Государственная поддержка инновационной деятельности в США

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО  ПО ОБРАЗОВАНИЮ

НАЦИОНАЛЬНЫЙ  ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИЙ ТОМСКИЙ ПОЛИТЕХНИЧЕСКИЙ  УНИВЕРСИСТЕТ

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Кафедра менеджмента

 

 

 

 

 

 

 

КУРСОВАЯ РАБОТА НА ТЕМУ

«Государственная  поддержка инновационной деятельности в США»

 

 

 

 

 

 

 

                                                                                         

 

 

 

 

 

 

 

 

ТОМСК 2011

 

Содержание

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Введение

 

Сегодня США стремятся к обеспечению  лидерства на всех направлениях научных  знаний, укреплению связей между фундаментальными науками и национальными целями, развитию эффективного партнерства  между государством, промышленностью и академическими кругами, подготовке ученых и инженеров особо высокого класса для Америки XXI века. Все это предпринимается на фоне повышения уровня научно-технических знаний населения страны.

По мере усиления международной  конкуренции стратегия научно-технологической политики США подвергается радикальной перестройке. Для обеспечения лидерства США в мировой науке и технологиях и преодоления растущей иностранной конкуренции как на мировом, так и на внутреннем технологическом рынке широко раздвигаются границы технологической доктрины «разделения ответственности» о роли государства и рынка в НТП. С середины 90-х гг. государство в равной мере с частным капиталом (промышленностью) обязано финансировать создание новейшей гражданской технологии, отвечающей мировым стандартам, конкурентоспособной на внутреннем и мировых рынках с Японией и странами Западной Европы [2].

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Глава 1. История развития государственной инновационной политики США

 

В современной мировой экономике  США, наряду с Великобританией и Японией относящиеся к категории стран – лидеров в области инноваций, продолжают доминировать по основным направлениям исследований и разработок. За последние 50 лет там возникло около 60% всех технических инноваций. Преимущества этой страны в создании и коммерциализации информационных, военно-космических, биотехнологических и природоохранных технологий общепризнанны. 

Отличительными чертами политики инновационного лидерства являются:

• идеологическая установка населения на достижение лидирующего положения с максимальным личным комфортом индивидуума:
• четкое осознание всеми уровнями власти необходимости научно-технического прогресса;
• тесное сотрудничество власти и капитала в осуществлении крупномасштабных проектов.

С 1998 г. Соединенные Штаты вступили в эпоху положительного бюджетного сальдо — профицита. Впервые за несколько десятилетий доходы федерального правительства начали превышать расходы. При администрации Клинтона наблюдался беспрецедентно длительный 6-летний период экономического роста с минимальным уровнем инфляции, безработицы. Производительность труда в США сегодня на 15-35% выше, чем в других развитых странах. В стране сложилась наиболее динамичная модель экономического развития. Экономический бум 90-х гг. объясняется технологическими изменениями в обществе — инновациями, приведшими к появлению новых и улучшенных производственно-потребительских продуктов и услуг с меньшими затратами ресурсов. Технологические изменения затронули область торговли (Интернет-торговля), банковскую сферу и производство продуктов питания и лекарств с заданными свойствами (новейшие биотехнологии), позволили расширить уровень автоматизации в промышленности (промышленные роботы), создали новые формы досуга (например, развлекательные системы, использующие цифровые видеодиски), а также привели к появлению новых методов проведения самих научных исследований (например, создание виртуальных лабораторий). Американские эксперты в области науковедения считают, что многие инвестиции, сделанные в развитие новых технологий 90-х гг., так оживившие экономику США, являются лишь «прелюдией» к дальнейшему прогрессу науки и технологий [2].

Чтобы разобраться  в текущем состоянии и структуре  американской инновационной системы, имеет смысл начать с краткого обзора истории ее развития. Уже к концу XIX века США стали ведущей мировой индустриальной державой. Американские компании начали создавать свои собственные исследовательские лаборатории, и к 1920 г. их было уже около 400. Значительная часть этих лабораторий была создана в химической промышленности. Некоторые промышленники жертвовали значительные суммы для создания новых университетов и фондов поддержки научных исследований.

В то время основным источником финансовой помощи университетам  и колледжам являлись именно частные  инвестиции, федеральное правительство финансировало лишь весьма ограниченный спектр исследований, в основном сельскохозяйственных.

Весь путь развития инновационной политики США в  XX веке можно разделить на четыре этапа. Период между Первой и Второй мировыми войнами (1914-1945 гг.) можно определить как время формирования национальной инновационной системы и важных изменений в подходах к финансированию науки. Начальный период холодной войны (1945-1957 гг.) характеризовался ростом государственного финансирования НИОКР и формированием государственной политики в сфере научных исследований. Поворотным моментом, означавшим начало нового этапа (1957-1989 гг.), стал запуск СССР первого искусственного спутника Земли в 1957 г. Зародившаяся в результате мер, предпринятых для возвращения США технологического превосходства, новая политика в области науки, образования, технологий и инноваций позволила стране закрепить свои лидирующие позиции и заложить основу для достижений следующего, современного этапа развития (1989-по настоящее время).

Этап 1. Зарождение инновационной системы (1914-1945). Период между Первой и Второй мировыми войнами. Первая мировая война оказала существенное влияние на организацию американской науки на всех уровнях и ее роль в экономике страны. Основной движущей силой этих изменений стало массовое внедрение результатов научных исследований в реальное производство. Эффект был настолько силен, что именно к этому времени относят зарождение промышленных НИОКР как значимого фактора экономического развития, а по мнению многих экспертов, и всей инновационной системы США.

Период между  Первой и Второй мировыми войнами  характеризовался некоторым спадом интереса федерального правительства  к исследованиям и разработкам. Тем не менее, именно в это время происходят важные организационные изменения в финансировании науки. Так, в 1930 г. создаются Национальные институты здравоохранения (National Institutes of Health, NIH) – федеральное медицинское исследовательское агентство с большим исследовательским бюджетом, входящее в структуру Министерства здравоохранения и социальных услуг США.

Во время Второй мировой войны правительство  увеличило инвестиции как в науку  в целом, так и в фундаментальные  исследования в частности. Растущие потребности оборонной промышленности привели к созданию национальных физических и инженерных лабораторий, финансировавшихся Министерством энергетики.

Если в начале ХХ века американские ученые для повышения уровня знаний ездили в Европу, то входе Второй Мировой войны и после ее окончания уже американская наука усиливалась за счет притока ученых из Европы.

Этап 2. Рост государственного финансирования НИОКР (1945-1957). Начальный  период холодной войны. С началом холодной войны роль государства в сфере научных исследований стала быстро расти – национальная оборона нуждалась в серьезных инвестициях. В результате доля государственного финансирования НИОКР за пять лет возросла до 75 % с менее чем 20 %. При этом всё больший и больший процент федеральных средств распределялся по контрактам между вузами и компаниями, в то время как до войны практически все средства доставались федеральным исследовательским институтам.

Именно на этом этапе возникла полноценная государственная  политика в области научных исследований. В 1950 году был создан Национальный фонд науки (National Science Foundation, NSF), методики работы которого и по сей день считаются образцом организации финансирования фундаментальных научных исследований.

Этап 3. Всплеск активности в инновационной политике (1957-1989). Период холодной войны после запуска  советского спутника и до исчезновения «социалистического лагеря». Запуск спутника Советским Союзом в 1957 году оказал огромное влияние на дальнейшее развитие американской инновационной системы. Уже в 1958 году было создано Национальное аэрокосмическое агентство (National Aeronautics and Space Administration, NASA). Кроме того, была восстановлена должность Советника по Науке при Президенте США и создано Агентство передовых оборонных исследовательских проектов (Defense Advanced Research Projects Agency, DARPA).

К 1960 году доля федеральных инвестиций в финансировании академических исследований достигла 60 %. Значительно выросло и финансирование исследований гражданского сектора, в частности, медицинских. С 1950 по 1960 гг. военные затраты в США выросли с 12,9 до 39,2 млрд долл. Однако, в 1960–70-х гг. в обществе стало всё больше распространяться мнение о чрезмерной милитаризации американской науки. В результате, к середине 1960-х гг. доля финансирования оборонных исследований уменьшилась до половины от общих федеральных затрат на НИОКР. Снизилась и роль Министерства обороны в академических исследованиях –с 44 % федеральных затрат на НИОКР в 1958 году до 21 % в 1965 году и лишь 9 % в 1980 году.

После избрания в 1980 году Рональда Рейгана  президентом и начала очередного витка гонки вооружений оборонные затраты вновь резко возросли до 75% от общего федерального бюджета на НИОКР. Существенную роль в этом сыграло принятие в 1984 году программы Стратегической Оборонной Инициативы (Strategic Defense Initiative). Повысилась и активность федерального правительства в сфере инновационной политики. В частности, именно в 1980-х гг. правительством был реализован целый ряд ключевых законодательных мер, оказавших большое влияние на облик НИС США.

Так, принятый в 1980 году Закон Бай-Доула предоставил университетам, некоммерческим организациям и малым предприятиям права собственности на изобретения, созданные при финансовой поддержке правительства. Организации, получившие финансирование за счет средств федерального бюджета, обрели возможность выбора в отношении патентообладания. В свою очередь, и получатель финансовой помощи был обязан брать на себя определенные обязательства, позволяющие государству эффективно оказывать влияние на процесс коммерциализации изобретений. Закон Бай-Доула фундаментальным образом изменил взаимодействие между правительством, университетами и частным сектором в сфере передачи прав собственности и поощрения лицензирования федеральных изобретений частному сектору. В целом Закон Бай-Доула является одним из важнейших инструментов государственной политики в области коммерциализации инноваций.

Также принятый в 1980 году Закон о  технологических инновациях Стивенсона-Уайдлера предоставил широкие полномочия Министерству торговли США и поставил перед ним задачи активизации процессов внедрения инноваций в государственном и частном секторах, а также оказания всесторонней поддержки трансферту технологий на общенациональном уровне. Учитывая то, что федеральные лаборатории имеют значительное количество «коммерчески ценных технологий», которые могли бы содействовать повышению конкурентоспособности фирм США, закон требовал от каждой федеральной лаборатории создания офиса по выявлению коммерчески ценных технологий и их последующему трансферту частному сектору (Office of Technology Licensing или Office of Technology Transfer).

Заложенная в основе Закона Стивенсона-Уайдлера политика «передачи технологий»  концептуально совпадала с положениями  Закона Бай-Доула. Оба закона повышали эффективность процессов внедрения  частным сектором результатов научных исследований и разработок, полученных при поддержке федерального правительства.

Этап 4. Смена ориентиров и совершенствование инновационной  политики (1989-по настоящее время). Современный  период. Кризис в СССР и других социалистических странах Европы и последовавшее за ним разрушение основного военно-политического соперника США, снова полностью изменили ситуацию – внимание большинства федеральных агентств переключилось на развитие американской экономики и повышение ее конкурентоспособности, активизировались процессы коммерциализации результатов университетских научных исследований и передачи технологий.

В конце 1980-х гг. Всеобъемлющий акт по торговле и  конкуренции (Omnibus Trade and Competitiveness Act of 1988) законодательно укрепил процесс создания центров трансфера промышленных технологий и промышленных услуг. Центры, формируемые на основе тесного сотрудничества государственного и частного секторов, были нацелены на обеспечение как можно более полного использования результатов НИОКР на практике.

Дальнейшее развитие отношения федерального правительства  к проблемам инноваций можно  охарактеризовать как циклическое  – периоды высокой активности сменялись периодами бездействия. Происходило это отчасти потому, что инновации, как правило, имеют  второстепенное значение по отношению к таким вопросам, как оборона и национальная безопасность, дефицит бюджета, налогообложение, здравоохранение и социальное обеспечение.

Так, за периодом высокой активности 1990-х гг., итогом которого стала реорганизация Министерства торговли США, в результате которой Министерство стало играть существенно более серьезную роль в инновационной системе (в особенности в вопросах трансфера технологий), в начале 2000-х гг. последовал некоторый спад.

В середине 2000-х в научных и  общественно-политических кругах США происходит осознание и осмысление охвативших мировую экономику процессов глобализации, сопровождающихся резким усилением международной конкуренции. Быстрое наращивание национального инновационного потенциала было признано одним из важнейших необходимых условий ликвидации наметившегося по ряду направлений отставания США и возвращения и удержания лидирующих позиций страны в экономике, образовании, технологиях, науке и национальной безопасности.

В результате был  предпринят ряд практических шагов (таких, как принятие в 2007 году закона COMPETES act, зафиксировавшего обеспокоенность текущим состоянием дел, утвердившего значительное увеличение финансирования на науку и образование по целому ряду статей и положившего начало широкому спектру новых программ и новых организационных структур), призванных обеспечить США доминирующие позиции в технологиях, образовании и науке [3].

Глава 2. Структура инновационной системы США

 

На федеральном  уровне инновационная система имеет несколько основных «узлов». Белый дом и Управление по науке и технологической политике (US Office of Science and Technology Policy, OSTP) координируют основные федеральные инициативы. OSTP было учреждено Конгрессом 11 мая 1976 г. Директор OSTP доктор Джон Холдрен, назначенный в 2008 г., является советником Президента по науке [4]. OSTP предоставляет консультации по вопросам научно-технической политики, координирует межведомственные бюджеты научных исследований и опытно-конструкторских разработок, а также отвечает за решение общих вопросов в сфере инноваций.

Совет советников по науке и технике  при администрации Президента США (President's Council of Advisors on Science and Technology, PCAST) и Национальный научно-технический совет (National Science and Technology Council, NTSC) консультируют Президента и администрацию по вопросам науки, технологий и инноваций.

Бюро управления и бюджета (Office of Management and Budget, OMB), также действующее при Белом доме, осуществляет оценку эффективности программ и процессов в разных агентствах, а также их потребностей и определяет приоритетные направления финансирования. Президент использует эту информацию в планировании расходов бюджета.

Белый дом руководит исполнительной ветвью системы, в состав которой входят министерства и ведомства с различными функциями. Многие из них являются активными участниками инновационной политики. Например, одним из основных игроков инновационной системы является Министерство торговли США (US Department of Commerce), в которое входят Управление по патентам и товарным знакам США (US Patent and Trademark Office, USPTO), Национальный институт стандартов и технологий (National Institute of Standards and Technology, NIST), Бюро переписи населения (Census Bureau), а также Управление международной торговли (International Trade Administration).

Начиная со Второй Мировой войны, американская инновационная система неразрывно связана со сферой национальной обороны. Основной организацией, занимающейся координацией оборонных исследований, является агентство DARPA. Главная задача агентства, первоначально сформулированная как предотвращение технологических сюрпризов, подобных советскому спутнику, со временем эволюционировала и в настоящее время может быть кратко определена как обеспечение лидирующих позиций США в области новейших военных технологий. Важно отметить, что ряд профинансированных агентством изначально военных разработок (таких как создание первых компьютерных сетей, в конечном итоге приведшее к появлению Интернета) оказали существенное влияние на облик современной цивилизации.

Отличительными особенностями DAPRA, лежащими в основе высокой эффективности агентства и его способности постоянно оставаться на переднем крае науки и техники, являются гибкая и прозрачная организационная структура (в агентстве всего 140 постоянных научных сотрудников и лишь два уровня административной иерархии), постоянный поиск и наем специалистов мирового класса (особое внимание при этом уделяется кадрам менеджеров проектов), культ командной работы и концентрация внимания не на эволюционных, а наиболее революционных, прорывных исследованиях и технологиях.

В последнее время  рассматривались предложения по созданию схожих федеральных агентств, построенных на успешной модели DARPA. Однако существуют серьезные сомнения в том, что модель DARPA может быть эффективно применена к стимулированию коммерческих исследований и разработок. В области оборонных исследований, в отличие от коммерческих разработок, государство является одновременно и заказчиком, и потребителем. Различаются и основные рынки, и условия использования интеллектуальной собственности и возможности доступа к информации о текущих перспективных исследованиях.

Другим уникальным аспектом инновационной системы США являются значительные затраты на исследования в области здравоохранения. Финансирование осуществляется через Национальные институты здравоохранения (National Institutes of Health, NIH) – федеральное медицинское исследовательское агентство с большим исследовательским  бюджетом, входящее в структуру Министерства здравоохранения и социальных услуг США. Агентство было создано в 1930 году и в настоящее время включает в себя 27 институтов и исследовательских центров, проводящих исследования в различных областях здравоохранения, в том числе по проблемам здоровья детей и подростков и старения, с бюджетом около 40 млрд долл. США.

Финансирование  оборонных НИОКР или биомедицинских исследований, как правило, выделяется для достижения конкретных целей, например, укрепления национальной безопасности или увеличения продолжительности  жизни, однако подобные программы могут включать и масштабные фундаментальные исследования.

Единственным  федеральным агентством, основной задачей которого является поддержка именно фундаментальных исследований, является Национальный фонд науки (NSF). Фонд финансирует перспективные разработки в университетах и научно-исследовательских учреждениях, наряду с программами естественнонаучного и технического образования и прикладными инициативами, такими как создание инженерно-исследовательских центров (Engineering Research Centers) или промышленно-вузовских центров (Industry University Centers). Кроме того, NSF является надежным источником необходимой для реализации инновационной политики информации о текущем состоянии инновационной системы США. Во главе фонда стоит правление из 24 видных научных и общественных деятелей, назначаемых президентом США с согласия Сената на шестилетний срок.

Важным агентом коммерциализации является Управление малого бизнеса (Small Business Administration, SBA). SBA координирует одну из крупнейших федеральных инициатив в области финансирования инновационной деятельности Программу инновационных исследований в сфере малого бизнеса (Small Business Innovation Research, SBIR), а также Программу трансфера технологий для малого бизнеса (Small Business Technology Transfer Program, STTR). В 2005 году в рамках программ SBIR и STTR было принято решение о финансировании инноваций малых и средних компаний на общую сумму около 2 млрд долл. США.

В инновационной системе Конгресс США играет роль законодательного органа, осуществляет ассигнование бюджетных средств, проводит слушания по вопросам, касающимся инноваций, а также реализует необходимый контроль над бизнесом. Конгресс действует через структуру комитетов. Основными комитетами по вопросам инновационной деятельности являются Комитеты палаты представителей по Малому бизнесу и по Науке и технике, а также Комитет Сената по торговле, науке и транспорту. Сенат также утверждает назначения руководителей (например, Министра торговли или директора NIST).

Правительства штатов, как правило, принимают гораздо более активное участие в инновационном процессе, чем федеральное правительство, в первую очередь, из-за близости к потребностям конкретных отраслей, которые составляют основу их региональных экономик. Многие из недавних федеральных программ имеют исторические корни в долгосрочных инициативах штатов и региональных инновационных инициативах.

Большая часть инноваций в США  реализуется частным сектором. По данным NSF, после 2000 года частные предприятия  ежегодно финансировали более 70 % расходов на прикладные исследования и разработки в США. Последние 20 лет компании частного сектора являлись исполнителями прикладных исследований и разработок на сумму более чем 80 % общих расходов на эти цели в США. Инновации в частном секторе промышленности стимулируются как крупными транснациональными и национальными корпорациями, так и высокотехнологичными малыми предприятиями. Развитый сектор венчурного капитала оказывает существенную поддержку высокотехнологичным «стартапам».

Целый ряд организаций-посредников играет важную роль в национальной инновационной политике. В 1980-х гг. в результате озабоченности конкурентоспособностью обрабатывающей промышленности США, снижающейся по сравнению с Японией и ФРГ, был создан Совет по конкурентоспособности (Council on Competitiveness).

Существуют также Национальные академии, которые предоставляют  консультации по вопросам науки и  технологий. Эти организации проводят исследования, а также в целях совместного обсуждения текущих проблем и оценки эффективности инновационной политики организуют конференции и рабочие совещания и обеспечивают работу форумов раз личных субъектов американской инновационной политики. Частный сектор и университеты, наряду с правительственными учреждениями, играют важную роль в выборе и планировании направлений политики. Кроме того, существует ряд специальных организаций, отвечающих за обучение и обмен инновационными практиками между штатами.

Важнейшим элементом инновационной  системы США является вузовская наука. В то время как частные фирмы проводят до 90 % ОКР и примерно 70 % прикладных исследований, фундаментальные исследования осуществляются главным образом в университетах и колледжах (примерно 60 % от общего объема всех фундаментальных исследований), в основном на выделяемые федеральным правительством средства. Такое разделение труда доказало свою высокую эффективность – университетские профессора традиционно далеки от потребностей рынка, а частные предприятия, в свою очередь, не имеют достаточных ресурсов для проведения фундаментальных исследований и не обладают широтой перспективы, необходимой для науки такого уровня. Кроме того, сама природа фундаментальных исследований часто означает невозможность оценки коммерческой ценности их результатов на ранних этапах работ, что делает их слишком рискованными для частных предприятий. Университеты также играют важную роль в передаче технологий и являются центрами формирования бизнес-инкубаторов [3].

В США порядка 150 первоклассных  университетов, но даже на этом фоне выделяются университеты так называемой Ivy Leagиe - Гарвардский, Йельский, Принстонский, Колумбийский, - а также Университет Беркли, Стэнфордский университет, Массачусетский технологический институт и некоторые другие высшие учебные заведения. Вместе с тем ни в коем случае не стоит сбрасывать со счета университеты штатов, может быть не имеющие столь высокой научной репутации и такого количества нобелевских лауреатов среди своих профессоров, но вносящие существенный вклад в инновационное развитие.

К их числу относятся университет  Миннесоты - один из крупнейших в США по количеству студентов, Висконсинский университет и многие другие. Именно в университетах сосредоточена основная масса проводящихся в США исследований в области фундаментальной науки и значительная часть прикладных исследований [5].

Система национальных лабораторий  и центров научных исследований (FFRDC, Federally Funded Research and Develpment Centers) имеет большое значение в сфере НИОКР. FFRDC финансируются из федерального бюджета. С этой системой связано девять министерств. Министерство энергетики США имеет самую большую и самую географически разветвленную сеть национальных лабораторий, четыре из которых управляются частными компаниями, четыре - некоммерческими организациями, и еще восемь находятся в ведении университетов. В последние годы национальные лаборатории делают большой упор на трансфер технологий и инновации, в том числе через свои бюро по передаче технологий, а также поощрение лицензирования и создание инкубаторов технологий.

Консорциум федеральных лабораторий  по трансферту технологий (FLC, The Federal Laboratory Consortium for Technology Transfer) является общенациональной организацией, созданной для укрепления кооперации между различными агентами инновационной системы, оказания различных услуг федеральным лабораториям и исследовательским центрам и содействия трансферту технологий. Кроме того, существует большое количество совместных проектов и инициатив с участием министерств, ведомств и частного сектора [3].

Глава 3. Система  инструментов инновационной политики США

 

Основным инструментом политики США  в сфере научных исследований является открытое конкурсное финансирование через Национальный научный фонд (NSF). Медицинские исследования финансируются аналогичным образом через Национальные институты здравоохранения (NIH).

NSF – независимое федеральное  агентство, созданное Конгрессом в 1950 году для развития естественных, технических и гуманитарных наук. Это единственное федеральное агентство, чьей задачей является поддержка фундаментальной науки и инженерного дела во всех областях, кроме медицины.

 Решение о финансировании проекта принимается на базе независимой экспертной оценки с учетом потенциального влияния проекта на достижение некоторой стратегической цели (повышение безопасности, улучшение здравоохранения, развитие образования и др.)

Первым приоритетом NSF является поддержка индивидуальных исследователей, предлагающих инициативные проекты. Соответственно, около 80 % исследований, финансируемых NSF, идут «снизу вверх», т.е. начинаются с поступления заявки от потенциальных исполнителей. Необходимо отметить, что некоторые области исследований сильнее определяются политикой «снизу вверх», чем другие. Это касается, например, астрономии, в которой надо планировать исследования на 10 лет вперед из-за необходимости доступа к глобальной инфраструктуре для астрономических исследований.