Доказательства (понятие, классификация), обязанность доказывания и представления доказательств

СЕВЕРО-ЗАПАДНЫЙ (Г. САНКТ-ПЕТЕРБУРГ) ФИЛИАЛ

ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОГО БЮДЖЕТНОЕ

ОБРАЗОВАТЕЛЬНОГО  УЧРЕЖДЕНИЯ

ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО  ОБРАЗОВАНИЯ 

«РОССИЙСКАЯ ПРАВОВАЯ АКАДЕМИЯ

МИНИСТЕРСТВА  ЮСТИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ»

КАФЕДРА ГРАЖДАНСКО-ПРАВОВЫХ ДИСЦИПЛИН

КУРСОВАЯ РАБОТА

Доказательства (понятие, классификация),  
обязанность доказывания и представления доказательств.

Выполнил студент

184 учебной группы  III (5)  курса

Машуков Никита Андреевич  

Проверил       

_{(должность,  ученая степень,  ученое звание)}

_{(фамилия,  имя, отчество)}

Дата представления      

работы на кафедру 

«______»______________2013 г.   Оценка_________________

___________________________    _______________________

___________________________   _______________________

_{(подпись  студента)      (подпись преподавателя)}

«___» ____________ 2013 г.

2013 г.

Оглавление

Введение .......................................................................................................... .......... 3

Глава 1. Теоретические  аспекты института доказательств .....................................5

           1.1. Понятие и общая характеристика доказательств.................................. 5

           1.2. Классификация доказательств ..............................................................  7

           1.3. Обязанность доказывания .......................................................................... 24

           1.4. Представление доказательств .................................................................... 27

Глава 2. Характеристика средств доказывания ....................................................... 9

           2.1 Общая характеристика средств  доказывания .......................................... 10

           2.2. Письменные доказательства ............................................................... 10

           2.3. Вещественные доказательства ............................................................ 13

           2.4. Объяснения лиц .................................................................................... 16

           2.5. Показания свидетелей .......................................................................... 19

           2.6. Заключение экспертизы ....................................................................... 22

           2.7. Консультация специалиста ..................................................................

           2.8. Иные документы ................................................................................... 23

Заключение ................................................................................................................. 29

Список литературы .................................................................................................... 31

Введение

Осуществление правосудия состоит в применении судом закона к установленным  в ходе судебного разбирательства  фактическим обстоятельствам. Прежде чем совершить акт применения права, суду необходимо знать, что выявленные обстоятельства полностью соответствуют действительности.

Доказательство, в процессуальном понимании, это  сведения о каких-либо фактических  обстоятельствах дела, полученные в  установленном законом порядке. Согласно АПК РФ, фактические данные устанавливаются объяснениями сторон и третьих лиц, показаниями свидетелей, письменными и вещественными доказательствами, заключениями экспертов и другими документами.

Доказательствами  закон называет любые фактические  данные, т.е. любые факты и сведения о них, которые оказались вовлечёнными в орбиту судебного исследования. При выявлении обстоятельств, имеющих значение для дела, суд может столкнуться с самыми различными фактическими данными. Любые факты и любые сведения о них, как соответствующие действительности, так и не подтвердившиеся после проведённой проверки, играют роль судебных доказательств.

Актуальность данной работы продиктована необходимостью использования в судебной практике доказательств для обоснования своей позиции и своих требований для всякого человека, работающего по юридической специальности.

Целью этой работы является анализ правового института доказательств.

Для достижения поставленной в курсовой работе цели решались следующие задачи:

1. Определение  понятия и общая характеристика  института доказательств.

2. Рассмотрение  классификаций доказательств.

3. Раскрытие процессуальной обязанности доказывания.

4. Раскрытие обязанности представления доказательств.

5. Рассмотрение закрепленных АПК РФ средств доказывания.

Объектом курсовой работы являлись регулируемые арбитражным процессуальным законодательством РФ общественные отношения, складывающиеся в сфере доказывания. Предметом курсовой являлся правовой институт доказательств и доказывания в арбитражном процессуальном праве.

Курсовая работа написана при использовании литературы по арбитражному процессуальному праву, научных статей, связанных с анализом правового института «доказательств и доказывания», исследований, посвященных действующему Арбитражному Процессуальному Кодексу, нормативно-правовых актов РФ, а также материалов периодической печати.

Структура работы. Данная работа состоит из введения, двух глав, делящихся на двенадцать подпунктов, заключения, списка, использованной литературы.

Глава 1. Теоретические аспекты института доказательств.

1.1. Понятие и общая характеристика доказательств.

Доказательствами  в арбитражном процессе являются полученные в установленном АПК  РФ и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании  которых арбитражный суд устанавливает  наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования или возражения сторон, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения спора¹.

Сущность доказательств  определяется единством их содержания и процессуальной формы. Судебные доказательства состоят из двух взаимосвязанных элементов: сведений о фактах (содержание) и средств доказывания (процессуальная форма).

В судопроизводстве достоверность информации гарантируется  установленным в законе процессуальным порядком ее получения, закрепления, исследования и оценки. При соблюдении указанного порядка информация объективируется в процессуальной форме, называемой средством доказывания.

Собирая доказательства для последующей их оценки судом  с целью вынесения законного  и обоснованного решения, стороны  обязаны помнить о двух важных принципах процедуры доказывания: относимости представленных доказательств и их допустимости. Принцип относимости доказательств определяется следующим образом: по делу являются относимыми только те доказательства, которые имеют отношение к рассматриваемому делу².

Относимость доказательств  нельзя отожествлять с их значимостью. Так, не всякое относимое доказательство будет иметь решающее по делу значение. Принцип относимости судебных доказательств  включает две составляющие: определение наличия связи между доказательствами и устанавливаемыми по делу обстоятельствами. Нарушение принципа относимости ставит под сомнение законность постановленного решения арбитражного суда, и такой акт подлежит отмене.

Принцип допустимости доказательств предполагает доказывание обстоятельств дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными средствами доказывания, но не любыми. Принцип допустимости доказательств - императивен, а потому то арбитражный суд и не может произвольно решать вопрос, какие средства доказывания должны быть применены, а какие отвергнуты. Так, при нарушении формы сделки, для которой законом установлена простая письменная форма³, сторона лишается права в случаях спора ссылаться на подтверждение факта заключения сделки и ее условий на свидетельские показания⁴, но это не исключает представления письменных и иных доказательств.

1.2. Классификация доказательств.

Классификация доказательств в арбитражном процессуальном праве может быть проведена по следующим признакам:

1) по характеру связи содержания доказательства с устанавливаемым фактом - на прямые и косвенные доказательства;

2) по процессу формирования сведений о фактах - на первоначальные и производные доказательства;

3) по источнику доказательств - на личные и вещественные доказательства.

Прямые и  косвенные доказательства. Прямые доказательства - это доказательства, содержание которых  имеет однозначную связь с  искомым фактом, т.е. из содержания доказательства можно сделать единственный вывод  о наличии или отсутствии факта, входящего в предмет доказывания по делу. Например, товарно-транспортная накладная с соответствующей отметкой является прямым доказательством перевозки груза.

Косвенные доказательства - доказательства, имеющие многозначную связь с искомым фактом, т.е. из содержания доказательства можно сделать несколько в равной степени вероятных выводов о наличии или отсутствии фактов, имеющих значение для дела. Отсюда следует весьма важный в теоретическом и практическом смысле вывод: наличие или отсутствие искомого факта не может быть установлено на основании одного косвенного доказательства. Лишь оценка косвенного доказательства в совокупности с другими доказательствами или оценка нескольких косвенных доказательств может дать достоверные сведения об искомом факте.

Первоначальные и производные доказательства. Человек, объекты неживой природы существуют неизолированно. Любые изменения, происходящие в вещах, предметах, действиях человека, вызывают соответствующие изменения в окружающей их среде. Это позволяет использовать объект, отразивший путем собственных изменений особенности имевших место в действительности событий, явлений и т.п., в процессе получения знаний об этих событиях, явлениях. Предметы, вещи, которые имеют отпечатки, являющиеся следствием взаимодействия с другими объектами, человек обладают потенциальной способностью дать информацию об искомых фактах прошлого, т.е. быть источником сведений о фактах.

Первоначальными являются доказательства, сформированные в процессе непосредственного воздействия  искомого факта (события, действия, явления) на источник доказательства, из которого впоследствии при рассмотрении дела будет получена информация о данном факте. Например, это подлинники документов, являющихся письменными доказательствами, или показания свидетеля, бывшего очевидцем события, наличие или отсутствие которого устанавливает арбитражный суд в процессе доказывания по делу.

Производные доказательства воспроизводят сведения, полученные из других источников. Например, копии  документов, протоколы, составленные при  выполнении арбитражного судебного поручения, показания свидетеля, которому информация об искомых фактах стала известна из других источников и т.п.

Личные и  вещественные доказательства. К личным доказательствам относятся объяснения сторон и третьих лиц, показания свидетелей, заключения экспертов. Личными доказательства называются потому, что исходят от физических лиц, одновременно являющихся источниками сведений о фактах.

В число вещественных доказательств входят письменные и  вещественные доказательства, аудио-, видеозаписи, иные документы и материалы, т.е. объекты неживой природы, несущие следы, отпечатки событий, явлений, действий, наличие или отсутствие которых устанавливается в процессе доказывания при рассмотрении дела в арбитражном суде.

1.3. Обязанность доказывания.

Обязанность доказывания обстоятельств, имеющих значение для дела, возлагается на то лицо, участвующее в деле, которое на них ссылается в обоснование своих требований или возражений⁵. При рассмотрении споров о признании недействительными актов государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов и должностных лиц, обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для принятия указанных актов, возлагается на орган или должностное лицо, принявших акт. Однако обязанности доказывания подлежат не все обстоятельства, связанные с делом, а только входящие в предмет доказывания.

В процессуальной теории большинством авторов под  предметом доказывания понимается совокупность фактов, имеющих материально-правовое значение, установление которых необходимо для правильного разрешения дела по существу.

Фактический состав предмета доказывания формируется исходя из:

1) оснований иска;

2) возражений ответчика;

3) норм материального права, подлежащих применению.

Обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, определяются арбитражным судом на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права⁶.

Объем юридически значимых фактов, входящих в предмет доказывания, может изменяться в процессе рассмотрения спора.

Следует отметить, что в процессе разбирательства  дела возникает необходимость установления не только фактов материально-правового  характера, но и иных фактов. В частности, фактов, имеющих процессуальное значение, т.е. фактов, с наличием или отсутствием которых связана возможность возникновения, изменения или прекращения процессуальных правоотношений.

Для всей совокупности фактов, устанавливаемых в процессе судебного доказывания при разбирательстве дела, в процессуальной теории используется понятие "пределы доказывания". В число этих фактов входят "иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела"⁷.

Не все факты, имеющие значение для дела, требуют доказывания. Три вида фактов не нуждаются в доказывании:

1) признанные  арбитражным судом общеизвестными;

2) преюдициальные;

3) признанные  сторонами⁸.

Общеизвестность факта может быть признана арбитражным  судом при наличии двух условий. Во-первых, данный факт должен быть известен широкому кругу лиц. Понятие "широкий круг лиц" имеет относительное значение. Объем круга лиц зависит от распространенности данного события-факта в определенной местности. Во-вторых, факт обязательно должен быть известен всему составу суда.

Преюдициальные (предрешенные) факты - это факты, установленные:

вступившим  в законную силу судебным актом арбитражного суда по одному спору, не подлежащие доказыванию  при разрешении других споров с участием тех же сторон;

вступившим  в законную силу приговором суда по уголовному делу, не подлежащие доказыванию при рассмотрении дела арбитражным судом по вопросам, имели ли отдельно место определенные действия и кем они совершены;

вступившим  в законную силу решением суда общей  юрисдикции по гражданскому делу, не подлежащие доказыванию при разрешении спора арбитражным судом по вопросам об обстоятельствах, имеющих отношение к лицам, участвующим в деле.

Факты, устанавливаемые  актами любых других органов, следствия, прокуратуры, административных и т.п., не исключаются из предмета доказывания при рассмотрении дела в порядке арбитражного судопроизводства.

Признанные  сторонами в результате достигнутого ими соглашения обстоятельства принимаются  арбитражным судом в качестве фактов, не требующих дальнейшего  доказывания. Арбитражный суд может не принять признание стороны, если располагает доказательствами, дающими основание считать, что признание такой стороной указанных обстоятельств совершено в целях сокрытия определенных фактов или под влиянием обмана, насилия, угрозы, заблуждения. Обстоятельства, признанные и удостоверенные сторонами в установленном порядке, в случае принятия их арбитражным судом не проверяются им в ходе дальнейшего производства по делу⁹.

В гражданском  праве наиболее распространены две  доказательственные презумпции: 1) презумпция вины причинителя вреда; 2) презумпция вины лица, не исполнившего обязательства или исполнившего его ненадлежащим образом.

1.4. Представление  доказательств.

Представление доказательств лицами, участвующими в деле, - это их непосредственная обязанность. В то же время в производстве по делам, возникающим из публичных правоотношений, властные органы и их должностные лица обязаны доказывать обстоятельства, на которые ссылаются в обоснование заявленных требований. Каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, перед другими лицами, участвующими в деле, не только до начала судебного заседания, но и в пределах срока, установленного судом. Если доказательства представлены с нарушением порядка их представления, включая нарушение срока представления, суд вправе отнести на лицо, участвующее в деле и допустившее такое нарушение, судебные расходы независимо от результатов рассмотрения дела¹⁰.

Те доказательства, с которыми другие лица, участвующие в деле, были ознакомлены заблаговременно, являются предметом спорящих сторон, и лица участвующие в деле, вправе ссылаться только на них¹¹. Отсюда непосредственно следует, что раскрытие доказательств в арбитражном процессе и четкое следование правилу о бремени доказывания и его перераспределения не просто важные и определенные процессуальные требования, позволяющие собрать доказательства, обеспечить информированность сторон, подготовиться к слушанию дела. Раскрытие доказательств и четкое следование правилу о распределении бремени доказывания гарантирует и обеспечивает стабильность процессуального равенства сторон - значимый процессуальный принцип.

Участник процесса, не имеющий возможности самостоятельно получить требуемое доказательство, вправе обратиться с ходатайством об истребовании данного доказательства в арбитражный суд. При удовлетворении ходатайства суд выносит определение об истребовании доказательств. В определении должны быть указаны срок и порядок представления доказательств. Копии определения направляются лицам, участвующим в деле, и лицу, у которого находится истребуемое доказательство.

Законом устанавливается  ответственность за неисполнение без  уважительных причин обязанности представить  истребуемое судом доказательство, а также за не извещение суда о невозможности исполнить его требование вообще или в установленный срок.

По собственной  инициативе арбитражный суд истребует  доказательство в случае непредставления  их органами государственной власти, органами местного самоуправления, иными органами и должностными лицами по делам, возникающим из административных правовых и иных публичных правоотношений¹².

Глава 2. Средства доказывания.

2.1. Общая  характеристика средств доказывания.

Под средством  доказывания понимается предусмотренная законом форма получения сведений о фактах, имеющих значение для разрешения спора. Другими словами, доказательства можно получить только в строго определенной процессуальным законодательством порядке. Нормами арбитражного процессуального кодекса, закрепленными в ст.ст. 75-89, регламентируются предусмотренные законом средства доказывания.

К средствам  доказывания действующее процессуальное законодательство относит:

1. объяснения сторон и третьих лиц (ст. 81 АПК РФ);

2) показания свидетелей (ст. 88 АПК РФ);

3) письменные доказательства (ст. 75 АПК РФ);

4) вещественные  доказательства (ст.ст. 76-80 АПК РФ);

5) заключения экспертизы (ст.ст. 82-87 АПК РФ);

6) консультация  специалиста (ст. 87.1 АПК РФ);

6) иные документы (ст. 88 АПК РФ).

Суд при рассмотрении дела обязан непосредственно исследовать доказательства по делу: заслушать объяснения сторон и третьих лиц, показания свидетелей, заключения экспертов, консультации и пояснения специалистов, ознакомиться с письменными доказательствами, осмотреть вещественные доказательства, прослушать аудиозаписи и просмотреть видеозаписи.

2.2. Письменные доказательства.

Письменными доказательствами являются содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, договоры, акты, справки, деловая корреспонденция, иные документы, выполненные в форме цифровой, графической записи или иным способом, позволяющим установить достоверность документа. К письменным доказательствам относятся также протоколы судебных заседаний, протоколы совершения отдельных процессуальных действий и приложения к ним¹³.

Письменное  доказательство отождествляется с  понятием "документ". Легальное  определение термина "документ" содержится в нескольких нормативных  правовых актах. Документ - это зафиксированная  на материальном носителе информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать.

Сведения, необходимые  суду для установления искомых обстоятельств  дела, воспринимаются из содержания данного  документа, а не из свойств предмета, на которые он нанесен. Этим определяется отличие письменных доказательств от вещественных, которые в своем внешнем выражении также могут представлять собой некие предметы с нанесенным текстом.

В арбитражном  процессе широкое распространение имеют официальные документы - письменные доказательства. Официальный документ - документ, созданный юридическим или физическим лицом, оформленный и удостоверенный в установленном порядке, обладающий юридической силой.

Наибольшее распространение имеют документы простой письменной формы. Используются в качестве письменных доказательств и документы (договоры), требующие нотариального удостоверения согласно законодательству или соглашению сторон.

Арбитражное процессуальное законодательство допускает возможность  использования в процессе рассмотрения дела и документов личного происхождения, т.е. документов, созданных лицом вне сферы его служебной деятельности или выполнения общественных обязанностей.

Необходимо отличать письменные доказательства от объяснений сторон, других лиц, участвующих в деле, показаний  свидетелей, заключений экспертов, даваемых в письменном виде. Объяснения сторон, заключения экспертов, представленные в письменной форме, не являются письменными доказательствами.

В качестве письменных доказательств  допускаются документы, полученные посредством факсимильной, электронной или иной связи, а также документы, подписанные электронной цифровой подписью или иным аналогом собственноручной подписи, в случаях и порядке, которые установлены федеральными законами, иными нормативными актами или договором¹⁴.

Документы, представляемые в арбитражный суд, должны соответствовать требованиям, установленным для данного вида документов. Будет документ иметь юридическую силу или нет, зависит от того, соблюдены ли его создателями требования к форме и отдельным реквизитам.

Требования к оформлению организационно-распорядительных документов государственных и негосударственных организаций определены в Государственном стандарте РФ "Унифицированные системы документации, Унифицированная система организационно-распорядительной документации".

Письменные доказательства представляются в арбитражный суд в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии. Если для разрешения спора имеет значение лишь часть документа, представляется заверенная выписка из него.

Подлинник (официального) документа - это первый или единичный экземпляр официального документа. К подлиннику приравнивается дубликат, т.е. повторный экземпляр подлинника документа, имеющий юридическую силу. Копия документа - документ, полностью воспроизводящий информацию подлинного документа и все его внешние признаки или часть их. В отношении личных документов используется термин "подлинный документ", а не подлинник. Подлинный документ - документ, сведения об авторе, времени и месте создания которого содержатся в самом документе или выявлены иным путем, подтверждающим достоверность его происхождения.

Документы, полученные в  иностранном государстве, представляются в качестве письменных доказательств  лишь при условии их легализации  в дипломатической или консульской  службе (органах внешних сношений) Министерства иностранных дел Российской Федерации.

В случаях, предусмотренных международным договором РФ, иностранные официальные документы признаются письменными доказательствами без легализации¹⁵. Таковым международным договором является Гаагская конвенция 1961 г. Единственной формальностью, которая подтверждает подлинность подписей должностных лиц и печатей, является проставление апостиля¹⁶.

Подлинные документы, имеющиеся  в деле, могут быть возвращены по ходатайству лиц, их представивших, после вступления решения арбитражного суда в законную силу, а если суд сочтет возможным, то и до вступления решения в законную силу. При этом в деле обязательно оставляется заверенная судьей копия документа¹⁷.

2.3. Вещественные доказательства.

Вещественные доказательства - предметы, которые своим внешним видом, свойствами, местом их нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела¹⁸. Предметы используются как вещественные доказательства в силу того, что обладают способностью к отражению имевших место событий, явлений, действий. Отражение проявляется в изменении свойств предмета, его вида, отпечатков, следов и т.п., несущих определенную информацию о том, что произошло в действительности. Доказательствами являются не собственно предметы, а та информация, имеющая значение для дела, которая может быть получена в процессе их исследования. Сам предмет - это источник доказательства (информации).

Информацию, имеющую значение для дела, дает не только изучение внешнего вида предмета, его свойств или местонахождения, к необходимым сведениям может относиться, например, само существование предмета, время его создания или изменения. Как и другие виды доказательств, вещественные приобретают статус судебных только процессуальным путем.

В связи с требование предварительного раскрытия доказательств заинтересованному лицу должна быть предоставлена реальная возможность осмотра доказательств. Проведение осмотра по месту нахождения источника вещественного доказательства может быть признано судом необходимым на стадии подготовки дела к судебному разбирательству¹⁹. Ознакомление с доказательством возможно по договоренности сторон либо путем доставки вещественного доказательства лицом, его представляющим, другой стороне для осмотра, либо, путем организации осмотра доказательства в месте его нахождения.