Апелляционное производство в арбитражном процессе

 

 

План

 

Введение                    3

I Общая характеристика апелляционного обжалования в арбитражном процессе

1. Понятие и признаки апелляции     8
2. Право на апелляционное обжалование
3. Правовое регулирование апелляционного производства

II Производство в арбитражном суде апелляционной инстанции            

1. Процедура подготовки к апелляционному производству   18
2. Стадии принятия к производству апелляционной жалобы                 48
3. Процесс рассмотрения апелляционной жалобы     58
4. Результат апелляционного производства

Заключение

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Введение.

 

Институт  пересмотра судебного решения –  это одно из проявлений компромисса  между правовой защитой интересов  участников дела и экономичностью процесса, поскольку пересмотр дела на более  высоком уровне происходит только тогда, когда решение суда первой инстанции  не удовлетворяет одну или обе  стороны.

Для российского  судопроизводства данный институт не является принципиально новым. Еще  во времена Петра I законом была предусмотрена  новая для того времени форма  пересмотра приговоров – апелляция, апелляционному обжалованию подлежали  лишь решения суда по гражданским  делам.

Термин  «апелляция» имеет латинское  происхождение (от лат. appellatio — обращение) и означает – «вызывать в суд, обращаться к высшему суду». «Сущность апелляции заключается в пересмотре вышестоящим судом решения нижестоящего суда с новой проверкой ранее рассмотренных и вновь представленных доказательств. Именно этим апелляция отличается от другой формы обжалования судебных решений – кассации, при которой не исследуются новые доказательства»¹.

Как указывает  большинство источников, впервые  апелляция появилась во французском  праве. Во Франции понятие апелляции  появилось примерно в XIII веке. В это  время апелляция носила характер личного обвинения судьи в  несправедливости. Судья с оружием  в руках отстаивал принятое им решение. Такие поединки были закреплены в ÉtablissementsdeSaintLouis 1270 года, который учредил особые апелляционные суды. С изданием Ордонансов 1667 года апелляция становится жалобой не на судью, а на решение суда. В 1579 году Указом Генриха III было постановлено, что все решения, противоречащие королевским указам, должны быть признаны ничтожными3.

С 1796 года была предпринята попытка рассматривать  апелляционные жалобы на решения  судов первой инстанции в той  же инстанции. Однако вскоре было принято  решение об учреждении двух судебных инстанций для рассмотрения дел  по существу, где в качестве второй инстанции были установлены апелляционные  суды, окончательно созданные в 1810 году.

При полной апелляции, закрепленной, например, во французском, итальянском и российском дореволюционном процессуальном праве, значение апелляционного производства состоит в новом разбирательстве  дела по существу4. Апелляционный суд не столько проверяет правильность решений первой инстанции, сколько разрешает то же дело на тех же началах, что и суд первой инстанции5.

Целями  полной апелляции являются устранение ошибок суда и исправление упущений, допущенных самими сторонами. Стороны  вправе предъявлять новые доказательства, которые могут полностью изменить дело по сравнению с тем, как оно  представлялось судьям первой инстанции. В результате такого подхода апелляционный  суд должен окончательно решить дело, как бы несовершенно ни было производство первой инстанции, и не имеет права  возвращать его в суд первой инстанции  к новому производству и решению. Во второй инстанции фактическая  сторона дела исследуется в полном объеме, проводятся те же действия по исследованию и оценке доказательств, что и  в суде первой инстанции.

Институт  полной апелляции позволяет лицам, участвующим в деле, исправить  свои ошибки и упущения, развить  и дополнить свою защиту, что в  определенной степени способствует установлению истины и вынесению  справедливого решения. Но, с другой стороны, если вновь представленные доказательства окажутся настолько  существенными, что выводы о фактической  стороне дела совершенно изменятся, суду апелляционной инстанции придется не просто исправлять ошибки нижестоящего суда, а решать дело заново ввиду возникновения новых обстоятельств, а это умаляет само предназначение апелляционного суда как инстанции, проверяющей законность и обоснованность судебных актов нижестоящих судов6.

Зная  о праве на новое рассмотрение в рамках полной апелляции, лица, участвующие  в деле, могут не слишком заботиться о всестороннем рассмотрении своего дела в низшем суде, в том числе  о сборе и представлении всех доказательств в первую инстанцию.

Для полной апелляции характерна относительная  медлительность производства, так как  возможность исследования неограниченного  объема новых доказательств требует определенных затрат времени.

Таким образом, при полной апелляции медлительный апелляционный суд подменяет  суд первой инстанции, значительно  снижая процессуальное значение и авторитет  последнего. При этом решение апелляционного суда также может нуждаться в  проверке. Вместе с тем наличие  существенных процессуальных нарушений  в суде первой инстанции не позволяет  участникам тяжбы заново воспользоваться  теми процессуальными правами, реализация которых в силу общих начал  процессуального закона возможна только в суде первой инстанции.

При неполной апелляции, закрепленной, например, в  процессе Австрии и Германии, апелляционному суду отводится более скромная роль: процесс доказывания сконцентрирован  в суде первой инстанции, а апелляционный  суд должен «пересмотреть решение  на основании фактического материала, представленного сторонами в  первой инстанции, и исправить ошибки и упущения низшего суда»7.

Субъектами  права апелляционного обжалования  выступают лица, участвующие в  деле: истец, ответчик, третьи лица, как  заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора, так и  не заявляющие их, заявители и заинтересованные лица по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, по делам особого производства, по делам о несостоятельности (банкротстве), а также все другие участвующие в деле лица, перечисленные в статье 40 АПК РФ (прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, обратившиеся в арбитражный суд в случаях, предусмотренных законодательством).

Актуальность  темы обусловлена важным практическим значением института апелляции в арбитражном судопроизводстве РФ, отсутствием комплексных монографических исследований в этой области, а также несовершенством отдельных процессуальных норм, регулирующих порядок апелляционного производства.

Целью настоящей работы является комплексный системный анализ правового регулирования апелляционного производства, а также теоретических аспектов апелляционного права в арбитражном процессе.

Достижение  указанной цели обусловило постановку и решение следующих задач:

1. определение понятия и признаков апелляции;

2. анализ прав на апелляционное обжалование;

3. анализ правового регулирования апелляционного обжалования в арбитражном процессе;

4. рассмотрение процедуры подготовки к производству апелляционной жалобы;

5. анализ возможных результатов производства.

Методологической  основой работы являются основополагающие законы, категории и понятия юристпруденции, комплекс научных методов исследования: общенаучный, частнонаучный, логический, исторический, системно-структурный и сравнительно-правовой.

 Объектом  исследования являются общественные  отношения, возникающие в процессе  апелляционного обжалования в  арбитражном суде.

 

Предметом исследования являются нормативно-правовые акты, материалы судебной практики, статьи, учебники, комментарии к  нормативно-правовым актам, специальная  научная и юридическая литература, профессиональная периодическая литература.

Теоретическую базу составили труды авторов  Афанасьева С.Ф., Бойкова О., Жуйкова В.М., Калинина В.В., Канановича И.В., Нужного И.В., Жилина Г.А., С.И. Герасимова, Л.Ф. Лесницкого, М.А. Рожкова, Ширстюка В.М., Ширвиса Ю.В., Яковлева В.Ф. и др.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1. Общая характеристика апелляционного обжалования в арбитражном процессе.

1. Понятие и признаки апелляции.

Апелляция в арбитражном процессе представляет собой пересмотр судом апелляционной  инстанции решений и определений  суда первой инстанции, не вступивших в законную силу; стадия арбитражного судопроизводства.

Апелляционные жалобы в порядке апелляционного производства рассматривает арбитражный  суд апелляционной инстанции, образованный в соответствии с ФКЗ "Об арбитражных  судах в РФ"9.

Право апелляционного обжалования имеют лица, участвующие  в деле, а также иные лица в  случаях, предусмотренных АПК РФ.

Апелляционная жалоба подается в суд апелляционной  инстанции через суд, принявший  решение в первой инстанции. Форма  и содержание апелляционной жалобы должны соответствовать требованиям  АПК РФ. В апелляционной жалобе не могут быть заявлены новые требования, которые не были предметом рассмотрения в арбитражном суде первой инстанции.

Целью апелляции  в арбитражном процессе является проверка законности и обоснованности судебных постановлений. Арбитражный  суд апелляционной инстанции  рассматривает дело в судебном заседании  коллегиальным составом судей по правилам рассмотрения дела арбитражным  судом первой инстанции с особенностями, предусмотренными АПК РФ. В арбитражном  суде апелляционной инстанции не применяются правила о соединении и разъединении нескольких требований, об изменении предмета или основания  иска, об изменении размера исковых  требований, о предъявлении встречного иска, о замене ненадлежащего ответчика, о привлечении к участию в  деле третьих лиц. К рассмотрению дела в порядке апелляционного производства не привлекаются арбитражные заседатели.

К признакам, характеризующим апелляцию, относятся8:

• в апелляционном порядке пересматриваются решения судов, не вступивших в законную силу;

• рассмотрение апелляции производится вышестоящим судом;

• неправильность решения суда первой инстанции обосновывается в жалобе либо неправильным установлением фактических обстоятельств дела, либо неправильным применением закона, либо неполно представленными сторонами материалами дела;

• апелляционный суд вправе рассматривать как вопросы права, так и вопросы факта и выносит решение, заменяющее полностью или в части решение суда первой инстанции;

• допускается только однократная апелляция, после вынесения решения в апелляционной инстанции оно немедленно вступает в силу.

Указанные признаки апелляции являются достаточно общими, характеризующими принципиальные начала института пересмотра решений  судов первой инстанции на современном  уровне развития процессуального права.

Предметом апелляционного обжалования являются решения арбитражных судов, не вступившие в законную силу. В изъятие из общих правил Кодекс (ч.2 ст.180) устанавливает, что решения ВАС РФ и решения  по делам об оспаривании нормативных  правовых актов вступают в законную силу немедленно после их принятия и, следовательно, не подлежат апелляционному обжалованию9.

 

 

 

 

 

2. Право на апелляционное обжалование.

 

Согласно  статье 257 АПК РФ «Право апелляционного обжалования» правом на апелляционное  обжалование судебных актов обладают лица, участвующие в деле, а также и лица, поименованные в АПК РФ в качестве «иных лиц». К «иным лицам», в частности, относятся лица, о правах и обязанностях которых принят судебный акт. В мотивировочной или резолютивной части судебного акта «иные» лица, как правило, указываются. Вместе с тем отсутствие указания на них в решении суда вовсе не означает, что таким «иным» лицам обжаловать судебное решение воспрещается. Если решение затрагивает права и законные интересы лица, не вовлеченного в судебный процесс, или создаются препятствия для реализации им прав либо надлежащего исполнения обязанностей, такое лицо имеет право на апелляционное обжалование10.

Например, судебное решение о разрыве взаимоотношений  арендатора и арендодателя с выселением из занимаемого помещения затрагивает  права субарендатора, который хотя и не является участником возникшего спора, но от принятого судебного  решения может пострадать. В данном случае субарендатор вправе прибегнуть к апелляционному обжалованию.

Кроме того, к лицам, имеющим право на обжалование, относятся правопреемники лиц, участвующих  в деле, не вступившие в процесс  спора в первой инстанции, а реорганизовавшиеся уже после принятия судебного  решения.

Главное правило, определенное Пленумом ВАС  РФ: лицо, не участвовавшее в суде первой инстанции, может обжаловать решение суда, если суду представлены обоснования, каким образом оспариваемым судебным актом непосредственно затрагиваются права или обязанности заявителя.

Прокурор  вправе участвовать в споре на апелляционной стадии, даже если он не участвовал в судебном процессе первой инстанции. Но такое инициирование  возможно, если соответствующее право  предусмотрено ст. 52 АПК РФ. Прокурор, обратившийся в арбитражный суд, пользуется процессуальными правами  и несет процессуальные обязанности истец (ст. 52 п. 3 АПК РФ). Например, прокурор может обжаловать сделки, совершенные представителями государства или местной власти11.

Обжаловать  в апелляционном порядке нельзя некоторые судебные решения. В частности, это касается:

решения, принятого в результате оспаривания  нормативных правовых актов (части 4 и 7 ст. 195 АПК РФ);

определения об отмене решения третейского суда или об отказе в удовлетворении требования об отмене такого решения (часть 5 ст. 234 АПК РФ);

определения о выдаче исполнительного листа  на принудительное исполнение решения  третейского суда или об отказе в  выдаче исполнительного листа (часть 5 ст. 240 АПК РФ);

определения о признании и приведении в  исполнение решения иностранного суда или иностранного арбитражного решения, а также об отказе в признании  и приведении в исполнение соответствующего решения (часть 3 ст. 245 АПК РФ).

Приведенные судебные решения обжалуются только в кассационном порядке по правилам главы 35 АПК РФ. В случае игнорирования  данного исключения суд вернет апелляционную  жалобу заявителю, руководствуясь п. 2 части 1 ст. 264 АПК РФ.

По мнению Лесницкой Л.Ф12., осуществление права на апелляционное обжалование зависит от самих участвующих в деле лиц, являясь их субъективным правом. Подача апелляционной жалобы с соблюдением установленных АПК порядка и срока влечет обязательное рассмотрение дела апелляционной инстанцией.

Таким образом, право апелляционного обжалования  арбитражных решений АПК предоставляет  истцу, ответчику, третьим лицам, как  заявляющим самостоятельные требования относительно предмета спора, так и  не заявляющим их, заявителям и заинтересованным лицам по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, по делам особого производства, по делам о несостоятельности (банкротстве), а также всем другим участвующим в деле лицам, перечисленным в ст.40 АПК.

Государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы в предусмотренных  федеральным законом случаях  вправе обратиться с иском (заявлением) в арбитражный суд в защиту публичных интересов (ч.1 ст.53 АПК). По этим же делам они могут обжаловать решение арбитражного суда первой инстанции  в апелляционном порядке. В отличие  от прокурора, указанные органы не наделены правом вступления в процесс на любой  его стадии. Они могут лишь инициировать возбуждение дела в арбитражном  суде по первой инстанции и последующее  обжалование решения по такому делу.

Допущенные  в процесс стороны и другие лица, участвующие в деле, вправе обжаловать в апелляционном порядке  арбитражное решение независимо от их фактического участия в судебном разбирательстве.

В пределах установленного ст.259 АПК срока право  апелляционного обжалования решений  принадлежит также правопреемникам  лиц, участвующих в деле.

Круг  субъектов права апелляционного обжалования не ограничивается участвующими в деле лицами, поскольку ст.42 АПК  наделяет правом обжалования также  лиц, не привлеченных к участию в  деле, в случаях, когда арбитражный  суд вынес решение об их правах и обязанностях. Они пользуются правами  лиц, участвующих в деле, — могут  принимать участие в рассмотрении дела апелляционной инстанцией, заявлять ходатайства, знакомиться с материалами  дела, представлять доказательства13.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3. Правовое регулирование апелляционного производства.

 

Арбитражный процесс представляет собой сложный  комплексный фактический состав, который характеризуется связанностью всех входящих в него элементов и имеет один конечный результат - вынесение решения арбитражного суда. Формализм в арбитражном процессе имеет большую собственную ценность, поскольку его соблюдение обеспечивает гарантии законности и объективности. Арбитражная процессуальная форма с ее элементами формализма обеспечивает гарантии беспристрастности, снижает субъективизм и судейское усмотрение14.

Правовое  регулирование арбитражного процесса происходит на базе ряда нормативно-правовых актов. Они делятся на два основных вида: законы и подзаконные акты. В соответствии с АПК РФ порядок  судопроизводства в арбитражных  судах определяется Конституцией РФ, Федеральным конституционным законом  об арбитражных судах, процессуальным законодательством и принимаемыми в соответствии с ними другими  федеральными законами. К числу источников норм арбитражного процессуального  отнесены также международные договоры РФ. Такой круг источников норм арбитражного процессуального права отражает характерную особенность, присущую процессуальным отраслям права –  основным источником норм любой отрасли  процессуального права является закон. Вместе с ним в ряде случаев  в качестве источника норм арбитражного процессуального права выступают  подзаконные и иные акты. Рассмотрим основные источники арбитражного права15:

• Конституция РФ

• Арбитражный процессуальный кодекс РФ

• ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации».

• ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации»

• ФКЗ «О конституционном Суде Российской Федерации» от 21 июля 1994 г

• Гаагская конвенция по вопросам гражданского процесса 1 марта 1954 г

• Гаагская конвенция о вручении за границей судебных и внесудебных документов по гражданским и торговым делам от 15 ноября 1965 г;

• Гаагская конвенция о получении за границей доказательств по гражданским и торговым делам от 18 марта 1970 г. (к конвенции 1954 г. Советский Союз присоединился в 1967 г., а к конвенциям 1965 г. и 1970 г. Россия присоединилась в 2001 г.)

 

Конституция подлежит непосредственному применению в судебной практике. Отдельные ее стать берутся за основу постановлений Конституционного суда РФ по делам о проверке конституционности процессуального законодательства16.

В ряде постановлений  Президиума ВАС РФ содержится ссылки на статьи Конституции либо содержались  ссылки на закрепленные в ней принципы.

Федеральные конституционные и федеральные  законы (ФКЗ И ФЗ), непосредственно  посвященные вопросам арбитражного судоустройства и судопроизводства. Из числа ФКЗ следует выделить «О судебной системе в РФ» и  «Об арбитражных судах в РФ». Из числа ФЗ основным является АПК  РФ, а также ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

Иные  федеральные законы и законы РФ, которые в той или иной степени  содержат нормы арбитражного процессуального  права: «О статусе судей в РФ», «О государственной пошлине», «О прокуратуре  РФ», «Об акционерных обществах», «О рынке ценных бумаг», Гражданский  кодекс РФ и другие федеральные законы, содержащие процессуальные нормы. Основные процессуальные нормы содержаться  в АПК РФ, включение части процессуальных норм в иные нормативно-правовые акты объясняется тем, что такие нормы  имеют специальный характер и  применяются только в связи с  рассмотрением определенных категорий  экономических споров17.

В соответствии с ч.3 ст. 3 АПК РФ «…если международным  договором РФ установлены иные правила  судопроизводства, чем те, которые  предусмотрены законодательством  РФ, то применяются правила международного договора».

Дела  с участием иностранных лиц рассматриваются  судами по правилам АПК РФ, если международным  договором РФ не предусмотрено иное (ч. 1 ст. 253 АПК РФ).

К подзаконным  актам относятся:

1) указы  Президента РФ и постановления  Правительства РФ, например Указ  Президента РФ «О некоторых  мерах по реализации решений  об обращении взыскания на  имущество организаций», Постановление  Правительства РФ «О государственном  органе по делам о банкротстве  и финансовому оздоровлению»;

2) акты  федеральных органов исполнительной  власти, например инструкции Государственной  налоговой службы РФ, постановления  Конституционного Суда РФ, судебная  практика и разъяснения, акты  ВАС РФ И ВС РФ, и которых  содержатся судебные прецеденты;

3) международные  соглашения и договоры по вопросам  арбитражного процесса (так, в  рамках СНГ заключаются различные  соглашения, в исполнении которых  участвуют арбитражные суды).

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1. Производство в арбитражном суде апелляционной инстанции.

 

1. Процедура подготовки к апелляционному производству.

 

Большую и основную часть подготовки к  апелляционному производству является написание апелляционной жалобы в соответствии с нормами, закрепленными  АПК РФ. Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд в письменной форме. Она должна быть подписана  лицом или его представителем, уполномоченным на ее подписание. К  форме апелляционной жалобы предъявляется  ряд требований, закрепленных статьей 260 АПК РФ.

Апелляционная жалоба состоит из вводной, описательной, мотивировочной и заключительной частей, каждая из которых должна соответствовать  определенным требованиям.

В вводной части должно быть указано наименование соответствующего апелляционного суда, а не суда первой инстанции, через который подается жалоба. Подача осуществляется через суд первой инстанции, вынесший судебный акт. Далее в правом верхнем углу жалобы указывается наименование лица, подающего жалобу, и других лиц, участвующих в деле. Арбитражное процессуальное законодательство не содержит специального термина для обозначения лица, обращающегося в суд с апелляционной жалобой, поэтому данное лицо может быть названо заявителем. Другие лица, участвующие в деле, перечисляются в жалобе в соответствии с их процессуальным положением в суде первой инстанции. Также в вводной части указываются наименование арбитражного суда, принявшего обжалуемое решение, номер дела и дата принятия решения, а также предмет спора. Дата принятия решения - это дата изготовления решения в полном объеме. В соответствии с требованиями Высшего Арбитражного Суда РФ в вводной части судебного решения указываются дата оглашения судебного решения и дата его принятия в полном объеме. Следует отметить, что, к сожалению, арбитражное процессуальное законодательство не устанавливает возможности вынесения резолютивной части определения суда с предоставлением срока для изготовления определения в полном объеме. Поэтому дата принятия определения суда одна. Указание на предмет спора должно отражать те случаи, когда в процессе рассмотрения дела по первой инстанции был изменен предмет требования19.

В ст. 260 АПК РФ не говорится об описательной части апелляционной жалобы, в  которой излагаются суть спора, ставшего предметом разбирательства в  суде первой инстанции, и результаты рассмотрения дела. Несмотря на то, что закон не требует такого изложения, оно должно быть в жалобе, чтобы у суда изначально возникло представление о характере спора и результатах его рассмотрения.

В п. 4 ч. 2 ст. 260 АПК РФ соединены требования к мотивировочной и заключительной частям апелляционной жалобы. Так, в апелляционной жалобе указываются основания, по которым лицо, подающее жалобу, обжалует решение со ссылкой на законы, иные нормативные правовые акты, обстоятельства дела и имеющиеся в деле доказательства (мотивировочная часть жалобы) и требования лица, подающего жалобу (заключительная часть). К апелляционной жалобе прилагается копия оспариваемого судебного акта, доверенность представителя и прочие документы.

В апелляционной  жалобе могут содержаться заявляемые ходатайства, к примеру, о восстановлении пропущенного срока на апелляционное  обжалование, о допуске дополнительных доказательств и пр20.

АПК 2002 г. говорит о возможности указания в апелляционной жалобе номеров  телефонов, факсов, адресов электронной  почты и иных необходимых для  рассмотрения дела сведений. В настоящее  время соблюдение процессуальных сроков, отведенных на рассмотрение дела, возможно лишь при использовании для судебного  извещения путем направления почтового отправления с извещением о вручении, телефонограмм, телеграмм, факсимильной связи, электронной почты (ч. 3 ст. 121 АПК РФ).

Часть 3 ст. 260 АПК РФ обязывает лицо, подающее апелляционную жалобу, направить  другим лицам, участвующим в деле, копии апелляционной жалобы и  прилагаемых к ней документов, которые у них отсутствуют. Форма  направления указанных документов законом определена как заказное письмо с уведомлением о вручении либо о вручении другим лицам, участвующим  в деле, или их представителям лично  под расписку. Однако следует отметить, что в соответствии с Правилами  оказания услуг почтовой связи больше не существует такой формы, как заказное письмо с уведомлением. В настоящее  время введено почтовое отправление  с уведомлением о вручении (в международном  почтовом обмене - с уведомлением о  получении) - почтовое отправление, при  подаче которого отправитель поручает оператору почтовой связи сообщить ему или указанному им лицу, когда  и кому вручено почтовое отправление.

Обязательными приложениями к апелляционной жалобе являются21:

1) копия  оспариваемого решения. Если по  делу были вынесены определение  об исправлении описки или  арифметической ошибки, дополнительное  решение, то они также должны  быть приложены к апелляционной  жалобе, ибо являются частью оспариваемого  судебного акта. Если оспаривается  определение, а не решение,  то прилагается копия определения;