Внешние эффекты как стимулирующие и тормозящие развитие рыночной экономики

Содержание

Введение……………………………………………………………….……....……3

1 Теоретические аспекты внешних эффектов………………………………...…...5

    1.1 Сущность и причины возникновения внешних эффектов…………..……..5

    1.2 Основные формы проявления………………………………………..…...…7

    1.3 Теорема Рональда Коуза…………………………………………..……...….9

2 Внешние эффекты как фактор рыночной экономики………………...………..12

    2.1 Влияние внешних эффектов на развитие экономики……………..……....12

    2.2 Методы и инструменты регулирования……………………………..……..15

Заключение………………………………………………………...………..……..20

Список использованной литературы……………………………………….…….22

Приложение 1

Приложение 2

Приложение 3

Введение

Экономическая теория рассматривает  рыночный механизм как наиболее эффективный способ распределения ресурсов (с помощью сил спроса и предложения). Однако на практике, даже в условиях совершенной конкуренции, такая эффективность достигается далеко не всегда.

В силу ряда причин могут  возникать ситуации несостоятельности  рынка, в которых рынок не справляется  со своими функциями, не может обеспечить производство блага, либо не может обеспечить его производство в эффективном объеме. Одна из причин такой несостоятельности рынка связывается с внешними эффектами.

Актуальность контрольной  работы обусловлена тем, что вопрос о внешних эффектах занимает важное место в исследовании экономических аспектов. Существование отрицательных внешних эффектов приводит к нарушению рыночного равновесия. Чтобы преодолеть подобную ситуацию, необходимо разработать эффективный механизм трансформации внешних эффектов.

Вместе с тем на сегодняшний день масштабы, направления и уровень исследований в сфере управления процессами, связанными с внешними эффектами, нельзя признать адекватными сложности современной эколого-экономической ситуации.

Цель контрольной работы – изучить внешние эффекты как стимулирующие и тормозящие развитие рыночной экономики факторы. Для достижения поставленной цели необходимо решить следующие задачи:

• рассмотреть сущность и причины возникновения внешних эффектов;
• ознакомиться с основными формами их проявления;
• изучить теорему Р. Коуза;
• охарактеризовать влияние внешних эффектов на развитие экономики;
• исследовать методы и инструменты регулирования.

Информационной базой  работы послужили: труды отечественных  и зарубежных ученых в области исследования внешних эффектов, информационные ресурсы, данные финансовой отчетности источников интернета, материалы практического исследования.

Практическая значимость работы заключается в том, что  полученные знания могут быть применены  при оценке эффективности развития рыночной экономики.

1 Теоретические аспекты внешних эффектов

1.1 Сущность и причины  возникновения внешних эффектов

Взаимодействие субъектов рыночной экономики порождает внешние по отношению к рынку эффекты – экстерналии. Они имеют существенные последствия для благосостояния людей, механизма функционирования рынка, оптимального размещения ресурсов, эффективности рыночного равновесия.

Понятие «внешние эффекты» введено английским экономистом  А. Маршаллом и получило развитие в книге А. Пигу «Теория благосостояния», вышедшей в 1920 году [8, С. 45]

Внешние эффекты – это не учтенные в цене блага побочные эффекты функционирования рынка, воздействующие на третьих лиц, находящихся вне рыночной сделки. Они возникают в случаях, когда установленная рынком цена данного блага не отражает или реальных издержек производства, или его истинных выгод с точки зрения общества. При этом третья сторона либо несет издержки, либо получает выгоду (См. приложение 1).

Причины, по которым внешние эффекты  не получают отражения в рыночных ценах, различны. У производителя нет стимулов для учета внешних эффектов, поскольку это может повысить цену и уменьшить объем производства и, соответственно, прибыль. В свою очередь повышение цен за счет включения в них побочных эффектов не отвечает интересам потребителей, так как уменьшает величину спроса.

Внешние эффекты представляют собой разницу между издержками по осуществлению собственно рыночной операции и полными издержками, которые учитывают и последствия внешних воздействий. Поэтому различают частные, внешние и общественные издержки и выгоды.

Частные издержки (РС) – это затраты участников рыночной операции, связанные с непосредственным производством блага. Включаются в рыночную цену блага и носят внутренний характер.

Внешние издержки (ЕС) – это затраты лиц, вызванные производством и потреблением данного блага, не принимающих участия в данной рыночной сделке. Не отражаясь в цене блага, они имеют внешний по отношению к ней характер.

Общественные издержки (SC) представляют собой совокупные затраты участников рыночной сделки и третьих лиц:

                                             SC= PC+ EC                                                        (1)

Графическое представление издержек изображено на рисунке 1.

      C                    SC             PC         

                                        EC

      0

Рисунок 1 - Внешние, частные и общественные издержки¹

Изменения каждого вида издержек в виде их прироста, вызванного увеличением производства блага, представляют собой предельные частные издержки, предельные внешние издержки и предельные общественные издержки [11].

Формально возникновение  внешних эффектов связано с различиями в уровнях частных и общественных издержек и выгод. Однако эти различия являются лишь следствием более глубоких причин.

В условиях ограниченности ресурсов внешние эффекты возникают вследствие конкуренции между различными способами использования ресурса. Причина такой конкуренции кроется в отсутствии установленных прав собственности на данный ресурс, что позволяет использовать его бесплатно.

Если бы права собственности на ресурс были установлены, например, право населения на чистый воздух, то они могли бы быть проданы металлургическому предприятию. В этом случае получивший стоимостную оценку ресурс использовался бы уже в качестве внутреннего фактора производства, что привело бы к росту предельных частных издержек производства до уровня предельных общественных издержек.

Схожая ситуация возникает  и в отношении положительных  внешних эффектов. Если бы лица, деятельность которых приносит дополнительную выгоду, обладали правами собственности на эту выгоду, они потребовали бы плату за приносимую полезность, что означало бы уравнивание предельных частных и предельных общественных выгод [1, С. 102].

Таким образом, причиной возникновения внешних эффектов является отсутствие установленных прав собственности на ресурсы. Другими словами, внешние эффекты обусловлены «отсутствующими рынками». Суть проблемы внешних эффектов состоит в неэффективном распределении ресурсов. Оно проявляется в перепроизводстве или недопроизводстве благ и приводит к потерям общественной полезности.

1.2 Основные формы проявления

Изначально понимание внешнего эффекта было тесно связано с провалами рынка, его несостоятельностью. Рынок принято рассматривать в неоклассической экономической теории как обеспечивающий формирование цен механизм, отвечающий за размещение ресурсов и эффективное их использование. Одновременно относительные цены являются источником информации для экономических агентов, принимающих решения. Поскольку предполагается, что внешние эффекты возникают тогда, когда не все выгоды или издержки отражены в системе цен, то это свидетельствует о нарушении принципа оптимальности размещения ресурсов, а значит, об их неэффективном использовании [3, С. 23].

Многообразие форм взаимодействия между экономическими агентами выражается в многообразии возникающих внешних эффектов. Они могут классифицироваться по целому ряду критериев:

1) «Знак» внешних эффектов. Следует выделять положительные и отрицательные внешние эффекты. Примером отрицательного внешнего эффекта может загрязнение воздуха заводом. Положительный внешний эффект – опыление пчелами, являющимися собственностью пчеловодства, деревьев соседнего хозяйства.

2) По особенностям возникновения – потребительские, технологические и денежные.

Потребительская экстерналия – это внешний эффект, возникающий на основе необособляемых друг от друга прямой функциональной зависимости полезности от количества потребляемого блага для одного человека и обратной функциональной зависимости для другого человека. Примером потребительской экстерналии является шумовой загрязнение, возникающее, при взлете и посадке самолетов, которое негативно влияет на полезность людей, проживающих в населенных пунктах, прилегающих к аэродрому.

Технологический внешний эффект – экстерналия, возникающая на основе существования технологической зависимости выпуска одного экономического агента от объема производимых товаров или услуг другого экономического агента. Примерами технологической экстерналии могут быть классические примеры с пчелами.

Денежный внешний  эффект – экстерналия, возникающая вследствие влияния на величину дохода или издержек одного экономического агента объемов производства, ценовой политики, рекламы и других приемов конкуренции другого экономического агента. Пример – поведение фирмы на конкурентном рынке влияет на уровень среднего дохода и соответственно экономической прибыли другой фирмы.

3) В зависимости от отношения внешнего эффекта к сторонам, заключающим контракт по поводу обмена правами собственности на соответствующий товар, можно выделить внутреннюю и внешнюю экстерналии.

Внешние экстерналии – такие эффекты, которые являются внешними не только по отношению к данному контрактному отношению, но и по отношению к группе субъектов, участвующих в контракте.

Внутренние экстерналии – такие эффекты, которые являются внешними по отношению к данному контрактному отношению, но внутренними по отношению к группе, участвующей в контракте [2, С. 226].

Производство и потребление  множества благ сопряжено с полезным эффектом, который отвлекает только часть потребителей. Вместе с тем, возможный отрицательный (позитивный) побочный эффект может распространяться не только на потребителей данного товара но и на более широкий круг людей, не участвующих в сделках по поводу данного товара. Таким образом, если для потребителей данная экстерналия является внутренней, то для других людей – внешней.

1.3 Теорема Рональда  Коуза

К числу наиболее общих  положений новой институциональной  теории относится так называемая «теорема Коуза», основные выводы которой американский экономист Рональд Коуз изложил в статье «Проблема социальных издержек». Сам Коуз не ставил перед собой задачи сформулировать какую-то общую теорему. Выражение «теорема Коуза», равно как и первая ее формулировка, были введены в оборот Джорджем Стиглером.

Теорема посвящена проблеме внешних эффектов. Так называют побочные результаты любой деятельности, которые  касаются не непосредственных ее участников, а третьих лиц.

Существование экстерналий  приводит к расхождению между  частными и социальными издержками. В случае отрицательных внешних эффектов частные издержки оказываются ниже социальных, в случае положительных внешних эффектов – наоборот, социальные издержки ниже частных.

Такого рода расхождения  впервые исследовал Артур Пигу в  книге «Теория благосостояния». Он характеризовал их как «провалы рынка», так как ориентация лишь на частные выгоды и издержки приводит либо к перепроизводству благ c отрицательными экстерналиями, либо к недопроизводству благ с положительными экстерналиями.

Против позиции Пигу о необходимости государственного вмешательства и была направлена статья Коуза. Смысловым ядром, вокруг которого она строилась, являлось понятие трансакционных издержек, введенное в более ранней работе Коуза – «Природа фирмы». Под трансакционными издержками он понимал затраты и потери, неизбежно возникающие при заключении и совершении любых сделок (трансакций). Речь идет об издержках, связанных со сбором и переработкой информации, поиском партнеров, проведением переговоров и принятием решений, оформлением и юридической защитой контрактов, контролем за их исполнением [7, С. 20].

Суть коузовской аргументации состояла в том, что в условиях нулевых трансакционных издержек рынок  сам в состоянии справляться  с любыми внешними эффектами. Теорема  Коуза гласит: «Если права собственности четко определены и трансакционные издержки равны нулю, то размещение ресурсов будет оставаться неизменным и эффективным независимо от изменений в распределении прав собственности»².

Из «теоремы Коуза» следует  несколько важных теоретических и практических выводов:

1) Она раскрывает экономический смысл прав собственности. Согласно Коузу, экстерналии появляются лишь тогда, когда права собственности определены нечетко, размыты. Когда права определены четко, тогда все экстерналии «интернализируются». Не случайно главным полем конфликтов в связи с внешними эффектами оказываются ресурсы, которые из категории неограниченных перемещаются в категорию редких (вода, воздух) и на которые до этого прав собственности в принципе не существовало.

2) Теорема Коуза отводит обвинения рынка в «провалах». Путь к преодолению экстерналий лежит через создание новых прав собственности в тех областях, где они были нечетко определены. Поэтому внешние эффекты и их отрицательные последствия порождаются дефектным законодательством; если кто здесь и «проваливается», так это государство. Теорема Коуза по существу снимает стандартные обвинения в разрушении окружающей среды, выдвигаемые против рынка и частной собственности. Из нее следует обратное заключение: к деградации внешней среды ведет не избыточное, а недостаточное развитие частной собственности.

3) Теорема Коуза выявляет ключевое значение трансакционных издержек. Когда они положительны, распределение прав собственности перестает быть нейтральным фактором и начинает влиять на эффективность и структуру производства.

4) Теорема Коуза показывает, что ссылки на внешние эффекты –недостаточное основание для государственного вмешательства. В случае низких трансакционных издержек оно излишне, в случае высоких – далеко не всегда экономически оправданно. Ведь действия государства сами сопряжены с положительными трансакционными издержками, так что лечение вполне может быть хуже самой болезни [7, С. 22].

Влияние Коуза на развитие экономической  мысли было глубоким и разноплановым. Его статья «Проблема социальных издержек» стала одной из наиболее цитируемых в современной экономической литературе. Из его работы выросли целые новые разделы экономической науки. В более широком смысле его идеи заложили теоретический фундамент для развития неоинституционального направления (См. приложение 2).

2 Внешние эффекты как  фактор рыночной экономики

2.1 Влияние внешних эффектов  на развитие экономики

Влияние внешних эффектов на экономику играет двоякую роль. Они могут быть как стимулами, так и тормозящими развитие экономики факторами.

Одна из причин возникновения  проблем, связанных с внешними эффектами, – отсутствие платы за внешний эффект. Провал рынка возникает в том случае, если отсутствует плата за внешний эффект. А платы может не быть в том случае, если отсутствует рынок того ресурса или блага, через который этот внешний эффект реализуется [5, С. 18].

Классическим примером отрицательного внешнего эффекта является загрязнение окружающей среды. Любой завод, фабрика, фирма может использовать такой ресурс, как чистая речная вода, не приобретая его на рынке и, следовательно, ничего за него оплачивая, но лишая других потребителей возможности использовать этот ресурс. Подобная ситуация возможна потому, что этот ресурс не имеет собственника и используется бесплатно тем, кто сумеет им воспользоваться.

Подобная ситуация может  возникать тогда, когда эти блага  или ресурсы переходят из категории  свободных в категорию экономических  и один из тех, кто их потребляет, мешает другим пользоваться этим же благом и порождает внешние затраты. Если рынок при этом не возникает и плата за редкий ресурс не назначается, внешние затраты не влияют на поведение того лица, которое их вызывает, и это приводит к парето-неэффективности, не достигается максимально возможная полезность для потребителей.

Всевозможные выбросы  фабрик, заводов и предприятий  химической промышленности – отрицательные  внешние эффекты – значительно  ухудшают экологическую ситуации в  целом. Минимизация загрязнения окружающей среды – одна из важнейших задач политики любого государства.

Выбросы загрязняющих веществ  приводят к изменению параметров окружающей среды, а это, в свою очередь, является причиной убытков, ущерба, потерь, дополнительных затрат в самых разных сферах человеческой деятельности. Экономический ущерб, причиняемый загрязнением окружающей среды, складывается из затрат на предупреждение воздействия нарушенной среды на реципиентов и затрат, вызываемых воздействием на них нарушенной среды. Экологические издержки общества – это сумма природоохранных затрат и экономического ущерба от загрязнения окружающей среды.

Примером могут послужить  затраты Российской Федерации на охрану окружающей среды (рисунок 2).

Рисунок 2 - Затраты на охрану окружающей среды в России³

По данным диаграммы  четко прослеживается рост издержек на охрану окружающей среды. Лишь в 2009 году было незначительное снижение, сменившееся  уже в 2010 году на повышение. Это свидетельствует  об огромных потребностях охраны окружающей среды, обусловленной ростом промышленности и развитием предприятий, производящих химические выбросы в атмосферу.

Основные средства направляются на установление очистных сооружений, разработку и внедрение инновационных  технологий, совершенствование безопасности труда и процесса производства.

Однако существует и  немало стимулирующих факторов развития рыночной экономики. Развитие образования дает прекрасный пример достижения положительного внешнего эффекта. Общество выигрывает от того, что сограждане получают хорошее образование. При рыночной экономики специалист с высшим образование и навыками может приносить пользу производству продукции, а также при оказании каких-либо видов услуг (См. приложение 2).

Другим примером положительных  внешних эффектов служит развитие техники. Под техникой понимается система созданных средств и орудий производства, а также приемы и операции, умение и искусство осуществления трудового процесса. В технике человечество аккумулировало свой многовековой опыт, приемы, методы познания и преобразования природы, воплотило все достижения человеческой культуры.

Цель и функция техники  – преобразовывать природу и мир человека в соответствие с целями, сформулированными людьми на основе их нужд и желаний. Техника может и должна служить базой для гуманизации технической деятельности, для использования современных наукоемких технологий в качестве средства реабилитации и сохранения естественной среды и освобождения человека от тяжелого, рутинного, нетворческого труда [4, С. 12].

Актуальным примером положительного внешнего эффекта является внедрение в Башкортостане государственным транспортным предприятием «Башавтотранс» навигационной системы ГЛОНАСС, позволившей полностью автоматизировать, упростить и обезопасить процесс транспортных перевозок [11].

На транспорте и в  сельском хозяйстве к настоящему времени, благодаря применению машин, отпала необходимость в использовании  энергии человеческих мускулов. Все  это неизбежно приведет к изменениям в структуре трудовых ресурсов. Доля неквалифицированного труда значительно снизилась в последние десятилетия.

Информационный динамизм сегодняшнего мира привел к регулярному  устареванию знаний, что породило новую образовательную концепцию, известную как непрерывное образование.

Также влияние техники  на процесс производства, а также в общем на экономику, можно представить на примере Китая. Правительство Китая утвердило постановления о создании экономических зон по развитию техники и экономики. Основная сфера деятельности Китайских экономических зон по развитию техники и экономики – привлечение иностранных инвестиций, открытие промышленных предприятий, развитие предприятий высокой и новой техники [9].

Таким образом, внешние  эффекты являются неотъемлемой частью рыночной экономики и участвуют  в ее развитии. На основании конкретных примеров проявления внешних эффектов можно сделать вывод о том, что они выполняют двоякую роль – стимулируют и тормозят развитие рыночного хозяйства.

2.2 Методы и инструменты  регулирования

Проблема эффективности – это вопрос об альтернативных способах использования ресурсов. Любой ресурс или благо используются эффективно в той степени, в какой предельные издержки их применения уравновешиваются предельными выгодами от него. Решением проблемы внешних эффектов является обеспечение равенства предельных общественных издержек предельным общественным выгодам. Другими словами, решение сводится к корректировке частных предельных издержек и выгод таким образом, чтобы они отражали общественные предельные издержки и выгоды. А это можно сделать путем трансформации внешних эффектов (экстерналий) во внутренние эффекты (интерналии) [9].

По способам интернализации внешних эффектов различают внешние эффекты, которые могут интернализоваться только под воздействием государства, и эффекты, которые могут интернализоваться путем переговоров между производителем и получателем внешнего эффекта (рисунок 3).

В отношении отрицательных внешних эффектов интернализация будет означать увеличение предельных частных издержек на величину предельных внешних издержек, что приведет к росту цены блага и сокращению его предложения до оптимального уровня.

В отношении положительных внешних эффектов интернализация будет означать увеличение предельной частной выгоды на величину предельной внешней выгоды. Такие корректировки будут способствовать перераспределению ресурсов в направлении более эффективного их применения, что приведет к устранению неэффективности.

Если права собственности  на ресурсы установлены и имеется  возможность свободного обмена ими, то производители и получатели внешних эффектов могли бы договориться о таком распределении этих прав, при котором их издержки и выгоды были бы равны. Однако установление прав собственности и переговоры об их обмене связаны с трансакционными издержками, что затрудняет, а иногда делает и невозможным решение этой задачи.

Рисунок 3 - Направления интернализации внешних эффектов⁴

Но в том случае, когда издержки по установлению прав собственности и обмену ими отсутствуют  или незначительны, то установленные права собственности будут перераспределяться таким образом, что получившие денежную оценку ресурсы будут передаваться тем экономическим субъектам, которым это наиболее выгодно. А так как обмен правами будет осуществляться на основе учета затрат и выгод сторон, то будет обеспечиваться трансформация внешних эффектов во внутренние, что приведет к оптимальному распределению ресурсов.

Рассмотренный выше принцип  известен как теорема Коуза-Стиглера. Она утверждает, что при четко  установленных правах собственности и почти нулевых трансакционных издержках, независимо от того, как права собственности распределены между экономическими субъектами, частные и общественные издержки будут равны. Иными словами, рыночный механизм способен обеспечить эффективное распределение ресурсов в условиях четко установленных прав собственности, свободного обмена ими и отсутствия издержек по осуществлению трансакций (См. приложение 2).

На практике условия  интернализации внешних эффектов посредством  рыночного механизма оказываются невыполнимыми. К причинам этого можно отнести: трудности установления прав собственности; сложность определения источников внешних эффектов; множество производителей и получателей внешних эффектов; недостаточность информации об издержках и выгодах сторон; значительные издержки по установлению прав собственности и ведению переговоров. Следовательно, использование рыночного механизма для решения проблемы экстерналий не всегда эффективно и возможно. Поэтому возникает необходимость применения государственных методов регулирования внешних эффектов.

Государство осуществляет регулирование как отрицательных, так и положительных внешних  эффектов. Следствием отрицательного внешнего эффекта является перепроизводство блага. В этой связи задача регулирования отрицательных внешних эффектов состоит в том, чтобы скорректировать объем предложения блага в сторону оптимального.

В случае, если права собственности  не определены или определены нечетко, роль государства сводиться к  их первоначальному распределению  и формированию институтов, регулирующих использование ресурса. Если же приведенные выше условия не соблюдаются, то главным активным субъектом интернализации внешнего эффекта должно стать государство, условием оптимальной деятельности которого по корректировке внешних эффектов является равенство его предельных затрат на уменьшение ущерба и предельных выгод от интернализации.

Для решения этой задачи используются налоги и стандарты. Стандарты по вредным выбросам – это установленные законом пределы концентрации вредных веществ в промышленных отходах. Практика установления стандартов принята почти во всех странах. Другим методом корректировки отрицательного внешнего эффекта являются налоги как платежи за наносимый ущерб. Они взимаются с предприятий за каждую единицу выбросов, загрязняющих окружающую среду, и повышают предельные частные издержки до уровня предельных общественных [11].

Производство социально  значимых товаров также возможно как при активном, так и при  пассивном участии государства, заключающемся в создании определенной институциональной среды, стимулирующей частную инициативу. Например, государство может сконцентрировать производство социально значимых товаров в государственном секторе, может дотировать их производство за счет государственного финансирования, а может обеспечить благоприятные условия для производства социально значимых товаров в частном секторе с помощью предоставления налоговых льгот или субсидий.