Антимонопольное законодательство в России. 2

Содержание 

Введение

Антимонопольное законодательство является важнейшим элементом государственного - правового регулирования экономики. Оно опирается на юридический принцип свободной конкуренции, который признается основой успешного функционирования экономики, всемерного развертывания предпринимательской инициативы и удовлетворения интересов широких масс потребителей.

 Необходимость разработки антимонопольного  законодательства была продиктована  тем, что усиление позиций национальных  экономик сопровождалось ускоренной  концентрацией капитала, монополизацией  производства и ограничения свободы конкуренции для контрагентов монополий на национальном и межнациональном рынках. Слияния и поглощения являются типичной формой укрупнения капитала, роста доходов фирм и их рыночной власти. Усиливающиеся влияния крупных корпораций на экономику постепенно изменило их поведение на рынке, увеличило их давление на контрагентов, ограничивая свободу конкуренции. Бизнес стал нуждаться в помощи государства особенно  в тех случаях, когда необходимо ослабить, сгладить отрицательные последствия его собственной деятельности, сохранить нормальную обстановку товарного производства.

Главным инструментом оказания помощи немонополистическому сектору является антимонопольный контроль над слиянием и поглощениями компаний. Зарождение антимонопольной политики и оформление её в виде законодательных актов явилось объективной реакцией на процессы концентрации производства и капитала. Бесконтрольное сосредоточение власти над ресурсами в руках небольшой группы компании чревато тяжелыми как социально-экономическими, так и политическими последствиями. Однако концентрация, в свою очередь, является объективным велением времени и являет собой основополагающий фактор повышения эффективности производства.

С учетом данного обстоятельства назначение антимонопольной политики необходимо рассматривать как средство достижения оптимального для данного места и времени сочетания эффективности и конкуренции. На практике это означает: во-первых, предупреждение против сговора между крупными продуцентами, направленного на повышение цен и ограничение объемов выпуска продукции, и, во-вторых, предотвращения захвата или основных каналов снабжения и сбыта, что имеет важное значение для понижения входных барьеров и обеспечение перелива капитала, создания по возможности равных условий функционирования для различных фирм.

Целью данного исследования является изучение антимонопольного законодательство в России и государственный контроль за его исполнением в сфере  экономики на примере ОАО «РЖД».

Для достижения данной цели  необходимо решить следующие задачи:

          - охарактеризовать  действующее в России антимонопольное  законодательство;

• определить основные методы государственного контроля за исполнением антимонопольного законодательства;
• рассмотреть влияние государственного контроля на деятельность монополиста ОАО «РЖД».

Методологической основой данной работы являются общенаучный,  исторический, сравнительно-правовой, системно-структурный  методы.

Теоретической базой послужили  нормативно-правовые источники как  международного, так и национального права, а также работы ведущих специалистов,  исследовавших указанную проблему.

Цель исследования и поставленные задачи определяют структуру работы. Она состоит из введения, трех  глав, и заключения.

Глава 1. Антимонопольное законодательство в России

1.1. Регулирование на рынках с монопольной властью

Для противодействия монополизации  рынков и защиты конкуренции государство  разрабатывает законы, на основе которых  можно выявлять и наказывать фирмы-монополии; создает организации, которые проводят антимонопольную политику и поддерживают предпринимательство (помогают созданию новых фирм, противодействующих монополизации рынков и разрушающих ее).

Как известно, любая фирма стремится  к максимизации получаемой прибыли. Какие же возможности проявляются  в условиях данной модели? Неоклассическая теория отмечает два способа (рис 1.1 [12, с. 151]).

Рисунок 1.1 - Поведение монополиста  на рынке. Методы максимизации прибыли

График первого метода показывает, что кривая совокупного дохода имеет  «холмообразный» вид. Такую форму она приобретает в условиях несовершенной конкуренции (для сравнения: при наличии совершенной конкуренции данная кривая имеет форму прямой линии с положительным наклоном). Кривую TR пересекает кривая совокупных издержек (ТС). Наибольший размер прибыли достигается при таком объеме выпуска, когда разница между TR и ТС максимальна.

График второго метода показывает, что максимум прибыли можно определить, сопоставляя предельный доход (MR) и  предельные издержки (МС). Максимальная величина будет наблюдаться при равенстве данных показателей. Положение равновесия фирмы определяется точкой Е (пересечение MR и МС). Если из этой точки провести вертикаль до кривой спроса D, то будет ясна та цена, которая обеспечивает наиболее высокую прибыль. Эта цена устанавливается на уровне Е2 Выделенный рядом прямоугольник означает величину монопольной прибыли.

Каковы социально-экономические  последствия данной формы конкуренции? В обобщенном виде их можно отразить следующим образом.

Обратимся к общей социально-экономической оценке монополии как экономического явления.

Позитивные моменты монополии:

•Монополии принадлежит ведущая  роль в совершенствовании технологии. Получаемая сверхприбыль позволяет  финансировать дорогостоящие НИОКР.

•Монополия может расчленять рынок  на разные сектора, предлагая разным группам покупателей дифференцированные цены.

• Наличие монопольных структур - показатель состояния зрелости национальной экономики (монополия возникает  лишь на достаточно высоком этапе  экономического развития страны).

•Монополист создает себе возможность контролировать значение двух параметров - объема выпуска и цены своей продукции. В итоге он производит продукцию в меньших объемах и продает ее по более высокой цене, чем это могли бы делать конкуренты.

•Присвоение высоких прибылей за счет искусственного повышения цен представляет, по сути, возможность облагать потребителей «частным налогом». В социально-экономическом аспекте это означает усиление неравенства в распределении доходов в обществе.

•Экономическая теория отмечает еще один негативный параметр деятельности монопольной фирмы. Речь идет о так называемой X-неэффективности. Смысл данного понятия заключается в следующем. Достигая чрезмерной власти на рынке, монополия ликвидирует конкурентов, что приводит к устранению атмосферы постоянной борьбы за потребителя. Господство на рынке устраняет потребность в снижении издержек. Сокращается основа для экономии ресурсов. Значительные средства фирмы начинают тратить на люксовые внешние формы своей деятельности.

Наглядным примером проявления неэффективности является деятельность многих крупнейших компаний России:

- Отсутствует минимизация средних  издержек производства.

- Негативные аспекты, отражаемые  в различных формах проявления  монополии:

- Закрытые монополии представляют  угрозу эффективно функционирующему рынку, поскольку их защищают правовые барьеры, не преодолимые для конкурентов.

- Естественные монополии также  могут стать причиной неэффективности  рынка. Экономия на масштабах  производства защищает их от  появления новых конкурентов до тех пор, пока новая технология не даст возможности вести эффективное производство на фирмах меньших размеров

- Меньшие негативные экономические  последствия проявляет открытая  монополия. Возможный приход новых  конкурентов ограничивает возможность  получения сверхприбыли в рамках долгосрочного периода [12, с. 153].

Существуют три главные причины  существования монополии. Один из примеров монополии - услуги местной телефонной связи - указывает на основную причину  существования монополий. Это экономия от масштаба. Именно благодаря экономии от масштаба многие отрасли являются естественными монополиями.

Если производство любого объема продукции  одной фирмой обходится дешевле, чем его производство двумя или  более фирмами, то говорят, что отрасль  является естественной монополией [6, с. 203].

Чтобы исследовать этот случай, покажем  на рис. 1.2 кривые спроса и издержек для монополии, действующей в  отрасли, в которой имеет место  экономия от масштаба при всех объемах  выпуска. Чем выше объем выпуска, тем ниже средние издержки и, следовательно, предельные издержки ниже средних издержек при всех объемах выпуска.

Рисунок 1.2 Измерение общей величины социальных издержек, связанных с  монополией

Монополия в данном случае является «естественной» в том смысле, что  она представляет собой рыночную структуру, минимизирующую издержки.

Вторая причина существования  монополии состоит в том, что  одна-единственная фирма может обладать контролем над некоторыми редкими  и чрезвычайно важными ресурсами  или в виде сырья, или в виде знаний, защищенных патентом или содержащихся в секрете В течение многих лет фирма «Ксерокс» контролировала процесс изготовления копий, называемый ксерографией, просто потому, что она обладала более совершенными знаниями в области технологий, в ряде случаев защищенными патентами. В обоих случаях у конкурентов по существу не было возможности проникнуть в эту область деятельности.

Третья причина существования  монополии состоит в государственном  ограничении притока новых фирм в отрасль. Монополии могут существовать в силу того, что они покупают или им предоставляется исключительное право на продажу некоего блага. Так, по закону только местная электрическая компания может поставлять вам электроэнергию, и только фирма «Поляроид» благодаря имеющимся у нее необходимым патентам может продавать определенные типы фотопленки и фотокамер. В некоторых случаях правительство оставляет за собой право на монополию; в ряде стран только государственные монополии могут продавать табак. В некоторых странах право на импорт конкретных товаров предоставлено правительством одной-единственной компании. Зачем правительству создавать монополию в области импорта товаров? Оно могло пойти на это по политическим соображениям, или за вознаграждение, полученное государственными деятелями от импортера, или и по той, и другой причине [7, с. 204].

Эти три причины могут быть связаны  между собой. Правительство может  предоставить компании монопольное  право, например, в том случае, если имеет место экономия от масштаба. В данном случае конкуренция была бы расточительной с точки зрения общества, но правительство может в то же самое время стремиться к регулированию поведения компании, с тем чтобы ослабить основные проявления неэффективности монополизации.

Таким образом, монополия – это  ситуация, когда на рынке действует один или очень мало продавцов, а покупателей при этом большое количество. Данное явление имеет как положительные, так и отрицательные моменты в противовес общему мнению о их неэффективности. В целом государство не может обойтись без монополий, так как в силу своей специфики иногда они просто необходимы.

Еще в 1908 г. в России была предпринята  попытка создания антимонопольного законодательства. Но принятие закона было сорвано организацией российских предпринимателей. Только в 1991 г. появился закон о борьбе с монополиями и недобросовестной конкуренцией. В настоящее время к основным законодательным актам по антимонопольному регулированию в России относятся: Конституция Российской Федерации, Закон «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» 1991 г. (в редакции законов РФ от 1992 г. и федеральных законов от 1995 и 1998 гг.), Федеральный закон «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг» 1999 г., указы Президента Российской Федерации, постановления и распоряжения Правительства РФ. Например, в 1996 г. было принято постановление Правительства РФ «О Реестре хозяйствующих субъектов, имеющих на рынке определенного товара долю более 35 процентов». Федеральным органом исполнительной власти - федеральным антимонопольным органом - является Министерство Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства (1999 г.) [15, c. 10].

 До этого времени антимонопольную  деятельность в стране осуществлял  Государственный Антимонопольный Комитет России. Указанное Министерство выполняет одновременно функцию антимонопольного органа и оказывает поддержку малому бизнесу, так как создать здоровую среду конкуренции в стране (поддерживая предпринимательство) можно только в том случае, если успешно проводится антимонопольная политика.

Конституция Российской Федерации (статья 34) запрещает экономическую  деятельность, направленную на монополизацию  рынков и недобросовестную конкуренцию. Для общества предпочтительней механизм совершенной конкуренции, который  теоретически имеет наибольший потенциал с точки зрения эффективного функционирования экономики. Однако производство и реализация некоторых товаров более эффективны, если на товарном рынке действует только один производитель. В этом случае механизм конкуренции не работает, и органы государственной власти, во избежание нарушения функционирования всей системы рыночного хозяйства, должны контролировать таких производителей, так как любая монополия потенциально способна злоупотреблять своей рыночной силой. Прямое государственное регулирование деятельности предприятий в целом является альтернативой рыночному. В индустриально развитых странах оно вводится только в тех случаях, когда создание конкурентной среды  и работа механизма рыночного регулирования деятельности предприятий невозможны. Начало широкомасштабного государственного регулирования естественных монополий в России положено в 1996 году с принятием Федерального Закона «О естественных монополиях» [2].

В настоящее время антимонопольное  законодательство в России состоит из следующих документов:

1. Федеральный закон "О защите конкуренции".

2. Постановление Правительства РФ от 19 февраля 1996 г. N 154 "О реестре хозяйственных субъектов, имеющих на рынке определенного товара долю более 35 процентов".

3. Приказ Федеральной антимонопольной службы от 17 апреля 2008 г. N 129 "Об утверждении формы представления антимонопольному органу сведений при обращении с ходатайствами и уведомлениями, предусмотренными статьями 27-31 Федерального закона "О защите конкуренции".

4. Приказ Федеральной антимонопольной службы от 13 февраля 2008 г. № 47 "О внесении изменений в положение о территориальном органе Федеральной антимонопольной службы".

5. Приказ Федеральной  антимонопольной службы от 15 декабря 2006 г. N 324 "Об утверждении положения о территориальном органе Федеральной антимонопольной службы".

6. Административный регламент  по ведению реестра хозяйствующих  субъектов, имеющих долю на  рынке определенного товара более,  чем 35%.

Основным законом из указанного списка является  Федеральный закон от 26 июля 2006 г. № 135-ФЗ "О защите конкуренции" (далее – «Закон о конкуренции»), который вступает в силу с 27 октября 2006г., распространяется на отношения, которые связаны с защитой конкуренции, которая определяется как соперничество хозяйствующих субъектов, при котором самостоятельными действиями каждого из них исключается или ограничивается возможность каждого из них в одностороннем порядке воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке.

Указанный Закон о конкуренции направлен на совершенствование антимонопольного законодательства и заменяет ранее действовавшие Закон РСФСР от 22 марта 1991 г. N 948-I "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" и Федеральный закон от 23 июня 1999 г. N 117-ФЗ "О защите конкуренции на рынке финансовых услуг".

В соответствии со ст.31 Закона о конкуренции  в целях получения предварительного согласия ФАС (согласно статьям 27-29 Закона о конкуренции), или в целях  уведомления ФАС (согласно статьям 30 и 31 Закона о конкуренции) соответствующие лица, представляют в ФАС ходатайства о даче согласия на осуществление сделок, иных действий, либо представляют в антимонопольный орган уведомления об осуществлении таких сделок, иных действий.

Одновременно с ходатайством или уведомлением об осуществлении сделок, иных действий, подлежащих государственному контролю, в антимонопольный орган представляются [9]:

-нотариально заверенные  копии учредительных документов  для заявителя - юридического  лица или имя заявителя - физического лица, данные документа, удостоверяющего его личность (серия и (или) номер документа, дата и место его выдачи, орган, выдавший документ) по состоянию на дату представления ходатайства или уведомления;

-документы, определяющие  предмет и содержание сделки, иного действия, подлежащих государственному контролю;

-сведения о видах  деятельности, которые осуществлялись  заявителем в течение двух  лет, предшествующих дню представления  ходатайства или уведомления,  либо в течение срока осуществления  деятельности, если он составляет менее чем два года, а также копии документов, подтверждающих право на осуществление видов деятельности, если в соответствии с законодательством Российской Федерации для их осуществления требуются специальные разрешения;

-сведения о наименованиях видов продукции, об объеме продукции, произведенной и реализованной заявителем в течение двух лет, предшествующих дню представления ходатайства или уведомления, либо в течение срока осуществления деятельности, если он составляет менее чем два года, с указанием кодов номенклатуры продукции;

-имеющиеся у заявителя  сведения об основных видах  деятельности лиц, указанных в  статьях 27-30 Закона о конкуренции,  о наименованиях видов продукции,  об объеме продукции, произведенной  и реализованной такими лицами в течение двух лет, предшествующих дню представления ходатайства или уведомления, либо в течение срока осуществления деятельности, если он составляет менее чем два года, с указанием кодов номенклатуры продукции или заявление в письменной форме о том, что заявитель данными сведениями не располагает;

-бухгалтерский баланс  по состоянию на последнюю  отчетную дату, предшествующую дате  представления ходатайства или  уведомления; 

-финансово-экономическая  и иная отчетность, представляемая  в Центральный банк Российской Федерации и в осуществляющие регулирование на рынке финансовых услуг федеральные органы исполнительной власти;

-перечень коммерческих  организаций, более чем пятью  процентами акций (долей) которых  заявитель распоряжается на любом  основании, или заявление в письменной форме о том, что заявитель акциями (долями) коммерческих организаций не распоряжается;

-перечень лиц, входящих  в одну группу лиц с заявителем, с указанием оснований, по которым  такие лица входят в эту  группу;

-перечень лиц, входящих в одну группу лиц с иными указанными в статьях 27-30 Закона о конкуренции лицами, с указанием оснований, по которым такие лица входят в эту группу, или заявление в письменной форме о том, что заявитель данными сведениями не располагает.

В течение тридцати дней с даты получения ходатайства о даче предварительного согласия ФАС обязан рассмотреть это ходатайство и сообщить в письменной форме заявителю о принятом решении[9].

Сделки, указанные в статьях 28 и 29 Закона о конкуренции и осуществленные без получения предварительного согласия антимонопольного органа, признаются недействительными в судебном порядке по иску антимонопольного органа, если такие сделки привели или могут привести к ограничению конкуренции, в том числе в результате возникновения или усиления доминирующего положения.

Таким образом, предметом регулирования Федерального закона «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг» являются отношения, влияющие на конкуренцию на рынке ценных бумаг, рынке банковских услуг, рынке страховых услуг и рынке иных финансовых услуг и связанные с защитой конкуренции на данном рынке.

1.2. Основные  принципы и методы государственной политики в сфере антимонопольного контроля

Демонополизация относится к постоянной функции государства в рыночной экономике, является одним из основных направлений его деятельности. Приступая к демонополизации российской экономики, полезно иметь в виду некоторые принципы антимонопольной политики [14, c. 55].

1. Изучение рынков, выявление среди  них конкурентных и монопольных. Для выяснения степени монополизации рынка южно использовать, например, показатель, характеризующий долю четырех крупнейших корпораций в общем объеме предложения продукции. Если показатель превышает 60%, то рынок считается монополизированным; если меньше 20%, то рынок не монополизирован.

2. Дифференцированный подход к  монопольным рынкам. Антимонопольная  политика не должна направляться  против монополизма вообще. Конечная  цель антимонопольной политики  состоит в том, чтобы в экономике  осталась только зона естественной монополии.

3. Выделение зоны естественной  монополии, в принципе не подлежащей  демонополизации. Везде, где действует  монополия, рыночные механизмы  функционируют слабо или не  работают вообще. Не составляет  исключения и зона естественного  монополизма, требующая особых форм государственного регулирования.

4. Выявление монополий, в отношении  которых государство проводит  жесткую антимонопольную политику. Государство стремится не допустить превращения крупного бизнеса, возникшего на основе концентрации и централизации производства и капитала, в монополию, нарушающую нормальное функционирование рыночного механизма. Государство контролирует процессы слияния корпораций, и далеко не каждое из них признается законным и допустимым. Именно против таких монополий в первую очередь направлено антимонопольное законодательство.

6. Синхронное проведение демонополизации  и либерализации цен, поскольку  одна либерализация цен приведет  к укреплению позиций монополий,  которые смогут свободно назначать  свои цены.

7. Развитие и укрепление рыночных структур, противостоящих монополиям. Судя по опыту развитых стран, антимонопольная политика ведется по двум направлениям. К первому из них относятся формы и методы регулирования, назначение которых состоит в последовательной либерализации рынков. Не затрагивая монополию как таковую, они нацелены на то, чтобы сделать монополистическое поведение невыгодным для крупного бизнеса. Это снижение таможенных налогов, отмена количественных ограничений (квот), улучшение инвестиционного климата для зарубежных вкладчиков капитала, поддержка малого бизнеса, упрощение процедуры лицензирования, стимулирование производств, продукция которых может конкурировать с товарами монополий, и др. Указанные методы образуют как бы антимонопольную профилактику.

Второе направление объединяет способы воздействия на монополию. Их пускают в ход, когда совокупность методов первого направления  оказалась безрезультатной и  предотвратить появление монополии не удалось. Можно выделить, в частности, финансовые санкции, применяемые в случае нарушения антимонопольноо законодательства, и т.д. Хоть и редко, но бывают ситуации, когда корпорация, уличенная в систематическом использовании методов нечестной конкуренции и проигравшая судебный процесс, подвергается прямому расформированию. При демонополизации экономики государственного социализма к указанным направлениям надо добавить разгосударствление и меры по искоренению ведомственного монополизма [14, c. 67].

Механизм государственного (со стороны  федерального антимонопольного органа, которым ныне становится Министерство РФ по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства как правопреемник Государственного антимонопольного комитета России) контроля за конкретными случаями концентрации, чреватыми ограничением конкуренции на соответствующих товарных рынках России, регламентируется статьями 17 и 18 Закона РФ «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках». Речь идет о контроле следующих видов концентрации:

1) создания, слияния и присоединения коммерческих организаций;

2) ликвидации и разделения (выделения)  государственных и муниципальных  унитарных предприятий (если это  приводит к появлению хозяйствующего  субъекта, доля которого на  соответствующем  товарном рынке превышает 35 %);

3) приобретения определенных пакетов  акций (вкладов, долей) в уставном (складочном) капитале хозяйствующих  субъектов., причем под таким приобретением  понимается как покупка, так  и получение иной возможности  самостоятельного или через представителей  воплощенного в этих акциях (долях) осуществления права голоса ( в том числе на основании договоров доверительного управления, совместной деятельности, или поручения);

4) получения в собственность  или пользование ( в том числе  посредством аренды, лизинга) одним  хозяйствующим субъектом основных производственных средств или нематериальных активов другого хозяйствующего субъекта;

5) приобретения любым лицом (в  том числе посредством соглашений, договоров, поручений, контрактов  или иным способом) прав, позволяющих  определять условия ведения хозяйствующим субъектом его предпринимательской деятельности либо осуществлять функции его исполнительного органа;

6) переплетения директоратов, т.е.  участия одних и тех же лиц  в органах управления двух  и более коммерческих организаций.

Необходимое условие для обращения  в антимонопольные органы за получением согласия на создание, реорганизацию  и ликвидацию коммерческих организаций - определенная суммарная балансовая стоимость активов учредителей, реорганизуемых и ликвидируемых  организаций. Нижний порог размера суммарной балансовой стоимости активов хозяйствующих субъектов при слиянии и  присоединении установлен в 100 тысяч минимальных размеров оплаты труда.

При создании нового хозяйствующего субъекта учредители (учредитель) освобождены от предварительного антимонопольного контроля, однако они обязаны уведомить антимонопольные органы о создании такого субъекта в пятнадцатидневный срок после его регистрации. В случае, если создание нового предприятия приводит к ограничению конкуренции, антимонопольные органы на основе результатов проведенного анализа вправе потребовать от учредителей восстановления первоначальных ее условий. Если учредители нового хозяйствующего субъекта опасаются антиконкурентных последствий своих действий, они могут до регистрации обратиться в антимонопольные органы с ходатайством о получении  соответствующего заключения.

Каждая из форм экономической концентрации подлежит рассмотрению антимонопольными органами, однако наибольшую потенциальную  опасность для конкуренции  представляет, горизонтальная концентрация. Здесь возникают две основные проблемы. Первая связана с приобретением значительной власти в соответствующем секторе товарного рынка вследствие устранения конкуренции между его  субъектами - в результате как слияния, присоединения и ликвидации коммерческих организаций, приобретения прав и имущества, переплетения директоратов, позволяющих оказывать решающее влияние на их предпринимательскую деятельность, так и создания нового хозяйствующего субъекта путем объединения мощностей, предназначенных для выпуска определенной продукции, с одновременным прекращением ее выпуска учредителями. Вторая проблема сопрягается с расширением для оставшихся самостоятельными коммерческих организаций возможности координировать решения, касающиеся ценообразования и объема выпуска продукции. Озабоченность тут вызывает опасность не столько открытого, сколько скрытого вступления отмеченных коммерческих организаций в монополистический сговор. Тайные антиконкурентные соглашения выявлять, как правило, очень трудно, а ущерб, наносимый ими потребителям, в большинстве случаев оказывается весьма существенным.

Рассмотрение дел по статьям 17 и 18 Закона «О конкуренции...» требует  анализа поступающих материалов исходя из содержания всего антимонопольного законодательства в целом. Последнее представлено не только самим этим законом, но и Конституцией России, Гражданским кодексом РФ, федеральными законами «Об акционерных обществах», «О некоммерческих организациях», «О финансово-промышленных группах», «О приватизации государственного имущества и об основах приватизации муниципального имущества» и другими законодательными актами, президентскими указами и правительственными постановлениями, ведомственными нормативными документами [13, c. 87].