Арбитражные управляющие. 2

Содержание

1. Арбитражные управляющие        3
1. Порядок назначения арбитражного управляющего   5
2. Требования к кандидатуре арбитражного управляющего  6
3. Основания, процедура отстранения арбитражных

управляющих, правовые последствия отстранения   7

4. Права, обязанности, ответственность арбитражных

управляющих         8

5. Вознаграждение арбитражных управляющих

(временного, административного, внешнего, конкурсного)         10

Список используемой литературы               13

1. Арбитражные управляющие

Арбитражный управляющий – лицо, утвержденное арбитражным судом для проведения процедур банкротства и осуществления иных полномочий, установленных Законом о банкротстве. Арбитражный управляющий является центральной фигурой конкурсного процесса и по характеру своей деятельности осуществляет преимущественно публичные функции. От его профессиональных и личных качеств во многом зависит результат проведения процедур банкротства, а значит, – возможность продолжения функционирования должника и имущественное положение кредиторов. Арбитражный управляющий не является представителем, поскольку действует от собственного имени в интересах кредиторов.

Виды арбитражных управляющих (в зависимости от проводимой ими процедуры банкротства):

Временный управляющий – арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом для проведения наблюдения в соответствии с настоящим Федеральным законом;

Административный управляющий – арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом для проведения финансового оздоровления в соответствии с настоящим Федеральным законом;

Внешний управляющий – арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом для проведения внешнего управления и осуществления иных установленных настоящим Федеральным законом полномочий;

Конкурсный управляющий – арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом для проведения конкурсного производства и осуществления иных установленных настоящим Федеральным законом полномочий;

Понятие арбитражного управляющего в современном российском законодательстве появилось в связи с принятием в 1992 году Закона «О несостоятельности (банкротстве) предприятий», который не предъявлял никаких особых требований к этой важнейшей фигуре процесса о банкротстве. Лишь в п. 4 ст. 12 закона о несостоятельности было установлено, что арбитражный управляющий это физическое лицо, которое по профессии обязательно должно было быть экономистом или юристом, либо обладать опытом хозяйственной работы, а также не иметь судимостей.

Арбитражным управляющим также не могло быть должностное лицо администрации предприятия-должника или кредитора.

Более детальную регламентацию правовой статус арбитражного управляющего получил в связи с принятием в 1998 году Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», который обязал всех управляющих получить статус индивидуального предпринимателя, пройти лицензирование, зарегистрироваться в арбитражном суде, а также обладать специальными знаниями для успешного руководства процедурой банкротства, для чего было необходимо пройти обучение под эгидой специально созданного государственного органа – Федеральной Службы по финансовому оздоровлению. Все эти меры в целом следует признать оправданными, так как в ряды арбитражных управляющих ринулись люди, которые не имели никакого опыта руководящей работы в компаниях, отдаленное или полное непонимание действий, которые необходимо предпринять для спасения предприятия и соблюдения баланса интересов должника и кредиторов.

В 2002 году был принят очередной, третий по счету в новейшей истории России Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)», который существенным образом изменил правовое положение арбитражного управляющего – начиная с обязанности быть членом СРО – специализированной саморегулируемой организации, на плечи которых государство переложило практически всю имущественную ответственность за нарушения законодательства членами СРО при проведении процедуры банкротства и заканчивая применением наказания к управляющим в виде дисквалификации за неправомерные действия при банкротстве и обязательным страхованием ответственности.

1.1 Порядок назначения управляющего

Процедура банкротства начинается с подачи соответствующего заявления в арбитражный суд кредитором, налоговым органом или самим должником. Причем, обязательным условием содержания такого заявления является указание конкретной кандидатуры арбитражного управляющего (фамилия, имя, отчество, наименование саморегулируемой организации, членом которой он является) или в случае, когда заявитель не конкретизирует информацию о кандидатуре, ему все равно необходимо указать саморегулируемую организацию, которая из числа своих членов уже представит на утверждение суду арбитражного управляющего.

Этот порядок представления кандидатов в управляющие действует с начала 2009 года. Ранее эта процедура была более сложной: на утверждение представлялось три кандидатуры, причем заявитель и должник имели право отвести по одной из них без указания каких-либо мотивов. Если же отводов не было, арбитражным управляющим назначался управляющий, который шел в списке первым.

В настоящее время, как указал Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ в своем Постановлении № 60 от 23.07.2009 «О некоторых вопросах, связанных с принятием Федерального закона от 30.12.2008 № 296-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)», по общему правилу саморегулируемая организация не представляет суду документы, подтверждающие соответствие кандидатуры арбитражного управляющего установленным требованиям, и суд не проверяет достоверность представленной ею информации о таком соответствии (Пункт 24 Постановления). Однако, тем не менее, суд вправе проверить достоверность представленных саморегулируемой организацией упомянутых сведений в случае представления участвующим в арбитражном процессе по делу о банкротстве лицом (например, органом по контролю и надзору) доказательств несоответствия арбитражного управляющего установленным требованиям, предложив саморегулируемой организации и кандидату в арбитражные управляющие представить документы, подтверждающие необходимое соответствие.

Данная правовая позиция Пленума ВАС РФ позволяет сделать вывод о возложении контрольных функций по проверке соответствия закону о банкротстве предлагаемой к назначению кандидатуре на саморегулируемые организации, при назначении «арбитражников» из числа их членов. Однако вне зависимости от подтверждения СРО, заявителю необходимо проверить весь комплект документов, подтверждающих соответствие заявленной кандидатуры требованиям закона, с целью обезопасить себя от любых случайностей в суде, когда будет решаться вопрос о назначении управляющего.

1.2 Требования к кандидатуре  арбитражного управляющего

В настоящее время законом предъявляются следующие требования к кандидатуре арбитражного управляющего:

• обязательное членство в СРО;
• наличие высшего профессионального образования;
• стаж руководящей работы и стажировка в качестве помощника арбитражного управляющего;
• сдача теоретического экзамена по программе подготовки арбитражных управляющих;
• обязательное страхование ответственности (минимальная сумма финансового обеспечения (страховая сумма по договору страхования) составляет 3 млн. руб. в год. Дополнительное страхование ответственности зависит от балансовой стоимости активов должника);
• отсутствие наказания в виде дисквалификации и отсутствие судимости за совершение умышленного преступления.

Этот перечень не является исчерпывающим, т.к. саморегулируемая организация имеет право установить иные требования к компетентности, добросовестности и независимости арбитражного управляющего.

Кроме того, необходимо иметь ввиду, что при банкротстве стратегических предприятий и организации к арбитражному управляющему устанавливаются дополнительные требования к стажу работы на предприятиях оборонно-промышленного комплекса, количестве процедур, предшествующих вышеуказанной процедуре, а также наличию высшего образования применительно к сфере деятельности предприятия-банкрота.

1.3 Основания, процедура отстранения арбитражных управляющих, правовые последствия отстранения

Согласно ст. 98 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» внешний управляющий может быть отстранен арбитражным судом от исполнения обязанностей внешнего управляющего:

• на основании решения собрания кредиторов об обращении в арбитражный суд с ходатайством в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения внешним управляющим возложенных на него обязанностей или невыполнения предусмотренных планом внешнего управления мер по восстановлению платежеспособности;
• в связи с удовлетворением арбитражным судом жалобы лица, участвующего в деле о банкротстве, на неисполнение или ненадлежащее исполнение внешним управляющим возложенных на него обязанностей при условии, что такое неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей нарушило права или законные интересы заявителя жалобы, а также повлекло или могло повлечь за собой убытки должника или его кредиторов;
• в случае выявления обстоятельств, препятствовавших утверждению лица внешним управляющим, а также в случае, если такие обстоятельства возникли после утверждения лица внешним управляющим;
• в иных предусмотренных федеральным законом случаях.

Определение арбитражного суда об отстранении внешнего управляющего от исполнения обязанностей внешнего управляющего подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано. Обжалование определения арбитражного суда об отстранении внешнего управляющего не приостанавливает исполнение такого определения.

В случае отстранения внешнего управляющего арбитражный суд утверждает нового внешнего управляющего в порядке, установленном статьей 96 настоящего Федерального закона.

Внешний управляющий, отстраненный от исполнения обязанностей внешнего управляющего, обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей и штампов, материальных и иных ценностей вновь утвержденному внешнему управляющему в течение трех дней с момента его утверждения.

1.4 Права, обязанности, ответственность арбитражных управляющих

Права и обязанности арбитражного управляющего установлены статьей 24 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

Арбитражный управляющий в своей деятельности обязан:

• руководствоваться законодательством Российской Федерации,
• соблюдать правила профессиональной деятельности арбитражного управляющего, утвержденные саморегулируемой организацией, членом которой он является,
• быть членом только одной саморегулируемой организации арбитражных управляющих.

Арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом, имеет право:

• созывать собрание кредиторов;
• созывать комитет кредиторов;
• обращаться в арбитражный суд с заявлениями и ходатайствами в случаях, предусмотренных Законом;
• получать вознаграждение в размерах и в порядке, установленных Законом;
• привлекать для обеспечения осуществления своих полномочий на договорной основе иных лиц с оплатой их деятельности за счет средств должника, если иное не установлено Законом, собранием кредиторов или соглашением кредиторов;
• подать в арбитражный суд заявление о досрочном прекращении исполнения своих обязанностей.

Арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом, обязан:

• принимать меры по защите имущества должника;
• анализировать финансовое состояние должника;
• анализировать финансовую, хозяйственную и инвестиционную деятельность должника, его положение на товарных и иных рынках;
• вести реестр требований кредиторов, за исключением случаев, предусмотренных Законом;
• предоставлять реестр требований кредиторов лицам, требующим проведения общего собрания кредиторов, в течение трех дней с даты поступления требования в случаях, предусмотренных Законом;
• возмещать убытки должнику, кредиторам, третьим лицам в случае причинения им убытков при исполнении возложенных на него обязанностей с даты вступления в законную силу судебного акта о возмещении таких убытков;
• выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства, а также обстоятельства, ответственность за которые предусмотрена пунктами 3 и 4 статьи 10 Закона;
• осуществлять иные установленные Законом функции.

Арбитражный управляющий обязан сохранять конфиденциальность сведений, охраняемых федеральным законом (в том числе сведений, составляющих служебную и коммерческую тайну) и ставших ему известными в связи с исполнением обязанностей арбитражного управляющего.

При проведении процедур банкротства арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом, обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Полномочия утвержденного арбитражным судом арбитражного управляющего, возложенные лично на него в соответствии с настоящим Федеральным законом, не могут быть переданы иным лицам.

1.5 Вознаграждение арбитражных управляющих (временного, административного, внешнего, конкурсного)

В соответствии со статьей 20.6 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» арбитражный управляющий имеет право на вознаграждение в деле о банкротстве, а также на возмещение в полном объеме расходов, фактически понесенных им при исполнении возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве. Вознаграждение в деле о банкротстве выплачивается арбитражному управляющему за счет средств должника.

Пунктом 3 статьи 20.6 Закона о банкротстве предусмотрено что, вознаграждение, выплачиваемое арбитражному управляющему в деле о банкротстве, состоит из фиксированной суммы и суммы процентов.

Размер фиксированной суммы такого вознаграждения составляет для:

а) временного управляющего – тридцать тысяч рублей в месяц;

б) административного управляющего – пятнадцать тысяч рублей в месяц;

в) внешнего управляющего – сорок пять тысяч рублей в месяц;

г) конкурсного управляющего – тридцать тысяч рублей в месяц.

В случае освобождения или отстранения арбитражным судом арбитражного управляющего от исполнения возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве вознаграждение ему не выплачивается с даты его освобождения или отстранения.

Арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, на основании решения собрания кредиторов или мотивированного ходатайства лиц, участвующих в деле о банкротстве, вправе увеличить размер фиксированной суммы вознаграждения, выплачиваемого арбитражному управляющему, в зависимости от объема и сложности выполняемой им работы. Принятое арбитражным судом определение об увеличении фиксированной суммы такого вознаграждения может быть обжаловано.

Собранием кредиторов может быть установлено дополнительное вознаграждение арбитражного управляющего. Дополнительное вознаграждение выплачивается арбитражному управляющему за счет средств кредиторов, принявших решение об установлении дополнительного вознаграждения, или причитающихся им платежей в счет погашения их требований.

В случае если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, сумма процентов по вознаграждению арбитражного управляющего выплачивается ему в течение десяти календарных дней с даты завершения процедуры, которая применяется в деле о банкротстве и для проведения которой был утвержден арбитражный управляющий.

Для расчета суммы процентов по вознаграждению арбитражного управляющего балансовая стоимость активов должника определяется по данным бухгалтерской отчетности по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате введения соответствующей процедуры, применяемой в деле о банкротстве.

При прекращении дела о банкротстве в связи с заключением мирового соглашения выплата суммы процентов по вознаграждению арбитражного управляющего осуществляется в сроки и в размере, которые установлены мировым соглашением.

При проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, в отношении отдельных категорий должников регулирующим органом наряду с порядком оплаты, установленным настоящей статьей, может быть установлен иной порядок оплаты услуг лиц, привлеченных арбитражным управляющим для обеспечения своей деятельности.

1.6 Система контроля деятельности арбитражных управляющих

Вспомним сначала об исторически складывающемся отношении к банкротству. Было время, когда право разрешало казнить несостоятельного должника, несостоятельность ассоциировалась с позором. К слову, Наполеон сравнивал несостоятельного должника с капитаном, покинувшим корабль, а факт несостоятельности рассматривал как преступление.

В дореволюционной России институт банкротства был достаточно развит. Процедуры банкротства были разработаны и применялись на практике уже в начале 19 столетия, также существовал и определенный статус антикризисных специалистов. В терминологии этого времени в отношении современных арбитражных управляющих употреблялся сугубо российский термин – «попечитель». Попечитель избирался из числа присяжных поверенных – адвокатов. Основной целью попечителя являлось обеспечение законности всех действий несостоятельного предприятия. При этом по законодательству России, в отличие от зарубежного законодательства того времени, должник полностью отстранялся от управления имуществом.

Только не стоит думать, что до самого конца XVIII века в России никто не разорялся. Неплатежеспособные должники доставляли немало головной боли еще древнерусским князьям, что и нашло отражение в нескольких параграфах «Русской Правды». Этот объемистый список законов предусматривает даже некое подобие собрания кредиторов. Решения принимались жесткие: нередко разорившийся купец просто становился рабом своего кредитора и в таком качестве отрабатывал долг. Однако все это грозило ему только в том случае, если он сам неумелым ведением дел довел себя до банкротства. Если же купец оказался в столь жалком положении из-за несчастного случая или нападения каких-нибудь грабителей, то закон ограждал его от столь печальной участи. Долги все равно на нем «висели», но уплачивать их можно было с рассрочкой.

Но вот миновало несколько веков, «Русская Правда» безнадежно отстала от жизни и была забыта. В издававшихся то и дело Судебниках и Уложениях мелькали отдельные строки, посвященные несостоятельности, однако серьезного документа по этому поводу так и не появилось.

Многие специалисты по праву считают, что современный этап их развития не что иное, как новый виток развития того механизма, который закладывался в России на протяжении XVIII – XIX веков.

И пусть от законов XII таблиц, разрешавших кредитору разрубать несостоятельного должника на части, нас отделяют столетия, и внимание законодателя с тела неспособного платить должника перешло на его имущество, отношение к проблеме банкротства как наисерьезнейшей, требующей гибкого, продуманного правового регулирования, сохранилось и сегодня.

В последнее время институт банкротства в России постепенно набирает силу, растет количество арбитражных управляющих и, как следствие, увеличивается конкуренция на рынке труда арбитражных управляющих. Все большее значение приобретает профессионализм в этой сфере, который в большей части зависит от практического опыта и профессиональных знаний арбитражного управляющего.

Поскольку банкротство затрагивает интересы многих лиц – должника, кредиторов, учредителей (участников), государства, то Федеральный Закон от 26.10.2002 г. № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) устанавливает возможность контроля со стороны указанных лиц за деятельностью арбитражного управляющего. Сегодня мы расскажем о системе контроля за деятельностью арбитражных управляющих.

Одной из форм контроля является контроль со стороны саморегулируемой организации арбитражных управляющих, членом которой он является. 

Саморегулируемая организация арбитражных управляющих (далее – СРО) – это некоммерческая организация, созданная гражданами Российской Федерации и включенная в Единый государственный реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.

Кредиторы и иные лица, права и законные интересы которых нарушены действиями (бездействием) арбитражного управляющего, вправе подать жалобу в саморегулируемую организацию, членом которой он является. В соответствии со статьей 22 Закон о банкротстве, СРО вправе принять в отношении своих членов меры дисциплинарного воздействия, предусмотренные внутренними документами саморегулируемой организации, в том числе исключение из членов саморегулируемой организации. СРО обязана проинформировать заявителя жалобы о результатах проверки.

Другой формой контроля за арбитражными управляющими является контроль собранием кредиторов. Кредиторы – это лица, имеющие по отношению к должнику права требования по денежным обязательствам и иным обязательствам, об уплате обязательных платежей, о выплате выходных пособий и об оплате труда лиц, работающих по трудовому договору и т.д. Собрание кредиторов принимает решения по порядку ведения процедуры банкротства по вопросам, отнесенным к его компетенции Законом о банкротстве.

Банкротство предприятий в социальном плане обычно связано с ликвидацией предприятия и, следовательно, массовым высвобождением работников, потерей ими рабочего места и заработной платы.

Для защиты прав работников должника Закон о банкротстве предусматривает участие представителя работников должника в собрании кредиторов. Такое участие дает возможность трудовому коллективу иметь представление о ходе и результатах банкротства. Несмотря на то, что представитель трудового коллектива принимает участие без права голосования по повестке собрания кредиторов, арбитражный управляющий обязан обеспечить доступ к копиям документов, подготовленных к собранию кредиторов представителю.

Более подробно хотелось бы остановиться на государственном контроле за деятельностью арбитражных управляющих.  

Государственный контроль осуществляет орган по контролю (надзору) – Федеральная служба государственной регистрации, кадастра и картографии. По данному направлению должностные лица Управления вправе возбуждать дела об административном правонарушении и проводить административные расследования деятельности арбитражных управляющих.

В соответствии с КоАП РФ, поводами к возбуждению дела об административном правонарушении являются:

1) непосредственное обнаружение  должностными лицами, уполномоченными составлять протоколы об административных правонарушениях, достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения;

2) поступившие из правоохранительных  органов, а также из других  государственных органов, органов  местного самоуправления, от общественных объединений материалы, содержащие данные, указывающие на наличие события административного правонарушения;

3) сообщения и заявления собственника  имущества унитарного предприятия, органов управления юридического  лица, арбитражного управляющего, а при рассмотрении дела о банкротстве - собрания (комитета) кредиторов.

В соответствии со ст.28.3 КоАП РФ должностные лица федерального органа исполнительной власти, осуществляющего контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих вправе возбуждать дела об административных правонарушениях предусмотренные ч. 1 - 3 статьи 14.13, ч.2 ст.14.12, ст.14.23, ч.1 ст.19.4, ч.1 ст.19.5, ст.19.6, ст. 19.7 КоАП РФ.

Исходя из анализа практики работы Управления, связанной с рассмотрением жалоб на неправомерные действия (бездействия) арбитражных управляющих, можно отметить, что наиболее применяемой нормой является часть 3 статьи 14.13.КоАП РФ.

Объективную сторону указанного состава образует неисполнение арбитражным управляющим обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния. Суд вправе применить в отношении арбитражного управляющего следующие виды административного наказания: наложение административного штрафа в размере от двух тысяч пятисот до пяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до трех лет.

Наибольшее количество решений арбитражных судов о привлечении арбитражных управляющих к административной ответственности вынесено в связи с неисполнением или ненадлежащем исполнении ими нижеследующих обязанностей, предусмотренных Законом о банкротстве.

Так, в соответствии с Законом о банкротстве (ст.ст.28, 54, 128) арбитражный управляющий обязан направить для опубликования в официальном издании сведения о введении в отношении должника процедур банкротства, прекращении производства по делу о банкротстве и другие обязательные сведения в порядке и в сроки, установленные Законом о банкротстве. Однако нередки случаи, когда арбитражные управляющие пренебрегают исполнением указанной обязанности, что приводит к негативным последствиям для кредитов должника.

Значительная часть решений вынесена судом в связи с неисполнением арбитражными управляющими обязанностей, связанных с периодичностью информирования кредиторов о ходе конкурсного производства в отношении должника, нарушением порядка уведомления кредиторов о предстоящих собраниях (ст.13, п.1 ст.143).

Также одним из оснований для составления протокола в отношении арбитражного управляющего служит неисполнение им обязанностей, предусмотренных ст.129 Закона о банкротстве, а именно: не проведение инвентаризации и оценки имущества должника.

Не соглашаясь с привлечением к административной ответственности, арбитражные управляющие обжалуют решения арбитражных судов в вышестоящих инстанциях. При этом наибольшее количество обжалованных арбитражными управляющими решений касаются применения пункта 2 статьи 133 Закона о банкротстве. Указанная норма, ограничивая использование кассы, устанавливает особый порядок расчетов с кредиторами. Поэтому осуществление конкурсным управляющим расчетов с кредиторами через кассу, минуя расчетный счет должника, однозначно квалифицируется судами всех инстанций как административное правонарушение.

Здесь следует отметить, что ни одно из решений арбитражных судов, вынесенных по результатам рассмотрения заявлений Управления, не отменено судами вышестоящих инстанций.