Силы и средства, используемые таможенными органами в оперативно-розыскной деятельности

Государственное образовательное учреждение

высшего профессионального образования 

«Российская таможенная академия»

Ростовский  филиал 

Кафедра гражданско-правовых дисциплин 

                                УТВЕРЖДАЮ

                                              Заведующий кафедрой

                                                             уголовно-правовых дисциплин

                  к.ю.н. 

                                                                      ______________А.А. Подопригора

                                                             «____»_______________2010 г. 
 
 
 
 

ЗАДАНИЕ

на  выполнение дипломной работы 

студенту ________________________________________________________

(форма  обучения)

________________________________________________________________

(название  факультета)

________________________________________________________________

(Ф.И.О.)

Тема дипломной работы:___________________________________________ 

_________________________________________________________________ 

_________________________________________________________________ 

Утверждена  приказом директора Ростовского филиала РТА от «____»____________ 20__ г. №____ 
 

Научный руководитель____________________________________________

                                                  (ученая степень, ученое звание, фамилия, инициалы) 

Консультант_____________________________________________________

                                                  (ученая степень, ученое звание, фамилия, инициалы) 
 

ОГЛАВЛЕНИЕ 

     Введение…..…………………………………………..………………….4

     1. Понятие субъектов оперативно-розыскной деятельности, их система и основные положения юридического статуса…………………..………..8

     1.1. Понятие субъектов оперативно-розыскной деятельности..…........8

     1.2. Система субъектов оперативно-розыскной деятельности и общая характеристика их нормативно правового статуса…………………….….....9

     1.3. Оперативное подразделение как субъект, непосредственно осуществляющий оперативно-розыскную деятельность. Кинологические подразделения таможенных органов, ОБКН, ОБООВК,.………………..…..…….24

     2. Лица, участвующие в осуществлении оперативно-розыскной деятельности (оперативный состав, привлекаемые)………………...…………33

     2.1. Понятие должностного лица — участника оперативно-розыскной деятельности. Классификация должностных лиц…………………………..33

     2.2. Сотрудник оперативного подразделения  как основное должностное лицо, непосредственно осуществляющее оперативно-розыскную деятельность………………………………………………………………………37

     2.3. Понятие и классификация лиц, содействующих оперативно-розыскным органам………………………………………………………........40

     3. Таможенная служба и оперативно-розыскная деятельность. Направления оперативно-розыскной деятельности оперативных подразделений таможенных органов.………………………..…………………………...48

     3.1. Таможенные органы как субъекты оперативно-розыскной деятельности………………………………………………………………………48

     3.2 Направления оперативно-розыскной деятельности оперативных подразделений таможенных органов………………………………………...55

     3.3. Кинологические подразделения таможенных органов, как субъекты оперативно-розыскной деятельности. Взаимодействие оперативных и кинологических подразделений таможенных органов. Организация и проведение совместных мероприятий с ОБОВК и ОБКН……………………...62

     4. Развитие правоохранительной деятельности таможенных органов Российской Федерации в рамках Концепции развития Кинологической службы ФТС России на период 2010-2020 годы……………………………69

     Заключение…….…………………………………………………..……85

     Список использованной литературы…………….….…………………95

     ПРИЛОЖЕНИЕ 1. ……………………………………………….....…....

     ПРИЛОЖЕНИЕ  2. ……………………………………………………..... 
 

     ВВЕДЕНИЕ 

     Обозначенная  тема была выбрана не случайно в качестве дипломного исследования, так как Конституция Российской Федерации (ст.2) объявила человека, его права и свободы высшей ценностью. А главной обязанностью государства является их признание, соблюдение и защита. В настоящее время граждан нашей страны не без оснований особо волнуют вопросы правопорядка и безопасности. Это во многом связано с состоянием преступности, качественным ее изменением. Организованная преступность, терроризм, коррупция, наркомания стали реальными факторами, создающими широкий спектр внутренних и внешних угроз национальной безопасности страны.¹

     На  криминогенную ситуацию до сих продолжают негативно влиять последствия финансово-экономического кризиса, а также нестабильность социально-политической ситуации в Южном Федеральном округе и республиках Северного Кавказа.

     Несмотря на значительные меры, принимаемые правоохранительными органами, криминальная ситуация в стране под воздействием сохраняющихся негативных последствий остается сложной.

     В таких условиях значительно повышается ответственность правоохранительных органов по защите граждан, общества и государства от преступных посягательств.

     В системе мер борьбы с преступностью  важная роль принадлежит оперативно-розыскной деятельности, которая представляет собой процесс познания скрытых от правоохранительных органов криминальных событий.

     В соответствие с параграфом 1 ст. 13 Федерального Закона «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12.08.1995 года № 144-ФЗ на территории Российской Федерации право осуществлять оперативно-розыскную деятельность, предоставлено оперативным подразделениям:

     1. Органов внутренних дел Российской  Федерации.

     2. Органов федеральной службы безопасности.

     3.Федеральных  органов государственной охраны.

     4. Таможенных органов Российской Федерации.

     5. Службы внешней разведки Российской Федерации.

     6. Федеральной службы исполнения наказаний.

     7. Органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ.

     8. Оперативным подразделениям органов внешней разведки Министерства обороны Российской Федерации

     Таможенные  органы взаимодействуют с различными органами МВД России. Основным направлением такого взаимодействия является борьба с наиболее опасными видами контрабанды - незаконным ввозом в страну и вывозом из страны оружия, наркотиков, предметов искусства, а также предотвращение незаконного вывоза за рубеж нефтепродуктов и валютных ценностей.

     В связи с этим, объектом моего исследования являются оперативно-розыскные органы, а также силы и средства, используемые таможенными органами в оперативно-розыскной деятельности.

     Предметом выступает совокупность организационно-экономических, правовых и социально-экономических отношений, возникающих в процессе осуществления оперативно-розыскной деятельности.

     Целью дипломной работы является рассмотрение субъектов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, а также изучение сил и средств, используемых в оперативно-розыскной деятельности таможенными органами.

     Однако, наибольшее внимание я бы хотела уделить Кинологическим подразделениям таможенных органов, как наиболее важным, на мой взгляд, подразделениям в цепочке правоохранительных органов Федеральной таможенной службы, осуществляющим выявление и пресечение посредством использования специально подготовленных служебных собак, случаев контрабанды наркотических и психотропных веществ, оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ, а так же других товаров обладающих индивидуальным запахом и незаконно перемещаемых через таможенную границу Таможенного союза.

     В соответствии с данной целью в  дипломной работе поставлены следующие  задачи:

• раскрыть понятие субъектов оперативно-розыскной деятельности и их систему;
• дать определение должностного лица, как участника оперативно-розыскной деятельности;
• дать понятие сотрудника оперативного подразделения как основного должностного лица оперативно-розыскной деятельности;
• рассмотреть компетенцию и полномочия оперативно-розыскных органов;
• изучить права и обязанности оперативно-розыскных органов;
• выявить силы и средства, применяемые в оперативно-розыскной деятельности таможенными органами,
• рассмотреть порядок взаимодействия оперативных и кинологических подразделений таможенных органов, организацию и проведение совместных мероприятий с ОБОВК и ОБКН.

     Структура дипломного исследования состоит из ведения, четырех глав, логически объединяющих девять параграфов, заключения и списка использованных источников.

     В первой главе раскрывается понятие  субъектов оперативно-розыскной  деятельности, их система и основные положения юридического статуса, а также оперативного подразделения как субъекта, непосредственно осуществляющего оперативно-розыскную деятельность.

     Во  второй главе дается определение должностного лица, как участника оперативно-розыскной деятельности, понятие сотрудника оперативного подразделения как основного должностного лица, непосредственно осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, раскрывается понятие лиц, содействующих оперативно-розыскным органам.

     В третьей главе рассматриваются Кинологические подразделения таможенных органов как субъекты оперативно-розыскной деятельности, основные направления взаимодействия оперативных и Кинологических подразделений таможенных органов, организация и проведение совместных мероприятий с ОБОВК и ОБКН.

     Четвертая глава определяет основные цели, задачи и направления развития Кинологической службы ФТС России на 2010-2020 годы.

      1. ПОНЯТИЕ СУБЪЕКТОВ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ИХ СИСТЕМА И ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ЮРИДИЧЕСКОГО СТАТУСА 

     1.1. Понятие субъектов оперативно-розыскной деятельности (ОРД).

     Субъектом ОРД является участник оперативно-розыскной  деятельности, на которого законодатель возложил соответствующие обязанности, предоставил для их выполнения соответствующие права и возложил ответственность в случае их ненадлежащего исполнения.

     Субъектами  являются оперативно-розыскные органы, их должностные лица, а также иные физические и юридические лица, наделенные государственно-властными полномочиями на принятие соответствующих юридически значимых решений в ОРД и (или) проведение оперативно-розыскных мероприятий (далее – ОРМ), либо участие в них.²

     Субъекты  ОРД находятся под защитой  государства. Так, при возникновении реальной угрозы противоправного посягательства на жизнь, здоровье или имущество любого субъекта (участника) оперативно-розыскные органы (далее – ОРО) обязаны принять необходимые меры по предотвращению противоправных действий, установлению виновных и привлечению их к ответственности, предусмотренной законодательством России.

     Для более четкого представления  понятия субъекта ОРД в качестве иллюстрации рассмотрим соотношение понятий «субъекта права» и «субъект оперативно-розыскной деятельности».

     Термин  «субъект права» - означает лицо, как  физическое, так и юридическое, обладающее по закону способностью иметь или осуществлять непосредственно или через представителя определенные права и обязанности. Таким образом, субъект права отличается правосубъектностью и является необходимым элементом правоотношений во всех отраслях права. При этом в каждой из них положение субъекта права имеет определенную специфику.³

     Если  проецировать это положение теории государства и права на оперативно-розыскную деятельность, то в контексте Федерального закона об ОРД, законодательных актов, определяющих нормативно правовой статус органов, осуществляющих ОРД, ведомственных нормативно правовых актов по организации и тактике ОРД можно сделать следующие выводы.

     Во-первых, субъектами ОРД являются органы государства, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, путем проведения в пределах своей компетенции оперативно-розыскные мероприятия в интересах разрешения задач предусмотренных ст. 2 Федерального закона об ОРД.

     Во-вторых, субъектами ОРД являются должностные лица государственных органов субъектов ОРД. Применительно к данной категории субъектов ОРД используются термины «силы ОРД», «субъекты оперативно-розыскных мероприятий».

     В-третьих, для ОРД характерны правовые институты конфидентов и внештатных сотрудников оперативных подразделений. Это особая категория субъектов ОРД с точки зрения тактики ОРД в течение длительного времени дискуссировался вопрос о том, являются ли эти субъекты ОРД «силами» или же их целесообразно отнести к числу «средств ОРД». Закрепления на законодательном уровне правового статуса конфидентов свидетельствует в пользу этой точки зрения, хотя ставить знак равенства между оперативным работником и конфидентом, конечно, нельзя. 

     1.2. Система субъектов оперативно-розыскной деятельности и общая характеристика их нормативно правового статуса

     Термин  «оперативно-розыскное ведомство» применим к следующим государственным структурам: органы внутренних дел Российской Федерации; органы Федеральной службы безопасности; Федеральной службы государственной охраны; Таможенные органы Российской Федерации; Служба внешней разведки Российской Федерации; Министерство юстиции Российской Федерации; Федеральная служба по контролю за наркотическими средствами.

     Это объясняется тем, что в составе этих государственных органов имеются, прежде всего, должностные лица, уполномоченные государственной Думой Федерального собрания РФ и Президентом РФ организовать реализацию оперативно-розыскной функции с учетом задач, поставленных перед каждым органом-субъектом ОРД. Кроме того, в каждом оперативно-розыскном ведомстве создается система оперативных подразделений. Последнее словосочетание имеет несколько условный характер, т.к. под данным организационным звеном оперативно-розыскного ведомства можно понимать:

• оперативную службу, устроенную адекватно административно - территориальному делению РФ или созданную по иным признакам;
• организационные компоненты оперативной службы, система которых, образует оперативную службу.

     В целом же отличительные черты  всех оперативно-розыскных ведомств сводятся к следующему:

     а) за государственными органами - субъектами ОРД закреплен организационный статус федеральных ведомств согласно структуре федеральных органов исполнительной власти;

     б) ведомства, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, разделены на внутренние звенья, обозначаемые, как отмечалось выше, терминами «оперативная служба», «оперативное подразделение»;

     в) оперативные службы и подразделения расположены в порядке от высшего к низшему, что обеспечивает их иерархическую связь и соподчиненность;

     г) существует внутреннее устройство каждого структурного звена оперативной службы, при котором в их составе имеются должностные лица – руководители и должностные лица - исполнители.

     д) для обеспечения функционирования ведомства - субъекта оперативно - розыскной деятельности, применяется определенная схема: создание структурных звеньев на основе принципа специализации и объема выполняемый оперативной работы; информационно-аналитическая работа; планирование; согласованность и скоординированность деятельности оперативных подразделений с иными службами внутри ведомства, а также с другими органами государственной власти вне ведомства - субъекта оперативно-розыскной деятельности; адаптирование к потребностям ведомства положительного опыта оперативно-розыскной деятельности; контроль над оперативными службами ведомств;

     е) в структуре ведомства, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, возможно создание наряду с оперативными службами и иных структурных звеньев для вспомогательных функций, а также для реализации иных видов правоохранительной деятельности, в частности уголовного процесса, производства по фактам налоговых, административных правонарушений, пенитенциарных проступков, в рамках которых используются результаты ОРД, разведывательной и контрразведывательной деятельности. Такое организационное устройство обусловлено принципом сочетания в оперативной деятельности гласных и негласных начал, форм и методов работы, предполагающим системное единство ОРД, дознания, предварительного следствия, а в случае необходимости и оперативно-розыскного сопровождения отправления правосудия по уголовным делам.

     Следует особо отметить некоторые особенности  касающиеся субъектов ОРД и связанные со спецификой Российского законодательства. Так, согласно уголовно-процессуального законодательства РФ, оперативно-розыскные мероприятия вправе проводить и органы дознания. Однако ни Федеральный закон об ОРД, ни УПК РФ не дают ответа на вопрос о том какие ОРМ и в каких пределах могут осуществлять такие органы дознания, как командиры воинских частей, начальники военных учреждений, командиры морских, воздушных судов, начальники зимовок. Относительно командиров воинских частей и начальников военных учреждений, то здесь оптимальным является создание военной полиции. Что касается иных из указанных выше органов дознания, то поскольку их функции, предусмотренные УПК совпадают с задачами оперативно-розыскной деятельности, указанными в ст. 2 Федерального закона об ОРД, то для этих субъектов надо предусмотреть перечень и пределы проводимых ими оперативно-розыскных мер (мероприятий), т.е. законодатель должен включить эти меры в уголовно процессуальный закон и упомянуть о них в Федеральном законе об ОРД.

     Таким образом, органы дознания в РФ дифференцируются на те, чьи полномочия в сфере уголовного процесса и ОРД определены четко и точно, а также те, полномочия которых по осуществлению ОРД нуждаются в уточнении.

     Оперативно-розыскные  ведомства, непосредственно осуществляющие ОРД, являются правоохранительными органами, применяющими меры принуждения в интересах борьбы с уголовной преступностью и обеспечения национальной безопасности. Вместе с тем, в числе иных правоохранительных органов имеются те, которые как бы участвуют в ОРД, не осуществляя оперативно-розыскную работу. Например, судьи, специально уполномоченные на рассмотрение материалов, связанных с проведением ОРМ, ограничивающих определенные конституционные права и свободы граждан. Судьи вправе также давать органам, осуществляющим ОРД, поручения на проведение ОРМ в интересах оперативно-розыскного сопровождения судебного разбирательства. Эти органы, относясь к судебной ветви власти, являются особой категорией участников ОРД, осуществляют также в названной форме судебный контроль за работой оперативных подразделений оперативно-розыскных ведомств. Наряду с судом контрольную функцию относительно ОРД реализует и прокуратура, надзирая за органами, осуществляющими ОРД. Данная структура обладает возможностью, как и суд, обращаться с поручениями к оперативно-розыскным ведомствам. Таким образом, помимо государственных органов, непосредственно осуществляющих ОРД, и иные виды оперативной деятельности в виде разведки, контрразведки, различают органы, принимающие участие в процессе оперативно-розыскной деятельности, т.е. ее участники, а не субъекты. Ими являются, прежде всего, суд и прокуратура, осуществляющие вневедомственный контроль и надзор за ОРД.

     Здесь следует также упомянуть о  парламенте, где специализированные комитеты обеспечивают подготовку и  принятие законодательных актов непосредственно регулирующих как в целом ОРД, так и ее отдельные институты. Вневедомственный контроль за ОРД осуществляет и Правительство РФ, где имеется Административный департамент.

     Помимо  названных выше правоохранительных органов, к числу участников ОРД необходимо отнести органы связи, предприятия которых в соответствии с ч. I ст. 64 Федерального закона «О связи»,⁴ обязаны предоставлять органам, осуществляющим ОРД, возможность проведения оперативно-розыскных мероприятий на сетях связи и принимать меры к недопущению раскрытия организационных и тактических приемов проведения оперативно-розыскных мероприятий.

     Общая характеристика обязанностей и полномочий государственных органов - субъектов оперативно-розыскной деятельности.

     Для государственных органов - непосредственных субъектов оперативно-розыскной деятельности законодатель предусмотрел в Федеральном законе об ОРД отображение их нормативно-правового статуса, т.к. современное функционирование государственных органов - субъектов оперативно-розыскной деятельности требует закрепления за ними конкретных обязанностей и предоставления им адекватных полномочий предусмотренных законом. Реализуются обязанности указанных органов через организаторскую - деятельность их руководителей и практическую работу сотрудников органов, осуществляющих ОРД и иные виды оперативной деятельности в форме разведки, контрразведки.

     Особенности здесь в том, что Федеральный  закон об ОРД называет обязанности органов, осуществляющих ОРД строго в общем виде. Их последующая детализация представлена в:

• федеральных законах, определяющих нормативно правовой статус оперативно-розыскного ведомства;
• положениях, утвержденных президентом РФ, регламентирующим синхронно с вышеназванными законами статус оперативно-розыскных ведомств;
• положениях, о конкретных оперативных службах имеющихся в структуре каждого из правоохранительных органов - субъектов ОРД, например в системе МВД - УР, БЭП, ОБНОН, ГУБОП;
• должностных инструкциях для сотрудников оперативных подразделений;
• иных актах, касающихся организации и тактики деятельности органов осуществляющих ОРД.

     Во  всех этих правовых актах, изложенные законодателем в общем виде обязанности органов, осуществляющих ОРД, трансформируются в конкретный определенный круг действий возложенных как в целом на оперативно-розыскное ведомство, так и на его оперативные службы, оперативные подразделения.