Естественные монополии. 4

МИНИСТЕРСТВО  ОБРАЗОВАНИЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИНСТИТУТ  ЭКОНОМИКИ И УПРАВЛЕНИЯ

КАФЕДРА ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ТЕОРИИ  
 
 
 
 
 
 
 
 
 

КУРСОВАЯ  РАБОТА

 ПО ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ТЕОРИИ

НА ТЕМУ: ЕСТЕСТВЕННЫЕ МОНОПОЛИИ, ГОСУДАРСТВЕННОЕ  РЕГУЛИРОВАНИЕ ИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ 
 
 
 
 
 
 
 
 

СОДЕРЖАНИЕ 

Введение 

     Монополия - исключительное право производства, промысла, торговли и других видов деятельности, принадлежащее одному лицу, определенной группе лиц или государству. Это означает, что по своей природе монополия - прямая противоположность свободной конкуренции. Именно конкурентный рынок признается многими крупными учеными и политиками как наиболее эффективная организация экономики. Однако, в силу большого числа разнородных социально-экономических факторов совершенная конкуренция не является естественным состоянием рынков. Более того, функционирование ряда отраслей общественного производства на конкурентной основе невозможно или не эффективно, то есть естественной для них становится высокая степень монополизации.

     Если  производство любого объема продукции  одной фирмой обходится дешевле, чем его производство двумя или  более фирмами, то говорят, что отрасль является естественной монополией.

     Классическими примерами естественных монополий на федеральном уровне являются передача электроэнергии, нефти и газа, железнодорожные перевозки и т.д., а на региональном уровне - теплоснабжение, канализацию, водоснабжение и т.д. Отличительная черта таких отраслей - использование сетевых структур (трубопроводный транспорт, системы водоснабжения, линии электропередачи, железнодорожные пути и т.д.). Очевидно, что все эти отрасли непосредственно влияют на нашу повседневную жизнь и необходимо иметь представление о том, по каким принципам устанавливается цена для конечного потребителя.

     Следует заметить, что сферы естественных монополий могут меняться со временем. Они то расширяются, то сужаются, то ликвидируются вовсе в зависимости от природных факторов (например, наличия или отсутствия, увеличение или уменьшения разведанных полезных ископаемых и иных природных богатств), от спроса на товары, и состояния науки на сегодняшний день, а так же от иных не перечисленных причин. Поэтому постоянное исследование и реформирование естественных монополий является необходимым. Отсутствие должного внимания к функционированию и развитию естественных монополий может привести к ряду неблагоприятных последствий, таких как: завышение тарифов, нарушение прав потребителей, ухудшение экономического состояния страны, потому как с точки зрения государственных интересов естественные монополии рассматриваются как важнейший бюджетообразующий и структурообразующий фактор развития экономики.

     На основании вышеизложенного цель данной работы будет заключаться  в изучении процесса функционирования естественных монополий и способах регулирования их деятельности государством.

     Для достижения данной цели, предстоит решить ряд задач, в частности: определить причины возникновения естественных монополий, рассмотреть механизмы государственного регулирование их деятельности, на конкретных примерах изучить особенности их регулирования, а так же сделать обзор состояния дел на территории РФ в рамках данного вопроса. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Глава 1 Понятие и сущность естественных монополий 

     Как уже упоминалось в ведении, в отдельных случаях государство разрешает фирме сохранять положение монополиста, однако ставит ее деятельность под строгий контроль и регулирование. Чаще всего это относится к естественным монополиям.

     При некоторых условиях существование только одной, а не нескольких фирм в отрасли более отвечает общественным интересам. Чаще всего это бывает обусловлено такими особенностями технологии, при которых только крупномасштабное производство является рентабельным. В этих отраслях положительный эффект масштаба можно реализовать в полной мере, лишь приблизив размеры предприятия к уровню рыночного спроса на продукцию отрасли. На рисунке (1) отображены средние совокупные издержки фирмы, имеющей экономию от масштаба производства. В этом случае при любом объеме выпуска издержки минимальны тогда, когда продукцию выпускает единственная фирма. Иными словами, при любом объеме выпуска увеличение числа фирм-производителей ведет к уменьшению объема выпуска каждой и к увеличению средних совокупных издержек.

     Когда кривая средних совокупных  издержек фирмы является постоянно убывающей, имеет место так называемая естественная монополия.  В данном случае, если производство распределено   среди двух или большего числа фирм, каждая фирма производит меньший объем продукции, а средние совокупные издержки возрастают. Вследствие этого при любом объеме выпуска  издержки минимальны тогда, когда производителем является единственная фирма.

  Для естественной монополии характерны также высокие первоначальные капитальные вложения, высокие фиксированные издержки. Далеко не каждый предприниматель в состоянии осуществить такие инвестиции и подобные фиксированные платежи. Одновременно следует отметить, что у естественной монополии крайне низкие предельные издержки. Осуществив первоначальные вложения капитала, фирма может далее наращивать производство услуг при незначительных дополнительных затратах.

     Из  изложенного выше следует, что средние издержки фирмы будут неуклонно понижаться, что отличает их от динамики средних издержек обычной конкурентной фирмы или от обычной монополии.

     И так теперь необходимо ознакомится с определениями, которые закреплены в федеральном законе о естественных монополиях.

     Естественная  монополия - состояние товарного рынка, при котором удовлетворение спроса на этом рынке эффективнее в отсутствие конкуренции в силу технологических особенностей производства (в связи с существенным понижением издержек производства на единицу товара по мере увеличения объема производства), а товары, производимые субъектами естественной монополии, не могут быть заменены в потреблении другими товарами, в связи с чем спрос на данном товарном рынке на товары, производимые субъектами естественных монополий, в меньшей степени зависит от изменения цены на этот товар, чем спрос на другие виды товаров.

     Субъект естественной монополии - хозяйствующий субъект (юридическое лицо), занятый производством (реализацией) товаров в условиях естественной монополии.

     Потребитель - физическое или юридическое лицо, приобретающее товар, производимый (реализуемый) субъектом естественной монополии.¹

     К отраслям, в которых действуют  естественные монополии можно отнести большинство предприятий, так называемого общественного пользования, осуществляющих коммунальное обслуживание, железнодорожного, трубопроводного транспорта, кабельное телевидение и т.п.

     Обобщая сказанное в примере выше можно  сказать, что естественные монополии порождаются в тех отраслях, где используется  значительный объем постоянного компонента издержек производства, что сопровождается существенной экономией на масштабах выпуска. Разделение производства между 2-3 или большим количеством фирм нецелесообразно и приведет к тому, что масштабы производства каждой будут неэффективно малы и наличие более, чем одного продавца приведет к росту издержек. Конкуренция здесь невозможна и в силу того, что самая крупная фирма всегда обладает преимуществами в части издержек над своими соперниками, а мелкие фирмы в этих условиях, по-видимому, не способны выдержать конкуренции и будут вытеснены с рынка. Крупные компании легко могут расширить число своих потребителей в обслуживаемом регионе. Создание же новой дополнительной компании, выполняющей аналогичные функции, в случае появления дополнительного спроса будет обходиться слишком дорого.

     В некоторых отраслях, как, например, в электроэнергетике, экономия от масштаба может быть существенной при всех объемах выпуска. Например, системы  водоснабжения или электроснабжения требуют высоких объемов основного оборудования – трансформаторных подстанций, генераторов, линий электропередач, насосного и водопроводного оборудования, очистных сооружений и т.д. В случае сокращения объемов предоставления данных благ на тех же производственных мощностях постоянные издержки не уменьшатся, так как основные капиталовложения уже осуществлены, но при этом увеличатся средние издержки. Если в отрасли будут действовать несколько фирм, то весь объем производства распределится между ними и производство каждой из них будет меньшим. В этом случае (при сохранении прежнего объема постоянных издержек на оборудование), средние издержки не достигнут своего минимального уровня. Трезвым умом  легко понять, что нет никой необходимости окутывать всю страну ЛЭП конкурирующих фирм, тем более не стоит этого делать с любыми коммуникациями как нефтегазовыми так и водоснабжения.

     Однако, это лишь одна сторона медали, наряду с отмеченными положительными качествами у естественных монополий есть и крайне опасная оборотная сторона - возможность господствовать в соответствующих рыночных отношениях, и как следствие диктатуру в ценовой политики, а так же безвыходное положение потребителей в отношениях с фирмой монополистом. Ограничение произвола естественных монополий достигается в основном двумя путями: установлением в сферах естественных монополий  государственной собственности и государственным регулированием.

     Государственная собственность способ, используемый правительством для решения проблемы монополий, введением государственной формы собственности. То есть, вместо того чтобы регулировать естественную монополию, находящуюся в частном владении, государство становится собственником монополии. Такая практика широко распространена во многих европейских странах, где государство владеет и управляет предприятиями сферы коммунальных услуг, такими как телефонные, водопроводные и электрические компании.

     Государственное регулирование способ решения проблемы монополий, с помощью ценовых и неценовых методов. 
 
 
 
 
 
 

Глава 2 Регулирование естественных монополий

2.1 Причины  государственного регулирования

         В странах, с развитыми рыночными экономиками, современная концепция регулирования естественных монополий предполагает, что применение государственного регулирования считается оправданным в тех случаях, когда определенный товар (услуга) производятся единственным экономическим субъектом при условии, что конкуренция между аналогичными предприятиями невозможна по технологическим и или экономическим причинам, и рост объема производства единственного субъекта сопровождается снижением удельных издержек (экономия на масштабах).

     Несмотря  на наличие технической эффективности  концентрации производства в руках одного предприятия, практика рынка выявляет немало фактов злоупотребления монопольным положением в форме завышения издержек или вздувания прибыли, что сводит на нет социальный эффект от экономии на масштабе из-за диктата неоправданно высоких цен. При этом подобные злоупотребления зачастую чрезвычайно трудно распознать извне в силу того, что реальное положение дел монополиста является, как правило, тщательно скрываемой информацией.

  Ввиду того, что естественные монополии, как правило, производят продукцию, необходимую для нормального функционирования большинства предприятий и составляющую значительную часть потребляемых ими ресурсов, неплатежи за продукцию естественных монополий выливаются в кризис неплатежей в масштабах экономики государства. Распространение неплатежей - результат ценовой дискриминации естественных монополий и других экономических структур, обладающих влиянием на рынке и не стесненных в своей деятельности регулирующим воздействием государства.  
 
 

2.2 Методы государственного регулирования

     В современной экономической теории и практике сложились две основные группы методов регулирования естественных монополий: ценовые и неценовые методы. Ценовые методы регулирования выступают основой регулирования естественных монополий, поскольку были разработаны и внедрялись в практическую жизнь активнее, чем неценовые, и воспринимались как более адекватные рынку. Именно данный факт предопределил широкое распространение разнообразных форм ценового регулирования. Неценовые методы по времени возникновения совпадают с ценовыми методами, но на практике и в распространенности применения уступают им.

    Можно выделить следующие виды ценовых и неценовых методов регулирования. К основным ценовым методам относятся следующие: установление цен (тарифов) или их предельных уровней, регулирование нормы прибыли, блочные тарифы, ценовое регулирование при ограниченной мощности, «эффективное» ценообразование, «справедливое» ценообразование.

    К неценовым методам регулирования  естественных монополий следует  отнести следующие: стандартизация и сертификация продукции естественных монополистов, обязательный аудит, выделение естественно-монопольного сегмента, ведение раздельного бухгалтерского баланса потенциально-конкурентного и естественно- монопольного сегментов в рамках одной компании, организация торгов за франшизу (франчайзинг), обязательное обслуживание определенных групп потребителей, ограничение на покупку акций предприятий - естественных монополистов, неформальные методы.

     В данной работе более целесообразно  рассматривать именно ценовое регулирование, так как это тема имеет более глубокую и детальную проработку, поэтому ниже будет рассмотрено теоретическое формирование цены на продукцию естественных монополий.

           Необходимость регулирования цен  в естественных монополиях обусловлена не только отрицательными последствиями монопольного поведения. Существует и обратная сторона медали: разумная дифференциация цен на продукцию естественных монополий может служить мощным инструментом экономической политики государства, позволяющим регулировать хозяйственную активность различных отраслей и сглаживать ее сезонные колебания. Иными словами, механизм воздействия на экономику через систему регулируемых цен является эффективным дополнением к фискальной макроэкономической политике.

       Кроме того, органы регулирования должны соблюдать баланс между интересами потребителей, которые желают низких цен, и экономической жизнеспособностью производителя. С учетом этих замечаний необходимо выполнение следующих основных правил регулирования деятельности естественных монополий.

• Цены должны быть максимально приближены к предельным издержкам.
•   Прибыли должны обеспечивать только нормальную норму прибыли.
•   Производство должно быть эффективным.

      Для начала о ценах, если естественная монополия не регулируется государством, равновесная цена будет равна Рм т.к. пересечение кривых MR и MC указывает на равновесие фирмы (рисунок 2). Но с точки зрения общества, такой уровень цен является завышенным и ведет к неэффективному распределению ресурсов и потере общественного богатства (на рисунке заштриховано) так как не будут удовлетворены потребности общества в должном объеме. Очевидно, что государство будет пытаться регулировать цены на продукцию естественной монополии. На каком же уровне следует устанавливать эти цены? Первый вариант состоит в установлении цен на уровне предельных издержек производства. Такие цены будут низкими в силу особенностей предельных издержек естественной монополии. Низкие цены будут стимулировать производителей, потребляющих электроэнергию, газ, связь, воду и пр. Будет отдельно расти и благосостояние индивидуальных потребителей этой продукции.

     Однако  государство не может установить цены на таком уровне, поскольку фирма просто закроет производство. Если цена будет равна предельным издержкам, то ни при каком уровне производства фирма не получит дохода, Статочного для покрытия средних издержек. Отсутствие прибыли и появление экономических убытков приведет к закрытию производства.

     Равновесная цена фирмы не приемлема для общества, оптимальная цена общества не реальна  для фирмы. Как же решается противоречие? Одним из способов нахождения компромисса является установление цены на уровне предельных издержек и введение субсидий и компенсаций для производителя. Естественная монополия поддерживается тем самым на плаву и не уходит из отрасли, но общество все равно несет бремя потерь, поскольку субсидии выплачиваются из бюджетных средств.

     Другой  вариант компромисса состоит  в установлении потолка цен на уровне средних издержек фирмы-монополиста. Общество выигрывает, поскольку эта цена ниже нерегулируемой цены монополии. Фирма получает доход, равный средним издержкам, что позволяет ей получать нормальную прибыль и продолжать производство.²

     Таким образом, работники регулирующих организаций должны пытаться устанавливать цены, максимально приближенные к предельным издержкам, но вместе с тем обеспечивать получение дохода, достаточного для возмещения издержек. Один из способов, с помощью которого можно было бы этого добиться, заключается в использовании двухкомпонентного тарифа. Как уже говорилось один из способов ценообразования в условиях естественных монополий это установка цены на уровне предельных издержек, но при этом издержки на производство не будут восполняться, чтобы избежать это используют, так называемый двухкомпонентный тариф. Этот способ представляет собой систему ценообразования, при которой пользователи платят фиксированную сумму за право встать на обслуживание, а затем плата взимается за потребление каждой единицы данного вида услуг (переменная плата).

     В случае с электроэнергией, например, была бы установлена фиксированная плата за подключение к муниципальной электрической сети, а затем – отдельно измеряемая по счетчику плата за каждый потребленный киловатт-час электроэнергии. Доход от фиксированной составляющей платы за услугу давал бы компании возможность возместить свои издержки даже в том случае, если бы переменная составляющая была установлена равной предельным издержкам. Некоторые предприятия коммунального обслуживания используют модифицированную схему, при которой несколько первых киловатт электроэнергии отпускается по высокой цене, а цены на дополнительные единицы электроэнергии устанавливаются ближе к предельным издержкам.

     Существуют  две проблемы, связанные с ценообразованием на основе средних издержек. Первая: естественно объем производства будет меньше в точке Q1, и здесь будут иметь место социальные потери. Вторая: предельные издержки предприятий сфер коммунального обслуживания имеют тенденцию к изменению во времени. К примеру наращивание производства электроэнергии требует гораздо меньше затрат в ночное время, когда работают только наиболее эффективные предприятия, чем в дневное время, когда для удовлетворения спроса отрасль коммунального обслуживания часто вынуждена работать на полную мощность. Цены должны отражать изменения величины предельных издержек во времени; цены, базирующиеся на средних издержках, обычно не могут это сделать должным образом.

     Теперь  поговорим о прибыли. Так как все издержки должны быть возмещены, прибыли должны обеспечивать по крайней мере нормальный доход на капитал. Предположим, что регулируемая цена равняется Рм, следовательно, отрасль коммунального обслуживания производила бы в точке Q3. В данном случае отрасль получила бы существенные сверхприбыли, и при этом потребности общества были бы удовлетворены не полностью, то есть производство в этой точке не отвечает ничьим интересам, кроме интересов коммунальной компании. Пресечение данных случаев является одной из главных задач регулирующих субъектов.

     И наконец производство, если цены всегда только возмещают издержки, так что естественная монополия всегда получает нормальную норму прибыли, есть ли у нее хоть какой-то стимул минимизировать издержки. Естественно нет. В этих условиях ожидаемые издержки, а следовательно, и цены были бы более высокими, чем необходимо. Это требует напряженной, подчас неприятной работы по снижению издержек. А увеличение некоторых статей расходов, таких, как большие оклады и шикарные офисы для руководящих работников, всегда только приятно. Бремя таких издержек целиком и полностью несут потребители услуг данного субъекта.

     Таким образом государственное регулирование  должно приводить к следующим результатам;

     - Обеспечения баланса интересов потребителей (доступные цены) и регулируемых предприятий (финансовые результаты, привлекательные для  кредиторов и новых инвесторов);

     - Стимулирования предприятий к сокращению издержек и излишней занятости, улучшению качества обслуживания, повышению эффективности инвестиций и т. д.;

     - Определения структуры тарифов на основе принципов справедливого и эффективного отнесения издержек на тарифы для различных типов потребителей;

     - Недопущения сдерживания экономически оправданного перехода сфер естественных монополий в состояние конкурентного рынка. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

2.3 Регулирование естественной монополии: мировой опыт

     Мировой опыт свидетельствует, что деятельность фирм, работающих в условиях естественной монополии, должна подвергаться ограничительному и регулирующему воздействию со стороны государства. Систематизация национальных и региональных структур управления расширенным воспроизводством на основе монографического метода экономического анализа позволяет утверждать, что в большинстве этих стран ограничительное и регулирующее воздействие на сферы естественных монополий со стороны государства Сществляяются в основном в двух направлениях:

     1. Создание специальных полномочных  органов регулирования, в компетенцию которых входит контроль за деятельностью фирм – монополистов.

     2. Регулирование со стороны государства путем реализации его прав собственника на государственные (муниципальные) предприятия.

     Первый  способ используется при регулировании  естественных монополий в Соединенных Штатах, а в европейских странах отдают предпочтение второму способу.

     Выбор вариантов государственного надзора  во многом зависит от природных особенностей страны, состояния экономики, технологии производства, а также от того, кто является собственником в отрасли той или иной естественной монополии. Типология систем регулирующего воздействия государства на субъект естественной монополии представлена в таблице 1.³

     Системы государственного регулирующего воздействия на субъекты естественных монополий. Государственное регулирование естественных монополий предполагает осуществление контроля за следующими показателями: уровнем и структурой цен; объемом производства; уровнем дохода; слияниями; качеством производимых товаров или предоставляемых услуг; финансовой структурой и структурой собственности регулируемых фирм; а также выполнением других требований по раскрытию коммерческой информации.