Теорема Хекшера-Олина и исключения из неё. 2

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ

НАЦИОНАЛЬНЫЙ  ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ

«НИЖЕГОРОДСКИЙ  ГОСУДАРСТВЕННЫЙ  УНИВЕРСИТЕТ

им. Н. И. ЛОБАЧЕВСКОГО» 

ЭКОНОМИЧЕСКИЙ ФАКУЛЬТЕТ

КАФЕДРА МИРОВОЙ ЭКОНОМИКИ И БИЗНЕСА 
 

Реферат

на тему: 

Теорема Хекшера-Олина и исключения из неё 
 
 
 

НИЖНИЙ  НОВГОРОД

2010 год

Содержание

 Введение…………………………………………………………………………3

 Глава 1. Теория соотношения факторов производства Хекшера-Олина ….4  

1. Исходные положения………………………………………………………4
2. Суть теоремы Хекшера-Олина и её доказательство…………………..5
3. Теорема Хекшера-Олина-Самуэльсона…………………………………8

 Глава 2. Исключения из теоремы Хекшера-Олина………………………….10

 2.1 Парадокс  Леонтьева………………………………………………………10

 2.2 Теория  специфических факторов производства………………………11

 2.3 Теорема  Рыбчинского……………………………………………………14

 2.4 «Голландская болезнь»………………………………………………….16

 Заключение………………………………………………………………….17

 Список  литературы…………………………………………………………..18 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

 Введение

   Классические теории Адама Смита и  Давида Рикардо объясняли международную торговлю различными абсолютными и относительными затратами труда на производство товаров в различных странах. Однако эти теории являлись слишком абстрактными, так в их исходных положениях было много упрощений, имеющих мало общего с реальной экономикой. Они не объясняли, в чём кроются причины различий в затратах труда.

 По  мере того как в течение XIX века трудовая теория стоимости постепенно вытеснялась  различными вариантами теории факторов производства экономисты-неоклассики - последователи основателей классической школы - начали объяснять международную торговлю также через теорию факторов производства. Однако действительно крупный прорыв в теории

международной торговли был сделан только в середине 20-х годов XX столетия экономистами-неоклассиками - шведским экономистом Эли Хекшером и его учеником Бертилом Олином, которые создали стройную теорию международной торговли, получившую позже название теории Хекшера-Олина или теория о соотношении факторов производства.

  Позже  теорема Хекшера-Олина была дополнена  Полом Самуэльсоном.

   Однако при попытках эмпирически  доказать данную теорию, было  выявлено её несоответствие реальным  данным. Наиболее значимым исключением  из теоремы Хекшера-Олина является «Парадокс Леонтьева»    Впоследствии предпринимались попытки объяснить такое несоответствие или выдвинуть более совершенные теории соотношения факторов производства  путём добавления дополнительных условий, приближающих теорию к реальной жизни.

 Среди последних стоит выделить теорию специфических факторов производства и теорему Рыбчинского. 

 Глава 1. Теория соотношения  факторов производства Хекшера-Олина

 1.1 Исходные положения

 Теория  международной торговли, основанная на предположении, что различия в  относительных ценах объясняются  разной обеспеченностью стран

факторами производства, так же как и теории абсолютных и сравнительных

преимуществ, основывается на многочисленных допущениях.

 Теория  соотношения факторов производства основана на многочисленных допущениях в отношении факторов производства, характера рынка, производства и  товаров, большая часть которых - те же, что и в теориях абсолютных и сравнительных преимуществ. Различия заключаются

в том, что теория соотношения факторов производства исходит из того,

что существуют, как и прежде, только две страны (страна I и страна II) и только два товара (товар 1 и товар 2), один из которых трудоемкий, а другой -капиталоемкий, и уже два, а не один фактор производства (труд - L и капитал— К). Более того, каждая из стран в различной степени наделена факторами производства. Трудовая теория стоимости не отвергается, а дополняется мыслью о том, что в создании стоимости принимают участие помимо труда также и другие факторы производства. При этом полной специализации стран на производстве какого-либо товара быть не может и технология в двух странах одинакова. Таким образом, наиболее важными допущениями теории соотношения факторов производства являются различная фактороинтенсивность отдельных товаров (один товар - трудоемкий, второй - капиталоемкий) и различная факторонасыщенность отдельных стран (в одной стране капитала относительно больше, в другой — относительно меньше). Другие допущения: внутри стран факторы производства полностью мобильны , а между странами полностью немобильны ; рынок функционирует в условиях совершенной конкуренции и свободной торговли ;транспортные издержки отсутствуют; вкусы потребителей одинаковы ;эффект масштаб отсутствует. 
 

  Таким образом, в соответствии с  излагаемым подходом, поскольку страна II является капиталонасыщенной, а товар 2 — капиталоемким товаром, страна II

 может произвести относительно больше товара 2, чем страна I. С другой стороны, поскольку страна I является трудонасыщенной, а товар 1 — трудоемким товаром, страна I может произвести относительно больше товара 1, чем страна II.

Поэтому график границы производственных возможностей для обеих стран

по  товарам 1 и 2 выглядит так, как показано на рисунке 1. Как видно из графика, поскольку страна I — трудонасыщенная, а товар 1 — более трудоемкий, то граница производственных возможностей располагается ближе к горизонтальной оси товара 1. Это же справедливо и для страны I и товара 2: граница ее производственных возможностей располагается ближе к вертикальной оси товара 2.

1.2 Суть теоремы Хекшера-Олина  и её доказательство

   Теорема Хекшера-Олина (Нескscher—Ohlin Theorem) — каждая страна экспортирует те фактороинтенсивные товары, для производства которых она обладает относительно избыточными факторами производства, и импортирует те товары, для производства которых она испытывает относительный недостаток факторов производства.

 Основываясь на соотношениях, приведенных выше, страна I производит и экспортирует товар 1, поскольку он относительно более трудоемкий, а труд является избыточным фактором производства в этой стране. Страна II производит и экспортирует товар 2, поскольку он является относительно более капиталоемким, а капитал является избыточным фактором в этой стране.

 Владельцы относительно избыточных факторов производства выигрывают от торговли, владельцы  относительно недостаточных факторов производства

проигрывают. Таким образом, теорема Хекшера—Олина  идет на шаг дальше

классической  теории сравнительных преимуществ: она не только признает,

что торговля основывается на сравнительных преимуществах, но и выводит

причину сравнительных преимуществ —  различие в наделенности стран факторами  производства (factor endowment).

 Разница в относительных ценах на товары в различных странах, а следовательно, и торговля между ними объясняются  их различной наделённостью факторами  производства.

 В соответствии со сделанными допущениями теорема  предполагает, что потребители в  обеих странах имеют весьма схожие или даже одинаковые вкусы, хотя теоретически возможна ситуация, когда вкусы и  предпочтения

 потребителей  в каждой из стран настолько различны, что их кривые безразличия никогда  не сольются и даже не пересекутся. В этом случае теорема Хекшера—Олина  не сработает. Она не требует, чтобы  вкусы потребителей были абсолютно  одинаковы в обеих странах  и сливались в одну кривую безразличия. Она лишь предполагает, что эти  вкусы не настолько различны, чтобы  отбить всякий интерес к взаимной торговле и оставить обе страны в  условиях полной изолированности друг от друга. Допустим все же, что вкусы  и предпочтения потребителей настолько  одинаковы в каждой из стран, что  кривая безразличия I, определяющая все

сочетания двух товаров, обеспечивающих потребителю  одинаковый уровень

полезности, будет одинакова для обеих  стран (рис. 2).

Она будет  соприкасаться с кривой производственных возможностей страны I в точке А  и страны II в точке А'. Таким  образом, кривая безразличия I и

точки А и А' представляют собой максимально  возможные объемы производства и  потребления каждой из стран в  условиях отсутствия торговли, а касательные  прямые определяют относительные

цены  Р и Р' на товары 1 и 2 в странах I и II, поскольку, как видно из графика, Р < Р', страна I имеет относительное  преимущество в производстве товара 1, а страна II — в производстве товара 2. Развивая торговлю, трудонасыщенная

страна I начинает специализироваться на производстве трудоемкого товара 1,

а капиталонасыщенная страна II — на производстве капиталоемкого товара 2

При этом точки, показывающие объемы производства и потребления, смещаются от А  к В у страны I и от А' к В' у страны П. Специализация

 будет продолжаться до тех пор, пока страны не выйдут на уровень общей эквивалентной  относительной мировой цены Р^, которая, как было установлено выше, будет  располагаться где-то между внутренними  относительными ценами каждой из стран  до начала торговли, то есть Р<Р^<Р'. Графически она будет представлять собой касательную

к границам производственных возможностей обеих  стран и новой кривой

безразличия II, находящейся значительно выше кривой безразличия I, что свидетельствует  об общем росте потребления.

Страна I, экспортируя ВС товара 1 и импортируя СЕ товара 2 производства

страны II, достигает баланса спроса и  предложения в точке Е. Страна II, экспортируя В'С товара 2 и импортируя СЕ' товара 1 из страны I, обеспечивает баланс спроса и предложения в точке  Е', которая совпадает с точкой Е. Как видно, экспорт товара 1 страной I равняется его импорту страной II ВС=С'Е', а экспорт товара 2 страной II равняется его импорту страной I (В'С'=СЕ). Несмотря на то что точка  Е по сравнению с точкой А предусматривает  большее потребление «чужого» товара 2, но меньшее — «своего» товара 1, страна I, тем не менее, выигрывает от торговли, поскольку ее новая кривая безразличия (II) располагается выше и показывает рост потребления. Аналогичная  ситуация складывается и для страны II: несмотря на то, что точка Е' по сравнению с точкой А' предполагает меньшее потребление «своего» товара 2 и большее — «чужого» товара 1, страна выигрывает, поскольку ее потребление в результате торговли стало значительно выше — на уровне новой кривой безразличия (II). Обе страны остались в выигрыше от торговли, поскольку их кривая безразличия (II) переместилась на графике вверх. Таким образом, различная относительная

стоимость факторов производства является причиной различий в относительных ценах  в условиях отсутствия торговли, которые, в свою очередь, являются предпосылкой дня взаимной торговли. После ее начала каждая страна экспортирует те фактороинтенсивные товары, для производства которых она обладает относительно избыточными факторами производства, и импортирует те товары, для производства которых она испытывает относительный  недостаток факторов производства.

1.3 Теорема Хекшера-Олина-Самуэльсона

 В результате торговли относительные цены на товары, участвующие в торговле, имеют тенденцию к сближению. Но если было сделано предположение, что относительные цены на товары зависят от степени обеспеченности стран факторами производства и их относительных цен, то возникает закономерный вопрос: какое обратное воздействие оказывает балансировка цен на товары на цены факторов производства? Другими словами, если изменяется относительная цена трудоемкого товара, то как

 изменится и изменится ли вообще относительная  цена самого труда в трудонасыщенной  стране, производящей этот товар? Если в результате торговли изменяется относительная  цена капиталоемкого товара, то как  изменится цена капитала в капиталонасыщенной стране, его производящей?

Ответ на этот вопрос дал американский экономист  Пол Самуэльсон Доказанная им теорема, исходящая из предпосылки истинности теоремы Хекшера-Олина, получила название теоремы выравнивания цен на факторы  производства или теоремы Хекшера-Олина-Самуэльсона.

Теорема выравнивания цен  на факторы производства (factor price

equalization theorem) (теорема Хекшера-Олина-Самуэльсона) — международная торговля приводит к выравниванию абсолютных и относительных цен на гомогенные факторы производства в торгующих странах. Говоря проще, выравнивание в результате торговли относительных цен на товары приводит к выравниванию относительных цен и на факторы производства, с помощью которых эти товары были произведены.

 В соответствии с исходными условиями при  отсутствии торговли относительная  цена товара 1 ниже в стране I, чем  в стране II, поскольку в стране I относительная цена труда —  или, что то же самое, заработная плата  — ниже. В результате торговли страна I начинает специализироваться на производстве товара 1 как наиболее трудоемкого  и сокращает производство товара 2, поскольку он более капиталоемкий. В результате возрастает относительный  спрос на труд, что приводит к  росту зарплат, в то время как  относительный спрос на капитал  уменьшается (ибо производство капиталоемких  товаров сокращается), что приводит к сокращению цены капитала — процентной ставки. В случае страны II происходит прямо противоположное. Поскольку  она специализируется на производстве капиталоемких товаров, спрос на капитал увеличивается, приводя  к росту его цены, выраженной в процентной ставке, а спрос на труд сокращается, обусловливая сокращение его цены — заработной платы. Таким образом, разница в цене факторов производства между странами сократится. Международная торговля товарами тем самым по своему обратному

воздействию на стоимость факторов производства как бы замещает выравнивание цен, которое могло бы произойти  в результате международного перемещения  факторов производства, которые в  соответствии со сделанным допущением не могут передвигаться между  странами.

   Цена труда (w),выраженная через  цену капитала (г), относительная  цена труда как фактора производства (w/r) — отложена по горизонтальной  оси, а цена товара 1, выраженная  через цену товара 2, - относительная цен товара 1 (Р,/Р2) — по вертикальной оси.

 Глава 2. Исключения из теоремы  Хекшера-Олина

 2.1 Парадокс Леонтьева

 Наиболее  известное исследование, не  подтвердившее, несмотря на максимальную аккуратность и корректность подхода, выводов  Хекшера—Олина—Самуэльсона, было выполнено  в 1953 году американским ученым российского  происхождения Василием Леонтьевым.

 Парадокс  Леонтьева (Leontief paradox) — теория соотношения факторов

производства  Хекшера—Олина не подтверждается на практике: трудонасыщенные страны экспортируют капиталоемкую продукцию, тогда  как капиталонасыщенные — трудоемкую.

 Леонтьев  путем нескольких эмпирических тестов показал, что условия теории Хекшера—Олина  на практике не соблюдаются. После Второй мировой войны США считались  одной из самых богатых и капиталонасыщенных стран с относительно высоким  по сравнению с другими государствами  уровнем оплаты труда, поэтому в  соответствии с теорией они должны были экспортировать капиталоемкие  товары. Чтобы

проверить эту гипотезу, Леонтьев подсчитал, сколько  требуется капитала и

рабочей силы, чтобы произвести товары для  экспорта стоимостью 1 млн.

долл. и  товары также стоимостью 1 млн. долл., которые прямо конкурируют

с импортными товарами. Для каждой отрасли промышленности он рассчитал

затраты капитала и труда на единицу товара, причем не ограничивался

только  готовой продукцией, такой как  автомобили, но и делал соответствующие  расчеты для промежуточной продукции (сталь, стекло, резина). Затем, использовав  структуру экспорта США в 1947 году, он вычислил соотношение затрат капитала и труда, необходимое для производства экспортных товаров на 1 млн. долл. По структуре импорта США в том  же году, из которой он исключил товары, которые в стране не производились, Леонтьев вычислил соотношение капитала и труда, необходимое для производства американских товаров, которые могли  бы

прямо заместить импортные.

 Леонтьев  ожидал, что в соответствии с теорией  Хекшера—Олина расчеты покажут,что  экспортные американские товары требуют  больше капитала на одного занятого, чем  американские товары, прямо замещающие импорт (фактически американский импорт). Результат, однако, оказался прямо противоположным: капиталоемкость американского импорта на 30% превосходила экспорт, что означало, что США совсем не являются капиталоизбыточной страной, а, напротив, трудоизбыточной, что никак не вписывалось в существовавшие представления. Посчитав, что, видимо. Вторая мировая война внесла сильные искажения в статистические данные, Леонтьев повторил расчеты для 1951 года. Американский импорт опять оказался более капиталоемким по сравнению с экспортом, правда только на 6%. Последователи Леонтьева пересчитали все для 1962 года. Результат был еще более обескураживающий: американский импорт оказался на 27% более капиталоемким по сравнению с экспортом.

 2.2 Теория специфических факторов производства

 Теория  специфических факторов производства была разработана американскими  экономистами Полом Самуэльсоном и  Рональдом Джонсом в 70-х гг. на основе фундаментальных положений  теории Хекшера—Олина. Однако в отличие  от своих предшественников авторы этой теории исходят из того, что в  производстве товаров участвуют  не два, а три фактора: труд (L.), капитал (К) и земля (Т). Причем только труд является мобильным фактором, т.е. используется во всех секторах экономики и свободно перемещается между ними. В то же время два других фактора являются специфическими, т.е. могут быть использованы только в одной отрасли. Такой подход в большей мере соответствует действительности, чем теория Хекшера—Олина.

 Рассмотрим  на конкретном примере, как формируется  граница производственных возможностей в стране в соответствии с теорией  специфических факторов (рис. 34.5). 

 Предположим, что в стране производится два  товара: Х и Y. При создании обоих  товаров используется труд. Кроме  того, при создании товара Х используется капитал, а при создании товара Y — земля. Следовательно, существует функциональная зависимость объемов производства товара Х (Qx) и товараY(Qy) от затраченного труда. Эта зависимость выражается следующими формулами: Q x = Q x  (k, L x) a , Q  y = Q  y  (Т, L y). При этом                L x  + L y =L.

 График  на рис..4 состоит из четырех квадрантов. В нижнем правом углу           

 Рис. 4. Граница производственных возможностей страны в теории специфических  факторов

  (квадрант IV) изображена граница производственных  возможностей страны при условии  использования всех трудовых  ресурсов для создания товара X. При этом рост трудовых затрат  в этой отрасли отражается  сдвигом вниз по вертикальной  оси координат, а рост его  выпуска — сдвигом по горизонтальной  оси вправо. В верхнем левом  углу (квадрант I) изображена граница  производственных возможностей  страны при использовании всех  ресурсов для создания товара Y. Причем рост трудовых затрат в этой отрасли отражается сдвигом влево по горизонтальной оси координат, а рост выпуска товара Y— сдвигом по вертикальной оси вверх от начала координат.

 Совмещение  рассмотренных двух графиков достигается  следующим образом. В нижнем левом  углу (квадрант III  ) на кривой LL показаны различные варианты распределения трудовых ресурсов между производством товаров Х и У (на графике это изображено пунктирными линиями). В верхнем правом углу (квадрант II) показано, как изменяется соотношение выпуска товара Х и товара Y (в точках Е1, E2 и E3)на кривой производственных возможностей в соответствии с различными вариантами распределения трудовых ресурсов между отраслями их производства (соответственно точки  L1, L2 и L3).

 Теперь  рассмотрим, как развивается внешняя  торговля между странами в соответствии с теорией специфических факторов.

 Эта теория исходит из тех же допущений, что и теория Хекшера—Олина: наличия  равного спроса в обеих странах  и различного предложения каждого  из товаров, обусловленного неодинаковой наделенностью стран факторами  производства. Исходя из этих допущений  предположим, что в стране А относительно больше предложение товара X, в создании которого используется относительно избыточный в этой стране специфический фактор — капитал, а в стране  B относительно больше предложение товара Y, в создании которого используется изобильный в данной стране специфический фактор — земля.

 В отсутствии внешней торговли относительная  цена товара X (PX/Py) в стране А будет меньше, чем в стране В, а в последней соответственно относительная цена товара Y (Py/Px) будет меньше, чем в первой. Это различие в относительных ценах на товары и является главным стимулом развития внешней торговли.

 Однако  с развитием внешней торговли относительные цены выравниваются. В то же время происходит рост производства в экспортоориентированных отраслях, усиливается перелив в эти  отрасли мобильного фактора —  труда, расширяется использование  специфических для этих отраслей факторов. Как видно из графика, представленного  на рис. 34.5, перемещение мобильного фактора — труда в экспортоориентированную  для данной страны отрасль приводит к оттоку трудовых ресурсов и сокращению выпуска продукции в отраслях, конкурирующих с импортом.

 Согласно  теореме Хекшера—Олина—Самуэльсона  происходящее вследствие развития внешней  торговли выравнивание относительного уровня цен на экспортируемые обеими странами товары приводит и к выравниванию цен на факторы производства. Повышается цена факторов, используемых в производстве экспортных товаров и снижается  цена дефицитных факторов, преимущественно  используемых в отраслях, конкурирующих  с импортом.

 Применительно к теории специфических факторов суть этого процесса раскрывается в  теореме Самуэльсона—Джонса: развитие внешней торговли приводит к росту цен на факторы, специфические для экспортных отраслей, и увеличению доходов их владельцев, а также снижению цен на факторы, специфические для отраслей, конкурирующих с импортом, и соответственно к снижению доходов их владельцев.

 2.3 Теорема Рыбчинского.  Английский экономист польского происхождения, позже главный экономист английской компании «Lasard Bros.» Т.М.Рыбчинский в 1955 году, будучи еще студентом, обратил внимание на то, что быстрое развитие одних отраслей промышленности нередко угнетающе воздействует па другие, и доказал теорему соотношения роста предложения фактора и увеличения производства. Рыбчинский показал, что существует прямая взаимосвязь между ростом факторов производства в одной из отраслей и депрессией или даже падением производства в других.

 Теорема Рыбчинского (Rybczynski Theorem) — увеличивающееся предложение одного из факторов производства приводит к непропорционально большему процентному увеличению производства и доходов в той отрасли, для которой этот фактор используется относительно более интенсивно, и к сокращению производства и доходов в отрасли, в которой этот фактор используется относительно менее интенсивно.

  Допустим, что существуют два товара, производимые с помощью двух факторов производства — труда и капитала. Товар 1 — относительно более

трудоемкий, а товар 2 — относительно более  капиталоемкий. Пусть вектор 01 на рисунке 4  показывает наиболее эффективную  технологию (количество

труда, приходящееся на единицу капитала) производства товара 1, и поскольку  он является трудоемким, то располагается  ближе к горизонтальной оси, а  вектор 02 показывает наиболее эффективную  технологию производства товара 2, и  поскольку он является капиталоемким,

 то  располагается ближе к вертикальной оси. Обеспеченность страны в целом  трудом и капиталом показана точкой G, которая означает, что в стране имеется OJ труда и JG капитала. При  таком количестве факторов производства товар 1 производится в объеме F, а  товар 2 — в объеме Е.

Предположим, что размеры капитала возросли на GG', при этом размеры другого фактора  производства (труда) и цены на товары 1 и 2 остались неизменными. Если построить  новую параллелограмму от точки G', показывающей изменившийся уровень  обеспеченности капиталом, то очевидно, что после роста обеспеченности капиталом производство трудоемкого  товара 1 переместится в точку F', а  производство капиталоемкого товара 2 — в точку Е'. Производство капиталоемкого товара 2 в результате увеличения размеров капитала возросло на ЕЕ', а производство трудоемкого товара 1 сократилось  на FF'. Тем самым увеличение обеспеченности одним из факторов приводит к росту  выпуска того товара, для производства которого он используется относительно более интенсивно,

и сокращению выпуска товара, для производства которого он используется относительно менее интенсивно. Нетрудно также  заметить, что ЕЕ70Е > GG7JG. Это означает, что увеличение размеров капитала привело  к пропорционально большему увеличению производства капиталоемкого товара. Последствия теоремы Рыбчинского  для международной торговли следующие. В соответствии с теорией соотношения  факторов производства Хекшера—Олина  страна экспортирует товары, произведенные  с помощью того фактора, которым  она относительно лучше обеспечена. Теорема Рыбчинского свидетельствует, что расширение производства на экспорт  с помощью относительно избыточного  фактора приведет к падению производства в других отраслях, для которых  данный фактор не является относительно избыточным. В этих отраслях вырастет потребность в импортных товарах. Напротив, расширение относительно недостаточного фактора приведет к росту производства в импортозамещающих отраслях и  сократит потребность в импорте.