Следственный эксперимент и тактика его проведения
Содержание
1.Подготовка к следственному эксперименту, тактика его проведения..2-8
1.1. Подготовка к следственному эксперименту………………………………..2-3
1.2. Тактика проведения следственного эксперимента………………………...3-8
2.Кримхарактеристика и организация
расследования по факту мошенничества……………………………………………
3.Практическое
задание………………………………………………………
Список использованных источников и литературы…………………………16
1.Подготовка к следственному эксперименту, тактика его проведения
1.1.Подготовка к следственному эксперименту
В целях проверки
и уточнения данных, имеющих значение
для уголовного дела, следователь
вправе произвести следственный эксперимент
путем воспроизведения
Необходимость в принятии решения о производстве следственного эксперимента проявляется в том случае, если у следователя или другого участника уголовного процесса проявляются обоснованные сомнения в характере того или иного события, факта, явления и в связи с этим возникают различные предложения (варианты). Прежде чем принять такое решение, следователь должен убедиться в том, что эти сомнения могут быть проверены экспериментальным путем без назначения экспертизы и что в деле есть достаточные объективные данные об условиях и обстоятельствах, при которых происходили и которые сопутствовали (влияли в той или иной степени) проверяемому событию, факту или явлению. Если эти условия точно не установлены, эксперимент проводить бессмысленно, так как он не может быть объективным. Кроме того, следователь должен продумать, нельзя ли решить возникший вопрос другим, более простым путем.1
Убедившись, что эти условия наличествуют и других возможностей разрешить возникшие сомнения в данный момент нет, следователь принимает решение о производстве следственного эксперимента.
Планирование и организация следственного эксперимента складывается из:
уяснения цели данного эксперимента;
определения времени, места и условий его проведения. При выборе места проведения следственного эксперимента нужно учитывать, что нередко он бывает связан с демонстрацией способа совершения преступления, поэтому доступ туда посторонних должен быть исключен;
уяснения содержания и последовательности опытов;
определения участников эксперимента и роли каждого из них;
подготовка технических средств, необходимых для опытов, а также определение способов процессуальной фиксации его хода и результатов;
составления в сложных случаях письменного плана его проведения. В нем необходимо предусмотреть все, что входит в подготовку к эксперименту, его научно-техническое и организационное обеспечение, содержание опытных действий с учетом разных вариантов их проведения и определение наглядных средств фиксации.2
«Решая вопрос о проведении следственного эксперимента, следователь должен помнить, что нельзя воспроизводить само преступление, т.е преступные действия, так как фактически совершается другое преступление, кроме того, могут быть серьезно нарушены права разных лиц. Могут воспроизводиться только отдельные детали, обстоятельства, связанные с преступными действиями, сами по себе не представляющие общественно опасного характера и не являющиеся преступными».3
1.2. Тактика проведения следственного эксперимента
Следственный эксперимент проводится в три этапа: подготовительный, экспериментальный и заключительный.
На подготовительном этапе следователю необходимо:
а) объявить о начале производства следственного действия и установить личность каждого из его участников;
б) разъяснить им их права и обязанности;
в) предупредить участников эксперимента об ответственности за разглашение данных предварительного следствия по делу;
г) уведомить участников
об использовании технико-криминал
д) зафиксировать в протоколе факт выполнения процессуальных предписаний, а также время начала экспериментальных действий;
е) дать задание сотрудникам органа внутренних дел удалить с места проведения следственного эксперимента посторонних лиц, а при необходимости приостановить движение транспортных средств и обеспечить личную безопасность всех участников следственного действия;
ж) провести инструктаж участников эксперимента, в ходе которого разъяснить его цель, содержание и последовательность выполнения опытных действий, определить место нахождения каждого участника и маршруты передвижения, установить способы связи, конкретизировать точки съемки, а также опытные действия и фрагменты обстановки, которые должны быть зафиксированы с помощью технико-криминалистических средств.
«Если опытные действия будет выполнять обвиняемый (подозреваемый), то остальных участников нужно предупредить о недопустимости проявления в его адрес негативных эмоций, так как это может нарушить психологический контакт»4.
Экспериментальный этап.
На этапе опытных действий осуществляется их воспроизведение в меняющихся условиях, то есть повторение обвиняемым, подозреваемым, потерпевшим или свидетелем тех действий, которые были ими совершены во время расследуемого преступного события. Конечно, при воспроизведении действий, повлекших смерть потерпевшего, нужно пользоваться манекеном и муляжами орудий убийства. Если для достоверности результатов следственного действия имеют важное значение рост, вес и другие физические параметры погибшего, то используемый манекен должен этому соответствовать.
Путем воспроизведения действий обычно проверяется и уточняется механизм расследуемого события или его отдельных элементов. При этом, конечно, исключается воспроизведение всей совокупности действий, образующих событие преступления, ибо это означало бы его повторное совершение. Возможность совершения лицом определенных действий целесообразно проверять тогда, когда у следователя есть обоснованные сомнения, что обвиняемый (подозреваемый) мог их выполнить самостоятельно. Другими словами, следователь считает, что он либо берет на себя чужую вину, либо покрывает соучастников.
Нельзя не учитывать, что обвиняемый, находящийся под стражей, может дать согласие на участие в следственном эксперименте, чтобы попытаться совершить побег, уничтожить известные ему, но не обнаруженные следователем следы и вещественные доказательства, что-либо сообщить соучастникам и т.п.
Воспроизведение обстановки и иных обстоятельств расследуемого события предполагает их воссоздание в том виде, в каком они находились в момент, интересующий следствие. Таким путем обычно проверяются и уточняются показания подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего или свидетеля о механизме совершения преступления и других обстоятельствах, имеющих доказательственное значение по делу.
Опытные действия преследуют цель проверить экспериментальным путем:
1) возможность восприятия определенного события (факта, явления). Посредством опытов проверяется способность свидетелей, а иногда потерпевших, обвиняемых (подозреваемых) увидеть, услышать, воспринять иным способом обстоятельства расследуемого преступления, о которых они дали показания.
В таком случае следственный эксперимент производится следующим образом:
а) реконструируется обстановка, в которой воспринималось конкретное событие. При этом должно быть обеспечено максимальное сходство звуковой среды (характер шума, производимого окружающими источниками, его сила, тональность и др.) и освещенности;
б) участники следственного эксперимента и понятые занимают места, указанные следователем. Перед этим лица, воспроизводящие заданные действия, получают инструктаж о том, что именно и в какой момент они должны сделать по сигналу следователя. Чтобы проверить способность проверяемого увидеть или узнать другого человека, важно принять меры к тому, чтобы он не узнал заранее, кто именно будет действовать;
в) проверяемое лицо и двое понятых занимают место, на котором происходило восприятие интересующего следствие факта;
г) по сигналу следователя выполняются заданные действия, а проверяемый субъект поясняет, что именно он разглядел, услышал или воспринял иным образом;
д) ход и результаты проведенного эксперимента протоколируются и фиксируются с помощью технико-криминалистичеких средств.
Если получен отрицательный результат, следователь должен убедиться, что это не вызвано ухудшением слуха или зрения проверяемого, и повторить опытные действия, несколько изменив условия восприятия (расстояние, освещение и др.);
2) возможность совершения
а) преодолеть в течение заданного промежутка времени конкретное расстояние пешком или на различных транспортных средствах;
б) изготовить определенные предметы при помощи различных приспособлений или за указанный промежуток времени;
в) протащить предмет заданных габаритов через пролом в стене, потолке, окно с решеткой и т.п.
Достоверность и убедительность результатов эксперимента обеспечиваются многократностью и вариационностью проводимых опытов. В ходе следственного эксперимента один и тот же опыт должен быть повторен несколько раз в неизменных условиях, чтобы исключить влияние различных, не поддающихся учету и устранению случайных факторов. Однозначность полученных результатов здесь свидетельствует, что они являются закономерными.
Повторением экспериментальных действий в изменяемых условиях достигается учет всех возможных факторов, которые при однократном осуществлении эксперимента не удалось точно воспроизвести. Изменяться могут как освещенность, расстояние, уровень шума, инструменты и т.д., так и способы выполнения опытных действий. Изменяться должен только один из факторов, чтобы легче было определить, что и как влияет на результаты эксперимента. Условия проведения последнего могут как усложняться, так и упрощаться.
На заключительном этапе завершается составление протокола следственного эксперимента, плана местности (помещения), где он производился, схем движения во время его производства.
Для процессуальной фиксации
хода и результатов
Протокол основной процессуальный документ, в котором подробно излагаются условия и обстановка эксперимента, степень их соответствия исходным обстоятельствам, ход и результаты следственного действия. В описательной части протокола указываются:
а) способ производства следственного эксперимента и выполненные для этого подготовительные мероприятия;
б) распределение обязанностей между участниками эксперимента, их расположение;
в) содержание и последовательность экспериментальных действий, варианты условий, в которых они проводились, описание каждого варианта;
г) сведения о применении при этом манекенов, муляжей, макетов орудий преступления и других приспособлений, полученные результаты;
д) сведения о применении технических средств фиксации хода и результатов следственного эксперимента.
Дополнительные средства фиксации это фото-, видеосъемка, аудиозапись, производство измерений, составление планов и схем. Применение конкретного средства фиксации зависит от характера выполняемых опытных действий. Иногда достаточно просто сфотографировать обстановку и основные стадии производства экспериментальных действий. Однако, учитывая динамичность следственного эксперимента, предпочтительнее применять для его фиксации видеозапись. При этом желательно проводить ее, тщательно продумав, какие именно действия и с каких точек нужно зафиксировать.
Видеограмма следственного эксперимента передает исчерпывающую информацию не только о процессе проведения опытных действий и их результатах, но и об организации этих опытов, тактических и процессуальных условиях эксперимента. Наличие полной картины эксперимента значительно облегчает оценку полученной доказательственной информации.
Важно, чтобы видеограмма создавала «эффект присутствия» при производстве следственного эксперимента, помогала оценить возможность или невозможность восприятия в данных условиях конкретной информации, совершения каких-либо действий за определенный промежуток времени и т.д.5
2. Кримхарактеристика и организация расследования по факту мошенничества
Финансовая сфера
Как известно, успех расследования любого преступления во многом определяется умением следователя проникнуть не только в уголовно-правовую, но и криминалистическую его сущность, определить его криминалистическую характеристику. Под последней в криминалистике обычно принято понимать научно разработанную систему описания криминалистически значимых признаков вида, группы и отдельного преступления, проявляющихся в особенностях способа, механизма и обстановки его совершения, личностных данных его субъекта и иных обстоятельствах преступной деятельности, имеющую своим назначением обеспечить успешное решение задач раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.6
Поэтому для успешной деятельности следователь прежде всего должен иметь представление о разработанной в криминалистике типовой криминалистической характеристике того вида преступления, которое он расследует. Затем на основе ее знания нужно уметь выявить и выделить в расследуемом преступлении криминалистически значимую информацию, имеющую значение для выбора наиболее правильного направления и методов расследования.
Основанием для возбуждения уголовных дел о мошенничестве являются данные, содержащиеся в сообщениях учреждений, предприятий, организаций и должностных лиц, а также в результате непосредственного обнаружения органами криминальной милиции признаков хищения. Эти данные обычно указывают на факт завладения материальными ценностями или денежными средствами путем обмана.
Наиболее распространенными в настоящее время способами хищений чужого имущества путем мошенничества являются следующие деяния, позволяющие обманным образом завладеть разного рода материальными и иными ценностями: а) с помощью обманных операций с различными ценными бумагами (чаще акциями, векселями, приватизационными бумагами и др.); б) посредством обманных операций при получении аванса (предоплаты под предлогом предоставления товаров или услуг и др.); в) путем создания всевозможных фиктивных инвестиционных фондов, в том числе и всевозможных «финансовых пирамид»; г) путем получения материальных ценностей на базах, складах и других объектах, а также пенсий, пособий и других периодических выплат в соответствующих органах по подложным документам; д) путем заведомо ложных обещаний об оказании какой-либо помощи (приобретении чего-либо, поступлении куда-либо0 и др.7
Большинство способов мошенничества (особенно с деньгами) являются полноструктурными, включающие в себя тщательную подготовку, совершение и меры по сокрытию следов преступления. Например, на стадии подготовки мошенники добывают бланки необходимых документов; знакомятся с системой деятельности соответствующих организаций фирм, банков, с документооборотом в них; иногда ищут пособников в этих организациях, организуют тщательно продуманную рекламу; разрабатывают приемы самой мошеннической акции. Само совершение складывается из непосредственных обманных приемов передачи подделок, получение по ним имущества или денег. Меры по сокрытию мошенничества обычно связанны с быстрым исчезновением мошенников с похищенным имуществом с места криминальной деятельности; быстрой реализацией похищенного; составлением новых подложных документов, оправдывающих движение похищенного (подложных договоров, контрактов, актов сдачи-приемки, доверенностей и др.); быстрая ликвидация фиктивных коммерческих и банковских структур и т.д.
В начале расследования мошенничества обычно возникают следующие типовые следственные ситуации:
- мошенническое завладение
имуществом (всех его видов) осуществлено
с помощью поддельных
- обстановка в основном
та же, что и в первой ситуации,
но информация о личности
- мошенник задержан
на месте пришествия в момент
совершения преступления или
же сразу после совершения
мошенничества. В первичных
- изъято похищенное имущество.
В результате анализа информационной основы двух первых ситуаций чаще всего возникает необходимость выдвижения и проверки общих версий о действительности факта мошенничества, которые явствуют из первичных данных.
В третьей ситуации версии в основном выдвигаются с целью установления личности мошенника, выявления его преступного прошлого и его возможной связи с раннее нераскрытыми аналогичными хищениями. Во всех ситуациях выдвигается версия о том, не является ли мошенник членом какой-либо организованной преступной группы.
Для первой и второй следственных ситуаций характерен следующий набор первоначальных следственных действий: допрос лиц, в чьем распоряжении находилось полученное мошенником чужое имущество; выемка и осмотр документов и предметов, использованных преступником; осмотр места происшествия (главным образом при расследовании по горячим следам); составление композиционного портрета или фоторобота мошенника; обращение к данным информационных центров МВД (особенно следующих учетов: дактилоскопического, по признакам внешности и по способу совершения преступления). Во второй ситуации больший упор делается на использование данных информационных центров МВД и помощи оперативно-розыскных органов.8
Для третьей ситуации комплекс первоначальных следственных и иных действий обычно складывается из личного обыска задержанного, его допроса, обыска по месту жительства, осмотра изъятых у него документов и предметов, использованных им для совершения преступления, допроса свидетелей и потерпевших.
План расследования хищений путем мошенничества на первоначальном и последующем этапах их расследования должен обеспечить решение в основном тех же задач, что и при хищениях путем растраты. Только чаще стержнем такого плана расследования будут не эпизоды мошеннической преступной деятельности, а поисково-розыскные аспекты расследования(розыск мошенника, похищенного имущества и др.). Соответственно особое внимание в таком плане должно быть уделено взаимодействию следователя с оперативно-розыскными органами.
Содержание типовых следственных ситуаций на последующем этапе расследования обычно обуславливается степенью раскрытия такого хищения (разыскан и задержан ли мошенник, вся ли его преступная деятельность установлена, доказана ли виновность лица, совершившего мошенничество, нет ли дополнительной информации совершении подозреваемым (обвиняемым) других преступлений и т.д.), а также характером позиции обвиняемого по отношению к собранным доказательствам его виновности.
Практическое задание
При осмотре места происшествия по факту разбойного нападения на гражданина Квасова В.Д. на земле была обнаружена объемная дорожка следов ног. Наиболее четко отобразившийся след обуви правой ноги был сфотографирован по способу масштабной съемки. Со следа был изготовлен гипсовый слепок.
В процессе расследования данного преступления при производстве обыска в квартире подозреваемого Каратаева А.Т. были обнаружены и изъяты принадлежащие ему туфли, размер и рисунок подошвы которых имел сходство со следом обуви, обнаруженным на месте происшествия.
1. Какую судебную экспертизу необходимо назначить в данном случае и кому поручить её производство?
2. Какие вопросы надо поставить на разрешение экспертизы?
3. Какие материалы нужно предоставить в распоряжение эксперта?
1. В данном случае необходимо назначить - трасологическую9 судебную экспертизу.
В соответствии с ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в РФ от 31 мая 2001г. №73-ФЗ и Приказом МВД РФ от 29 июня 2005 г. № 511 поручить производство трасологической судебной экспертизы необходимо экспертно-криминалистическому подразделению органов внутренних дел РФ (ЭКП)10.
2. «Вопросы, поставленные перед экспертом, должны быть конкретными, соответствовать материалам уголовного дела и не выходить за пределы знаний эксперта»11. Перед экспертом нужно поставить вопрос об сравнении протекторов туфель Каратаева с гипсовым слепком и фотографией сделанной на месте преступления, а также дать заключение об идентичности отпечатка туфель Каратаева с отпечатком снятым с места преступления, либо обратное.
3. В распоряжение эксперта нужно предоставить Постановление (определение) о назначении экспертизы и прилагаемые к нему объекты исследования12 (в нашем случае это фотография и гипсовый слепок с места преступления, а также обувь изъятая у Каратаева). Прилагаемые к постановлению о назначении экспертизы объекты принимаются, как правило, в упакованном и опечатанном виде. Упаковка должна содержать пояснительные надписи и исключать возможность доступа к содержимому без ее повреждения.13
Постановление о назначении экспертизы состоит из трех частей. Во вводной части постановления указываются дата его принятия, должность, звание и фамилия следователя, вид экспертизы. В аналитическую часть включается краткое описание преступления, оцениваются доказательства, обосновывающие необходимость проведения экспертизы, вид экспертизы, устанавливается учреждение, которому будет поручено проведение экспертизы, или лицо, привлекаемое в качестве эксперта. В постановляющей части формулируются вопросы, перечисляются материалы, представляемые эксперту, определяется порядок предупреждения эксперта об уголовной ответственности за отказ от дачи заключения и за дачу ложного заключения.14
Список использованных источников и литературы
- УПК РФ от 18 декабря 2001 г. № 174 – ФЗ (в ред. от 01.06.2005.)
- ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в РФ от 31 мая 2001г. №73-ФЗ.
Приказ МВД РФ от 29 июня 2005 г. N 511
«Вопросы организации производства судебных экспертиз в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел Российской Федерации»
- Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник. Изд. 2-е, испр. и доп./Под ред. доктора юридических наук, профессора Е.П. Ищенко - Юридическая фирма «Контракт», «Инфра-М», 2005.
- Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации (постатейный) /Под общей ред. В.И.Радченко - М.: Юстицинформ, 2004.(Система ГАРАНТ).
- Криминалистика: Учебник /Отв. ред. Н.П. Яблоков. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Юристъ, 2001.
- Криминалистика: Учеб. для вузов /И.Ф. Герасимов, Л.Я. Драпкин, Е.П. Ищенко и др.; Под ред. И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпкина. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Высш. Шк., 2000.
- Яблоков Н.П. Криминалистическая характеристика финансовых преступлений. «Вестник Московского университета», Серия 11, //Право - 1999. – 1. (Система ГАРАНТ).
1 Криминалистика: Учеб. для вузов /И.Ф. Герасимов, Л.Я. Драпкин, Е.П. Ищенко и др.; Под ред. И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпкина. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Высш. Шк., 2000. – С. 267.
2 Криминалистика: Учебник /Отв. ред. Н.П. Яблоков. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Юристъ, 2001. - С.414.
3 Криминалистика: Учеб. для вузов /И.Ф. Герасимов, Л.Я. Драпкин, Е.П. Ищенко и др.; Под ред. И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпкина. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Высш. Шк., 2000. – С. 268.
4 Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник. Изд. 2-е, испр. и доп./Под ред. доктора юридических наук, профессора Е.П. Ищенко - Юридическая фирма "Контракт", "Инфра-М", 2005. – С.314.
5 Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник. Изд. 2-е, испр. и доп./Под ред. доктора юридических наук, профессора Е.П. Ищенко - Юридическая фирма "Контракт", "Инфра-М", 2005. - С.315
6 Яблоков Н.П. Криминалистическая характеристика финансовых преступлений. «Вестник Московского университета», Серия 11, //Право - 1999. – 1. (Система ГАРАНТ).
7 Криминалистика: Учебник /Отв. ред. Н.П. Яблоков. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Юристъ, 2001. - С.578.
8 Криминалистика: Учебник /Отв. ред. Н.П. Яблоков. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Юристъ, 2001. - С.579.
9 Трасологическая экспертиза производит исследование следов ног, зубов, губ, ногтей человека, обуви, транспортных средств, орудий и инструментов, производственных механизмов на изделиях массового производства; одежды и ее повреждений; узлов и петель; целого по частям; запирающих механизмов и сигнальных устройств и других следов (Приложение №2 Приказа МВД РФ от 29 июня 2005 г. №511).
10 Производство экспертиз в ЭКП организуется
по административно-
При отсутствии в ЭКП при МВД, ГУВД, УВД субъекта Российской Федерации, УВДТ, управлений (отделов) внутренних дел на закрытых территориях и режимных объектах возможности производства экспертизы (отсутствует эксперт конкретной специальности, необходимая материально-техническая база либо специальные условия для проведения исследований), ее производство осуществляется в базовом отделе (отделении) специальных экспертиз и исследований экспертно-криминалистических центров при ГУВД, УВД субъектов Российской Федерации (Приложение №1 Приказа МВД РФ от 29 июня 2005 г. №511).
11 Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации (постатейный) /Под общей ред. В.И.Радченко - М.: Юстицинформ, 2004. – Ст.195 (Система ГАРАНТ).
12 П.15 Приложения №1 Приказа МВД РФ от 29 июня 2005 г. №511.
13 П.16 Приложения №1 Приказа МВД РФ от 29 июня 2005 г. №511.
14 Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации (постатейный) /Под общей ред. В.И.Радченко - М.: Юстицинформ, 2004. – Ст.195 (Система ГАРАНТ).

- Следствие и дознание
- Следствие и суд над декабристами
- Следы в криминалистике
- Следы и вещественные доказательства, выявляемые при осмотре места проишествия по делам о кражах из жилища
- Следы крови Виды следов крови
- Следы крови в криминалистике
- Следы крови человека в криминалистическом учении о следах
- Следственный осмотр
- Следственный осмотр: основные понятия, задачи принципы
- Следственный эксперимент
- Следственный эксперимент
- Следственный эксперимент
- Следственный эксперимент
- Следственный эксперимент и проверка показаний на месте