не обозначен, описывается ее цвет, характер основы (блестящая или матовая). Фиксируются  надписи и обозначения на рекорде (цветная полоска в конце ленты). С помощью увеличительных приборов выявляются и отражаются все дефекты  и повреждения на кассете, катушке  и ленте.

Затем запись прослушивается и в протоколе  фиксируется ее характер (речь, музыка, иная звуковая информация). Для речи – ее содержание, для музыки –  характер, для другой звуковой информации – ее природа. Проверяется и отмечается целостность ленты. По окончании прослушивания лента перематывается в исходное состояние, упаковывается и снабжается пояснительной надписью. Далее магнитные носители хранятся в полиэтиленовых пакетах и картонных коробках в вертикальном положении вдали от металлических предметов и электромагнитных полей при температуре +10 – +20 °С.

Для решения  диагностических и идентификационных  задач назначается фоноскопическая экспертиза, успех которой во много определяется качеством и количеством образцов для сравнительного исследования, предоставленных в распоряжение эксперта следователем и судом. С целью получения качественных экспериментальных образцов на фонограмме устанавливаемого лица выявляют его индивидуальные лингвистические и фонетические признаки. При этом материалы, представляемые для сравнительного исследования, должны содержать в первую очередь слова и фразы, в которых наиболее ярко проявляются особенности произношения, патологии речи или иные отклонения от общепринятых норм литературного языка. При этом желательно установить заранее, с помощью какой записывающей аппаратуры и в каких акустических условиях производилась исследуемая магнитофонная запись. Высококачественные экспериментальные образцы получаются при соблюдении следующих условий: микрофон располагают на расстоянии около 0,5 метра ото рта человека; окна и двери помещения, где производится запись, должны быть плотно закрыты, телефонные аппараты отключены, устранены и другие источники возможных посторонних шумов; на магнитной ленте должно быть записано, когда, кем и в чьем присутствии производился отбор сравнительного материала. Для этого приглашают специалиста.

Процесс получения сравнительных образцов осуществляется таким образом, чтобы  при записи фонограммы испытуемый был  вынужден произносить те же самые  фразы и слова, что и в исследуемой  записи. При этом необходимо соблюдать  те же условия записи, использовать ту же (или по крайней мере аналогичную) аппаратуру, которая использовалась при записи исследуемой фонограммы.

Если  экспериментальные образцы получить невозможно, в качестве материала  для сравнительного исследования могут  быть представлены свободные образцы – магнитные записи бесед, где проверяемого ходом разговора вынуждают произносить определенные слова и обороты речи; такие записи можно делать, например, при производстве следственных действий.

Эксперту  также необходимо сообщить, когда  производилась опытная звукозапись, какое оборудование для этого  использовалось и каково его техническое  состояние, вид электропитания при  записи (электросеть, аккумулятор, батарея), план помещения с указанием местонахождения магнитофона, микрофона и участников записи.

К числу  основных задач фоноскопической  экспертизы относятся идентификация  человека по голосу, а также отождествление звуко- и видеозаписывающей аппаратуры.

На разрешение диагностической фоноскопической экспертизы ставятся вопросы: 1) сколько лиц участвовало в разговоре, записанном на представленной фонограмме; 2) является ли речь, представленная на фонограмме, или ее фрагменты заученной, прочитанной или свободной; 3) каково дословное содержание текста; каково содержание неразборчивой записи на представленной фонограмме; 4) каковы источники и характер звуков, сопутствующих основной записи; какова была окружающая обстановка в момент изготовления фонограммы (характер помещения, в котором происходила запись, запись на открытой местности и т.д.); 5) является ли представленная фонограмма (видеофонограмма) оригиналом (копией), а если копией, то какой: первой, второй и др.; 6) содержит ли фонограмма (видеофонограмма) непрерывную запись или с остановками (магнитофона, видеомагнитофона, видеокамеры); 7) каков тип магнитной ленты, с использованием которого изготовлялась данная запись; использовалась ли для записи новая или ранее уже содержащая запись (какую) лента; 8) подвергалась ли представленная фонограмма (видеофонограмма) монтажу (склейке, электроакустическому монтажу и пр.), а если да, то какая ее часть смонтирована; имеются ли признаки иных изменений, привнесенных в процесс записи после ее окончания; одновременно ли производилась запись звука и изображения на представленной видеофонограмме; 9) изготовлена ли представленная на исследование фонограмма на одном или разных звукозаписывающих аппаратах; 10) на магнитофоне (видеомагнитофоне, диктофоне) какого типа, марки, класса, страны-производителя осуществлена данная магнитная запись; микрофон какого типа использовался для производства звукозаписи; 11) каковы пол, возраст, анатомические особенности речеобразующего тракта, физические и психические характеристики лица, речь которого представлена на фонограмме; 12) каковы некоторые социальные характеристики лица (уровень и направленность образования, интеллект, уровень культуры и т.п.), речь которого представлена на фонограмме; 13) каково эмоциональное состояние лица в период записи его устной речи.

На разрешение идентификационной фоноскопической экспертизы ставятся вопросы: 1) принадлежит ли зафиксированная на фонограмме устная речь определенному лицу, лицам; какие фрагменты звукозаписи каким лицам принадлежат; 2) изготовлена ли данная фонограмма на представленном звукозаписывающем аппарате; воспроизводилась ли она на таком-то магнитофоне (видеомагнитофоне, диктофоне); на каком из представленных магнитофонов (видеомагнитофонов, Диктофонов) записывалась или воспроизводилась данная фонограмма; является ли она копией, изготовленной путем записи с лазерного диска на данный видеомагнитофон; 3) является ли видеофонограмма №1 полностью или частично копией видеофонограммы №2; являются ли видеофонограммы №1 и №2 дубликатами, изготовленными путем копирования с одной и той же видеофонограммы №3; 4) составляли ли склеенные фрагменты данной магнитной ленты ранее одно целое.

Фоноскопические экспертизы уже перестали быть уникальными. В настоящее время они проводятся в государственных экспертных учреждениях  Министерства юстиции и Министерства внутренних дел России.   
 

Судебные  экспертизы, их классификация, доказательственное значение экспертных выводов

Основной  формой использования специальных  познаний в расследовании является судебная экспертиза.

Судебная  экспертиза – это следственное действие, состоящее в производстве в установленном  законом порядке исследований тех  или иных объектов специалистами  в науке, технике, искусстве или  ремесле и даче ими заключений по вопросам, возникающим в ходе расследования по уголовным делам.

Результатом экспертизы является вывод (заключение) эксперта о фактах, которые не являются очевидными, т.е. не могут быть установлены  путем непосредственного восприятия работником дознания, следователем или  судом.

В первую очередь выводы эксперта могут быть источником доказательственной информации; с ее помощью на предварительном  следствии и в суде получают новые  и исследуют уже имеющиеся  доказательства. Экспертиза помогает правильно дать правовую оценку расследуемому  событию. Это осуществляется во многих расследованиях (дорожно-транспортных происшествий, криминальных пожаров, экономических  и др.).

Судебные  экспертизы можно классифицировать по различным основаниям. Первое основание  классификации – по отраслям знаний, или по характеру специальных  знаний, используемых при проведении экспертизы. Поскольку экспертизы по отраслям знаний могут быть самыми разнообразными, их обычно подразделяют на классы, роды, виды и подвиды.

Важнейшим классом являются традиционные криминалистические экспертизы, которые можно определить как класс судебных экспертиз, проводимых с использованием специальных знаний и методик, основанных главным образом  на положениях криминалистической техники. Криминалистические экспертизы подразделяются на следующие роды: трасологические. К этому роду относятся все  экспертизы следов, возникающих в  результате контактного взаимодействия объектов – рук, ног, зубов, обуви, транспортных средств, орудий и инструментов, а  также экспертизы с целью установления целого по частям, исследования узлов, пломб, замков и т.д. В чисто практических целях ввиду их особой значимости для раскрытия и расследования  преступлений в особую группу иногда выделяют дактилоскопическую экспертизу; экспертизы огнестрельного оружия, боеприпасов  и следов выстрела (судебно-баллистические); экспертизы холодного оружия (иногда этот и предыдущий роды объединяют под общим названием «оружиеведческие экспертизы»); почерковедческие; технические (технико-криминалистические) экспертизы документов, с помощью которых  исследуются способы подделки документов, восстанавливается содержание документов, подвергшихся частичной подделке, и  т.д. Технические экспертизы документов также нередко объединяют в один род с почерковедческими под  общим названием «криминалистическое  исследование документов»; портретные экспертизы для отождествления личности по внешним признакам (иногда их называют габитологическими или габитоскопическими); фототехнические экспертизы, с помощью  которых устанавливаются условия  съемки и изготовлении фотоснимков, идентифицируются применявшиеся при  этом технические средства, а также  объекты, изображенные на снимках; определяются размеры объектов и т.д.

Следующий класс судебных экспертиз – материаловедческие, или экспертизы веществ, материалов и изделий. В их число входят экспертизы: волокон, волокнистых материалов и  изделий из них; горюче-смазочных  материалов (ГСМ) и нефтепродуктов; лакокрасочных материалов и покрытий; металлов, сплавов и изделий из них; наркотических средств; пищевых  продуктов; полимерных материалов, пластмасс  и изделий из них; стекла, керамики и изделий из них; табака, махорки  и др.

Эти экспертизы объединяет то, что объекты для  их проведения чаще всего поступают  на исследования в микроколичествах – в форме микрочастиц, отделившихся от целого, а также в форме микроследов  – отображений внешнего строения соответствующих объектов. В процессе исследования обычно используются физические, химические, биологические и другие методы.

Большое значение в расследовании (особенно по делам о преступлениях против личности) имеют экспертизы, относящиеся  к классу судебно медицинских. В  их число входят: – судебно-медицинские  экспертизы людей (или судебно-медицинские  освидетельствования), проводимые с  целью определения состояния  здоровья, степени тяжести причиненных  телесных повреждений, наличия алкогольного или наркотического опьянения и  т.д.; судебно-медицинские экспертизы вещественных доказательств (крови, слюны  и других выделений человека, волос  и т.д.), которые обычно обнаруживаются на месте происшествия и на других объектах. Целью таких экспертиз  является установление лица, оставившего  след, а также механизма события; судебно-медицинские экспертизы трупов (главным образом для установления причин смерти и различных обстоятельств, связанных с гибелью человека); судебно-психиатрические экспертизы.

При расследовании  хозяйственных преступлений нередко  проводятся экспертизы, относящиеся  к классу судебно-экономических. В  их число входят судебно-бухгалтерская  и судебно-товароведческая экспертизы.

В класс  судебных инженерно-технических экспертиз  входят: автотехнические; инженерно-транспортные (обе они исследуют причины  и обстоятельства катастроф на различных  видах транспорта); пожарно-технические; строительно-технические; взрывотехнические.

Класс судебно-биологических экспертиз  включает ботанические и зоологические  экспертизы. К самостоятельным классам  относятся почвоведческие, видеофонографические и некоторые другие экспертизы.

Судебные  экспертизы подразделяют не только по отраслям знаний. Второе основание  их классификации – по повторности  проведения. Различают экспертизы первичные  и повторные. Повторная экспертиза назначается, если у следователя  возникли сомнения в об основанности заключения первичной экспертизы (когда, по мнению следователя, эксперт оказался недостаточно компетентным, ответил  не на все вопросы, нарушил форму  заключения и т.д.). Повторная экспертиза может также назначаться для  проверки обоснованности заключения первичной  экспертизы. Поручается она другому  эксперту (экспертам).

Еще одно основание классификации судебных экспертиз – по объему исследования. Различаются экспертизы основные и  дополнительные. Дополнительная экспертиза назначается в тех случаях, когда  заключение основной экспертизы не вызывает сомнения с точки зрения обоснованности и достоверности, но в ходе расследования  возникла необходимость поставить  перед экспертом какие-либо новые  вопросы, при появлении в уголовном  деле новых материалов и т.д.

Как правило, проведение дополнительной экспертизы поручается тому же эксперту, который  проводил основную, так как он знаком с материалом, отработал методику и не будет тратить на это лишнее время.

По количеству лиц, участвующих в проведении экспертизы, различают экспертизы единоличные  и комиссионные. Единоличные проводятся одним экспертом, комиссионные –  двумя экспертами и более. Комиссионные экспертизы назначаются при большой  сложности или объеме исследования. В них участвуют эксперты одной  специальности, которые совместно  подписывают заключение.

По характеру  используемых знаний экспертизы подразделяют на однородные и комплексные. Комплексные  экспертизы проводят эксперты разных специальностей. Однако такого рода экспертизу может провести и один человек, если он является специалистом в разных отраслях знаний. Каждый из участвующих  в исследовании специалистов подписывает  свой раздел заключения. Конечный вывод  обычно подписывают все эксперты.

В последние  годы в связи с усложнением  вопросов, которые ставятся на разрешение экспертов, увеличивается удельный вес и возрастает значение комплексных  экспертиз.

Юридическими  и фактическими основаниями для  назначения и производства экспертизы являются УПК РФ и Федеральный  закон от 31.05.2001 №73-ФЗ «О государственной  судебно-экспертной деятельности в  Российской Федерации».

Постановление о назначении судебной экспертизы состоит  из вводной, описательно-мотивировочной и резолютивной частей.

Во вводной  части должны быть указаны: какая  именно судебная экспертиза назначается, день, месяц, год и место составления  постановления; должность и название органа, следователем (дознавателем) которого он является; звание (классный чин), фамилия, инициалы следователя (дознавателя); наименование (номер) зарегистрированного в журнале  уголовного дела, по которому назначается  экспертиза.

В описательно-мотивировочной части кратко и точно раскрываются существо дела и конкретные, фактические  основания, обусловливающие необходимость  использования специальных познаний и назначения судебной экспертизы; описание исходных данных и особенностей объектов (предметов), подлежащих исследованию, которые могут иметь значение для обоснования выводов экспертов.

В резолютивной части: формулируется решение следователя, прокурора или суда о назначении конкретной экспертизы; указывается  ее вид по существующей предметной классификации (судебно-медицинская, судебно-бухгалтерская, судебно-психиатрическая, криминалистическая и т.п.), а также по юридическим (процессуальным) признакам (дополнительная, повторная, комиссионная, комплексная); называется фамилия, имя, отчество эксперта или наименование экспертного учреждения, в котором должна быть произведена  экспертиза; приводится перечень вопросов, на которые должны быть даны ответы экспертом (экспертами); перечисляются  конкретные материалы, а также предметы или объекты, направляемые для исследования эксперту, место их хранения, способы  упаковки и обеспечения сохранности.

Основная  масса судебных экспертиз проводится в государственных экспертных учреждениях. Функции и порядок деятельности экспертных учреждений определяются ведомственными инструкциями, приказами и положениями. Несмотря на имеющиеся различия, в  них действует одинаковый порядок  производства экспертиз, поскольку  указанные документ основываются на единых началах и условиях, регламентированных законом, обобщенном опыте работы экспертных учреждений различных ведомств.

Заключение  эксперта состоит из трех частей –  вводной, исследовательской и выводов. В вводной части указывается  дата; место проведения экспертизы; основания ее проведения; должностное  лицо, назначившее экспертизу; сведения об экспертном учреждении и об эксперте, проводившем экспертизу; сведения о  предупреждении эксперта об ответственности  за дачу заведомо ложного заключения; вопросы, поставленные перед экспертом; перечень объектов и материалов представленных на экспертизу. В исследовательской  части излагаются характер, содержание и результаты исследования, начиная  с описания объектов, надежность использованных методик и полученные результаты. Выводы должны подтверждаться ссылками на источники, показывающие надежность примененных способов исследования. Таблицы, схемы, графики и другие вспомогательные или иллюстративные материалы прилагаются к заключению и служат его составной частью. Выводы эксперта представляют собой  ответы на вопросы, имеющиеся в постановлении  о назначении экспертизы. Они должны быть точными и четкими и не иметь различного толкования. Выводы бывают категорическими и вероятными.

Заключение  эксперта не имеет преимуществ перед  иными доказательствами и оценивается  с использованием критериев допустимости, относимости, достоверности.

Оценка  допустимости означает соответствие закону порядка назначения экспертизы, а  также положениям процессуального  закона при обнаружении, изъятии  и фиксации объектов экспертизы.

Относимость выводов связана с относимостью объектов экспертизы к предмету доказывания  по каждому конкретному уголовному делу.

Следующим этапом оценки заключения эксперта является оценка его научной достоверности, т.е. научной обоснованности использованных методик, полноты и достаточности  представленных эксперту материалов, достоверности исходных сведений. Материалы  экспертизы могут служить доказательствами в суде; могут носить ориентирующий, оперативный характер; экспертиза помогает в принятии правильной правовой оценки расследуемого события; значителен ее вклад и в профилактику преступлений.

С помощью  экспертного исследования устанавливаются  происхождение и причинные связи  различных фактов, признаков, механизм их возникновения. Она дает возможность  узнать время наступления и ход  различных явлений. Экспертиза решает вопросы идентификации: тождество  лиц, предметов, животных, веществ, а  также принадлежность к определенному  классу, группе – установление групповой  принадлежности. В результате экспертного  исследования определяется содержание вещества, его качественная и количественная характеристика. С ее помощью устанавливаются  имеющие значение для дела события, факты и состояния.  

Методика  расследования преступлений, связанных с незаконным изготовлением, приобретением, хранением, пересылкой либо сбытом оружия и боеприпасов  

Уголовное законодательство РФ предусматривает  группу преступлений, предмет посягательства которых – оружие, боеприпасы, взрывчатые вещества, взрывные устройства. Это  незаконные приобретение и оборот указанных  объектов (ст. 222 УК), незаконное изготовление оружия (ст. 223), небрежное хранение огнестрельного оружия (ст. 223), ненадлежащее исполнение обязанностей по охране названных объектов (ст. 225) либо их хищение или вымогательство (ст. 226). С криминалистической точки зрения расследование всех этих преступлений имеет много общего, что позволяет дать их обобщенную характеристику.

Оборот  оружия в России регулируется Федеральным  законом «Об оружии» 1996 г. Оружием признаются устройства и предметы, конструктивно предназначенные для поражения живой и иной цели и подачи сигналов. Оно подразделяется на огнестрельное, холодное, метательное, пневматическое и газовое, а в зависимости от целей его использования – на гражданское, служебное, боевое – ручное стрелковое и холодное.

Производство  оружия, торговля им, его приобретение, коллекционирование должны быть лицензированы. Закон «Об оружии» устанавливает  ряд ограничений оборота гражданского и служебного оружия. В частности, запрещено огнестрельное оружие, имеющее форму, имитирующую другие предметы, переделанное огнестрельное  оружие, некоторые виды оружия самообороны, кистени, кастеты и другие предметы ударно-дробящего и метательного действия, специально приспособленные  для использования в качестве оружия, и др. По лицензии граждане России могут приобретать газовое оружие отечественного производства, огнестрельное  отечественное бесствольное оружие или холодное клинковое оружие, предназначенное  для ношения с национальным костюмом. Механические и аэрозольные распылители  слезоточивых или раздражающих веществ  и некоторые другие средства самообороны  приобретаются без лицензии.