Внешнеэкономическая деятельность. 10

МОСКОВСКИЙ  ИНСТИТУТ

ГОСУДАРСТВЕННОГО  И КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ

Представительство в г.Уфе 
 
 
 
 

Факультет Заочной формы обучения

Кафедра  Экономики и менеджмента 
 
 

КОНТРОЛЬНАЯ РАБОТА

По  дисциплине: «Внешнеэкономическая деятельность»

Тема:  «Вариант 7» 
 
 
 
 
 
 

Выполнил: студентка

группы  ЭУ 8/1

Мельникова  А.П.

Научный руководитель:

Сафина  Д. Ф.

Дата  сдачи курсовой работы:

"____"____________20__г.

Оценка: __________________ 
 
 
 
 
 
 
 

Москва 2010 г.

Содержание 
 

     Введение 

     Продажа лицензии на изобретение и ноу-хау  является одним из самых желанных и часто первым приходящим на ум (особенно начинающим предпринимателям, наслышанным о таких лицензиях) способом попытаться извлечь доход  из имеющихся в собственности  новшеств и/или вообще результатов исследований и разработок.

     Все лицензии в сфере новых технологий делятся на патентные и беспатентные. Сама категория лицензий в хозяйственной  практике гораздо шире: под лицензией  понимается любое разрешение владельца  того или иного права кому-либо пользоваться этим правом параллельно с владельцем и/или вместо него — делегирование полномочий. Поэтому существуют лицензии в виде разрешений государства на определенные операции, являющиеся монополией государства, лицензии на авторские права и пр.

     Лицензионная  торговля играет все возрастающую роль с зарубежными инвестициями и  экспортом наукоемкой продукции. Развитию экспорта технологии на основе лицензионных соглашений способствует и строительство  за рубежом комплексных предприятий. Одной из причин быстрого развития лицензионной торговли является существенное повышение ее доходности. Расширилась практика продажи лицензий на побочные технологические процессы и на отдельные изобретения при сохранении монополии на технологию изготовления готового продукта. В результате бурного роста международной торговли лицензиями и патентами и нелицензионными "ноу-хау" сформировался специфический рынок со своими особенностями и закономерностями. 
 
 
 
 
 

1. Торговля лицензиями и ноу-хау 

     1.1. Понятие лицензий, объекты лицензионной торговли

     Термин "лицензия" в переводе с латинского означает разрешение совершать какие-либо действия и в связи с этим используется в различных сферах. Применительно  к технологическому обмену он означает разрешение использовать на определенных условиях предметы лицензии, которыми являются:

     - запатентованные изобретения;

     - промышленные образцы;

     - товарные знаки,

     - ноу-хау, т.е. имеющие ценность  конфиденциальные сведения, которые  не пользуются правовой охраной.

     В зависимости от объекта лицензии могут подразделяться на патентные и беспатентные.

     Помимо  патентных и беспатентных лицензий выделяют самостоятельные ("чистые") и сопутствующие. Самостоятельные  лицензии предполагают передачу технологии или технических разработок независимо от их материального носителя. Сопутствующие лицензии имеют зависимый характер и предоставляются одновременно с заключением контракта на строительство предприятия, поставку технологического оборудования, оказание консультационных услуг.

     Изобретением  признается техническое решение, обладающее новизной и существенными отличиями. Под техническим решением в широком смысле понимается практическое средство удовлетворения определенных потребностей. Например, отдельные способы лечения болезней не относятся к технике в общепринятом понимании, но поскольку они предполагают применение некоторых лечебных средств в строго установленных дозах, в течение конкретного времени, с соблюдением определенного порядка, то имеет место техника лечения, которая в этом смысле и рассматривается как техническое решение.

     Техническое решение необязательно должно сопровождаться теоретическим обоснованием. Оно  считается новым при условии, что его сущность не была раскрыта ранее в данной стране или за границей настолько, что стало возможным  его осуществление. Раскрытие сущности решения может произойти посредством либо опубликования, либо демонстрации, либо в результате открытого применения. Во всех этих случаях становится доступным копирование решения, что влечет за собой утрату им новизны.

     Сходные однородные изобретения называются аналогами, а наиболее близкий из них к предложенному новому техническому решению - прототипом. Несущественные отличия в новом техническом решении не позволяют считать его изобретением, например использование эквивалентных средств (замена пайки сваркой).

     Охрана  прав изобретателя осуществляется при  помощи патентов. Патент представляет собой документ, удостоверяющий государственное  признание технического решения  изобретением и закрепляющий за лицом, которому он выдан (патентообладателем), исключительное право на изобретение. Патент выдается государственным патентным ведомством изобретателю или его правопреемнику (право на служебное изобретение обычно принадлежит предпринимателю) по его заявке, рассмотренной в соответствии с процедурой, установленной законодательством данного государства. Срок действия патента также устанавливается национальным законодательством (обычно 15-20 лет). Исключительное право патентообладателя заключается в предоставлении ему монопольного права на применение изобретения (искусственная монополия). Если изобретение используется без разрешения владельца, он может обратиться в суд с иском о возмещении ущерба и запрещении действий, связанных с нарушением патента. Патентообладатель имеет право отчуждать свои права на изобретение и выдавать разрешение (лицензию) другим лицам на использование запатентованного изобретения.

     Патент  охраняет права его владельца, как  правило, только в стране, где он выдан. Но в последнее время, например в Западной Европе, действует европейский патент.

     За  выдачу патента взимается патентная  пошлина. Так, при выдаче европейского патента она взимается за подачу заявки, проведение поиска, указание государства, в отношении которого действует  заявка, поддержание заявки в силе, проведение экспертизы, выдачу патента, подачу возражения и апелляции, за возобновление рассмотрения заявки в случае пропуска заявителем установленных сроков. Взимание пошлины при подаче заявки характерно для всех развитых стран, а во многих странах к тому же взимаются годовые пошлины в течение срока действия патента. В большинстве стран сумма годовой пошлины возрастает по мере приближения к концу срока действия патента.

     Обычно  фирмы не ограничиваются одним патентом на данное изобретение, а формируют  блок патентов - "зонтик", не позволяющий конкурентам проникать в техническую область, где данная фирма является пионером.

     В современных условиях острой конкуренции, когда новизна продукции имеет  существенное значение для ее успешного  сбыта, патентная защита нововведений очень важна наряду с естественными рыночными преимуществами, существующими благодаря применению изобретения в производстве. Владелец патента ограничивает свободу деятельности своих конкурентов, поэтому может завоевать и удерживать более выгодные позиции как на отечественном, так и на зарубежном рынке. Кроме того, наличие патента стимулирует спрос, поскольку ссылка на патент оказывается более эффективной, чем простое описание.

     Патенты не только выполняют функцию защиты изобретений от использования их другими фирмами, но и являются источником непрерывной информации о новейших научно-технических достижениях. С помощью патентных фондов можно легально собирать конкретный материал на объекты лицензий, систематически следить за новыми изобретениями и анализировать научно-технические исследования. Практически все крупные фирмы имеют патентные фонды или пользуются услугами соответствующих организаций. По оценкам специалистов, около 80% информации, содержащейся в патентах, невозможно найти ни в одном другом источнике.

     Патентование, как правило, на 2-3 года опережает внедрение новой технологии в производство, а патент - это потенциальная лицензия, поэтому постоянное изучение соответствующей информации позволяет фирмам вырабатывать стратегию и прогнозировать развитие лицензионной торговли.

     Промышленным  образцом признается новое художественно-конструкторское  решение изделия, определяющее его  внешний вид. При помощи промышленного  образца устанавливается монополия  на форму (орнамент) продуктов труда. На промышленные образцы, так же как и на изобретения, выдаются патенты.

     Товарный  знак - это зарегистрированное в  установленном порядке обозначение, служащее для отличия товаров  одних предприятий от однородных товаров других предприятий. Товарные знаки обычно имеют буквенное  или графическое изображение. Для идентификации услуг применяются знаки обслуживания.

     Патенты на изобретения и промышленные образцы, сертификаты, подтверждающие регистрацию  товарных знаков и знаков обслуживания, охраняемые Парижской конвенцией 1883 г., относятся к промышленной собственности.

     Промышленная  собственность вместе с авторскими правами образует понятие интеллектуальной собственности.

     Авторское право распространяется на любые  творческие произведения независимо от формы, назначения и достоинств произведения (лекции, доклады, статьи, брошюры, книги, технические описания, инструкции по эксплуатации, иллюстрации любого вида, рисунки, плакаты, фотографии и т.п.). Это право означает, что без согласия автора или его правопреемников никто не может ни в каком виде воспроизводить или любым иным образом использовать охраняемые правом объекты. Авторские права охраняются национальными законами, а на международном уровне -- Бернской конвенцией 1886 г. и Всемирной конвенцией 1952 г.

     Наряду  с патентными лицензиями существуют и беспатентные лицензии на ноу-хау (непатентованное научно-техническое достижение и производственный опыт конфиденциального характера), владелец которого обладает естественной монополией в отличие от владельца запатентованного изобретения. Впервые этот термин был применен в США. В буквальном переводе с английского он означает знать как, что является сокращением выражения знать, как это сделать. Первоначально в лицензионные соглашения включались условия, предусматривающие передачу покупателю технических знаний и опыта как производственных секретов продавца, необходимых для реализации права на использование изобретения. Однако с развитием техники значение передачи этой информации стало так велико, что ноу-хау превратилось в самостоятельный объект лицензионных соглашений. В одних случаях ноу-хау - это фактическое изобретение, которое умышленно сохраняется в тайне и не патентуется или является элементом изобретения, не включенным в описание, в других - оно непосредственно связано с изобретением, но само по себе не патентоспособно, поскольку не соответствует требованиям, установленным законодательством. Например, программно-математическое обеспечение ЭВМ было и остается непатентоспособным, как и любые математические формулы, алгоритмы и т.п.

     В отличие от запатентованного изобретения ноу-хау не пользуется особой правовой охраной, и поэтому наилучшей формой защиты подобных знаний является коммерческая тайна.

     Ноу-хау  могут включать:

     - предметы - образцы изделий, незапатентованные  промышленные образцы, машины, приборы,  запасные части, инструменты, приспособления;

     - техническую документацию - формулы,  расчеты, чертежи, схемы, незапатентованные  изобретения и т.д.;

     - инструкции - пояснения, касающиеся  конструкции производства или  применения изделия, процесса  производства, производственных навыков, практических советов; сведения об организации работы и данные, помогающие в решении экономических вопросов.

     Таким образом, понятие ноу-хау достаточно широко, оно охватывает всевозможную техническую и иную информацию, необходимую  прежде всего для производства какого-либо изделия, и представляет собой определенную экономическую ценность.

     В международной практике наиболее часто  встречаются патентные лицензии с одновременной передачей ноу-хау  и оказанием технической помощи в налаживании производства. Второе место занимают лицензии на ноу-хау и только третье - чисто патентные лицензии, не предусматривающие передачи ноу-хау. Это объясняется, в частности, тем, что при современном уровне развития техники освоение большей части изобретений без предоставления ноу-хау, т.е. опыта и знаний, которыми располагает фирма-продавец, либо вообще невозможно, либо ведет к непроизводительным затратам времени и средств, поэтому ноу-хау являются основным объектом не только лицензий, но и других форм передачи технологии.

     При заключении договоров на ноу-хау  не действует патентная защита, поэтому  особое значение в данном виде лицензионных соглашений имеют условия о неразглашении  ноу-хау как в период срока  действия лицензионного соглашения, так и после его окончания. В этой связи иногда в соглашении даже оговаривается порядок ознакомления с ноу-хау сотрудников лицензиата.

     Продажа лицензий позволяет существенно  ускорить процесс освоения нового рынка  и хотя бы частично возместить собственные  расходы на исследования и разработки. Иногда бывает выгоднее вместо поставок готовых изделий продать лицензию на право их производства, например в случаях, когда возникают проблемы, связанные со сбытом готовой продукции из-за недостаточного объема собственного производства или выходом на внешний рынок. Развитию собственного производства может препятствовать множество причин - от нехватки сырья до отсутствия высококвалифицированного персонала и производственных площадей.

     Препятствием  для экспорта изделий нередко  является протекционистская политика правительства страны, в которую предполагаются их поставки: высокие таможенные пошлины, импортные квоты, поощрение ввоза изделий в разобранном виде (с целью развития национальной промышленности).

     Во  всех этих случаях продажа лицензий - один из путей выхода на местный рынок, так же как создание в данной стране филиала фирмы-экспортера. Следует отметить, что при продаже лицензии обычно предусматривается поставка материалов, узлов и деталей для выпуска продукции. Таким образом, лицензионная торговля оказывается действенным стимулом для сбыта собственной продукции.

     Продажа лицензии может быть способом выхода фирмы-продавца на ноу-хау и другие достижения фирмы-покупателя, поскольку  в соглашениях обычно имеется  пункт о взаимном обмене усовершенствованиями, которые будут сделаны в изделии или технологии в течение срока действия лицензионного контракта. 

     1.2. Стратегические цели продажи лицензий на новые технологии

     Цена  в сделках с лицензиями на изобретения и ноу-хау обычно ассоциируется с эффективностью этих лицензий. Однако она составляет лишь тактический фактор такой эффективности - в расчете на сиюминутную либо, при «роялти», минимально обеспечиваемую долгосрочную выгоду.

     Можно даже уверенно сказать, что в торговле лицензиями на изобретения и ноу-хау экономически гораздо более существенны иные, носящие скорее стратегический характер, возможные выигрыши (доходы) и потери (убытки). Они либо косвенно связаны с продажей или покупкой лицензий, либо являются прямыми следствиями данных сделок.

     В этом смысле на эффективность трансакций с лицензиями необходимо смотреть с  такой точки зрения: в конечном счете выигрывает не та сторона, которая  добивается наиболее благоприятной  цены лицензии, а та, что, во-первых, умеет использовать лицензии для продвижения своих смежных с лицензией и более масштабных интересов, а также, во-вторых, избегает в лицензионном соглашении иногда закладываемых противной стороной как бы «мин замедленного действия». В последнем случае, судя по цене лицензии успешно действующая сторона, возможно, и проигрывает (например, просто отказываясь от, казалось бы, привлекательной сделки), но в итоге она, таким образом, не поддается на опасные для себя планы контрагента.

     Следовательно, каждая из сторон лицензионного соглашения должна и осознавать весь спектр открытых для нее собственных стратегических целей в анализируемой сделке, и уметь предугадывать намерения партнера. В зависимости от этого формируется позиция участника технологического трансфера в отношении предлагаемого лицензионного соглашения: нужно (допустимо) ли оно вообще и какая цена самой лицензии достаточна и/или необходима, т.е. способна компенсировать предвидимые стратегические потери при достР1жении нежелательных стратегических целей контрагентом.

     Ниже  приводятся некоторые характерные  возможные стратегические цели продавца лицензии (лицензиара).

     1. Торговая экспансия, т.е. обеспечение для себя перспективы (в том числе и сразу реализуемой) увеличения продаж лицензиату и его сублицензиатам оборудования, комплектующих изделий и материалов, необходимых для осуществления операций (выпуска продукции) по лицензии. Это цель, по поводу которой между интересами сторон лицензионного соглашения может быть достигнут компромисс, поскольку определенный объем подобных сопряженных поставок действительно нужен лицензиату.

     2. «Снятие последних сливок» с морально устаревающей (что точно известно лицензиару) технологии путем продажи на нее лицензии не подозревающему об этом плохо информированному лицензиату. Лицензиар (как правило, большая компания с собственными исследовательскими мощностями) в типичных при подобной ситуации случаях уже, например, разработал новое поколение продукции и/или технологических процессов, собирается его осваивать, а лицензиату (особенно, если это фактический либо потенциальный конкурент) предлагает купить внешне еще современную технологию настаивая, чаще всего, на паушальной оплате лицензии. Это очень опасная для лицензиата политика. Покупатель лицензии, втянувшись в инвестиции по приобретаемой технологии и ее освоению, позднее может обнаружить, что не имеет шансов на успешные продажи лицензируемого продукта в силу его выявившейся неконкурентоспособности (если, конечно, не найдется рынков, где потребителям окажется более доступен по цене и адекватен по уровню сложности устаревший лицензионный продукт).

     3. Продажа лицензии как альтернатива (либо подготовка) прямой инвестиции в предприятие лицензиата. Лицензия в этом случае оплачивается обязательно посредством «роялти», которые, по сути, заменяют дивиденды от прямой инвестиции. При этом лицензиар избегает рисков прямого инвестирования (вложения реальных средств), а также экономит на налогах с дивидендов (налоги с лицензионных платежей в мире, как правило, ниже налогов с дивидендов). Кроме того, продажа лицензии здесь является как бы «разведкой боем»: если лицензиат справится с освоением лицензии, то его предприятие сможет рассматриваться лицензиаром как доказавший свой потенциал объект возможных последующих прямых инвестиций. Это вполне приемлемая (не опасная) для лицензиата стратегическая цель работы с ним лицензиара.

     4. Разделение рынков сбыта с покупателем лицензии (типично для исключительных лицензий), когда ее продавец осознает, что не в состоянии охватить своими операциями все перспективные рынки сбыта. Выручка по паушальным платежам за лицензию тогда может, помимо всего прочего, и укрепить финансовую основу для скорейшего освоения рынков, которые лицензиар оставляет за собой. Очевидно, что подобная стратегическая цель, когда ее наличие подтверждается информацией, получаемой лицензиатом, также для него способна оказаться приемлемой.

     5. Опосредование или оформление долговременным лицензионным соглашением других более эффективных и коммерчески перспективных каналов передачи технологий, по поводу которых заключать отдельные контракты с чисто технической или юридической точки зрения затруднительно. Например, когда главным способом платной передачи технологий является передача лицензиаром в распоряжение контрагента своих научно-технических работников (передачу их в субнайм, откомандирование) под предлогом оказания услуг по освоению и совершенствованию предмета лицензии. Для обеих сторон лицензионной сделки это может быть хорошим решением.

     6. Получение определенного влияния на действия потенциального конкурента, опираясь на права контроля лицензиаром качества операций (производства) лицензиата, а также ревизии (аудита) его бухгалтерско-финансовой документации при оплате лицензии в форме «роялти». Ясно, что данная стратегическая цель, как и следующая из ниже освещаемых, чревата для лицензиата неприятными последствиями.

     7. Переключение опасных потенциальных или фактических конкурентов на принципы собственной научно-технической политики, на свойственные ей базовые конструкторско-технологические решения и стандарты поставит конкурента в положение, когда ему, как выяснится позднее, придется «догонять» лицензиара, терять время и средства, вкладывать их не столько в адаптацию лицензируемой технологии к своему ранее наработанному техническому потенциалу (оборудованию, оснастке, освоенным смежным технологиям и пр.), сколько, наоборот, в перестройку своего потенциала применительно к полученной технологии. Лицензиар такую технологию должен, по всей видимости, предлагать за очень низкую цену, «завлекая» лицензиата.

     8.Завязывание  с сильным в научно-техническом  отношении лицензиатом выгодного  более широкого научно-технического  сотрудничества на основе обычно  включаемого в лицензионные соглашения  положения об обмене усовершенствованиями передаваемой технологии. Приемлемость и желательность данного момента для лицензиата, естественно, зависит от предусматриваемых условий обмена: широты предмета лицензии (особенно если это лицензия на ноу-хау в произвольно определяемой области, а не на конкретный патент); порядка компенсации за неэквивалентный обмен (если она предусматривается) и т.п.

     Что касается стратегических целей покупателя лицензии, то с учетом того, чтобы  ему не оказаться жертвой опасных  для него целей лицензиара, их следует видеть не столько в сбережении времени и затрат лицензиата на его собственные исследования и разработки по созданию получаемой технологии, сколько в преодолении технологического отставания в известной области. Такое отставание зачастую делает принципиально невозможным создание аналогичной конкурентоспособной технологии в разумные сроки.

     Стратегические  цели лицензиата, однако, здесь подробно не будут рассматриваться как  не совсем соответствующие теме настоящей  работы. Заметим лишь, что это  достаточно сложный вопрос, требующий  как анализа намерений лицензиара, так и определения оптимальной величины планируемого лицензиатом посредством приобретения лицензии «технологического скачка», так чтобы приобретаемая технология сохранила определенную адекватность имеющемуся техническому потенциалу лицензиата и, будучи освоенной, не превратилась бы в недееспособный, приносящий убытки «островок» в его экономике. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

     Заключение 

     В заключении важно отметить, что в  современных условиях торговля лицензиями на внешнем рынке имеет огромное значение для экономического развития любого государства. Международная торговля лицензиями является основной формой научно-технического обмена между странами. Международный обмен технологиями, знаниями позволяет стране использовать новейшие разработки в различных сферах деятельности, что приводит к ускорению экономического роста и росту благосостояния всего общества.

     Основные  выводы по данной контрольной работе:

     - к объектам лицензионной торговли  относятся изобретения, промышленные  образцы, товарные знаки и ноу-хау;

     - выделяют патентные и беспатентные  лицензии, самостоятельные и сопутствующие,  также различают простую, исключительную  и полную лицензию;

     - продажа лицензий осуществляется  посредством заключения лицензионного  соглашения, который имеет свою  собственную индивидуальную структуру;

     - причины слабых позиций России  на мировом рынке торговли  лицензиями - это отсутствие финансирования, утечка кадров, длительная процедура  патентования, пробелы в законодательстве, низкая государственная поддержка,  но эту проблему можно решить путем создания заинтересованности отечественных предприятий во внедрении инновационных технологий собственного производства, предоставлении инвестиционно-налоговых кредитов, поддержка государством национальных программ и приоритетных проектов, упрощение процедуры патентования.