Длинные волны в экономике

Министерство образования и науки Российской Федерации

ФГБОУ ВПО «Казанский национальный исследовательский технический университет им. А.Н.Туполева-КАИ»

Альметьевский филиал

Кафедра: «Экономика  машиностроения»

КОНТРОЛЬНАЯ РАБОТА

по курсу «Организация инновационной деятельности предприятия»

Выполнил   студент Нестерова Ю.С.

Группы 24479

Вариант 6

Проверил: доц. Серикова Н.В.

«___» января 2015г.

Альметьевск 2015

СОДЕРЖАНИЕ

1. Длинные волны в экономике.
2. План поэтапного финансирования инновационного проекта.

1. Длинные волны в экономике

Длинные волны в экономике были впервые обнаружены и исследованы советским ученым Н.Д. Кондратьевым в 1922-1928 гг. На статистическом материале по США и Великобритании он показал регулярность 50-60-летних флуктуаций цен и производства. Его работа была продолжена в «Циклах бизнеса» (1937) Й. Шумпетером, который дал открытым волнам имя Кондратьева и связал их с собственной теорией инновации. Эта теория утверждает, что в истории человечества существуют определенные периоды, характеризующиеся массовым появлением инноваций в относительно небольших географических ареалах.

Много лет западный мир не испытывал интереса к длинным волнам Кондратьева (К-волнам). Но грянувший в начале 70-х годов мировой энергетический кризис и возникшая затем стагнация, когда экстенсивные затратные технологии стали пожирать сами себя, подстегнули интерес ученых к К-волнам. Как было впоследствии установлено, 1973 год обозначил окончание волны возвышения Соединенных Штатов и начало нового экономико-политического цикла, до сих пор еще не имеющего четко определенного лидера. Обобщающее мнение по длинным волнам, сформировавшееся уже в наше время, сводится к общей датировке минимум пяти последних К-волн (т.е. период около 300 лет) и имеет следующие особенности:

К-волны проявляются в первую очередь в производстве, а затем уже в ценах товаров; причем рост отраслевого производства и инфраструктурных инвестиций в мировую экономику (т.е. рост отдельных передовых отраслей) происходит быстрее, чем рост экономик отдельных государств.

К-волны являются результатом группирования основных инноваций, движущих технологические революции, которые создают передовые отрасли промышленности; основные инновации отвечают неудовлетворенным потребностям и рыночному спросу, они активизируют процессы роста.

К-волны есть международное явление, они более заметны по данным международного производства, чем отдельных государств; это процессы мировой экономики и передовых национальных экономик.

В общих чертах К-волны можно определить как процессы подъема и спада лидирующих отраслей или как изменения в структуре мировой экономики. Фундаментом этих изменений являются нововведения, причем не только изобретения новых способов производства и новых товаров, но и открытия новых рынков, источников сырья и форм деловой (или коммерческой) организации. Следовательно, в качестве инновации можно рассматривать не только изобретение паровоза или компьютера, но и открытие месторождения нефти или золота, нового торгового пути или создание принципиально новой формы организации дела. Эффект группирования является принципиальным признаком К-волны. Дело в том, что любая введенная в действие инновация порождает множественные эффекты. Она дает экономическое преимущество применившей ее стороне, создавая тем самым ресурсы для поиска и включения других инноваций. Кроме того, она вызывает и психологический эффект, достаточный для продолжения поиска преимуществ. Поэтому группирование нововведений происходит не только во времени, но и в географическом пространстве. Причем до определенного момента в пространстве может существовать несколько конкурентных инновационных зон – как внутри одной страны, так и в разных государствах.

Страна, сумевшая «оседлать» инновационную волну, почти автоматически (если ей военным путем не помешают другие государства) становится мировым экономическим лидером. В свою очередь, экономическое господство дает возможность государству влиять на мировую политику, рождая в конечном итоге сверхдержаву [2].

Теория разработана советским экономистом Николаем Кондратьевым (1892—1938). Характерный период — 50 лет с возможным отклонением в 10 лет (от 40 до 60 лет). Циклы состоят из чередующихся фаз относительно высоких и относительно низких темпов экономического роста. Многие экономисты не признают существования таких волн.

На основе исследований Н.Д. Кондратьева, можно составить таблицу с данными о больших экономических циклах, начиная с конца XVIII века – промышленной революции в европейских странах. В таблице также приведена информация о технических инновациях, сопровождающих экономического подъёма в рамках цикла. Началом и концом кондратьевского цикла являются его низшие точки. Поэтому, в таблице приведены годы минимальных экономических показателей.

Н.Д. Кондратьев отметил четыре эмпирические правильности в развитии больших циклов:

1. Перед  началом повышательной волны  каждого большого цикла, а иногда  в самом начале ее наблюдаются  значительные изменения в условиях  хозяйственной жизни общества.

Изменения выражаются в технических изобретениях и открытиях, в изменении условий денежного обращения, в усилении роли новых стран в мировой хозяйственной жизни и т.д. Указанные изменения в той или иной степени происходят постоянно, но, по утверждению Н.Д. Кондратьева они протекают неравномерно и наиболее интенсивно выражены перед началом повышательных волн больших циклов и в их начале.

2. Периоды  повышательных волн больших циклов, как правило, значительно богаче  крупными социальными потрясениями  и переворотами в жизни общества (революции, войны), чем периоды понижательных  волн.

Для того чтобы убедиться в этом утверждении, достаточно посмотреть на хронологию вооружённых конфликтов и переворотов и мировой истории.

3. Понижательные  волны этих больших циклов  сопровождаются длительной депрессией  сельского хозяйства.

4. Большие  циклы экономической конъюнктуры  выявляются в том же едином  процессе динамики экономического  развития, в котором выявляются  и средние циклы с их фазами  подъема, кризиса и депрессии.

Исследования и выводы Кондратьева основывались на эмпирическом анализе большого числа экономических показателей различных стран на довольно длительных промежутках времени, охватывавших 100—150 лет. Эти показатели: индексы цен, государственные долговые бумаги, номинальная заработная плата, показателивнешнеторгового оборота, добыча угля, золота, производство свинца, чугуна и т. д.

Оппонент Кондратьева Д.И. Опарин указывал на то, что временные ряды исследованных экономических показателей, хотя и дают большие или меньшие отклонения от средней величины в ту или иную сторону в разные периоды экономической жизни, но характер этих отклонений как по отдельному показателю, так и по корреляции показателей, не позволяют выделить строгой цикличности. Прочие оппоненты указывали на отступления Н.Д. Кондратьева от марксизма, в частности использование им для объяснения циклов «количественной теории денег».

Л.Д. Троцкий, например, в работе «О кривой капиталистического развития», утверждал, что периоды упадка и подъёма капиталистического хозяйства в долгосрочной перспективе обусловлены большей или меньшей напряжённостью классовой борьбы.

Для периода после промышленной революции обычно выделяются следующие кондратьевские циклы/волны:

• 1 цикл — с 1803 до 1841-43 гг. (отмечены моменты минимумов экономических показателей мировой экономики)
• 2 цикл — с 1844-51 до 1890-96 гг.
• 3 цикл — с 1891-96 до 1945-47 гг.
• 4 цикл — с 1945-47 до 1981-83 гг.
• 5 цикл — с 1981-83 до ~2018 г. (прогноз)
• 6 цикл — с ~2018 до ~ 2060 (прогноз)

Политика на длинных волнах

Хотя точные характеристики длинных циклов в политике еще обсуждаются, само существование последовательности в мировом лидерстве стало практически неоспоримым. К примеру, считалось само собой разумеющимся, что Великобритания, общепризнанная в прошлом мировая держава, должна была стать также местом рождения первых промышленных К-волн, а США – последующих. Обe страны выделялись своими экономиками и политическим превосходством.

Согласно теории, каждый длинный цикл, выделяющий единственную сверхдержаву, имеет несколько фаз. Анализируя развитиe сверхдержавы, мы видим этапы постановки задач (т.е. формирования государственной или национальной идеи), построения коалиции (подбора союзников), макрорешения и исполнения (реализации идеи). Анализируя упадок, видим, что фазы сверхдержавы и мировой войны знаменуют высшие точки в лидерстве, которое деградирует через ступень анархии к распаду. Становление одной сверхдержавы совпадает с упадком предыдущей, причем разрывы во времени исчезают.

Общий цикл развития сверхдержавы становится семифазным. Это связано с положением этапа мировая война внутри цикла. Мировая война является неотъемлемым элементом теории длинных циклов, которая утверждает, что противоречия между старым политическим лидером, постепенно утрачивающим влияние, и новым претендентом на мировое экономическое господство в определенный момент приводят к переделу сфер влияния. Исходя из этой теории, нельзя предсказать мировую войну на 2026 год, но нужно понимать, что этот этап цикла в прошлом имел именно такую форму, хотя в будущем может быть и иным...

В способах рассмотрения К-волн в экономике и длинных циклов в политике имеются определенные сходства. Анализ К-волн строится в первую очередь вокруг лидирующих отраслей коммерции и индустрии в породивших их экономиках. Аналогично, анализ длинных циклов в политике сосредоточен не на нациях-государствах вообще, а лишь на странах, выполняющих роль мирового лидера или претендующих на нее. К-волны направляют внимание к группам основных нововведений внутреннего происхождения и к процессам, которые способствуют трансформации основных секторов мировой экономики. Длинные циклы объясняют рост каждой сверхдержавы как структуры, которая заключает в себе важную институциональную инновацию внутреннего происхождения. Если К-волна есть эволюционный процесс для мировой экономики, то длинный цикл представляет собой то же самое для мировой политической системы. Оба процесса являются нестабильными при переходе одного периода в другой. Марш экономических нововведений обозначился, по знаменитому выражению Йозефа Шумпетера, «плодотворными бурями разрушений», принесшими с собой упадок отдельных отраслей, безработицу и нищету на больших территориях. Длинные циклы мировой политики были отмечены периодами войн длиной в поколение. В ХХ веке сошлись кривые этих двух процессов. Смена британского господства на американское принесла Великую депрессию и две мировых войны.

Несомненно, что координация между К-волнами и длинными циклами существует. Правительство поглощает (на нужды государства) значительную часть валового национального продукта. Изменения в состоянии экономики непосредственно воздействуют на работу правительства. В свою очередь, экономика зависит от мира, порядка и безопасности, любые возмущения в политической сфере сильнейшим образом отдаются в экономике. Политическое устройство находится в обоюдной зависимости с экономикой, и отсутствие координации будет источником нестабильностей. К-волны и длинные циклы должны быть синхронизированы, так как они используют общие ресурсы и отвечают одним и тем же общим проблемам. Чем менее они согласованы, тем менее успешны. Новые промышленные секторы создают доходы, помогающие финансировать глобальные политические операции. Обновленная промышленность позволяет заявить свои права на лидерство. И наоборот – политические действия создают безопасные условия, внутри которых инновационные индустрии процветают и расширяются. Значит, может быть предложена гипотеза, что оба процесса имеют более широкую основу: поиск лучших форм мировой организации [3].

Длина К-волны принимается равной промежутку между 50 и 60-ю годами. Исследователи длинных циклов согласны с тем, что мировые державы сменяют друг друга с интервалом около 100-120 лет. Таким образом, каждый длинный цикл синхронизирован во времени с двумя К-волнами. В прошлом периоды резкой экономической экспансии как предшествовали, так и следовали за этапом мировая война длинного цикла. Долговременные последствия больших войн не способствуют росту мировой экономики. Войны стимулируют лишь военное производство. С другой стороны, они закладывают основы для периода послевоенной экспансии, поскольку война сама по себе есть цепь событий, которые применяют все возможности употребления нововведений, привнесенных в полное производство в период резкого подъема, предварявший масштабные боевые действия. Так, 1-я и 2-я Мировые войны подпитывались за счет железоделательной, сталелитейной, энергетической и химической промышленностей, введенных в строй в десятилетия, предваряющие 1914 год. Максимум К-волны всегда приходится на период, на десять лет опережающий начало мировой войны. Вообще говоря, усредненное время зарождения мировой войны в длинном цикле приходится на точку между окончанием одной К-волны и началом другой. Войны всегда были лишь средством получить военной силой то, на получение (или удержание) чего не осталось других средств, – мировое господство. Войны имеют различную продолжительность, от нескольких лет до десятилетий, – в зависимости от множества условий. Это дает основание думать, что мировая война, в отличие от К-волн и длинных циклов, не является системным признаком, эволюционирующим мировые политику и экономику.

2. Разработайте план поэтапного финансирования инновационного проекта

Одним из основных рисков, с которыми сталкивается предприятие в ходе осуществления инновационной деятельности является риск недостаточного финансового обеспечения реализуемого проекта. Он может быть связан как с ненахождением источников финансирования проекта, так и с несрабатыванием выбранного метода финансирования.

Помимо финансирования инновационной деятельности за счёт собственных средств, в настоящее время существует множество различных методов внешнего финансирования инновационных проектов – эмиссия акций и облигаций, банковское кредитование, венчурное финансирование, лизинг, факторинг и др. кроме того, при соответствии проекта определённым критериям, предприятие может рассчитывать на получение финансирования из государственного бюджета, а также из средств бюджетных и внебюджетных фондов [1].

Тем не менее, недостаточность финансирования, а также сложность его получения, я являются одним из основных сдерживающих факторов развития инновационной деятельности в Российской Федерации. Наиболее сложным для привлечения внешнего финансирования является этап исследований и разработок в рамках проекта, особенно если они осуществляются небольшими молодыми компаниями, которые еще не успели зарекомендовать себя на рынке и не могут использовать собственные средства для вложения в проект. На этом этапе предпочтительными источниками финансирования могут быть собственные средства учредителей компании, средства венчурных фондов, а также финансирование из государственного бюджета, бюджетных и внебюджетных фондов. По мере реализации проекта предприятию становятся доступны новые источники финансирования – требующие больших затрат времени и ресурсов для привлечения, но и обладающие значительными преимуществами – такие как акционерное и облигационное финансирование, банковское кредитование. Именно поэтому предприятию, осуществляющему инновационную деятельность целесообразно осуществлять пересмотр и совершенствование схемы финансирования проекта на каждой стадии его жизненного цикла. Кроме того при разработке схемы финансирования проекта необходимо учитывать, что использование любого из методов финансирования связано я рядом требований и ограничений.

В процессе выбора метода финансирования инновационного проекта предприятию необходимо определиться, будет ли осуществляться финансирование за счёт единственного источника средств или же за счёт их комбинации. В случае принятия решения о финансировании инновационного проекта за счет единственного источника предприятие может столкнуться с проблемой несрабатывания этого источника К примеру, если в качестве единственного источника рассматривается самофинансирование, в случае невыполнения плана предприятия по доходам проект окажется без достаточного финансирования; если единственным источником является банковский кредит, то в случае ухудшения платежеспособности фирмы, кредитная линия может быть закрыта или заморожена. При комбинировании различных методов финансирования проекта нехватка средств на определенных этапах может возникать из-за сложности комбинирования источников [4].

Поэтому особенно важно тщательно разработать обоснованную схему финансирования проекта с учетом возможности привлечения альтернативных источников на различных этапах проекта. Таким образом целесообразной представляется поэтапна разработка схемы финансирования инновационного проекта с периодическим пересмотром методов финансирования с учётом этапа жизненного цикла проекта, количественных и качественных характеристик как проекта, так и предприятия в целом, а также факторов риска, сопряжённых с использованием тех или иных форм финансирования на различных стадиях проекта. Исходя из вышесказанного, алгоритм выбора метода финансирования можно представить следующим образом:

Рис. Алгоритм выбора метода финансирования i-го этапа  инновационного проекта

Поэтапный пересмотр методов финансирования проектов позволит предприятию привлечь дополнительные средства, а также сократить время на привлечение финансирования и избежать риска нехватки средств. Каждый из методов финансирования не всегда применим по отдельности, возможность использования того или иного метода появляется у предприятия лишь в ходе развития его деятельности, следовательно в процессе реализации проекта возможно наложение одного метода финансирования на другой. К примеру, выпуск облигаций, несмотря на все его преимущества, является сложным и трудоемким процессом, доступным предприятиям уже зарекомендовавшим себя на рынке. Однако предприятие может получить банковский кредит и финансировать начальные стадии реализации проекта с его помощью, параллельно осуществляя подготовку к выпуску облигаций. Далее средства, полученные от размещения облигационного займа могут быть использованы как на дальнейшее развитие проекта, так и на частичное погашение кредита.

Таким образом формирование оптимального портфеля методов финансирования инноваций должно осуществляться поэтапно в течение всего срока его реализации в зависимости от стадии, на которой находится проект и показателей его эффективности.

 
Список использованных источников

1. Валдайцев С.В. Управление инновационным бизнесом. Учеб. пособие для вузов. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2009. – 343с.
2. Кондратьев Н. Д. «Проблемы экономической динамики», М., 2009.
3. Меньшиков С. М.,  Клименко  Л.  А.  «Длинные  волны  в  экономике.  Когда общество меняет кожу», М., 2008. – 175с.
4. Мотовилов О.В. Финансово-кредитное обеспечение инновационной деятельности (учебное пособие) . – ЗАО "Крисмас+", НОУ ВПО "ИЭФ", 2008. – 178с.