Сущность и понятие внешних эффектов

Содержание

Введение

Экстерналия (внешний эффект) в экономике - воздействие рыночной трансакции на третьих лиц, не опосредованное рынком. Этот термин был введён в 1920 году Артуром Пигу в книге «Теория благосостояния». Другими словами, внешний эффект в экономике - это воздействие одного субъекта на другой объект посредством своей деятельности, это воздействие может быть как отрицательное так и положительное.

Основные  положения теории внешних эффектов формировались за пределами нашей  страны в работах зарубежных классиков  и современных ученых - представителей различных направлений экономической  теории: неоклассической теории благосостояния (А.Маршалл, В.Парето, А.Пигу и др.); теории имущественных прав (А.Алчиан, Р.Коуз, С.Чен и др.); экономики общественного сектора (Э.Аткинсон, Ф.Батор, Дж.Стиглиц и др.); теории интернализации внешних эффектов (У.Баумол, А.Низ, Д.Пирс и др.)

Применительно к условиям развитой рыночной экономики  в мировой практике уже сложился определенный действенный механизм, позволяющий учитывать наличие  внешних эффектов (экстерналий). Тем не менее, внешние эффекты - это явление весьма динамичное, поэтому требуются постоянные их исследования в целях совершенствования механизма адаптации. В условиях формирующегося рынка данная проблема в значительной степени осложняется рядом причин, среди которых можно отметить следующие две: во-первых, в переходной экономике величина трансакционных издержек при прочих равных условиях значительно выше, чем в рыночной; во-вторых, система рыночных цен не распространяется на все факторы производства, а, следовательно, не полностью учитывает действительные издержки.

В силу сложившейся ситуации важной задачей  экономической науки становится разработка эффективного механизма  регулирования экологических внешних  эффектов. Россия имеет сравнительно небольшую практику подобной деятельности, поэтому для того, чтобы избежать грубых ошибок и неоправданно высоких затрат, необходимо использовать зарубежный опыт. Между тем, нужно учитывать, что меры, являющиеся действенными в одних социально-экономических условиях, могут быть совершенно не эффективными в других. По этой причине очень важно сформировать систему методов трансформации экологических экстерналий, которая будет эффективно действовать в России в настоящее время и в дальнейшем по мере развития рыночных отношений.

Сегодня проблема отрицательного внешнего эффекта  очень развита, особенно между производителем и потребителем в отношении экологии.

Актуальность заключается в том, что внешние эффекты не находят на рынке адекватной денежной оценки, поскольку они направлены на третьих лиц и, следовательно, никак не отражаются в цене этого блага.

Цель работы теоретическое изучение внешних эффектов.

Объектом  исследования являются внешние эффекты  как экономическая категория  и как возможная причина неэффективности  функционирования рыночного механизма, а также методы  их государственного регулирования.

Предмет исследования - внешние эффекты рыночной экономики.

Задачи данной работы состоят в том, чтобы рассмотреть и изучить внешние эффекты рыночной экономики, их регулирование с использованием методов анализа: анализ существующей экономической литературы, сравнительный анализ.

Вместе  с тем, несмотря на значительные достижения мировой экономической мысли, в  теории внешних эффектов до сих пор  остается целый ряд мало исследованных  аспектов.

1. Сущность и понятие внешних эффектов

1.1 Понятие внешних эффектов в экономике

Классическая модель рынка предполагает, что издержки и выгоды от обмена несут и получают продавцы и покупатели. Действительно, купля-продажа товаров и услуг означает, что, с одной стороны, покупатели несут издержки при их приобретении и получают выгоду при их потреблении, а с другой - продавцы несут издержки при их производстве и получают выгоду (прибыль) при их продаже. Иными словами, налицо взаимовыгодность обмена для обоих субъектов рынка - продавца и покупателя.

Между тем результаты обмена (сделки) могут воздействовать и на те субъекты (фирмы, домохозяйства или государство), которые непосредственно не участвуют в данной рыночной сделке. Эти последствия принято разделять на две группы: положительные внешние эффекты (выгоды) и отрицательные внешние эффекты (издержки), которые несут "третьи" лица, не участвующие в процессе обмена. Отсюда вытекает необходимость вмешательства государства в экономику, которое выправляет несовершенство рынка и обеспечивает псевдорыночное равновесие. Внешние эффекты выражают зависимость индивидуального и социального благосостояния не только от экономических факторов, но и от социальных, политических и других последствий индивидуальных рыночных решений.

Таким образом, внешние эффекты - это издержки или выгоды полезности от рыночных операций, не отраженные в ценах. Эти издержки или выгоды, появляющиеся в результате производства или потребления благ, являются "внешними" по отношению к третьим лицам, не участвующим в сделке.

внешний эффект

1.2 Сущность внешних эффектов

Внешние эффекты представляют собой не отраженные в рыночных ценах товаров и услуг издержки (выгоды), которые несут (приобретают) третьи лица.

Отрицательный внешний эффект - это использование ресурса, не отраженное в цене продукта. Отрицательные внешние эффекты могут быть результатом, как производства, так и потребления товаров, обмениваемых на рынке. Например, химическая компания, сбрасывающая в реку отходы и не возмещающая наносимый этим ущерб, будет создавать отрицательный внешний эффект. Предельные издержки использования реки не будут включены в цену продукции.

Ущерб, наносимый сбросом отходов, включает потерю выгоды или полезности, связанную с использованием реки в коммерческих целях: чем больше загрязнена вода, тем меньше выгоды от использования ее для рыболовства, купания, потребления воды.

Так как внешние воздействия не отражаются в рыночных ценах, они могут стать причиной экономической неэффективности. Чтобы уяснить, почему так происходит, рассмотрим пример со сбросом вод химических заводов (Рис.1.1.)

На рисунке показано производственное решение фирмы, находящейся на конкурентном рынке.

Рисунок 1.1 - Эффект, наносимый одним предприятием

Предполагается, что фирма имеет производственную функцию с фиксированными пропорциями используемых производственных факторов. Таким образом, объем стоков может быть сокращен лишь за счет снижения объема производства.

Проанализируем природу внешнего эффекта в два этапа: когда только один завод загрязняет окружающую среду и когда все химические предприятия загрязняют ее таким же образом.

Цена на химическую продукцию Р находится на пересечении кривых спроса и предложения на рис.1.1 Кривая МС является типичной кривой предельных издержек фирмы. Фирма максимизирует прибыль, производя количество продукции q1, при котором предельные издержки равны цене и равны предельному доходу (P=MC=MR), так как фирма работает на конкурентном рынке.

При изменении фирмой объема выпуска продукции внешние дополнительные издержки, падающие на рыбаков, также меняются. Эти внешние издержки иллюстрируются кривой предельных внешних издержек (МЕС), которая имеет наклон вверх, ибо по мере того, как фирма производит дополнительный объем продукции и сбрасывает в реку дополнительные отходы, убытки рыбаков увеличиваются.

С точки зрения общества фирма производит слишком большой объем продукции. Эффективный выпуск продукции находится на уровне, при котором цена продукта равна предельным общественным издержкам его производства (MSC). Данные предельные общественные издержки представляют собой сумму предельных издержек производства и предельных внешних издержек от загрязнения, т.е. MSC-MC=MEC (l).

На рис.1.1 кривая MSC получена сложением МС и МЕС.

Кривая предельных общественных издержек пересекает линию цены при объеме производства q*. Так как в данном случае только один завод сбрасывает отходы в реку, то цена продукта остается неизменной. Однако фирма производит слишком много продукции (q1 вместо q*).

Теперь рассмотрим, что происходит, когда все химические предприятия сбрасывают свои отходы в реку (рис.1.2).

Рисунок 1.2 - Совокупный внешний эффект

Кривая МС является кривой совокупного предложения отрасли. Предельные издержки на охрану окружающей среды, связанные с объемом производства отрасли (МЕС) представляют собой сумму предельных издержек каждого человека, потерпевшего убытки, для каждого объема производства. Кривая MSC представляет собой сумму предельных издержек производства и предельных издержек на охрану окружающей среды для всех фирм. В итоге MSC=MC+MEC.

Эффективно ли производство, когда имеются внешние воздействия? Как показывает рис.1.2., эффективный объем производства достигается, когда предельный доход от дополнительной единицы продукции равен предельным общественным издержкам. Так как кривая спроса измеряет предельную выгоду потребителей, эффективный объем производства q* находится на пересечении кривых предельных издержек MSC и спроса D. Конкурентный объем производства отрасли слишком велик.

В этом примере производство каждой единицы продукции означает сброс некоторого количества сточных вод. Следовательно, обращаем ли мы внимание на загрязнение окружающей среды одной фирмой или отраслью, экономическая неэффективность проявляется как избыточное производство, которое вызывает слишком большой сброс сточных вод.

Причина этой неэффективности заключается в неправильном ценообразовании. Рыночная цена Р1 слишком низка, так как она отражает предельные частные издержки производства фирм, но не предельные общественные издержки. Только при более высокой цене Р* уровень объема производства фирм будет эффективным.

Каковы издержки общества от данной неэффективности? Для любого объема производства больше q* общественные издержки равны разности между предельными общественными издержками и предельной выгодой (заданной кривой спроса). В результате совокупные общественные издержки могут быть определены сложением разницы между MSC и D для всех объемов производства, которые превышают уровень эффективности. На рис.1.2 данные общественные издержки показаны как заштрихованная площадь между кривыми MSC и D, от уровня объема производства q* до уровня объема производства q1.

Внешние эффекты - это полезность, не отраженная в ценах (рис.1.3).: Предположим, что положительный внешний эффект связан с обучением в университете. Третьи лица, помимо студентов, пользующихся образовательными услугами, и университетов, предлагающих эти услуги, выигрывают от их купли и продажи. Предположим, что образование - товар, предлагаемый конкурирующими продавцами.

Рисунок 1.3 - внешний эффект

Независимые университеты, обеспечивающие стандартные учебные программы и стандартное обучение, конкурируют из-за студентов. Равновесная плата за обучение, установившаяся на рынке образовательных услуг, - 2,5 тыс. дол. в год. При этой цене ежегодный набор - 5 млн. чел.

Рыночное равновесие соответствует точке Z1. Предложение образовательных услуг отражает их предельные общественные издержки, т.е. MSC = S.

Предельная индивидуальная полезность (МРВ) товара - предельная полезность, получаемая лицом, купившим дополнительную единицу товара. Тогда спрос на высшее образование показывает МРВ образовательных услуг при каждом объеме (МРВ = D). Это выигрыш, получаемый самими студентами. Он показывает, какую максимальную цену студенты заплатят за поступление в университет при каждом возможном объеме предложения услуг университетов.

При наличии положительного внешнего эффекта предельная индивидуальная полезность данного товара меньше его предельной общественной полезности (МРВ < MSB). Чтобы получить связанную с данным объемом товара предельную общественную полезность, необходимо к предельной индивидуальной полезности прибавить предельную полезность, получаемую третьими лицами, т.е. MSB = МРВ + МЕВ.

Предельная внешняя полезность (МЕВ) товара - это предельный выигрыш, получаемый третьими лицами, не являющимися ни продавцами, ни покупателями. Предположим, что МЕВ составляет 1000 дол. на одного студента в год, совокупная внешняя полезность (ТЕВ) равняется произведению полезности единицы товара на количество потребленных единиц. В нашем примере предполагается, что внешняя полезность единицы товара "высшее образование" неизменна и равняется 1000 дол. Совокупная внешняя полезность получается путем умножения фактического контингента студентов (5 млн. чел. х 1000 дол. = 5 млрд. дол.). Получатели внешней полезности убеждены, что им выгодно жить в обществе, в котором люди более образованны. Вероятно, они думают, что это способствует уменьшению уровня преступности и ускорению развития техники.

Складывая предельную внешнюю полезность в размере 1000 дол. и предельную индивидуальную полезность, получаемую каждым студентом (2500 дол.), мы получим предельную полезность для любого контингента студентов:

MSB = МРВ + МЕВ = МРВ + 1000 дол.

Эффективный контингент соответствует точке Z2 (6 млн. студентов). При таком контингенте предельные издержки обучения составляют 3000 дол. Однако чтобы стимулировать увеличение контингента еще на 1 млн. чел., необходимо уменьшить плату за обучение до 2000 дол., что соответствует точке Р на кривой МРВ. Поэтому эффективное равновесие в точке Z, потребовало установления платы за обучение в размере 2000 дол. Третьи лица должны были бы возместить разницу между 2000 дол. - суммой, которую готовы платить студенты, и 3000 дол. - предельными издержками обучения при таком количестве студентов. Эта разница отражает предельную внешнюю полезность обучения одного студента - 1000 дол.

Достижение рыночного равновесия в точке Z1 приводит к появлению положительных внешних эффектов, представленных площадью ABZ1С. Размер этих эффектов - 5 млрд. дол. (произведение 1000 дол. на 5 млн. студентов). Позволив третьим лицам компенсировать часть расходов в размере 1000 дол. на студента, можно было бы увеличить контингент учащихся до 6 млн. Сумма в размере 6 млрд. дол. была бы выплачена студентам и университетам третьими лицами, которые теперь участвуют в купле-продаже образовательных услуг. Эти выплаты представлены площадью PZ2FG.

При наличии положительного внешнего эффекта товар или услуга продаются и покупаются в условиях равновесия в меньшем по сравнению с эффективным объеме. Чтобы достичь эффективного объема выпуска, необходимо разработать механизм, благодаря которому третьи лица, использующие внешний эффект, могли бы внести свой вклад в его получение и потребление. Часть вклада третьих лиц использовалась бы для понижения цены, уплачиваемой потребителями с тем, чтобы побудить увеличить их потребление. Оставшаяся часть была бы использована для компенсации любого увеличения предельных издержек с тем, чтобы побудить производителей увеличить предложение товара.

2. Классификация внешних эффектов

2.1 Виды внешних эффектов

Внешние эффекты делятся на отрицательные и положительные. Отрицательные эффекты связаны с издержками, положительные - с выгодами для третьих лиц. Таким образом, внешние эффекты показывают разность между социальными издержками (выгодами) и частными издержками (выгодами).

MSC = МРС + МЕС,

где MSC - предельные общественные издержки (marginal social cost);

МРС - предельные частные издержки (marginal private cost);

МЕС - предельные внешние издержки (marginal external cost).

Рисунок 2.1 - Отрицательный внешний эффект

Отрицательный внешний эффект (negative externality) возникает в случае, если деятельность одного экономического агента вызывает издержки других. Покажем это на примере. Целлюлозно-бумажный комбинат осуществляет сброс недостаточно хорошо очищенной воды в реку. Допустим, что сброс сточной воды пропорционален объему производства. Это означает, что по мере роста производства растет и объем загрязнения окружающей среды.

Поскольку целлюлозно-бумажный комбинат не осуществляет полной очистки воды, его предельные частные издержки оказываются ниже предельных общественных издержек, так как не включают расходы на создание дополнительной системы очистных сооружений. Это приводит к тому, что количество выпускаемой, продукции превышает эффективный объем выпуска" (рис.2.1). Без очистных сооружений количество выпускаемой продукции составляет Q1 т бумаги при цене Р1 Рыночное равновесие устанавливается в точке Е1, в которой предложение, равное предельным частным издержкам МРС, пересекается с кривой спроса, равной предельным общественным выгодам MSB, т.е. МРС = MSB.

Между тем предельные социальные издержки равны сумме предельных частных издержек плюс предельные внешние издержки. Следовательно, если бы удалось превратить внешние издержки во внутренние, эффективный объем выпуска сократился бы до Q2 при росте цены до Р2. В точке Е2 предельные общественные выгоды равнялись бы предельным общественным издержкам MSB = MSC.

Обратим внимание на то, что и в точке Е2 не устраняются полностью последствия загрязнения окружающей среды (ведь в нашем случае выпуск сточных вод пропорционален объему производства, а объем производства целлюлозно-бумажного комбината в точке Q2 отнюдь не равен нулю). Однако ущерб от загрязнения существенно уменьшается. Площадь треугольника AE1E2 показывает потери эффективности, связанные с тем, что предельные частные издержки оказались ниже предельных социальных издержек. Таким образом, при наличии отрицательного внешнего эффекта экономическое благо продается и покупается в большем по сравнению с эффективным объеме, т.е. имеет место перепроизводство товаров и услуг с отрицательными внешними эффектами.

Рисунок 2.2 - Положительный внешний эффект

Положительный внешний эффект (positive externality) возникает в случае, если деятельность одного экономического агента приносит выгоды другим.

MSB = МРВ + МЕВ,

где MSB - предельные общественные выгоды (marginal social benefit);

МРВ - предельные частные выгоды (marginal private benefit);

МЕВ - предельные внешние выгоды (margin al extern al benefit).

Развитие образования дает прекрасный пример достижения положительного внешнего эффекта. В обществе каждый его член выигрывает от того, что сограждане получают хорошее образование. Однако каждый из нас, принимая решение о получении образования, вряд ли задумывается о тех выгодах, которые получает общество в целом. Принимая решение, рациональный потребитель соотносит затраты, связанные с получением хорошего образования, и те вь1годы, которые могут быть в результате этого получены. Не удивительно, что инвестиции в человеческий капитал могут быть ниже оптимальных для общества (рис.2.2). Рыночное равновесие E1 устанавливается в точке пересечения предельных частных выгод и предельных социальных издержек: МРВ = MSC.

Между тем предельные социальные выгоды больше предельных частных выгод на величину предельных внешних выгод. Поэтому эффективное для общества равновесие достигалось бы в точке пересечения предельных социальных выгод и издержек, т.е. в точке Е2. Эффективность увеличивается на площади треугольника AE1E2.

Таким образом, при наличии положительного внешнего эффекта экономическое благо продается и покупается в меньшем по сравнению с эффективным объеме, т.е. имеет место недопроизводство товаров и услуг с положительными внешними эффектами. Для того чтобы сократить перепроизводство товаров и услуг с отрицательными внешними эффектами и восполнить недопроизводство товаров и услуг с положительными внешними эффектами, необходимо трансформировать внешние эффекты во внутренние.

2.2 Трансформация внешних эффектов  во внутренние

Трансформация внешних эффектов во внутренние (internalization of an externality) может быть достигнута путем приближения предельных частных издержек (и соответственно выгод) к предельным социальным издержкам (выгодам). А.С. Пигу в качестве решения данной проблемы предложил использовать корректирующие налоги и субсидии.

Корректирующий налог (corrective tax) - это налог на выпуск экономических благ, характеризующихся отрицательными внешними эффектами, который повышает предельные частные издержки до уровня предельных общественных. В нашем примере с целлюлозно-бумажным комбинатом налог (tax-T), равный предельным внешним издержкам Т = МЕС, мог бы приблизить рыночное равновесие к эффективному:

MSB = MSC.

Корректирующая субсидия (corrective subsidy) - это субсидия производителям или потребителям экономических благ, характеризующихся положительными внешними эффектами, которая позволяет приблизить предельные частные выгоды к предельным общественным.

В случае с обучением корректирующая субсидия, равная предельным внешним выгодам (S - МЕВ), могла быть предоставлена студентам, что повысило бы их спрос на услуги образовательных учреждений до уровня, при котором MSB = MSC.

Корректирующие налоги и субсидии не могут решить полностью проблемы, возникающие благодаря существованию внешних эффектов. Во-первых, в реальной практике довольно трудно точно исчислить предельные издержки и выгоды. Во-вторых, размеры ущерба определяются в ходе юридических и политических дискуссий весьма приблизительно. И, наконец, отнюдь не последнюю роль играет то обстоятельство, что корректирующие налоги, которые платят производители благ, характеризующихся отрицательными внешними эффектами, отнюдь не всегда достигают поставленной цели.

3. Государственное регулирование  внешних эффектов в рыночной  экономике

Даже в системе "свободного" рынка нельзя обойтись без государства. Оно берет на себя функции, которые принципиально не может осуществить сам рынок. Это, по крайней мере, три функции:

1) обеспечение экономики  нужным количеством денег;

2) регулирование так называемых "внешних" (или побочных) эффектов;

3) удовлетворение потребностей  в "коллективных благах" (или  в "общественных товарах") [5].

Взаимодействие участников экономической системы многообразно по формам и социальным последствиям. Большинство из них охвачено рынком. Но есть и такие, что оказываются вне его, т.е. деятельность производителя и потребителя порождает внешние для рынка эффекты, которые могут и не иметь денежной оценки, но, тем не менее, реально влияют на благосостояние рыночных субъектов. Внешние эффекты могут быть как отрицательными, так и положительными. Классическим примером отрицательного эффекта является строительство плотины в верховьях реки. В этом случае для живущих в нижнем течении реки ухудшаются условия ловли рыбы. Пример положительного внешнего эффекта: фермер проводит оросительный канал на свой земельный участок, вследствие чего качество соседних земельных участков улучшается без вложения капитала их владельцев.

Регулирование внешних для рынка эффектов берет на себя государство. Большое значение для современной экономики имеет государственное регулирование внешних эффектов, связанных с экологическим аспектом производства. Ориентированная на спрос рыночная экономика в течение столетий стимулировала вовлечение все больших природных ресурсов в хозяйственный оборот, что, в конце концов, поставило на грань выживания современное общество. Ухудшение экологической ситуации привело к тому, что появились специальные государственные регуляторы, призванные предотвратить негативные социальные последствия рыночной конкуренции.

Следующая функция государства - удовлетворение потребностей в "общественных товарах". Механизм рынка нацелен на удовлетворение только тех потребностей, которые выражаются через спрос. Но есть и такие потребности, которые нельзя измерить в деньгах и превратить в спрос. Рынок пройдет мимо таких потребностей. Речь идет о товарах и услугах коллективного пользования, в потреблении которых участвуют члены общества. Это оборона, охрана общественного порядка, государственное управление, единая энергетическая система и т.д. - эти блага в мировой экономической науке называются общественными товарами. Их особенностью является неисключаемость из потребления, достаются они всем потребителям поровну и часто потребляются коллективно. Предоставление населению общественных товаров является функцией государства, а их финансирование осуществляется через центральный или местный бюджет. Иногда, правда, бывает трудно отличить общественные товары от частных. Так, например, высшее образование имеет черты общественного товара, так как студенты потребляют его услуги коллективно и поровну, но оно же имеет и черты частного товара, так как не отвечает принципу неисключаемости из потребления. Поэтому система высшего образования может развиваться на сочетании рыночной и государственной основ.

Три указанные выше функции - это максимум того, что может делать государство в условиях свободного рынка, и одновременно минимум того, что оно делает в реальной рыночной экономике [7].

Государственное вмешательство в экономику связано с ограниченностью самого рыночного механизма. Обычно в учебниках "Экономикс" выделяют три глобальные функции государства: обеспечение эффективности, справедливости и стабильности.

Эффективность. Государство призвано создать такой экономический "фон", используя различные экономические инструменты, который обеспечил бы эффективное функционирование производства. В частности, большое значение имеет антимонопольная деятельность государства, обеспечение максимально благоприятных условий для действия рыночного механизма, активизации конкуренции. Современное государство оказалось "встроенным" в рыночную систему хозяйствования. Поддержание действия конкуренции - его важнейшая функция.

Справедливость. Рынок признает лишь один критерий распределения доходов: итог участия в конкуренции на рынке товаров и услуг, капиталов и рабочей силы. Поэтому справедливыми будут считаться как высокие доходы тех, кто преуспел в конкуренции, так и низкие тех, кто потерпел неудачу. Чисто рыночное распределение вовсе не гарантирует получение прожиточного минимума. Понадобилось определенное время, чтобы общество осознало и признало, что распределение доходов, справедливое с точки зрения рынка, несправедливо в общечеловеческом плане. В конце концов, государство взяло на себя функцию перераспределения доходов через налоги, а также поддержание нетрудоспособных, престарелых и т.п.

Кроме того, рыночная экономика не обеспечивает полной занятости населения, в ней неизбежна вынужденная безработица (естественной считается безработица до 6%), поэтому регулирование рынка рабочей силы, материальное обеспечение безработных - это тоже функция государства в рыночной экономике. Государство к тому же должно позаботиться о занятых, гарантировать минимальный уровень их потребления через минимальную зарплату.

Стабильность. Государство вовлекается в макроэкономическую функцию поддержания экономической стабильности, сглаживания цикличности развития экономики. Проводит оно и антиинфляционную политику.

Помимо этих глобальных задач, государство берет на себя обеспечение правовой основы и социального климата, способствующих эффективному функционированию рыночной экономики; компенсацию негативных сторон рынка; поддержку малого и среднего бизнеса; проведение фискальной политики - изъятие части дохода хозяйствующих субъектов с целью формирования государственного бюджета; обеспечение развития фундаментальных научных исследований; стимулирует развитие таких направлений НТП, которые требуют вложения очень больших средств, длительных сроков окупаемости и связаны с большим риском. Это же касается развития новых отраслей с неясными перспективами. Государство также берет на себя решение региональных проблем.