Естественные монополии в России. 2

Федеральное агентство по образованию

ТОМСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ (ТГУ)

Институт биологии, экологии, почвоведения, сельского и лесного хозяйства

Кафедра экономики и агробизнеса

 

 

 

 

 

 

 

КУРСОВАЯ РАБОТА

ЕСТЕСТВЕННЫЕ МОНОПОЛИИ В РОССИИ

Дурандина Ольга Владимировна

 

 

 

 

 

Руководитель:

ассистент

_____________ О.Н.Бакина

 

 

Автор работы:

__________ О.В.Дурандина

 

 

 

 

 

 

 

 

Томск 2008

Оглавление

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Введение

 

Естественные  монополии играют огромную роль в жизни любой страны.  Электро-, газо-, и водоснабжение, железнодорожный транспорт, предприятия, обеспечивающие чистоту в городах – всё это естественные монополии. Они обеспечивают получение гражданами различных государств, средств первой необходимости (воды, газа, электричества). От их правильной и скоординированной работы зависят условия проживания людей. Естественные монополии – это необходимый элемент в жизни любой страны, ведь они позволяют значительно уменьшить расходы государства и помогают более эффективно использовать ограниченные природные ресурсы. Но, несмотря на такой положительный эффект, естественные монополии – это предприятия, за которыми нужен постоянный присмотр государства, ведь если  не вмешиваться в их дела, они могут превратиться в настоящие монополии, диктующие на рынке услуг свои условия. По тому, насколько развиты в стране естественные монополии, можно судить о состоянии экономики в государстве, ведь если государство не может обеспечить гражданам получение средств первой необходимости, что уже говорить об остальных отраслях?

Целью работы является исследование роли естественных монополий в экономике России.

Для достижения поставленной цели необходимо решение следующих задач:

- дать понятие естественной  монополии;

- обобщить причины возникновения естественных монополий;

- проанализировать основные направления реформирования естественных монополий в России;

- рассмотреть основные отрасли  промышленности Российской Федерации,  относящиеся к естественным монополиям;

- обозначить методы государственного регулирования естественных монополий.

 

 

 

 

 

 

 

 

1 Понятие и особенности функционирования  естественных монополий

 

1.1 Понятие естественных монополий  и их значение для экономики

 

Монополией называется абсолютное доминирование на рынке, когда один производитель товаров или услуг обеспечивает подавляющую часть спроса.

Возникновение монополий по экономическим  причинам обусловлено различиями в  эффективности функционирования различных  производителей товаров и услуг. Если какая-то компания в состоянии  поддерживать уровень удельных издержек ниже, чем у всех остальных потенциальных производителей и при этом обеспечить потребности рынка, она, в конечном итоге, становиться единственным производителем и, таким образом, монополистом.

Возникновение монополий может быть также связано с политическими причинами, в частности с наделением компаний теми или иными привилегиями. В этом случае доминирование на рынке обусловливается не столько характеристиками эффективности, сколько данными привилегиями и вытекающими из них ограничениями для остальных участников рынка¹.

Выделяется также понятие «естественных  монополий», то есть монополий, существование  которых связано с некими «естественными»  природными и технологическими факторами.

В соответствии с Федеральным законом  «О естественных монополиях» от 19.07.1995г., понятие естественной монополии определяется как «состояние товарного рынка, при котором удовлетворение спроса на этом рынке эффективнее в отсутствие конкуренции в силу технологических особенностей производства (в связи с существенным понижением издержек производства на единицу товара по мере увеличения объема производства). Также товары, производимые субъектами естественной монополии, не могут быть заменены в потреблении другими товарами, в связи, с чем спрос на данном товарном рынке на товары, производимые субъектами естественных монополий, в меньшей степени зависит от изменения цены на этот товар, чем спрос на другие виды товаров»².

Данный закон определяет, что  корпорации, имеющие статус естественных монополий, работают в следующих отраслях:

- транспортировка нефти по магистральным трубопроводам;

- транспортировка газа по трубопроводам;

- услуги по передаче электрической  и тепловой энергии;

- железнодорожные перевозки;

- услуги транспортных терминалов, портов, аэропортов;

- услуги общедоступной электрической  и почтовой связи;

Функционирование всех естественных монополий связано с созданием  и поддержанием в работоспособном  состоянии больших инфраструктурных объектов. При этом эффект масштаба создает существенные ограничения для входа новых участников на такой рынок.

Возникновение естественных монополий  связано с индустриальным освоением  пространства и высокой эффективностью специфических способов масштабного  перемещения в пространстве определенных товаров.

Электроэнергию невозможно в промышленных масштабах передавать иначе, чем через электрические сети; газ, несмотря на постепенное распространение технологий сжижения, по-прежнему эффективнее транспортировать по газопроводам; железная дорога в большинстве случаев не имеет конкурентов в перевозках массовых и высокотоннажных грузов на большие расстояния.

В этой связи необходимо различать  технологический и хозяйственный  аспекты функционирования естественных монополий. В технологическом плане  магистральные электрические сети, магистральные нефте- и газопроводы, железные дороги и аэропорты представляют собой естественно-монопольные сетевые и инфраструктурные системы, огромного масштаба, сформированные в течение десятилетий они, как правило, не имеют себе альтернативы. Именно эти масштабные технологические системы, в силу своей уникальности, являются объективным источником монополии.

В то же время естественно-монопольные  сетевые и инфраструктурные системы  сами по себе являются источником монопольных  воздействий не по отношению к потребителям электроэнергии, газа и транспортных услуг, а по отношении к их производителям.

Производитель электроэнергии, газа или транспортных услуг не в состоянии  удовлетворить спрос потребителя  без использования соответствующих  инфраструктурных объектов. Таким образом, в случае гипотетической автономности (взаимной независимости), производители перечисленных выше товаров и услуг являются потенциальными объектами монопольного поведения естественно-монопольных сетевых и инфраструктурных систем.

Разрешение этого противоречия в течение многих десятилетий  во всех странах состояло в хозяйственном  объединении производства данных продуктов  и услуг и инфраструктурного  обеспечения их доставки до конечного  потребителя.

Таким образом, вертикально-интегрированные компании в сфере естественных монополий представляют собой один из наиболее распространенных  способов согласования экономических интересов инфраструктурных объектов и компаний, предоставляющих услуги конечным потребителям³.

Кроме того, объединение производства и средств доставки в одну корпорацию существенно повышает гибкость и надежность всей системы, снимает проблему внешних эффектов (экстерналий).

Однако итогом такого рода объединения  становятся хозяйственные монополии, которые становятся монополиями по отношению к конечному потребителю. В России такого рода монопольными хозяйствующими субъектами являются РАО «ЕЭС», РАО «Газпром», РАО «РЖД». Монопольный характер этих субъектов рынка определяется наличием в их составе естественно-монопольных инфраструктурных объектов, именно поэтому перечисленные выше монополии называются естественными.

Проблемы, а также разнообразные  негативные последствия, связанные  с функционированием хозяйственных  монополий хорошо известны. Тем не менее, монополии продолжают существовать, и не только потому, что их существование выгодно самим этим монополиям.

История и логика возникновения  естественных монополий служит обоснованием  целого ряда позитивных свойств хозяйственных  монополий, существующих в виде вертикально  интегрированных корпораций. Эти позитивные свойства состоят в следующем⁴:

1. Оказание уникальных (специфических) услуг для экономики и населения.
2. Большая экономическая эффективность интегрированных сетевых систем.
3. Большая технологическая надежность и гибкость интегрированных систем.
4. Возможность концентрации и перераспределения финансовых ресурсов для реализации крупных инвестиционных проектов.
5. В условиях трансформационных процессов в России и вакуума исполнительной власти естественные монополии в значительной степени выполняли функции государственных органов, в особенности в части гарантирования и  обеспечения доступности услуг для населения.
6. Естественные монополии (применительно к России переходного периода) зачастую выступали инструментом согласования федеральных, отраслевых и региональных интересов, в особенности  в части ценовой политики.

У большинства предприятий отраслей, где существуют предприятия-монополисты, нет конкурентов в силу экономических особенностей их формирования. Появление конкуренции для субъектов естественных монополий затруднено потребностью громадных первоначальных затрат и большим подготовительным периодом перед созданием продукции.

Естественная  монополия может возникнуть только в том случае, когда эффективное  производство и распределение любого объема продукции или услуги возможно лишь при наличии одной фирмы – производителя. Это обусловлено целым рядом специфических причин, которые можно объединить в 3 группы⁵.

В первую группу следует включить фундаментальные причины следующего характера:

- особенности технологии. Именно технология определяет возможные способы доставки и производства продукции, энергоснабжения и т.п. Так, например, в производстве тепло- и электроэнергии существует определенная технологическая особенность, связанная с невозможностью хранения продукции, высокими издержками производства тепловой энергии и относительной низкой себестоимостью электроэнергии по сравнению с тепловой.

Это обуславливает производство двух типов энергоносителей только в  рамках одного предприятия и необходимость создания сложного производственного цикла, включающего как само производство, так и доставку до конечного потребителя;

- положительная отдача от масштаба. Данная причина присуща всем монополиям и возникает от снижения средних издержек по мере увеличения выпускаемой продукции.

- субаддитивность издержек. Характеризует издержки, величина которых для одной фирмы меньше, чем для двух и более, при заданном положительном уровне производства.

Наличие двух и более производителей ведет к неоправданно высоким общественным издержкам по созданию параллельной инфраструктуры (железные дороги, теплотрассы, ЛЭП, газа и нефтепроводы). При этом субаддитивность издержек точнее всего определяет вид естественной монополии, а вернее принадлежность той или иной компании к естественной монополии.

- уникальность продукции и ресурсов. Уникальность товаров или услуг, произведенных естественными монополистами, заключается в их особых потребительских свойствах и невозможностью замены на другие товары или услуги (низкая эластичность спроса).

Ресурсы, которые используют в производстве товаров и услуг естественные монополисты, также играют большую  роль в их происхождении. К ним  можно отнести, в частности, инфраструктуру (производственный комплекс) и само сырье, из которого производится товар.

- экономия на разнообразии. Данная причина состоит в том, что при выпуске одного продукта или услуги естественный монополист производит другие сопутствующие продукты или услуги, которые сокращают совокупные издержки производства.

Вторую группу образуют причины организационного и ситуационного характера:

- вертикальная интеграция деятельности при наличии сетевых структур. В данном случае естественная монополия возникает по причине интеграции всей производственной структуры, начиная от добычи сырья и заканчивая сбытом продукции конечным потребителям.

- факторы (институциональные, материально-технические, организационные), формирующие рыночную ситуацию. Указанные факторы имеют универсальный характер и воздействуют на экономическое состояние страны в целом (сложившиеся экономические институты, материально-техническое состояние экономики, формы организации и управления экономикой и т.д.).

- наличие секрета или патента. Данная причина кроется в большей степени в юридических (правовых) вопросах. В период возникновения естественных монополий как субъектов рынка в конце 19 века имела более важное значение, однако сохраняет частичное значение и в современной экономике.

Следует выделить также и еще  одну, особую причину, а именно национальную безопасность. Многие из отраслей естественных монополий являются стратегически важными сферами в экономическом развитии и национальной безопасности страны, в обеспечении единого территориального, экономического и оборонного пространства государства.

Эта причина не фигурирует в числе стандартных причин естественных монополий, но для такой страны, как Россия, она имеет исключительное значение.

 

1.2 Роль естественных монополий в экономике России.

 

Естественные монополисты - это  предприятия, занимающие важное место  в экономике страны и способные существенно влиять на экономический рост и увеличивать его темпы, например, за счет стабильности в стоимости энергоресурсов и транспортных перевозок железной дорогой.

Своевременное переоснащение основных средств этих отраслей (так, в производстве и распределении электроэнергии, газа и воды степень их износа в 2005 г. составила 55,6% причем их полная стоимость почти равна стоимости основных фондов во всей обрабатывающей промышленности России – более 3 трлн. руб.)⁶ будет мультиплицировать технологические процессы, что крайне важно для современной России.

Обновление основных средств естественных монополистов вызовет рост производства в смежных и зависимых отраслях, увеличит число рабочих мест и  налоговых поступлений в бюджет. Например, в производстве трубопроводного транспорта, турбин для ГЭС и подвижного состава железных дорог задействовано, как минимум, две отрасли: машиностроительная и сталелитейная.

В производстве косвенно принимают участие дорожно-строительная (в начале 2000-х гг. стоимость прокладки гравийной дороги в районах Крайнего Севера составляла порядка 5 млн. руб. за километр) и строительная отрасли, то можно говорить о существенном увеличении ВВП, числа занятых и налогов, которые поступят в бюджет впоследствии.

Естественные монополии как налоговые агенты в современной России играют решающую роль, что особенно важно в условиях трансформации экономики. Поступления в бюджет от экспорта газа и нефти позволили сформировать колоссальный стабилизационный фонд, расплатиться с большей частью внешнего государственного долга, значительно поднять экономические рейтинги России⁷.

Также необходимо отметить тот факт, что естественные монополисты способны оказывать влияние на политическую и общественную жизнь страны. Этот факт нередко проявляется в решениях, принимаемых органами исполнительной, законодательной и судебной ветвей власти.

Но, как правило, интересы монополий, осуществляющих свою хозяйственную  деятельность за пределами страны, совпадают с интересами государства. Возможно оказание влияния на сопредельные страны в целях реализации национальных экономических и политических интересов страны, укрепления внешнеэкономических позиций крупных российских товаропроизводителей, усиления интеграционных процессов.

На мировой арене Россия все  более заявляет о себе как об «энергетической державе», активно влияя на энергетические рынки. Правда, здесь кроется определенная опасность для России - стать сырьевым придатком развитых стран и попасть в зависимость от стран - импортеров.

Избежать такого положения в будущем поможет только грамотная комплексная  диверсификация рынков сбыта, в которой отдельное место в поставках должно отводиться не одной стране, а группе стран.

Например, проект прокладки нефтепровода и газопровода с месторождений  в Западной Сибири до Тихоокеанского побережья позволит газифицировать дальневосточные районы страны, построить ряд крупных нефтеперерабатывающих заводов на территории все того же Дальневосточного округа и поставлять энергоресурсы, как минимум, четырем странам (США, Япония, Южная Корея и быстро развивающийся Китай)⁸.

Соответственно возрастет политическая и экономическая роль России в  этом регионе. Также начинает реализовываться  проект строительства газопровода  по дну Балтийского моря, который  свяжет Россию и Западноевропейские страны.

Данный проект позволит экспортировать российскую нефть потребителям напрямую, минуя территорию других государств. При этом уменьшаются издержки по оплате транспортировки через эти  страны и издержки, связанные с  незаконным подключением к нефтепроводам и газопроводам.

Немаловажной отличительной особенностью российских естественных монополий  можно считать их конкурентное преимущество на внешнем рынке. Так, например, ОАО  «Газпром» на Европейском рынке  успешно конкурирует с производителями  из Северной Африки и Северной Европы.

Особая роль естественных монополий  в России вызывается и целым набором  специфических факторов, присущих нашей  стране (природно-климатический, географический, геополитический и др.). Эти факторы  обуславливают острую необходимость стягивания огромной территории России в единое экономическое пространство, обеспечения энергетического, транспортного, оборонного единства страны. Данную задачу во многом решают именно крупные хозяйственные комплексы в сферах естественных монополий. В силу этого они приобретают в России государствообразующий характер, становятся «становым хребтом» национальной экономики и государства.

 

1.3 Государственное регулирование  естественных монополий в России.

 

Наличие естественной монополии создает  определенную дилемму: общество может выиграть от производства продукции с более низкими затратами, чему может способствовать наличие единственной фирмы в отрасли, но в то же время эта фирма, пользуясь своим монопольным положением, имеет возможность устанавливать более высокие цены и изымать часть излишка потребителей.

Регулирование естественных монополий  предполагает применение государственными органами экономических и правовых инструментов для проведения социально-экономической  политики, целью которой является исправление и предупреждение «провалов» рынка для поддержания и укрепления общественного благосостояния.

Причина существования государственного регулирования естественных монополий  состоит в невозможности свободного развития рыночных отношений в рассматриваемых отраслях по причине высоких технологических, социально-политических, экологических и прочих издержек.

Задача государственного регулирования  естественной монополии состоит  в стимулировании фирмы к производству большего объема продукции с меньшими затратами, при одновременном отказе (полном или частичном) от установления монопольных цен⁹.

Регулирование естественных монополий  может проводиться в разной форме - от прямого установления цен на продукцию до продажи лицензий на право деятельности в данной отрасли при одновременном отказе от вмешательства в оперативное управление фирмы. Для выбора конкретного метода регулирования недостаточно одного только установления факта субаддитивности затрат.

В современной экономической теории и практике сложились две основные группы методов регулирования естественных монополий: ценовые и неценовые методы.

Ценовые методы регулирования выступают  основой регулирования естественных монополий, поскольку были разработаны  и внедрялись в практическую жизнь  активнее, чем неценовые, и воспринимались как более адекватные рынку. Именно данный факт предопределил широкое распространение разнообразных форм ценового регулирования.

Неценовые методы по времени возникновения  совпадают с ценовыми методами, но на практике и в распространенности применения уступают им.

Можно выделить следующие виды ценовых  и неценовых методов регулирования. К основным ценовым методам относятся  следующие: установление цен (тарифов) или их предельных уровней, регулирование  нормы прибыли, блочные тарифы, ценовое регулирование при ограниченной мощности, «эффективное» ценообразование, «справедливое» ценообразование.

К неценовым методам регулирования  естественных монополий следует  отнести следующие: стандартизация и сертификация продукции естественных монополистов, обязательный аудит, выделение естественно-монопольного сегмента, ведение раздельного бухгалтерского баланса потенциально-конкурентного и естественно- монопольного сегментов в рамках одной компании, организация торгов за франшизу (франчайзинг), обязательное обслуживание определенных групп потребителей, ограничение на покупку акций предприятий - естественных монополистов, неформальные методы¹⁰.

Основной причиной для разработки неценовых методов регулирования  послужило несовершенство ценовых  методов регулирования. Неценовые методы регулирования естественных монополий воздействуют не на цену реализуемой монополистом продукции, а на производственный цикл и условия ведения хозяйственной деятельности.

Посредством неценовых методов  формируются определенные условия, в которых монополист способен извлекать прибыль от ведения хозяйственной деятельности, не завышая цены или устанавливая их уровень на оптимальном для общества значении.

Исходя из необходимости государственного регулирования естественных монополий  и недостатков ценовых методов регулирования, можно выделить следующие причины происхождения неценовых методов регулирования.

- способность перестраивать экономическую структуру и хозяйственные цели монополиста;

- повышение качества продукта и услуг;

- повышение прозрачности финансовых потоков и увеличение инвестиционной привлекательности отрасли;

- соблюдение общественных интересов и обеспечение национальной безопасности страны;

- сохранение контроля государства над отраслью;

- эффективность применения в долгосрочном периоде;

- эффективное управление без текущего вмешательства государства в  хозяйственную деятельность монополист;

Дальнейшее развитие системы регулирования  будет связано непосредственно  с ходом реформирования естественных монополий.

На конкурентных рынках роль государства в ценообразовании будет снижаться и, в конечном счете, его основной задачей должно стать обеспечение свободного и равного доступа к инфраструктуре для потенциальных участников, а также лицензирование и контроль над соблюдением «правил игры».

Очевидно, чем ниже степень интеграции естественных монополий и чем  больше субъектов в организуемых конкурентных рынках, тем меньше возможностей монополистического поведения, тем  ниже предполагаемая степень регулирования. В настоящий же момент определяющее значение имеет политика государства по централизованному установлению тарифов на газ, электроэнергию и железнодорожные перевозки.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2 Естественные монополии в России

 

2.1 Электроэнергетический комплекс

 

Электроэнергетика - одна из наиболее продвинутых в сфере российских естественных монополий. Она моделировалась по классическим принципам: отделение сетей от производственной составляющей (генерации) и развитие конкурентных отношений на стадии генерации и создание реально функционирующего рынка электроэнергии, последующая приватизация генерирующих мощностей с целью привлечения частных инвестиций в отрасль.

В российской электроэнергетике традиционно  отпускные тарифы для населения  существенно занижены по сравнению  с объективно необходимым для нормального воспроизводства уровнем.

Тарифы же для промышленных потребителей, напротив, сильно завышены. Промышленность, таким образом, субсидирует население.

Предприятия стремятся найти для  себя более благоприятные варианты. Перекрестное субсидирование реализуется в рамках конкретных территориальных энергосистем - нескольких десятков АО-энерго, объединяющих генерацию, передачу и распределение электроэнергии.

Промышленные  потребители прямо заинтересованы в переходе на оптовый рынок, тарифы на котором, как правило, ниже. Здесь и сталкиваются интересы промышленности и энергосистемы.

На практике это поставило энергосистемы  перед дилеммой - либо признать свое потенциальное банкротство, либо единовременно  повысить в разы тарифы для населения¹¹.

На оптовом рынке потребителя электроэнергии в обязательном порядке прикрепляют к определенному поставщику и устанавливают ему тариф. Руководство РАО ЕЭС полагает, что, прежде чем реально обеспечить недискриминационный доступ к сетям, необходимо четко определить на государственном уровне круг субсидируемых потребителей энергии (в их числе, конечно, и население).

При этом следует открыто обозначить категории субсидируемых и субсидирующих, зафиксировав для них соответствующие тарифы. Льготные же тарифы для субсидируемых должны быть ограничены официальной нормой потребления на одного человека (в киловатт-часах).

Одновременно на федеральном уровне нужно установить прямую надбавку к тарифу для субсидирующих. Такая система мер позволит перевести проблему перекрестного субсидирования с регионального уровня на федеральный, выработать ясную стратегию ее поэтапного решения, а также определить источники и направления расходования средств.