Действительность и недействительность сделок

     Основные  данные о работе

ВВЕДЕНИЕ. 

     В Российской Федерации гарантируются  единство экономического пространства, свободное перемещение товаров, услуг и финансовых средств, поддержка  конкуренции, свобода экономической  деятельности. Каждый имеет право  на свободное использование своих  способностей и имущества для  предпринимательской и иной не запрещенной  законом деятельности. Однако осуществление  принципа "свободы экономической  деятельности" не должно нарушать права, свободы и законные интересы других лиц, а также основы правопорядка и нравственности. С этой целью законом предусматриваются определенные ограничения при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности. Сделки должны совершаться в строгом соответствии с законом, иначе возникают основания для признания их недействительными.

     Признание сделки недействительной и применение последствий ее недействительности является одним из способов защиты гражданских прав.

Глава 1. Понятие сделок

     Гражданское право регулирует отношения экономического оборота, которые разнообразны и  подвержены периодическим изменениям. Поэтому гражданские права и  обязанности чаще всего возникают  в результате целенаправленных и  правомерных действий организаций  и граждан, являющихся участниками  экономического оборота. Заключение договора, его исполнение, расчеты, составление  доверенности, завещания и другие действия субъектов гражданского права  влекут за собой определенные гражданско-правовые последствия.

     Сделками  признаются действия граждан и юридических  лиц, направленные на установление, изменение  или прекращение гражданских прав и обязанностей[1]. При этом в ст. 153 ГК имеются в виду не только граждане и юридические лица РФ, но и иностранные граждане и юридические лица, а также лица без гражданства, если иное не предусмотрено федеральным законом. Помимо того, сделки могут быть совершены другими участниками регулируемых гражданским законодательством отношений Российской Федерации, муниципальными образованиями.

     Поскольку закон связывает с совершением  сделки установление, изменение или  прекращение гражданских прав и  обязанностей, сделки относятся к  категории юридических фактов.

     Как юридические факты они представляют собой наиболее распространенную группу правомерных действий, т.е. действий, отвечающих требованиям закона и других актов. Этим сделки отличаются от неправомерных действий-деликтов, а также неосновательного обогащения (гл.60 ГК РФ), если такое обогащение возникает в силу действий субъекта гражданского права. Несоответствие сделки предписанным законодательством требованиям влечет ее недействительность, последствия которой применительно к отдельным видам таких сделок различны (§ 2 гл. 9 ГК).

     Сделки  всегда представляют собой волевые  акты. Они совершаются по воле участников гражданского оборота.

     Сделка - это действие, направленное на достижение определенного правового результата. Направленность воли субъекта, совершающего сделку, отличает ее от юридического поступка. При совершении такого поступка правовые последствия наступают только в  силу достижения указанного в законе результата независимо от того, на что  были направлены действия лица (находка  потерянной вещи, обнаружение клада  и др.).

     Сделки, как один из видов юридических  актов, должны быть отграничены от другого  вида этих актов - от административных актов. Например, решение государственных  органов о реквизиции или конфискации  собственности или выдаче ордеров  на жилое помещение. Такие акты также  создают гражданско-правовые последствия, но влекут, прежде всего, возникновение  административно-правовой обязанности  выполнить соответствующее решение, а правомерность и действительность такого решения будут расцениваться  с точки зрения предписаний административного  права.

     В системе гражданско-правовых институтов сделки занимают ведущее место, так  как часто применяются и влекут важные правовые последствия. Заключение и исполнение договора - последовательная цепь совершаемых организациями  и гражданами гражданско-правовых сделок: вступление в договор, его исполнение, уточнение его условий, прекращение  или пролонгация на будущее. Распространены и односторонние сделки: объявление конкурса, составление доверенности, завещания и др. Гражданско-правовые сделки становятся главным основанием возникновения имущественных правоотношений[9].

     Круг  совершаемых сделок не ограничен  теми типичными правовыми действиями, которые названы в ГК и других актах гражданского права. Согласно п. 1 ст. 8 ГК, гражданские права и  обязанности возникают из действий граждан и юридических лиц, хотя и не предусмотренных гражданским  законодательством, но не противоречащих ему. Поэтому по инициативе сторон возможны и иные сделки. Так, допустимы смешанные  договоры, содержащие в себе элементы различных гражданско-правовых сделок.

     В условиях перехода к рынку складываются и получают распространение новые  по форме и содержанию сделки. Например, обмен письмами о намерениях между  заинтересованными сторонами. В  зависимости от содержания документов о намерениях и полномочий подписывающих  их лиц такие документы могут  признаваться стадией переговоров  о заключении будущего договора, обязательством одной из сторон в отношении условий  будущего договора, порождающими заключение договора.

Глава 2: Содержание сделок. Условия действительности. 

     2.1. Законность содержания.

     Основополагающий  признак сделки - законность, под  которой, прежде всего, понимается соответствие условий, на которых совершается сделка, требованиям закона и иных нормативных актов.

     Наряду  с правомерностью важное значение имеет  соответствие сделки основополагающим нравственным нормам. ГК обязывает  суд при определенных условиях руководствоваться  требованиями добросовестности, разумности и справедливости, а участников гражданских правоотношений - осуществлять свои права разумно и добросовестно, запрещая совершать сделки с целью, противной основам нравственности.

       Сделки представляют собой действия  граждан и юридических лиц.  Статус субъекта по действующему  законодательству в определенных  случаях определяет содержание, форму, а также и последствия  сделки.

     Граждане  участвуют в сделке лично либо через представителя. Личное участие  возможно при условии соответствия объема его дееспособности характеру  совершаемой сделки.

     Юридические лица совершают сделки через свои органы, представителей, а в случаях, предусмотренных законом, через своих участников. Органы и участники выступают от имени юридического лица в силу закона или учредительных документов. В этом случае они обязаны действовать в интересах юридического лица добросовестно и разумно. Убытки, причиняемые ими юридическому лицу, они обязаны возмещать по требованию учредителей (участников), если иное не предусмотрено законом или договором (п. 3 ст. 53 ГК).

     Не  обладают статусом юридического лица представительства и филиалы. Стороной в сделке в таких случаях будет  юридическое лицо, структурным подразделением которого они являются.

     Не  является юридическим лицом и  фермерское хозяйство[8]. Сделка, совершенная главой фермерского хозяйства в интересах фермерского хозяйства, порождает правовые последствия для всех участников фермерского хозяйства (ст. 253, 257 ГК).

     Результат в сделке означает наступление определенных правовых последствий прежде всего  для сторон сделки. Правовой результат  может наступить, только если у лиц, совершающих сделку, имелись для  этого соответствующие юридические  предпосылки. Об общих условиях такого рода (правоспособности, дееспособности, свободы воли, соответствия воли волеизъявлению) уже говорилось. Не менее важное значение имеет также форма, в  которой выражается воля сторон на совершение сделки и сам порядок  ее совершения. Однако при наличии  всех этих общих условий результат, тем не менее, может не наступить  просто в силу того, что у сторон отсутствовало право на совершение конкретной сделки. Например, право  собственности по сделке может передаваться строго определенными лицами. Это  собственник либо уполномоченные им лица. Следовательно, во всех иных случаях  такие сделки не приведут к ожидаемому результату.

     Сделки  могут классифицироваться по различным  основаниям. Наиболее распространено в гражданском праве деление  сделок на возмездные и безвозмездные, консенсуальные и реальные, каузальные и абстрактные, односторонние, двусторонние и многосторонние.

     Возмездной  сделку делает наличие встречного предоставления: обязанности одной стороны совершить  определенные действия соответствует  встречная обязанность другой стороны  по предоставлению соответствующего эквивалента. Большинство сделок носит возмездный характер. Из типичных сделок, предусмотренных  ГК, безвозмездными по определению являются обещание дарения (ст. 572) и договор безвозмездного пользования имуществом (ст. 689).

     Сделки, действительность которых зависит  от основания (каузы), именуются каузальными. Изменение или прекращение основания  соответственно влечет изменение либо прекращение сделки. В абстрактных  сделках правовые последствия не зависят от основания. Абстрактной  сделкой является вексель. Его действительность не зависит от основания выдачи.

     Консенсуальными считаются сделки, совершение которых  связывается с моментом достижения соглашения сторон (для этого достаточно соответствующего выражения воли). Такими являются договоры купли-продажи, аренды, возмездного оказания услуг  и др. В реальных сделках кроме  достижения соглашения требуется совершение действий по передаче имущества.

     Специальными  нормативными актами могут предусматриваться  и другие виды сделок. Так, сделки, совершаемые  с использованием денежных средств  и (или) ценных бумаг, переданных брокером в заем, именуются маржинальными сделками[2]. Законом о биржах[3] все биржевые сделки классифицируются на сделки с реальным биржевым товаром, сделки форвардные, фьючерсные и опционные (ст. 7). Закон о приватизации имущества[4] называет сделки приватизации. Закон об АО[5] (ст. 78) и Закон об ООО[6] (ст. 46) закрепляют признаки и правовой режим крупных сделок.

     Сделки  по общему правилу могут порождать  правовые последствия для лиц, участвующих  в сделке в качестве одной из сторон, и только в случаях, указанных  в законе, а также и для иных лиц. Речь идет о сделках, совершаемых  в интересах, в пользу третьих  лиц (договор перевозки груза - ст. 785 ГК, отдельные договоры личного  страхования - ст. 929 ГК и др.). Это  обстоятельство имеет большое значение для сделок, направленных на исполнение обязательств (прекращение обязанностей). Сделка о возложении исполнения по обязательству на третье лицо (например, дача поручения банку об уплате поставщику, выставлении аккредитива и т.д.) связывает правовыми последствиями плательщика и банк (кредитное учреждение), но не изменяет содержания обязанностей покупателя по отношению к поставщику[10]. 

     2.2. Форма сделки.

     Воля  участников сделки, отражающая их намерение  совершить сделку, должна получить определенное внешнее выражение  и закрепление. Это необходимо, чтобы  содержание сделки было ясно ее участникам, условия сделки были зафиксированы, и можно было без затруднений  разрешать споры между сторонами  сделки, если они возникнут.

     Способ, посредством которого выражается воля сторон при совершении сделки, называется формой сделки. Существует несколько  таких способов.

     Сделка  может быть совершена устно, путем  словесного выражения воли.

     При таком выражении воли участник сделки на словах формулирует свою готовность совершить сделку и условия ее совершения.

     Сделка, которая может быть совершена  устно, считается совершенной, и  при отсутствии словесного выражения  воли, если она совершается путем  консолюдентных действий, т.е. когда  из поведения лица (или лиц) явствует его воля совершить сделку.

     Сделка  может быть совершена и путем  молчания, только если это предусмотрено  в законе или в соглашении сторон. Так, законодатель после истечения  срока действия договора аренды может  не возражать против дальнейшего  пользования арендатором имущества. В этом случае договор считается  возобновленным на неопределенный срок (п. 2 ст. 621 ГК). Молчание арендодателя рассматривается в законе как форма его согласия совершить сделку.

     В отношении устных сделок в Гражданском  кодексе сначала указано, что  любая сделка, для которой законом  не установлена письменная форма, может  быть совершена устно (п. 1 ст. 159 ГК). Но в последующих статьях (ст. 161, 163, 164 и др. ГК) довольно широко определен  круг сделок, которые должны совершаться  в письменной форме. Поэтому в  Гражданском кодексе в дополнение к общему правилу, о котором указано  выше, особо выделены два случая, когда сделки могут совершаться  устно.

     В устной форме могут совершены  сделки, исполняемые при самом  их совершении (п. 2 ст. 150 ГК). Например, при купле-продаже товаров в  магазине само соглашение о приобретении товара, передача товара и оплата цены производятся одновременно. В законе предусмотрены два исключения из правила о допустимости устной формы  сделок, исполняемых при их совершении. Во-первых, стороны могут договориться в письменном оформлении таких сделок. Во-вторых, устная форма допустима  для сделок, хотя бы и исполняемых  при самом их совершении, если для  таких сделок установлена нотариальная форма или если несоблюдение простой  письменной формы влечет их недействительность.

     В устной форме по соглашению сторон могут быть совершены сделки во исполнение письменного договора, если только это не противоречит закону, иным правовым актам и договору (п. 3 ст. 159 ГК). Так, договор поставки товара в значительном количестве подлежит заключению в письменной форме. Но стороны условились в этом договоре, что поставка должна производиться  мелкими партиями на основании устных заявок поставщика. Такого рода заявки и их акцептование покупателем будут  представлять собой устную форму  сделки.

     Письменной  следует признать сделку, совершенную  путем составления документа, в  котором письменно изложено содержание сделки, указано наименование сторон. Такой документ подписывается лицом или лицами, совершающими сделку, или должным образом уполномоченными лицами. Дву- и многосторонние сделки (договоры) не всегда предполагают составление единого документа, подписываемого сторонами. Договоры могут заключаться и путем обмена документами посредством почтовой, телеграфной, телетайпной, телефонной, электронной или иной связи, позволяющей достоверно установить, что документ исходит от стороны по договору[10].

     В законе, иных правовых актах, в соглашении сторон могут быть установлены дополнительные требования, которым должна соответствовать  письменная форма сделки. Эти требования могут касаться обязательности изложения  сделки на бланке определенной формы, включения в документ обязательных реквизитов, скрепления сделки печатью. В качестве примеров таких документов могут быть приведены перевозочные договоры: при перевозках на железной дороге и внутренним водным путям - накладная, на воздушном транспорте - грузовая накладная, при морских  перевозках - чартер, или коносамент, или документы, оформляющие договор  страхования.

     В п. 2 ст. 160 ГК РФ говорится о собственноручной подписи под каким-либо текстом, утверждением о праве, факте и  т.п. В действующем Гражданском  кодексе отражена сложившаяся практика использования факсимильного воспроизведения  подписи с помощью средств  механического или иного копирования, электронно-цифровой подписи или  иного аналога собственноручной подписи. Но использование таких  аналогов признается допустимым лишь в случаях и порядке, предусмотренных  законом, иными правовыми актами или соглашением сторон. Нарушение  этих требований означает несоблюдение письменной формы сделки.

     В Гражданском кодексе дан исчерпывающий  перечень случаев, когда разрешается  подписание сделки не самим гражданином, являющимся стороной сделки, а по его  просьбе другим лицом. Такое лицо именуется рукоприкладчиком. Подпись рукоприкладчика должна быть засвидетельствована нотариусом, либо другим должностным лицом, имеющим право совершать нотариальное действие, с указанием причин, в силу которых совершающий сделку гражданин не мог подписать ее собственноручно (п. 3 ст. 160 ГК РФ). Для рукоприкладчика никаких прав и обязанностей по сделке, которая им подписана, не возникает. Он не становится ее участником. Все письменные сделки делятся на совершаемые в простой письменной форме, нотариально удостоверенные и подлежащие государственной регистрации. Простая письменная форма сделки означает, что документ, в котором изложена сделка, должен иметь все необходимые для такой сделки реквизиты - изложение содержания сделки, наименование сторон и подписи лиц, совершающих сделку. В то же время простые письменные сделки заключаются без участия официальных государственных или иных учреждений. По этому признаку - простые письменные сделки отграничиваются от сделок, подлежащих нотариальному удостоверению или государственной регистрации.

     В законе установлена обязательность простой письменной формы для  целого ряда сделок[11]. Согласно п. 1 ст. 161 ГК РФ в этой форме должны совершаться:

     1) Сделки юридических лиц между  собой и с гражданами. Поскольку  речь идет об обязательном  участии в таких сделках любых  юридических лиц, имеется в  виду не только государственные,  но и муниципальные, а также  частные организации. 

     В пункте 1 ст. 161 ГК РФ говорится о сделках  между юридическими лицами, между  ними и гражданами. Под действие этого пункта попадают и односторонние  сделки, создающие обязанности лишь у лица, совершающего сделку, например, составление и выдача доверенности и т.д.

     2) Сделки граждан между собой  на сумму, превышающую не менее  чем в десять раз установленный  законом минимальный размер оплаты  труда. Такой размер оплаты устанавливается Государственной Думой и в условиях инфляционной экономики достаточно часто изменяется. Под суммой сделки понимается цена встречного предоставления.

     3) Предусмотренные законом сделки  независимо от того, кто в них  участвует и какова сумма. К  этой группе относятся договоры  продажи недвижимости (ст. 550 ГК), продажи  предприятия (ст. 560 ГК), аренды на  срок более года (п. 1 ст. 609 ГК), аренды  здания или сооружения (ст. 651 ГК), найма жилого помещения (ст. 674 ГК), договор банковского вклада (ст. 836 ГК), страхования (ст. 940 ГК), поручительство (ст. 362 ГК) и др.

     А так же, в простую письменную форму  должны быть обличены сделки, для которых  эта форма установлена не законом, а соглашением сторон (п. 1 ст. 159 ГК).

     Несоблюдение  простой письменной формы сделки лишает стороны права в случае спора ссылаться в подтверждение  сделки и ее условий на свидетельские  показания, но не лишает их права приводить  письменные и другие доказательства (п. 1 ст. 162 ГК). Устанавливая общий запрет допустимости свидетельских показаний  при необходимости письменной формы  договора, закон предусматривает  известные исключения из этого запрета. Эти исключения, установленные в  самом законе, могут быть вызваны  чрезвычайными обстоятельствами, при  которых совершается сделка. Так, в соответствии с ч. 3 п. 1 ст. 877 ГК передача вещи на хранение при чрезвычайных обстоятельствах (пожаре, стихийном  бедствии, внезапной болезни, угрозе нападения и т.п.) может быть доказываема  свидетельскими показаниями.

     Документы, представляющие собой письменную форму  сделок; следует отличать от так  называемых "гарантийных писем" юридических лиц, в которых выражается воля одной из сторон совершить сделку и гарантируется оплата товара или  услуг. Вместе с тем гарантийные  письма, не будучи письменной формой соответствующей  сделки, могут служить письменными доказательствами как самого факта совершения сделки, так и ее условий[11].

     В случаях, прямо указанных в законе или в соглашении сторон, несоблюдение простой письменной формы сделки влечет ее недействительность (п. 2 ст. 162 ГК).

     К сделкам, несоблюдение простой письменной формы, которых влечет их недействительность в силу прямого указания закона, относятся внешнеэкономические  сделки (п. 3 ст. 162 ГК), соглашения о неустойке (ст. 331 ГК), договоры о залоге (ч. 1 п. 2 ст. 339 ГК), договоры дарения движимого  имущества, заключаемые в определенных случаях (п.2 ст. 574 ГК), кредитные договоры (ст. 820 ГК), договоры страхования, за исключением  договоров обязательного медицинского страхования (п. 1 ст. 940), договоры доверительного управления имуществом п. 3 ст. 1017 ГК), договоры коммерческой концессии (п. 1 ст. 1028 ГК).

     Нотариальное  удостоверение письменной сделки осуществляется путем совершения на документе, соответствующим  требованиям ст. 160 ГК, удостоверительной  надписи нотариусом или другим должностным  лицом, имеющим право совершить  такое нотариальное действие (п. 1 ст. 163 ГК).

     Документ, на котором совершается удостоверительная  надпись, должен соответствовать требованиям  ст. 160 ГК. Следовательно, этот документ обычно содержит реквизиты, обязательные для письменной сделки вообще - содержание сделки, упоминания об ее участниках и  их подписи. При несоответствии документа  этим требованиям нотариус или другое должностное лицо обязаны отказать в нотариальном удостоверении сделки.

     Нотариальное  удостоверение сделок обязательно  в случаях: 1) указанных в законе; 2) предусмотренных соглашением сторон, хотя бы по закону для сделок данного  вида эта форма не требовалась (п. 2 ст. 163 ГК).

     Некоторые письменные сделки подлежат государственной  регистрации.

     Согласно  п. 1 ст. 164 ГК сделки с землей и другими  недвижимым имуществом подлежат государственной  регистрации в случаях и в  порядке, предусмотренных ст. 131 Кодекса  и законом о регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним. Введение единой государственной  регистрации должно обеспечить достоверность  и полноту информации о наиболее важных и сложных сделках и  тем самым содействовать устойчивости и прочности гражданского оборота.

     К недвижимым вещам (недвижимости) ст. 130 ГК относят земельные участки, участки  недр, обособленные водные объекты  и все, что прочно связано с  землей, т.е. объекты, перемещение которых  без несоразмерного ущерба их назначению невозможно, в том числе леса, многолетние насаждения, здания, сооружения. К недвижимым вещам Гражданский  кодекс относит и такие объекты, само назначение которых неизбежно  предполагает их перемещение, - воздушные  и морские суда, суда внутреннего  плавания, космические объекты и  иное имущество.

     Исходя  из указания п. 1 ст. 131 ГК об обязательности регистрации "права собственности  и других вещных прав" на недвижимые вещи, ограничения этих прав, их возникновение, порядок и прекращение следует  признать, что любые сделки с недвижимом имуществом подлежат государственной  регистрации, если иное не установлено  законом.

     Обязательность  регистрации сделок с недвижимостью  устанавливается не только в виде общего правила (п. 1 ст. 131 ГК), но и предусматривается  применительно к каждой из соответствующих  сделок в отдельных статьях ГК. Это касается договоров продажи  недвижимости (ст. 551 ГК), мены (ст. 567, 551 ГК), дарения (п. 2 ст. 574 ГК), отчуждения недвижимого  имущества под выплату ренты (ст. 584 ГК). Аренды недвижимого имущества (п. 2 ст. 609 ГК), доверительного управления недвижимом имуществом (п. 2 ст. 1017 ГК), коммерческой концессии (п. 2 ст. 14028 ГК).

     Относительно  порядка государственной регистрации  недвижимости в Гражданском кодексе  содержится лишь указания на то, что  вещные права на недвижимые вещи, их ограничения и возникновение, переход  и прекращение подлежат государственной  регистрации в едином государственном  реестре учреждениями юстиции (п. 1 ст. 131 ГК). Детальный порядок государственной  регистрации и основания отказа в ней должны быть установлены  федеральным законом о регистрации  прав на недвижимое имущество и сделок с ним[7].

      Глава 3: Условия  недействительности сделок. 

     3.1. Оспоримые и ничтожные  сделки

     Недействительные  сделки делятся на ничтожные и  оспоримые. Гражданский Кодекс устанавливает  для них различные правовые признаки и последствия (ст.166, п.1,п.3 ст.167 ГК РФ)[12]:

      - порядок признания их недействительными;

      - круг лиц, имеющих право требовать  признания сделки недействительной  и применения последствий недействительности;