Методика расследования взяточничества и коммерческого подкупа

Приволжский филиал

государственного  образовательного учреждения

высшего профессионального  образования

«РОССИЙСКАЯ АКАДЕМИЯ ПРАВОСУДИЯ»

 

 

ФАКУЛЬТЕТ ПОДГОТОВКИ СПЕЦИАЛИСТОВ

ДЛЯ СУДЕБНОЙ СИСТЕМЫ

(ЮРИДИЧЕСКИЙ  ФАКУЛЬТЕТ)

 

 

 

 

 

КОНТРОЛЬНАЯ РАБОТА

по дисциплине

 

«Криминалистика»

     

Методика расследования  взяточничества и коммерческого подкупа

 

 

 

 

                                                                                              Выполнил:

                                                                                              Студент 5 курса

                                                                                              группы 10/з-503

                                                                                              заочной формы обучения

                                                                                              Миронов С.В.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Н. Новгород 2012 г.

 

СОДЕРЖАНИЕ

 

Введение………………………………………………………………………….. 3

 

Общие понятия криминалистической характеристики взяточничества и коммерческого подкупа……………………………………………………….…6

 

Организация и особенности  расследования взяточничества и  коммерческого подкупа…………………………………………………………………………...12

 

Выдвижение  и разработка версий, особенности некоторых стадий расследования……………………………………………………………………..16

 

Заключение…………………………………………………………………….….22

 

Список использованной литературы……………………………………...…….24

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

ВВЕДЕНИЕ

 

В настоящее  время нет более обсуждаемой  и актуальной темы по проблемам жизни  страны и общества, чем тема коррупции. Ей посвящены высказывания руководителей страны, многочисленные заявления чиновников всех уровней, общественных деятелей различных направлений, множество публикаций в средствах массовой информации, конференции, аналитические доклады и другое. 

Причиной столь  пристального внимания к этой проблеме является то, что  уровень коррупции  достиг критической отметки, она  становится одним из главных факторов, не просто дестабилизирующим жизнь  в  стране, препятствующим ее развитию, но ставящим под угрозу само ее существование в рамках цивилизованного государства.

Особенно опасными представляются должностные преступления, к числу которых относится  дача-получение взятки. В сложившейся  обстановке большой рост данных видов  преступления разрушает экономическую основу страны, подрывает ее международный авторитет, накладывает отпечаток  на  законодательную систему и поражает структуру законности всех сфер общественной жизни общества и страны в целом.

Все эти факторы  и проблемы отражают актуальность и  высокую степень значимости изучения данного вопроса, а именно вопроса связанного с раскрытием и расследованием такого преступления, как взяточничество.

Именно этой проблематике посвящена моя работа.

Цель данной работы состоит не только в изучении особенностей расследования взяточничества, но и в выявлении причин и условий,  препятствующих расследованию, а также поиске средств и методов преодоления этих препятствий и оказываемого противодействия.

Предметом исследования является криминалистическая методика расследования взяточничества и коммерческого подкупа.

Данная тема довольно хорошо изучена в литературе. Так, исследованию взяточничества посвятили  свои работы следующие авторы: И.И  Белозерова,

Р. С. Белкин, С.Ю. Журавлев, В.И. Каныгин, И.Ф. Герасимов,  Н.Г. Шурухнов,  В.В. Бычков, Н.П. Яблоков  и другие.

Успешная борьба с данным видом преступления возможна только при наличии широкого круга  знаний всех особенностей совершения преступления, способов его сокрытия, также должна разрабатываться методика, по которой будет производиться расследование. Только в этом случае мы можем говорить о возможности раскрытия и расследования такого сложного и тяжкого преступления, как взяточничество.

 

 

 

Общие понятия криминалистической характеристики взяточничества и коммерческого подкупа

 

Взяточничество – это  получение должностным лицом, иностранным  должностным лицом либо должностным  лицом публичной международной  организации лично или через  посредника взятки в виде денег, ценных бумаг, иного имущества либо в  виде незаконных оказания ему услуг имущественного характера, предоставления иных имущественных прав за совершение действий (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, если такие действия (бездействие) входят в служебные полномочия должностного лица либо если оно в силу должностного положения может способствовать таким действиям (бездействию), а равно за общее покровительство или попустительство по службе (ст. 290 УК РФ), а также дача взятки должностному лицу лично или через посредника (ст. 291 УК РФ).¹

Понятие взяточничества охватывает три уголовно наказуемые деяния, связанные между собой общностью объекта преступления: получение взятки, дача взятки и посредничество во взяточничестве.² Исходя из этого, можно сделать вывод, что ответственность в этом преступлении несут обе стороны, что также  отражается на расследовании данных видов преступлений. Стороны одинаково заинтересованы в том, чтобы об их деянии не стало известно окружающим, а тем более правоохранительным органам и прилагают для этого максимум усилий, маскируя свое преступление всеми возможными способами.

Под предметом  преступления, определяемым собирательным  понятием "взятка", закон понимает деньги (как российские, так и  иностранные денежные знаки); ценные бумаги (облигации, векселя, чеки, акции  и т. п. в соответствии со ст. 142 ГК РФ)³; иное имущество и выгоды материального характера. Под иным имуществом следует понимать любые материальные ценности, обладающие меновой стоимостью: валютные ценности, транспортные средства, жилые дома, дачи, квартиры, гаражи, предметы быта, мебель, одежда и т. д. Выгоды материального характера в настоящее время достаточно специфичны и весьма разнообразны. Это внутригосударственные и зарубежные поездки взяткополучателя (членов его семьи) в туристические, лечебно-оздоровительные и иные поездки; помощь в приобретении кредитов (в том числе льготных), ссуд, ценных бумаг; содействие в приобретении товаров по льготным ценам (с завода-производителя, для членов закрытых обществ и т. п.); оплата обучения детей в престижных вузах или за рубежом; выплата непропорционально больших гонораров за публикуемые (или еще не написанные) труды; оплата теле- и радиовремени в целях рекламы должностного лица; содействие в проведении избирательной кампании.

Приведенным весьма солидным перечнем не исчерпывается круг выгод имущественного характера.⁴

В зависимости  от соотношения времени передачи предмета взятки и получения того, что требуется взяткодателю, различают  следующее виды взяток:

1. Взятка-аванс - передача предмета взятки задолго до выполнения взяткополучателем действий, необходимых взяткодателю.⁵
2. Взятка-расчет - передача взятки и немедленное получение требующегося взяткодателю, например, смотрового ордера на квартиру, пакет документов по результатам инвестконтракта,  утверждение в присутствии взяткодателя акта по результатам налоговой проверки,  выводы которой фальсифицированы и т.п.
3. Взятка-благодарность - передача финансового эквивалента или оказание услуг за прошлые действия взяткополучателя.⁶

В зависимости  от наличия или отсутствия специальной  маскировки взяточником своих действий под обычные гражданско-правовые отношению существуют:

- взятки, передача  предмета которых осуществляется  без специальной маскировки под  гражданско-правовые взаимоотношения,  но с продумыванием вербальных  и поведенческих схем сокрытия на случай задержания;

- получение  и дача взятки с использованием  «фальсифицирующих аргументов»  передачи денег или «маскирующих  оправданий» встречи с взяткодателем.

В зависимости  от того, чьи интересы представляет взяткодатель, следует различать  личные взятки - даваемые в своих личных интересах, и «структурные», т.е. даваемые от имени группы лиц и в интересах определенной «структуры», в том числе и криминальной.⁷

Среди свойств  личности субъектов взяточничества выделяются прежде всего дефекты  их правосознания, выражающиеся в наличии антиобщественных установок, отрицательного, пренебрежительного отношения к нормам права. Большинство субъектов взяточничества руководствуются корыстными мотивами, стремлением к стяжательству. Они нередко имеют высокий образовательный уровень, хорошие интеллектуальные способности. Эти свойства делают их серьезными соперниками следователя в условиях проблемно-конфликтных ситуаций.⁸

Занимая определенное должностное положение, нередко  весьма значительное, субъекты взяточничества обладают многочисленными связями, которые используются для оказания противодействия расследованию. Особо следует выделить связи с представителями правоохранительных, административных и управленческих структур. Зачастую эти связи налаживаются задолго до обнаружения преступления и используются затем для оказания противодействия расследованию. В ряде случаев взяточничество совершается группами лиц, занимающих разное положение в преступных формированиях. Руководители некоторых групп не оформляют никаких документов, а поручают это соучастникам, находящимся в подчинении. Даже при визировании документов после обнаружения преступления они имеют возможность сослаться на недобросовестность подчиненных. Руководители групп могут даже не вступать в непосредственный контакт с взяткодателями, действуя через посредников. Последние нередко самостоятельно подыскивают взяткодателей, вымогают у них взятки, предлагая на определенных условиях выполнение требуемых действий.

К числу лиц, которых следует рассматривать  в качестве возможных субъектов взяточничества, относятся:

1. Лица, постоянно, временно или по специальному полномочию осуществляющие функции представителя власти либо выполняющие организационно - распорядительные, административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждениях, а также в Вооруженных силах других войсках и воинских формированиях Российской Федерации.

Организационно-распорядительные функции включают в себя, например, руководство коллективом, расстановку и подбор кадров, организацию труда или службы подчиненных, поддержание дисциплины, применение мер поощрения и наложение дисциплинарных взысканий.

 К административно-хозяйственным  функциям могут быть, в частности,  отнесены полномочия по управлению и распоряжению имуществом и денежными средствами, находящимися на балансе и банковских счетах организаций и учреждений, воинских частей и подразделений, а также совершение иных действий: принятие решений о начислении заработной платы, премий, осуществление контроля за движением материальных ценностей, определение порядка их хранения и т.п.⁹

2. Лица, занимающие государственные должности, устанавливаемые Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, для непосредственного исполнения полномочий государственных органов.
3. Физические лица, предоставляющие вышеуказанным категориям должностных лиц деньги, подарки, различного рода услуги и преимущества в решении различных вопросов.
4. Различного рода посредники, которые непосредственно передают деньги, представляют подкупаемым лицам результаты оказанной им услуги, а также принимают от них и передают взяткодателю требуемые ему документы, имущество, необходимую информацию, гарантии и т.д.

Основной особенностью обстановки преступления является отсутствие свидетелей факта передачи незаконного вознаграждения. Чтобы избежать неожиданного появления очевидцев (сослуживцы, посетители и т.п.), при получении незаконного вознаграждения нередко избираются уединенные места. Иные субъекты, наоборот, предпочитают многолюдные общественные места для незаметной передачи незаконного вознаграждения.

Чаще всего  предмет взятки передается в рабочее  время и в служебном кабинете лица, принимающего незаконное вознаграждение.¹⁰

Характерные следы  идеального и материального содержания по делам о взяточничестве: материальные следы дачи-получения взятки остаются в сберегательных книжках и на счетах различных банков; в почтовых переводах; в различных управленческих документах, отражающих решения должностных лиц (о зачислении на должность, приеме в вуз, предоставлении жилья, прописке); в материалах бухгалтерского учета, отражающих действия взяткополучателя в пользу взяткодателя; в документах, подтверждающих пребывание лица в определенном месте (командировочных удостоверениях, проездных билетах, счетах гостиниц и т. д.). Также могут быть обнаружены следы рук, обуви, автомобиля, специальных химических веществ на теле и на одежде лица, получившего незаконное вознаграждение, образованные в результате контактного взаимодействия с предметом взятки; следы биологического происхождения (слюна и губная помада на окурках) и др.

К идеальным  следам преступления относятся сведения, полученные от: субъектов взяточничества, посредников, сослуживцев субъектов, членов их семей, случайных свидетелей.

Для расследования  криминалистически значимой является информация  о фактах своеобразного  выполнения служащими своих функциональных обязанностей:

- нарушение  действующего порядка поступления  и прохождения документов;

- несоблюдение  очередности разрешения вопросов;

- нарушение  существующих правил оформления  документов;

- нарушение  порядка подготовки материалов  и их рассмотрение;

- несоблюдение  действующих требований о полноте  предоставляемых материалов, необходимых  для принятия решения:

- принятие незаконного  или необоснованного решения  и т.п.

Исходя из всего  вышеизложенного, можно сделать  вывод, что взяточничество, являясь должностным преступлением, несет в себе большую угрозу обществу и всей стране в целом. Борьба с взяточничеством и его расследование, должно стать если не главной, то хотя бы одной из остро стоящих перед государством проблем. Со стороны государства должны осуществляться специальные программа по борьбе с взяточничеством. Без данного вмешательства государства большая часть взяточничества так и останется скрытой от правоохранительных органов и граждан страны.

 

 

 

 

Организация и особенности расследования  взяточничества и коммерческого  подкупа

 

На первоначальном этапе расследование обычно осуществляется в условиях трех типичных ситуаций, в соответствии с которыми и проводится в определенной последовательности комплекс следственных действий:

1. Наличие аргументированных сведений об уже свершившемся взяточничестве,  поступивших от взяткодателя и из органов дознания;
2. Наличие заявлений конкретных лиц о вымогательстве у них взятки и предполагаемой ее передаче;
3. Сведения о предполагаемом или установленном взяточничестве и коррупции стали известными из материалов расследования другого уголовного дела (официальных источников).

- Основной целью первоначального этапа расследования преступления при наличии этой типичной ситуации является изобличение субъектов преступления, которые не располагают информацией о начатом в их отношении уголовном преследовании. Для этого осуществляют задержание взяточников и других субъектов преступления с поличным, их личные обыски, обыски по месту жительства и работы; наложение ареста на имущество подозреваемых; допросы подозреваемых и свидетелей; выемку и осмотр документов.

- После возбуждения  уголовного дела по заявлению взяткодателя  проводят такие следственные действия, как допрос взяткодателя; задержание взяткополучателя с поличным; личный обыск, освидетельствование и допрос взяткополучателя; обыск по месту жительства и работы взяткополучателя; наложение ареста на его имущество; выемка и осмотр документов; допросы свидетелей и проведение очных ставок.

- Для наиболее  эффективного расследования преступления  в этой ситуации проводят комплекс  следственных действий, направленных  на получение доказательств, подтверждающих факт совершения противоправного деяния, связанного с коррупцией, подозреваемыми лицами. В круг таких следственных действий, как правило, входят допросы свидетелей, задержание подозреваемых, их личный обыск, допрос подозреваемых, выемка и осмотр документов, обыски по месту жительства и работы подозреваемых, назначение экспертиз.

Во всех трех следственных ситуациях параллельно  производству следственных действий проводят оперативно-розыскные мероприятия, направленные на решение соответствующих  основных задач первоначального этапа расследования квалифицированного взяточничества или иных проявлений коррупции.

С учетом объема имеющейся информации о факте  дачи-получения взятки или иного  проявления коррупции и субъектах  преступления названные ситуации, складывающиеся на момент возбуждения уголовного дела, могут быть информационно-определенными и информационно-неопределенными.

В ситуации информационной  определенности следователь располагает  конкретными сведениями о факте  взяточничества, предмете взятки, способе ее дачи-получения и др. В этой ситуации возбуждается уголовное дело и планируется комплекс следственных действий, направленных на закрепление имеющихся сведений и получение новых доказательств.

Информационно-неопределенная ситуация характеризуется тем, что оперативные работники и следователь располагают данными, указывающими лишь на возможность совершения взяточничества. При этом нельзя исключать вероятность формирования такой информации в результате оговора или добросовестного заблуждения лиц, заявивших о совершенном или готовящемся преступлении. Основные задачи в этой ситуации — накопление и систематизация сведений, подтверждающих или опровергающих первоначальные сообщения, с целью решения вопроса о возбуждении уголовного дела.¹¹

Обстоятельства, подлежащие установлению.

1. Относительно объективной стороны преступления:

- имел ли место факт дачи-получения взятки, факт передачи денег, ценных бумаг, иного имущества либо оказание услуг за совершение действий (бездействия) в интересах дающего;

- условия незаконности передачи имущества или оказания услуг (место, время, способ передачи денег, иного имущества), включая меры по ее маскировке;

- связь действий (бездействия), ожидаемых от подкупаемого лица, с его служебным положением;

- предмет передачи (материальные ценности или имущественная выгода, их размер в денежном выражении);

- добровольность обращения с заявлением о взятке, ее вымогательство;

- ущерб, причиненный взяткой.

2. Относительно субъектов преступления:

- субъектом незаконного получения имущества или услуг является лицо, выполняющее управленческие функции;

- субъектом передачи незаконного вознаграждения может быть любое вменяемое физическое лицо, достигшее 16- летнего возраста;

- подробная характеристика каждого из субъектов по месту работы и жительства;

- наличие и характер судимости, отбыто ли наказание.

3. Относительно субъективной стороны преступления:

- прямой умысел  на совершение взяточничества (понимание  незаконности передачи денег  или иного имущества служащему, выполняющему управленческие функции за совершение действия (бездействия) в его интересах и  желание совершения этих действий);

- мотивы и  цели содеянного (могут быть любыми, они не оказывают влияние на  квалификацию).

4. Относительно обстоятельств, смягчающих вину:

- совершение преступления впервые или по стечению тяжелых личных, семейных обстоятельств;

- служебная или иная зависимость, понуждение, провоцирование к преступлению;

- явка с  повинной;

- чистосердечное раскаяние и активное способствование раскрытию преступления, изобличению других соучастников преступления;

5. Относительно обстоятельств, отягчающих вину:

- вымогательство;

- положение лица, получившего взятку (выполняющего организационно- распорядительные функции и административно- хозяйственные обязанности);

- наличие судимости;

- совершение в составе организованной группы;

     - сочетание с другими преступлениями.

6. Относительно причин и условий, способствующих даче-получению взятки:

- взаимоотношения  между субъектами преступления;

- обстоятельства знакомства и установления контактов;

- способы формирования  и поддержания взаимоотношений;

- интерес лица, передающего деньги, ценные бумаги, иное имущество;

- обстоятельства  сговора, относительно передачи, получения в качестве подарка  денег, ценностей и т.п., роль организатора и иных участников;

- обстоятельства  и источники добывания предмета  взятки.

- действия лица, получившего деньги, ценности и  т.п в качестве взятки, выполненные  или не выполненные за взятку, меры по их сокрытию(маскировке).

 

 

 

Выдвижение и разработка версий, особенности некоторых стадий расследования

 

Целенаправленное  и эффективное расследование  взяточничества предполагает своевременное  выдвижение и разработку версий, объясняющих  процесс передачи взятки должностном  лицу, источники и последствия систематического подкупа служащего, процедуру постановки  его в зависимость от криминальной структуры, а также иные обстоятельства, связанные с предметом доказывания по данной категории уголовных дел.

Для этого нужно  отобрать только определенные, внутренне не противоречивые, наиболее значимые и стабильные версии. Целесообразно обращаться к визуальным формам версий: письменным, графическим, мультипликационным.

Выдвижение  версий не должно ограничиваться лишь типичными вариантами предположений. Группировка информации по блокам на стадии анализа исходных данных создает  условия для выдвижения версий в  рамках выделенного блока искомой  или отрабатываемой информации. С точки зрения отношения к элементам механизма преступной деятельности версии выдвигаются:

1. О субъекте взяточничества, а также их связях и мотивах, которыми они руководствуются;
2. О ситуационных особенностях механизма взяточничества, о месте, времени, обстановке, в которых готовится и совершается преступление;
3. О приемах и технических средствах, которые используются для передачи предмета взятки, или иной схемы постановки должностного лица в зависимость от криминальной структуры или отдельного лица.
4. О возможных следах деятельности взяточников, которые: а) должны быть оставлены взяточниками, но пока не обнаружены следователем; б) могут быть оставлены исходя из имеющихся следов  и всей наличной обстановки.¹²

Составляя план расследования, необходимо учитывать  и  такое немаловажное обстоятельство, как соотношение акта передачи-получения взятки и выполняемых за это действий. Здесь возможны три варианта:

- взятка-аванс, даваемая заранее с установлений последующих действий взяткополучателя (выдача разрешения, предоставление льгот и т. п.);

- взятка, передаваемая за действия, совершаемые незамедлительно: передача информации, документов, товаров и т. д.;

- взятка-благодарность за услуги, имущество, информацию и пр., которые были ранее переданы лицу или группе лиц. При коррумпировании должностного лица взятка-аванс и взятка-благодарность фактически сливаются, так как речь идет о длительном содержании этого лица, постоянно оказывающего покровительство содержащей его структуре.

В зависимости  от категории взятки и должно планироваться расследование. Если это взятка-аванс, то основной упор делается на отслеживание ситуации, когда взяткополучатель начнет выполнять ожидаемые от него действия. При взятке за немедленно совершенные действия возможны два варианта: если факт взятки уже имел место и действия уже совершены, потребуется собирать доказательства того и другого; если передача еще предстоит, то проводится операция по задержанию с поличным. При варианте взятка-благодарность, она же аванс, необходимо устанавливать факты длительных взаимоотношений между взяткодателем и взяткополучателем, систематичность действий, совершаемых в интересах взяткодателя, их контакты и т. п.¹³

 

 

 

Обнаружение и  фиксация доказательств в ходе  расследования взяточничества осуществляется путем проведения предусмотренных в законе следственных действий. Типичными первоначальными следственными действиями являются:

Допрос заявителя. С точки зрения роли заявителя в механизме преступной деятельности, он может:

а) быть взяткодателем, например лицом, у которого вымогали взятку;

б) относиться к родственникам  или знакомым взяткодателя;

в) является иным лицом, которое  осведомлено о фактах взяточничества и заявляет об этом в правоохранительные органы.

Допрос (или, например, первичный  опрос) как самого взяткодателя, так  и иного осведомленного заявителя проводится с целью уточнения и конкретизации обстоятельств, изложенных в заявлении:

- кому передана или  должна быть передана взятка, кем она вымогается, за что,  какова сумма, подлежащая передаче;

- при каких обстоятельствах  было выражено требование  взяткополучателем, какие объективные данные, например, свидетельствуют о вымогательстве, кому из знакомых и родственников заявителя известно о вымогательстве взятки, говорил ли кому-нибудь заявитель о своем решении обратиться в правоохранительные органы;