Методика расследования вымогательства»

специальность: «Юриспруденция»

дисциплина: «Криминалистика»

КОНТРОЛЬНАЯ РАБОТА

На тему: «Методика расследования вымогательства»

г. Нижний Новгород

2012 год

Оглавление

Введение………………………………………………………………………..2

  1.Криминалистическая характеристика вымогательства.

     Общие положения  ......................…………………………..…………….....4

2. Типичные ситуации первоначального этапа расследования и                                                   действия следователя. Тактика проверочных действий……………......13

3. Последующий этап расследования вымогательства ….………………..20

Заключение………………………………………………………………….....25

Список использованной литературы..……………………………………….26

Введение

В своей контрольной  работе я попытаюсь рассмотреть  методику расследования такого вида преступления как вымогательство. Мой выбор связан с тем, что на фоне бурно развивающихся рыночных отношений, все чаще и чаще возникает такая проблема правоохранительных органов как вымогательство, которое несет с собой качественные изменения в структуре общей преступности, усиление вооруженности преступников и их противодействие расследованию. Выборочный анализ уголовных дел о вымогательстве за последние пять лет показывает, что по признаку повторяемости вымогательство квалифицировалось в 60% случаев. В абсолютном большинстве случаев основанием для признания вымогательства повторным послужило предыдущее совершение такого же преступления, то есть его специальный рецидив.

Важность рассмотрения данного вопроса еще диктуется  и тем, что вымогательство, являясь корыстно-насильственным преступлением, проявляет в первую очередь опасность для общества, тем, что оно направлено против ее главной ценности – жизни и здоровья личности, а затем уже представляет собой опасность для базиса существования каждой личности – ее собственности.

Опасность данного преступления заключается еще и в том, что  в большинстве случаев оно  совершается группой лиц по предварительному сговору или организованной группой  и поэтому данные преступления обладают высокой латентностью, так как  данная группа использует коррумпированные связи с правоохранительными органами для сокрытия преступных действий. Для него характерен высокий уровень преступной организованности, профессионализм преступников, значительная латентность. Вымогательство нередко совершается в совокупности с другими преступлениями, такими, как похищение человека (ст. 126 УК РФ), незаконное лишение свободы (ст. 127 УК РФ), грабеж (ст. 161 УК РФ), разбой (ст. 162 УК РФ), захват заложника (ст. 206 УК РФ) и др.¹

Это же ведет и к  тому, что не все члены преступной организации привлекаются к ответственности и это в дальнейшем порождает продолжение осуществления этими лицами преступной деятельности.

1. Криминалистическая характеристика  вымогательства.                Общие положения.

Вымогательство выступает  одним  из  наиболее  опасных  посягательств  на  государственную  или общественную собственность, а  также  на  личные  интересы  граждан. Оно сравнительно быстро  распространилось  по  всем  регионам  страны  в различных  формах  проявления.  

Прежде чем перейти  к криминалистической характеристике вымогательства, как таковой, изначально следует понять что это такое в теории криминалистического исследования.

Криминалистическая  характеристика – это система криминалистически значимых признаков преступлений определенного вида, показывающая их закономерные связи и служащие построению версий. Оно является результатом анализа материалов практики расследования преступлений.

В соответствии с действующим  уголовным законодательством (ст. 163 УК РФ) вымогательством считается требование передачи чужого имущества или права на имущество, совершение других действий имущественного характера под угрозой применения насилия либо уничтожения или повреждения чужого имущества, а равно под угрозой распространения сведений, позорящих потерпевшего, его близких, либо иных сведений, которые могут причинить существенный вред правам или законным интересам потерпевшего или его близких.

Предметом вымогательства могут быть имущество, деньги и ценности, право на имущество и требование совершить иные действия имущественного характера. Средство вымогательства — угроза насилием или уничтожением либо повреждением имущества; распространением позорящих потерпевшего или его близких сведений либо иной информации, которая может причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близких (ст. 163 УК РФ)².

Вымогательство часто  совершается организованной преступной группой, может сопровождаться захватом заложников. Преступление тщательно готовится, потенциальная жертва всесторонне изучается: выясняется ее материальное положение, связи, возможности совершения тех или иных интересующих преступников действий, образ жизни. Готовясь к вымогательству, преступники нередко приобретают огнестрельное либо холодное оружие, изготавливают макеты оружия, подыскивают транспортные средства. Предпринимаются попытки обнаружения порочащих поступков, высказываний, неосторожных, сомнительных сделок, фактов взяточничества, аморальных связей и увлечений. Заранее подыскивается место содержания заложников, подбираются предметы, могущие служить средством устрашения и пытки.

Жертвы вымогательства могут быть разделены на две группы. К первой относятся законопослушные граждане, чаще занимающиеся коммерческой деятельностью, но ими могут быть и государственные служащие, по роду своих функций связанные с управлением имуществом, распределением квот на экспортно-импортные операции, отведением земель, арендой помещений и т. п. Ко второй — лица, деятельность которых носит противоправный характер: взяточники, участники незаконных и сомнительных сделок, организаторы финансовых пирамид, посредники в обналичивании и отмывании денег и др. Нередко вымогательство становится средством разрешения конфликтов между преступными группировками, передела сфер влияния преступной деятельности³.

Обычно приготовление  к совершению вымогательства включают в себя следующие действия: определение лица, к которому будут предъявлены преступные требования; наблюдение за потерпевшим с целью выяснения его привычек, образа жизни, доходов, маршрутов и способа передвижения, места нахождения имущества; выбор способа предъявления преступных требований; подбор необходимых орудий, транспортных средств; выбор места совершения преступления; имитацию преступного имиджа (причастности к деятельности влиятельных организованных преступных групп); вовлечение потерпевшего в противоправную (инсценированную) ситуацию с тем, чтобы в дальнейшем использовать ее для обоснования предъявляемых требований; распределение ролей между соучастниками и др.

Способы совершения вымогательства весьма разнообразны, подчас весьма изощренны  и детерминированы многими обстоятельствами, в частности «квалификацией» вымогателей, личностью потерпевшего, предметом преступного посягательства, обстановкой, складывающейся на момент совершения преступления. Они классифицируются по различным основаниям. В одних случаях за основу берется характер воздействия преступников на потерпевших, при этом выделяются три способа воздействия. Первый — угрозы психологического характера, включающие демонстрацию орудий пыток, высказывание угроз применения насилия, захват родственников или близких потерпевших в заложники, лишение их свободы и удержание в течение определенного времени в потайных местах, а также непосредственное применение физического насилия. Второй способ воздействия — это угроза оглашения позорящих или иных нежелательных для потерпевшего сведений: тайны коммерческой деятельности и технологических процессов; сведений о незаконно получаемых доходах, фактах уклонения от налогообложения; половых связях и т. п. Третий способ воздействия преступников - угроза уничтожить или повредить принадлежащее потерпевшему или находящееся в его эксплуатации имущество.

Рассмотрим их классификацию, представленную Н.Г. Шурухновым:

• «взять под охрану» принадлежащий жертве объект с выплатой вымогателям ежемесячного вознаграждения;
• зачислить (фиктивно) на оплачиваемую должность;
• вернуть в ближайшее время карточный долг с учетом процентов (после вовлечения потерпевшего в азартную игру и последовавшего проигрыша);
• профинансировать рискованную сделку, с последующим выставлением явно невыполнимых для должника условий возврата долга;
• передать имущество, право на имущество под угрозой физической расправы или разглашения позорящих сведений;
• прекратить необоснованно возбужденное уголовное дело за определенное денежное вознаграждение. Предъявление преступного требования может осуществляться в форме непосредственного (личного) и опосредованного (путем направления писем, подкидывания записок угрожающего содержания, использования возможностей электронной почты, через третьих лиц) контакта с потерпевшим⁴.

Как правило, преступники  сами назначают время, место, способ передачи им предмета вымогательства. Передача может осуществляться из рук в руки; в этом случае вымогатели обычно выбирают малолюдные места, темное время суток, используют транспортные средства. Получение предмета вымогательства может осуществляться также через посредников.

Практика показывает, что во многих случаях вымогательство не является анонимным – потерпевшие хорошо знают вымогателей, но боятся обратиться в правоохранительные органы. Часто вымогательство совершается систематически, носит многоэпизодный характер (например, преступники постоянно вымогают деньги у лиц, занимающихся уличной торговлей, угрожая избиением и даже убийством)⁵.

В целом вымогательство характеризуется следующими признаками:

1. Высокой степенью  латентности, что связано с  нежеланием обращаться в правоохранительные органы из-за:

а) неверия в возможность обеспечения надлежащей охраны и защиты со стороны последних;

б) сам потерпевший  может вести криминальный образ  жизни и в данном случае возможно будет привлечение к ответственности и его.

2. Вымогательство совершается  чаще всего высокого организованными группами.

3. Часто вымогательство  сопряжено с похищением потерпевшего.

4. Сильно ограничена  доказательственная база.

В научной и учебной  литературе выделяют несколько видов вымогательства. Так, Н.П. Яблоков классифицирует вымогательства по способу совершения и степени организованности группы вымогателей:

1. Простое вымогательство, осуществляемое чаще всего отдельными взрослыми лицами или подростками (группой подростков), которым обычно не предшествует какая-то подготовка. Такие преступники часто используют возникшую благоприятную обстановку для вымогательства у случайных лиц их имущества. Это, как правило, ситуационное преступление, основным видом угрозы при котором является угроза насилия, телесных повреждений. Если оно совершается группой подростков, то часто группы имеют элементы определенной организованности.
2. Вымогательство, совершенное группой взрослых преступников, но без признаков организованной группы или при низком уровне организованности. Такие группы создаются для совершения одного или нескольких подобных преступлений, после чего группа распадается. При требовании передачи имущества преобладают угрозы убийством или нанесением тяжких телесных повреждений.
3. Вымогательство, осуществляемое организованным преступным сообществом (группой), называемое рэкетом. Это наиболее опасная форма вымогательства совершается в виде преступного промысла с целью обогащения. Для таких групп характерна высокая степень организованности, выражающаяся в четком распределении ролей ее участников на организаторов (лидеров), контролеров, разведчиков, исполнителей – боевиков, пособников, а также в жестком подчинении членов банды.

Способы совершения преступлений такими группами практически всегда включают тщательную подготовку, заключающуюся в сборе информации, распределении ролей, подготовке транспортных средств и т.д. При осуществлении рэкета часто применяются угрозы убийством, причинение тяжкого вреда здоровью, побои и истязания⁶.

Криминалистическая характеристика вымогательства включает в себя также  описание элементов, из которых состоит преступление, его определенных черт, которые имеют важное значение для расследования и раскрытия преступления.

Большинство авторов  выделяют следующие элементы⁷:

1. объект преступления; 2) предмет преступления; 3) способ совершения преступления; 4) обстановка совершения преступления а) время б) место в) условия; 5) мотив совершения преступления; 6) цель совершения преступления; 7) личность преступника; 8) личность потерпевшего 9) типичные следы преступления; 10) обстоятельства, подлежащие установлению.

В криминалистической литературе существуют различные классификации вымогателей. Так, Р.С. Белкиным дается следующая классификация субъектов вымогательства в зависимости от социального статуса вымогателей:

1. явно криминальные элементы, члены преступных групп; 2) внешне законопослушные граждане, как правило сотрудники коммерческих и охранных структур, иногда даже правоохранительных органов⁸. По  мнению Е. Ищенко и А. Лободы именно таких вымогателей большинство. Лишь некоторые вымогатели выделяются явно антиобщественными установками⁹.

Важным элементом криминалистической характеристики являются следы совершенного преступления, т.е. изменения в материальной обстановке, возникшие в результате действий субъекта, его взаимодействия с объектом и по иным причинам. Следует отметить, что при вымогательстве следов остается мало, это весьма осложняет расследование преступлений данного вида. Поэтому на практике особое значение придается задержанию вымогателя с поличным при получении им предмета вымогательства. Умело проведенное задержание во многом предопределяет успех расследования.

 К материальным  следам относятся:

1. письма и записки, которые получал потерпевший, которые могут быть как относимыми, так и нет; 2) записанные на магнитные и лазерные носители переговоры с вымогателями; 3) повреждения на теле потерпевшего; 4) следы рук, ног, транспорта; 5) предмет вымогательства, выброшенный преступником при задержании; 6) следы микрочастиц; 7) орудия реализации физического насилия.

Наиболее часто удается  обнаружить: телесные повреждения (как результат избиения, пыток, борьбы); следы нахождения жертвы или преступников в транспортных средствах, местах незаконного удержания жертвы; документы, свидетельствующие об определенных операциях, сделках, например переводе денег со счета одной фирмы (потерпевшего) на счет другой фирмы, в которую преступники имеют доступ; документы, на которых отобразился подчерк, краситель пишущих приборов; следы пальцев рук, химических веществ (специально нанесенных на денежные купюры, ценности) и др.

Кроме перечисленного важное значение имеют фоноскопические следы на аудиомагнитных лентах с записью переговоров вымогателей и потерпевших, в том числе и телефонных переговоров¹⁰.

Сокрытие данного преступления может выражаться в следующем:

1. В утаивании криминалистически значимой информации (в том числе и путем воздействия на потерпевших);
2. В маскировке внешности, изменении почерка, использовании средств оперативной полиграфии для изготовления записок, документов и пр.;
3. В фальсификации доказательственной информации: показ подложных документов, подготовка ложного алиби и пр.;
4. В инсценировке — искусственном создании картины иного, не криминального события;
5. В дезинформации потерпевших относительно сведений о личности преступников, дезориентации (при их похищении) относительно пути движения транспортных средств, места нахождения нелегального жилья, изменении интонации и тембра голоса, использовании вымышленных имен, прозвищ и т. п.;
6. В анонимности угроз (передача их через посредников), изменении почерка, использовании печатных устройств, не принадлежащих вымогателям;
7. В получении имущества или права на него через других лиц, которые не осведомлены о вымогательстве;
8. В использовании для удержания потерпевших жилых помещений, не имеющих телефонной и иной связи (в целях исключения возможного контакта потерпевшего с милицией и родственниками);
9. В использовании технических средств для обнаружения у потерпевших аудиозаписывающих устройств, которыми их могли снабдить сотрудники правоохранительных органов, и др.¹¹

Возраст вымогателя обычно находится в пределах 17-35 лет. Почти половина преступников были ранее судимы¹².

Потерпевшими от вымогательства в большинстве случаев становятся достаточно обеспеченные люди, которые, по мнению вымогателей, имеют значительные доходы, а также занимающиеся нелегальной или полулегальной деятельностью. Нередко вымогатели при выборе своих жертв учитывают также личные качества конкретного лица (слабоволие, трусость)¹³.

2. Типичные ситуации первоначального этапа расследования и действия следователя. Тактика проверочных действий

Характер типичных следственных ситуаций первоначального этапа  расследования вымогательства определяется следующими обстоятельствами: носит ли вымогательство разовый характер или осуществляется тематически, передан ли вымогателю требуемый предмет вымогательства и можно ли ожидать нового требования: знает ли заявитель о вымогателе.

Поводами к возбуждению  уголовных дел о вымогательстве, как правило, являются заявления  потерпевших и непосредственное обнаружение правоохранительными органами признаков преступления. Поступившая информация о вымогательстве подлежит тщательному изучению, оценке и проверке, поскольку практике известны случаи, когда криминальные структуры с помощью правоохранительных органов пытались свести счеты между собой, делая ложные заявления о вымогательстве¹⁴.

В литературе приводятся различные классификации следственных ситуаций, возникающих в данном случае. Наиболее удачной представляется классификация, предложенная С.В. Ледащевым и А.Т. Филиповым. В ней выделяются две наиболее типичные ситуации:

1) в правоохранительные  органы с заявлением обращается  лицо, подвергшееся вымогательству, но еще не передавшее преступнику предмет вымогательства. В таких случаях, после осуществления необходимой проверки и принятия решения о возбуждении уголовного дела, целесообразно провести: подробный допрос заявителя; осмотр предмета вымогательства, который перед задержанием будет передан преступнику; прослушивание и звукозапись телефонных переговоров; задержание вымогателя с поличным. Если преступник известен заявителю, проводятся также оперативно-розыскные мероприятия, направленные на выявление связей данного лица, его намерений и подготовку задержания его с поличным.

2) с заявлением об  имевшем место факте вымогательства обращается лицо, уже передавшее преступнику предмет вымогательства. Возможны три варианта этой ситуации:

а) когда вымогательство носит систематический характер и преступник заявителю известен. В таком случае необходимо действовать, как в первой ситуации, имея в виду, что преступника можно будет задержать с поличным при следующем эпизоде передачи ему предмета вымогательства;

б) когда нет данных, что вымогательство повторится, но преступник заявителю известен (хотя бы ориентировочно). В подобных случаях, после возбуждения уголовного дела и подробного допроса заявителя, решающее значение приобретают оперативно-розыскные мероприятия. В зависимости от их результатов решается вопрос об установлении прослушивания и звукозаписи телефонных переговоров, о задержании вымогателя (возможно, за вымогательство в отношении другого лица или за другое преступление), его допросе, проведении обысков по месту жительства и по месту работы подозреваемого, проведении очных ставок с потерпевшим и свидетелями.

в) Третий вариант – когда нет данных о возможном повторении вымогательства и преступник (или преступники) заявителю неизвестны. В таких случаях возможности следователя, по существу, ограничиваются лишь допросом заявителя (до установления с помощью оперативно-розыскных мероприятий предполагаемого преступника¹⁵.

При проверке заявлений  о вымогательстве подробно опрашиваются потерпевший и возможные свидетели (члены его семьи, сослуживцы и другие лица, которые могут знать о факте вымогательства). Кроме того, проверяя поступившую информацию, следователь или работники дознания должны убедиться в отсутствии объективных оснований для ложного заявления (такими основаниями могут быть, например, растрата заявителем государственных, общественных или личных средств, принадлежащих другим лицам, невозможность вовремя вернуть долг и т.д.). Помимо опросов и других официальных действий, в ходе проверки могут осуществляться соответствующие оперативно-розыскные мероприятия.

Разумеется, проверочные  действия должны проводиться так, чтобы  не помешать предстоящему расследованию (не насторожить преступника) и не подвергнуть опасности заявителя и свидетелей.

В начале расследования  вымогательства выдвигаются, как правило, две общие типичные версии:

• совершено вымогательство при обстоятельствах, указанных в заявлении;
• имеет место ложный донос.

Кроме того, выдвигаются  частные версии, в первую очередь, о лицах, причастных к его совершению (вымогательство совершено одним  лицом; группой лиц; лицом, осведомленным  об источниках доходов жертвы; лицом, находящимся с потерпевшим в неприязненных отношениях, и т.д.).

Перечень вопросов, включаемых в план расследования на первоначальном этапе, зависит от объема собранных данных и сложившейся следственной ситуации. Важное значение на этом этапе имеет согласование планов следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Ведущая роль здесь принадлежит следователю. В согласованном плане должны найти отражение следственные действия и организационные мероприятия, которые будет осуществлять лично следователь; при производстве которых необходимо содействие работников оперативных аппаратов (например, обыски); следственные действия, производство которых поручается органу дознания. Кроме того, в плане должны быть отражены вопросы, решение которых осуществляется путем проведения оперативно-розыскных мероприятий (установление места нахождения вымогателя, предмета вымогательства и т.д.); естественно, средства и методы решения этих вопросов не расшифровываются¹⁶.

 Первым следственным действием по делам о вымогательстве обычно бывает допрос потерпевшего, обратившегося в правоохранительные органы с соответствующим заявлением. Перед допросом следователь должен успокоить заявителя, разъяснив ему, что факт обращения в правоохранительные органы и содержание его показаний до определенного момента сохранятся в полной тайне и что ему и его близким гарантируется безопасность. В ходе допроса выясняется, в какой форме и при каких обстоятельствах осуществлялось вымогательство; передачи какой суммы денег или каких ценностей требовал вымогатель; чем он угрожал заявителю; выполнил ли заявитель требования вымогателя, если да – какую сумму денег или какое другое имущество он передал вымогателю, когда, где и при каких обстоятельствах; знает ли потерпевший вымогателя, может ли назвать его приметы; если общение происходило по телефону – особенности его голоса и речи; были ли в отношении заявителя другие случаи вымогательства, известны ли ему подобные факты в отношении других лиц; кого он может подозревать в вымогательстве и т.д.

Если вымогатель знаком потерпевшему, дополнительно выясняется, где и при каких обстоятельствах  произошло их знакомство, кто способствовал  этому; в каких отношениях находились потерпевший и преступник до совершения вымогательства. Необходимо установить, кто и когда интересовался доходами потерпевшего, его образом жизни, из каких источников преступнику могло стать известно о наличии у заявителя определенной суммы денег, ценностей и т.д. Целесообразно, я считаю, поставить и такой вопрос: предпринимал ли потерпевший попытки каким-либо образом задокументировать (зафиксировать) действия преступников.

При допросе потерпевшего следует также выяснить, кому и  при каких обстоятельствах он сообщал о вымогательстве, с кем  советовался по поводу поведения  в данной ситуации, у кого и сколько занял денег и как объяснял необходимость этого займа.

Другое следственное действие, характерное для первоначального  этапа расследования вымогательства, – прослушивание и звукозапись  телефонных переговоров. Оно проводится во всех случаях, когда есть основания полагать, что вымогатели попытаются установить с потерпевшим контакт по телефону. Следователь должен разъяснить лицу, подвергшемуся вымогательству, сущность и значение этого следственного действия и получить письменное заявление с просьбой установить прослушивание переговоров, ведущихся по служебному или домашнему телефону (или по тому и другому) заявителя, Затем следователь выносит соответствующее постановление, получает санкцию судьи и направляет отдельное поручение о выполнении этого постановления в соответствующий орган дознания. В отдельном поручении указываются условия и порядок прослушивания и звукозаписи переговоров, а также порядок передачи полученной информации следователю и ее реализации. Для участия в прослушивании и звукозаписи переговоров обязательно приглашается специалист (обычно сотрудник оперативно-технического подразделения органов внутренних дел).

Следователь должен убедиться, что исполнители хорошо знают  процессуальный порядок этого следственного действия и что в ходе его производства будут строго соблюдаться требования закона. Он обязан предупредить под расписку в протоколе участников прослушивания и звукозаписи переговоров об, ответственности за разглашение ставших им известных сведений.

В дальнейшем, после получения кассеты с фонограммой, а также протокола прослушивания следователь в присутствии понятых осматривает фонограмму, проверяя при этом ее подлинность, цельность, правильность оформления и хранения. После осмотра и прослушивания кассета с фонограммой приобщается к делу в качестве вещественного доказательства.

Если, исходя из следственной ситуации, следователь принимает  решение задержать вымогателя с  поличным, предварительно проводится осмотр предмета вымогательства, который  заявитель должен будет передать преступникам. Предмет вымогательства осматривается по общим правилам (указываются номера денежных купюр, индивидуальные признаки каждой купюры или подлежащего передаче предмета, его упаковка и т.д.)- Предмет или деньги могут быть обработаны специальным химическим веществом, о чем делается отметка в протоколе; если предмет вымогательства будет передаваться завернутым в бумагу, часть этой бумаги отрывается (это тоже фиксируется в протоколе) для последующего установления с помощью экспертизы, что обе части составляли ранее единое целое.

В тех случаях, когда  вымогательство сопровождается насильственными  действиями в отношении потерпевшего, целесообразно провести освидетельствование и осмотр одежды потерпевшего (при наличии на ней повреждений, следов крови и т.д.). Если в процессе насильственных действий имел место контакт одежды потерпевшего с одеждой вымогателя, соответствующие предметы изымаются для проведения экспертизы микрообъектов.

Задержанию вымогателя должна предшествовать тщательная подготовка. В процессе подготовки следователь совместно с работниками оперативных аппаратов (чаще всего – уголовного розыска) составляет план этого следственного действия. К участию в операции могут привлекаться и сотрудники других служб (ОМОН, ГИБДД). План задержания должен быть составлен с учетом возможного изменения обстановки и порядка действий преступников. Целесообразно ознакомить участников задержания с предполагаемым местом его проведения и по возможности провести репетицию отдельных моментов планируемой операции (разумеется, репетиция проводится в другом месте, чтобы не «спугнуть» вымогателей). Необходимо также заблаговременно решить вопрос об обеспечении безопасности участников задержания, в частности, о соответствующей их экипировке, об организации скрытного наблюдения за местом предстоящего задержания, о средствах и способах маскировки и т.д¹⁷.