Контрольная работа по "Основы криминалистики"

Вариант№4 (К,Л,М) 

1. Теория криминалистической идентификации и их прикладное значение.

2. Тактика обыска и выемки.

 

1. Теория криминалистической идентификации и их прикладное значение.

 

Теория криминалистической идентификации занимает особое место  среди общетеоретических вопросов криминалистики, так как является научной базой для изучения ряда направлений в криминалистике, например, криминалистическое учение о внешнем облике человека, криминалистическое исследование следов и других.

Кроме того, ее роль велика и в практической деятельности.

Любое преступление совершается в условиях реальной действительности и при этом неизбежно в окружающей среде, где совершается то или иное преступление, образуются различные следы (отображения) в силу всеобщего свойства материи как свойство отражения. И при раскрытии преступлений, часто возникает необходимость определить по следам или иным отображениям связь человека, предмета (орудия взлома) или иного объекта с расследуемым событием.

Термин «идентификация» происходит от латинского слова «identificare»- тождественный, тот же самый и означает установление тождества того или иного объекта (человек, вещи, явления и т.п.).

 

Идентифицировать, отождествлять - это значит методом сравнительного исследования установить, не являются ли определенный объект искомым.

 

Криминалистическая идентификация - это процесс установления единого конкретного объекта по различным его отображениям из множества других аналогичных ему объектов в целях расследования и предупреждения преступлений.

 

Из определения видно, что прежде всего идентификация является процессом исследования. Раз она является процессом исследования, то в нем участвуют определенные лица, которые устанавливают данный единичный конкретный объект. Их принято называть субъектами криминалистической идентификации. Ими могут быть различные участники уголовного процесса: следователь, дознаватель, судья, эксперт, потерпевший, подозреваемые и т.п. Каждый из них решает задачи идентификации в соответствии со своим процессуальным положением и средствами дозволенными законом.

Рассмотрим само понятие идентификации в криминалистике.

В криминалистической идентификации изучаются не все свойства и признаки, а главным образом их внешние признаки, особенности внешнего строения объектов. Эти особенности внешнего строения объектов при определенных условиях отображаются на других объектах.

Например:

 

а) эксперт проводя баллистическую экспертизу определил, что пуля выстрелена из данного пистолета;

 

б) свидетели видели преступника, запомнили его внешний облик и по мысленному образу могут его распознать.

 

В определении указан способ установления единичного конкретного объекта - это различные отображения этих объектов.

 

Известно, что каждый объект имеет множество свойств и признаков (форма, размер, цвет, состав и т.д.).

 

Идентификация - процесс установления тождества объекта или личности по совокупности общих и частных признаков, осуществляемый с целью решения вопроса о том, является ли данный объект искомым.

Возможность отожествления обуславливается самой природой материальных объектов. С одной стороны, относительной устойчивости и неизменности, а с другой - на способности объектов отражать свои признаки на других объектах, а также индивидуальность объекта.

Под индивидуальностью объекта понимается его безусловное отличие от любых других объектов. В природе не существует двух совершенно тождественных друг другу объектов. Даже стандартные вещи отличаются друг от друга рядом особенностей, их выявление и составляет задачу исследования.

Лица и предметы, будучи, безусловно, индивидуальными, могут быть в то же время очень сходными, совпадать по ряду своих свойств с другими лицами и предметами. Судебной практике известны многочисленные случаи, казалось бы, полного внешнего сходства фактически различных лиц и вещей.

Поэтому в процессе идентификации необходимо строго отличать сходство и тождество идентифицируемых объектов. Смешение сходства и тождества в практическом исследовании приводит к ошибочному отожествлению.

Поэтому разграничение сходства и тождества сравниваемых объектов является принципом идентификации.

Под устойчивостью идентифицируемых объектов понимается их способность на протяжении определенного времени сохранять относительно неизменными свои существенные свойства. Степень устойчивости объектов различия. Один из них сохраняют свои существенные для идентификации свойства на протяжении значительного времени.

Таковы, например, папиллярные узоры на ладонной поверхности руки человека. Другие объекты более изменчивы. Например, мягкие ткани лица. Чем более устойчивы свойства идентифицируемого объекта и чем меньше промежуток времени, на протяжении которого объект может претерпевать изменение, тем легче осуществить идентификацию. Если же объект не обладает необходимой устойчивостью или его существенные для идентификации свойства к моменту исследования претерпели коренные изменения (например, сильно изношена подошва обуви), идентификация оказывается невозможной.

Разграничение объектов относительно устойчивых и изменяемых на протяжении времени, прослеживаемого в процессе исследования, также представляет принцип криминалистической идентификации.

Всякий объект обладает бесчисленным количеством свойств и признаков. В отличие от свойств признак изменчив и зависит от условий и механизма взаимодействия вещей.

Для идентификации имеют значение лишь те свойства и признаки, которые отобразились в следе данного объекта. Свойства идентифицируемого объекта, которые отобразились в его следе и могут быть использованы для сравнения и разрешения вопроса о тождестве, называются идентификационными.

 

В криминалистике идентификация имеет разделение исследуемых объектов на идентифицируемые и идентифицирующие.

Идентифицируемый (отожествляемый) объект - это такой объект, тождество (равенство) которого устанавливается.

Идентифицирующий (отожествляющий) объект, с помощью которого устанавливается тождество.

Идентифицируемый объект может быть только один, а идентифицирующих несколько. Вывод о тождестве объектов всегда базируется на совокупности его идентификационных признаков.

Идентификационный признак - это свойство объекта, удовлетворяющее определенным требованиям:

1. Специфичность, Признак  должен наиболее полно отражать  свойства объекта, используемые  для идентификации;

 

2. Выраженность признака - его способность к постоянному  стабильному отображению. Признак должен быть воспроизведен в каждом случае образования следа;

 

3. Относительная устойчивость  признака. Если то или иное  свойство объекта не является  устойчивым, то оно не может  быть использовано в качестве  идентификационного признака и  участвовать в идентификационном процессе. Критерием относительной устойчивости свойства может быть его незначительная изменяемость во времени и пределах идентификационного периода, закономерная повторяемость его отображений на идентифицирующем объекте, устойчивые проявления свойства в различных условиях;

4. То или иное свойство  объекта может быть использовано  в качестве идентификационного  признака при условии, если оно  доступно для современных методов  познания.

 

Идентификационные признаки могут быть классифицированы по различным основаниям:

по отношению к субъекту в целом: общее и частные;

по характеру: качественные и количественные;

по длительности периода: устойчивые и относительно устойчивые;

по природе: закономерные и случайные;

по происхождению: собственные и приобретенные;

 

Установление групповой принадлежности объекта позволяет установить его принадлежность к определенному классу, роду, виду, то есть к некоторому множеству однородных объектов. Установление принадлежности объекта к определенной группе осуществляется на основе изучения его общих признаков, свойственных всем объектам данной группы.

Групповая принадлежность устанавливается в целях:

определения природы неизвестного вещества;

определения сущности и назначения предмета;

отнесения объекта к той или иной конкретной группе, массе вещества;

выяснения источника происхождения или способа изготовления объекта.

 

В теории и практике криминалистической идентификации различают две формы отражения:

1. материально - фиксированную;

2. психофизиологическую.

 

Материально - фиксированная форма означает запечатление признаков отображаемого объекта в других материальных объектах, к которым относятся следы (рук, ног, оружия, транспортных средств и т.п.); наглядно образные изображения (фото - кино - видеоизображения ) живых лиц, трупов, вещественных доказательств, участков местности, строений и т.д.; документы ( рукописные, машинописные и др.).

Психофизическая форма отображения носит субъективный характер. Она состоит в запечатлении мысленного (чувственно - конкретного) образа в памяти лица. Например, потерпевший запомнил внешний облик преступника и может его опознать по мысленному образу, зафиксированному в его памяти. Отожествление по мысленному образу может осуществить только тот человек, в памяти которого хранится этот образ (потерпевший, свидетель, обвиняемый).

Идентификация по материально - фиксированным отображениям могут проводить эксперты, специалисты, следователь, суд, то есть те, кто правильно способен воспринимать отображенные признаки объекта и владеющие методиками идентификационных исследований. Объем проводимых при этом исследований и значение получаемых результатов будут различаться в зависимости от процессуального положения названных лиц.

Идентификация может проводиться в двух формах:

процессуальной;

непроцессуальной,

Процессуальная форма идентификации осуществляется в виде экспертизы или в ходе проведения другого следственного действия. Результаты идентификации, отраженные в заключении эксперта или в протоколе следственного действия, приобретают значение доказательств.

Непроцессуальной является идентификация, осуществляемая следователем в ходе осмотра, обыска, выемки, ее результаты не имеют доказательственного значения. Они выполняют роль мыслительных операций, которые используются для получения иных доказательств. К непроцессуальной форме относится идентификация, осуществляемая в оперативных целях, а также предварительное, доэкспертные исследования следователя или специалиста.

В теории криминалистической идентификации выделяются четыре стадии идентификационной экспертизы.

1.Экспертный осмотр  представленных на исследование  объектов. При осмотре эксперт  выясняет, все ли материалы, перечисленные  в постановлении (определение) о  назначении экспертизы, ему представлены, все ли они процессуально оформлены  и нет ли сомнений в их подлинности, достаточны ли и пригодны ли они для идентификации. Если материалов явно недостаточно или они непригодны для идентификации, эксперт сообщает об этом следователю (суду) и указывает, какие дополнительные материалы необходимо представить.

Эксперт составляет план предстоящего исследования и определяет наиболее эффективные рабочие методы, которые будут им использованы в процессе экспертизы.

2. Раздельное исследование представленных объектов.

В этой стадии основная задача эксперта - выявить максимальное количество идентификационных признаков, присущих каждому объекту. Выявленные признаки желательно зафиксировать с помощью фотоснимков, таблиц или схем.

3. Сравнительное исследование.

На данной стадии эксперт сопоставляет одноименные идентификационные признаки объектов, выявляет совпадающие и различающиеся признаки. Сравнительное исследование должно быть детальным и полным. Результаты исследования обеспечиваются благодаря применению, как новейших технических средств и методов исследования, так и традиционных.

4. Оценка выявленной  совокупности признаков и формулирование  вывода эксперта.

 

Чтобы дать общую оценку совпадающих и различающихся признаков, необходимо оценивать каждый идентификационный признак в отдельности с учетом его специфичности, относительной устойчивости, независимости от других признаков, частоты встречаемости и идентификационной значимости. В тех случаях, когда эксперт приходит к положительному выводу, убедившись, что выявленные различающиеся признаки случайны и не имеют существенного значения в решении вопроса о тождестве, и должен обосновать это и пояснить, чем обусловлены эти различия.

 

Решающей в данной стадии является оценка всей совокупности признаков, присущей объекту идентификации. Вопрос о том, какой минимальный комплекс признаков является в каждом конкретном случае достаточным для обоснования категорического вывода эксперта, - один из основных вопросов теории криминалистической идентификации. Правильное его решение зависит от качества представленных на экспертизу объектов, от полноты и тщательности проведенного исследования, а также профессиональной подготовки, квалификации и опыта эксперта, его внимания, вдумчивости, сосредоточенности, других качеств.

 

2. Тактика обыска и выемки.

 

Понятие тактики и технологии обыска и выемки.

Понятие обыска, задачи и основные положения его проведения.

 

Обыск - это следственное действие, предусмотренное ст. 230 УПК РК, основным содержанием которого является принудительный в отношении обыскиваемого поиск вещественных и письменных доказательств и их изъятие, обнаружение разыскиваемых лиц, трупов людей, животных. Обыск проводится также в тех случаях, когда требуется отыскать и изъять имущество и ценности для обеспечения гражданского иска или возможной конфискации имущества.

Фактическими основаниями обыска служат имеющиеся в деле доказательства или оперативно-розыскные данные, которые обусловливают необходимость производства этого следственного действия.

Следователь, имея достаточные данные полагать, что в каком-либо помещении или ином месте, принадлежащем конкретному лицу либо организации, или какого-либо находятся объекты, имеющие значения для дела, производит обыск для их отыскания и изъятия. Процессуальным основанием служит мотивированное постановление следователя, санкционированное прокурором.

Обыск без санкции прокурора, но с обязательным внесением мотивированного постановления следователем допускается только в случаях, не терпящих отлагательства. При этом следователь должен в течение 24 часов письменно уведомить об этом прокурора. Получив указанное уведомление, прокурор проверяет законность произведенного обыска, и выносить постановление о его законности или незаконности. Если принятое решение о незаконности обыска, данное действие утрачивает значение доказательства.

Лица, присутствие которых обязательно при обыске в конкретных ситуациях:

- лицо, у которого производится  обыск, либо совершеннолетние члены  его семьи. Если таковые отсутствуют, обеспечивается присутствие местного и исполнительного органа;

- представитель организации, в  помещениях и на территории которой производиться обыск;

- глава дипломатического представительства  или лицо, его замещающее, в случае  производимого обыска в помещениях, в которых проживают члены  дипломатических представительств и их семьи;

- прокурор и представитель Министерства иностранных дел Республики Казахстан при обыске в выше указанных помещениях;

- понятые, за исключением обстоятельств, указанных в пункте 2 час.3 ст.233 (личный обыск).

Кроме того, в зависимости от ситуации могут присутствовать:

- специалисты: криминалист, химик, биолог и другие, сообразно целям и характеру обыска;

- кинолог со служебно-розыскной  собакой;

- сотрудники органа дознания, оказывающие  содействие следователю в охране  места обыска, задержание разыскиваемого лица и т.п.;

- переводчик;

- защитник в случаях, указанных в УПК РК.

 

Производство обыска на большой территории (например, в большом особняке с прилегающей усадьбой) может осуществляться бригадой следователей или следственно-оперативной группой. В таком случае число понятых должно соответствовать изолированным объектам, где обыск проводят члены бригады или группы. На каждом изолированном месте обыска должно быть не менее двух понятых.

 

Порядок производства обыска предусмотрен ст.232 УПК РК.

 

Обыск всегда должен проводиться своевременно, иначе разыскиваемые объекты могут быть уничтожены, перепрятаны, выброшены, утратив свое доказательственное значение. Поэтому обыск отнесен к числу неотложных следственных действий.

Анализ значительного числа уголовных дел свидетельствует, что обыск производиться далеко не во всех случаях, когда это необходимо.

Как правило, обыск должен производиться в дневное время, за исключением случаев, не терпящих отлагательства. К их числу относятся: задержание с поличным, преследование преступника по горячим следам и когда имеются реальные опасения относительно уничтожения или сокрытия искомых объектов в другом месте, а также использование искомых объектов в преступных целях.

Во всех случаях производство обыска требуется от следователя проведение организационных мероприятий и соблюдение тактических приемов, разрабатываемых криминалистикой.

Прибыв к месту обыска, перед его проведением следователь обязан огласить и предъявить соответствующие постановление лицу, у которого предстоит провести обыск. Ознакомление с постановлением на обыск удовлетворяется подписью обыскиваемого.

Затем следователь предлагает обыскиваемому добровольно выдать искомые объекты. Если они выданы добровольно и нет оснований опасаться сокрытия разыскиваемых объектов, следователь вправе ограничиться изъятием выданного и не продолжать поисков.

Факт добровольной выдачи обязательно отмечается в протоколе обыска. Если искомые не выданы добровольно или не выданы не полностью, то производиться обыск.

Следователь вправе запретить лицам, находящимся в помещении или ином месте, где производиться обыск или лицам, преходящем в него, покидать это место, а также общаться с кем-либо до окончания обыска.

В процессе обыска следователь вправе вскрывать закрытые помещения, хранилища, а равно иные преграды, если обыскиваемый препятствует доступу к ним, избегая при этом излишних повреждений замков и преград.

При производстве обыска следователь должен строго ограничиваться изъятием только тех объектов, которые могут отношения к делу.

Предметы и документы, запрещенные к обращению, подлежат к изъятию независимо от их отношения к делу.

Если при обыске обнаружены скрывающиеся от следствия суда лица, они должны быть задержаны и доставлены в орган расследования. В том случае, когда обнаружены заложники, иные лица, удерживаемые преступниками, они должны быть немедленно освобождены. При необходимости им оказывается медицинская помощь, и об их обнаружении незамедлительно уведомляется орган расследования.

Если в результате обыска обнаружен труп или его расчленные части, необходимо произвести следственный осмотр с соблюдением статьи 224 УПК РК (осмотр трупа). При обыске в зависимости от ситуации могут применяться научно-технические и вспомогательные средства для поиска (металлоискатель, прибор для обнаружения трупов и др.), выявления тайников, а также фиксации хода и результатов обыска (фотокиносъемка, аудио и видеозапись).

Все изъятые при обыске объекты предъявляются участникам следственного действия, детально описываются с указанием наименования, состояния, количества, меры, веса (при этом отмечается наименование измерительного прибора), индивидуальных признаков, места обнаружения, упаковываются и опечатываются следователем. Громоздкие предметы, которые не могут быть упакованы, опечатываются.

 

Если искомый объект обнаружен в тайнике, необходимо указать его устройство, что также может служить доказательством по расследуемому делу.

Следователь обязан принять меры к тому, чтобы не были оглашены обстоятельства частной жизни обыскиваемых и иных лиц, выявленные в результате обыска.

Особые условия установлены для производства обыска и выемки в помещениях, занимаемых дипломатическими представительствами, а так же в помещениях, в которых проживают члены дипломатических представительств и их семьи.

Так же, как и при осмотре помещений, для производства обыска указанных выше объектов не обходимо, наряду с постановлением следователя, санкционированным прокурором, согласие главы дипломатического представительства или лица, его заменяющего, и его присутствие. Согласие дипломатического представителя испрашивается через Министерство иностранных дел Республики Казахстан.

В связи с изложенным необходимо твердо усвоить требования процессуального закона о дипломатическом иммунитете помещений и документов. (Другие вопросы дипломатического иммунитета рассматриваются в соответствующих разделах книги).

Дипломатически иммунитет помещений и документов регламентирован ст.504УПК.

 

Неприкосновенными являются:

 

- Резиденция главы дипломатического  представительства, помещения, занимаемые дипломатическим представительством, жилые помещения членов дипломатического персонала и членов их семей, которые проживают совместно с ними, если эти сотрудники и члены их семей не являются гражданами Республики Казахстан.

 

- Помещение, занимаемое консульством, и резиденция главы консульства пользуются на основе взаимности неприкосновенностью. Доступ в эти помещения, обыск, выемка, арест могут иметь место только по просьбе или с согласия глав консульств или дипломатического представительства соответствующего иностранного государства.

 

- Архивы, официальная переписка  и другие документы дипломатических  представительств и консульств  являются неприкосновенными. Они  не могут быть подвергнуты  осмотру и выемке без согласия  главы дипломатического представительства, консульства. Дипломатическая почта не подлежит распечатыванию и задержанию.

 

- Согласие глав дипломатических  представительств и консульств  на доступ в помещении, указанные  в частях первой, второй и третьей  статьи 504, производство в них  обыска, выемке, а также на осмотр и выемку документов, указанных в части четвертой данной статьи, запрашивается прокурором через Министерство иностранных дел Республики Казахстан.

 

Обыск, выемка, осмотр в указанных случаях проводятся в присутствии прокурора и представителей Министерства иностранных дел Республики Казахстан.

 

Тактические особенности проведения обыска. Тактические приемы обыска обусловлены рядом обстоятельств:

 

- характером расследуемого преступления;

- личностью обыскиваемого;

- характером искомых объектов;

- временем и местом производства обыска;

- наличие сил и средств, участвующих  в обыске.

 

В криминалистике рассматриваются следующие виды обыска объектов, принадлежащих физическому или юридическому лицу:

 

- обыск помещений и сооружений;

- обыск участков местности;

- обыск транспортных средств;

- обыск иных технических средств.

 

Предусмотрен также личный обыск, заключающийся в обследовании одежды, обуви, тела человека и находящихся при нем предметов.

С учетом очередности производства различают первичный, дополнительный и повторный обыски.

По мотивам одновременности проведения обыска, когда необходимо произвести несколько обысков у разных лиц или одного лица, но в разных местах, различают - одиночный и групповой обыски; по принципу затрат труда - трудоемкий обыск, требующий большой затраты труда, и менее трудоемкий обыск.

 

Приведенный перечень можно дополнить иными видами обыска с учетом особенности объектов и ситуации.

Общие положения тактики и технологии обыска и подготовка к нему.

Обыск, как и осмотр, подразделяется ни три этапа:

подготовительный;

операционный (рабочий);

заключительный.

 

Подготовительный этап.

Успешный результат обыска в значительной степени определяется качеством его подготовки. Подготовка к обыску слагается из ряда элементов:

- выявления сведений о том, что искать и где искать;

- изучения лиц, у которых предстоит обыск;

- изучения помещений, участков  местности, где должен быть произведен обыск;

- анализа сведений о путях  подхода и отхода с места; где  будет произведен обыск;

- определения времени для производства  обыска и мер, обеспечивающих его внезапность и безопасность участников обыска;

- принятия мер по обеспечению  научно-техническими, вспомогательными  и транспортными средствами лиц, производящих обыск;

- комплектования и инструктажа  следственно-оперативной группы, формируемой  для производства обыска.

 

Рассмотрим некоторые из комплекса мероприятий, осуществляемых в процессе подготовки и к обыску.

Для того чтобы получить ответы на вопросы, что и где искать, надо тщательно изучить материалы уголовного дела, уяснить механизм совершения преступления. Такие сведения следователь может получить из протокола осмотра места происшествия, допросов, выводов специалиста, заключений экспертов, данных, полученных в результате оперативно-розыскных мероприятий.

Определяя лиц, у которых намечается произвести обыск, следует изучить их связи (имея в виду, что объекты, подлежащие изъятию, могут быть спрятаны не только у обвиняемого), собрать данные, характеризующие место предстоящего обыска и личность обыскиваемого, желательно перед обыском негласно изучить место предстоящего обыска, а в некоторых случаях ознакомиться с ним по поэтажному плану.

Следует знать планировку помещения, куда выходят окна, изолированное ли помещение, характер запоров и сигнализации (есть ли звонок, не пользуются ли жильцы условным стуком в дверь или окна, код замка).

Если обыск предстоит произвести на местности, то в процессе подготовки выясняются характер местности, наличие строений, растительности, точное расположение обыскиваемого участка.

Полученные сведения могут помочь более целенаправленно наметить план обыска. Сведения о лице, у которого решено произвести обыск, собираются путем изучения материалов уголовного дела.

При этом собирается необходимая информация о личности обыскиваемого, его профессии, образе жизни, связях, привычках, склонностях, занятий в свободное время, составе семьи, отношениях в семье и с соседями, взаимоотношениях с сослуживцами, наличии транспортных средств, наличии дачи и пр.

Если обыск предстоит в служебном помещении, следует изучить режим работы учреждения, организации, предприятия.

Решая вопрос о времени предстоящего обыска, нужно исходить из полученных сведений о лице, у которого предстоит обыск, его образе жизни, распорядке дня. Как правило, обыск должен производиться немедленно, как только в нем возникаем необходимость, при этом основное требование к предстоящему обыску - это внезапность, от которой зачастую и зависит его успех.

Однако при этом следует помнить, что закон обязывает проводить обыск днем, кроме случаев, не терпящих отлагательства. Практика показывает, что проведение в утренние часы имеет преимущество в том смысле, что участники обыска проводят его со свежими силами.

При подготовке к обыску решается вопрос о составе следственно-оперативной группы, и распределяются обязанности между его участниками. Состав и число участников обыска зависят, как правило, от объема поисковых работ.

Участвующие в обыске специалисты - сотрудники криминалистических подразделений - консультируют следователя, применяют поисковые приборы, используют при производстве обысков имеющуюся в их распоряжении криминалистическую и оперативную технику, проводят работу по упаковке вещественных доказательств, фотографируют тайники, изъятые предметы.

В ряде случаев в качестве специалистов могут быть приглашены представители иных профессий. Участвующий в обыске кинолог может по заданию следователя использовать служебно-розыскную собаку для обнаружения спрятавшегося человека, для проверки труднодоступных мест и охраны задержанного.