Использование в доказывании результатов оперативно-разыскной деятельности

Введение

Актуальность  курсовой работы. Оперативно-розыскная деятельность (далее ОРД) в силу специфики ее средств и методов добывания информации, преимущественно негласным характером, сопряженностью оперативно-розыскных мероприятий с ограничениями конституционных прав и свобод, использования содействия частных лиц, в том числе на конфиденциальной основе, была и остается предметом критики, дискуссий и пристального интереса юристов, философов, политиков, правозащитников и рядовых граждан. Это объясняется тем, что все тайное всегда вызывало и вызывает любопытство, порождает сомнения, содержит предпосылки для злоупотреблений, становится объектом не только правовой, но и нравственной оценки. Вместе с тем по данным Министерства внутренних дел РФ 70% преступлений в стране совершается в условиях неочевидности и раскрыть их только лишь гласными процессуальными методами не представляется возможным. В таких ситуациях приходится прибегать к оперативно розыскным средствам.

Упорядочение общественных отношений в сфере оперативно-розыскной деятельности федеральным законом, динамика изменений в системе и структуре органов, осуществляющих ОРД, поправки, вносимые в Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности» и другие законодательные акты, формирование международного оперативно-розыскного права, судебная оценка действий и решений должностных лиц и органов, осуществляющих ОРД предполагают осмысление этой деятельности и толкование норм Закона об ОРД во взаимосвязи с положениями Конституции Российской Федерации, норм международного права, Уголовного и Уголовно-процессуального кодексов, иных законов, регулирующих правоотношения в сфере борьбы с преступностью.

Научная разработанность: разработкой рассматриваемых нами вопросов занимались Китрова Е.В., Кузьмин В.А., Доля Е.А., Григорьева Л.Г., Крапива И.И., Вайпан В.А.

Объект: исследуемые правоотношения, возникающие в сфере деятельности, осуществляемой гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов, уполномоченных законодательством (в пределах их полномочий посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств, а также их использование в уголовно-процессуальном доказывании.

Предмет: исследуемая совокупность законодательных и иных нормативных актов, регламентирующих отношения, возникающие в сфере этой деятельности.

Цель курсовой работы: исследование оперативно - розыскной деятельности как вида деятельности, осуществляемой гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов, исследование соотношения оперативно-розыскной деятельности и уголовно-процессуального права, а также возможность использования в доказывании результатов оперативно-розыскной деятельности.

Задачи курсовой работы:

Раскрыть понятия и  основания осуществления оперативно-розыскной  деятельности в России

Исследовать соотношение  оперативно-розыскной деятельности и уголовного процесса

Исследование возможности  применения в доказывании результатов оперативно-розыскной деятельности

Проблемные вопросы  в правовом регулировании оперативно-розыскной  деятельности

Методологической основой  исследования является диалектический метод. Общими явились методы анализа и синтеза, индукции и дедукции, наблюдения и сравнения. К специальным методам, использовавшимся в работе, следует отнести формально-юридический метод, методы правового моделирования, различные способы толкования права.

ГЛАВА 1. ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

   Согласно настоящему Федеральному закону оперативно-розыскная деятельность (далее ОРД) является одной из форм правоохранительной деятельности, наравне с такими видами, как следственная, судебная и т.д. ОРД проводится, как гласно, так и негласно. Она имеет исключительно государственный характер и направлена на добывание информации, выявление скрытых (скрываемых) преступлений, признаков и фактов преступной деятельности, их субъектов, розыск скрывшихся лиц. Такое направление деятельности строго определено и санкционировано государством.

Становление оперативно-розыскной  деятельности корнями уходят в далеко прошлое. Тогда же были созданы и  методы ее ведения. Законодательное  определение такой деятельности появилось намного позже. В 1958 году впервые в отечественном праве был употреблен термин «оперативно-розыскные меры». Применен он в ст. 29 Основ уголовного судопроизводства СССР и союзных республик и продублирован в УПК всех республик. Более детально ОРД прописана в постановлениях ЦК КПСС и закрытых нормативных актах советского правительства и правоохранительных органов. Вместе с тем, законодательного регулирования ОРД не было. Сотрудники оперативно-розыскных подразделений правоохранительных органов, по существу исполняли свои полномочия по раскрытию и расследованию преступлений практически нелегально, зачастую вступали в конфликт с законом и несли наказание в дисциплинарном, а то и в уголовном порядке. Более того, ход и результаты осуществления оперативно-розыскных мероприятий не могли быть использованы в доказательственном плане в ходе следствия и суда.¹

В истории современной  России ОРД получила не только правовую, но и социальную и политическую оценку. Произошло это 13 марта 1992 г., когда  Верховный Совет РСФСР принял Закон «Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации». Время не стоит на месте и вскоре, 12 августа 1995 г., был принят Федеральный закон Российской Федерации «Об оперативно-розыскной деятельности», в который включен ряд новелл, не нашедших отражения в предыдущем документе.

Подобная деятельность строго подконтрольна, направлена на защиту интересов государства и граждан, осуществляется в порядке и пределах, уставленных законом, специфическими средствами и методами, т.е. проводятся оперативно-розыскные мероприятия  ОРД можно осуществлять негласно, до возбуждения уголовного дела, при проведении мероприятий не требуется соблюдения определенных формальностей как при следственной деятельности. Оперативно-розыскная деятельность эффективна при пресечении деяний, направленных на подрыв основ конституционного строя и безопасности государства, разобщении организованных преступных группировок и т.д.

Тайные и замаскированные, тщательно продуманные действия преступников требуют применения соответствующих  методов получения сведений о  лицах и фактах, необходимых для выяснения обстоятельств преступления. Вот поэтому отличительной особенностью оперативно-розыскной деятельности является ее разведывательно-поисковый характер. Это определяет конспирация, сочетание гласных и негласных методов и средств, в том числе и технических.

В том случае, когда  содержание, цели оперативно-розыскных  мероприятий (далее ОРМ) и ее участники  не скрываются от окружающих, оперативно-розыскная  деятельность является гласной. Соблюдение скрытности ОРМ от субъектов, против которых они проводятся, а также тех, кто в них не участвует, в том числе от сотрудников оперативно-розыскных органов (далее - ОРО), подразумевает негласную оперативно-розыскную деятельность. Такой вид ОРД при сложных преступлениях позволяет обеспечить результативность, безопасность участников ОРМ, предотвратить и нейтрализовать возможное противодействие со стороны преступников. Гласный и негласный вариант работы определяется при выборе цели ОРД.

Законодатель четко  установил круг уполномоченных органов, которые могут выступать от имени государства при проведении. Их перечень определен ст. 13 данного Федерального закона и может быть изменен или дополнен только законом.² В настоящее время оперативные подразделения, в обязанности которых входят ОРМ, существуют в:

- органах внутренних  дел РФ,

- Федеральной службе  безопасности РФ,

- федеральных органах  государственной охраны РФ,

- Федеральной таможенной  службе РФ,

- Службе внешней разведки  РФ,

- Федеральной службе  исполнения наказания РФ,

- Федеральной службе РФ по контролю за оборотом наркотиков,

- внешней разведке  Минобороны РФ.

Результаты ОРД, согласно ст. 89 УПК РФ, могут быть использованы в качестве основания для возбуждения  уголовного дела, для подготовки и  осуществления следственных и судебных действий, для использования и доказывания по уголовным делам.

Информация, полученная с помощью ОРД, является не доказательством, а лишь сведениями об источниках тех  фактов, которые могут стать доказательствами только после закрепления их надлежащим процессуальным путем, а именно - на основе соответствующих норм уголовно процессуального закона.

Под основанием в русском  языке понимается причина, достаточный  повод, оправдывающий что-либо. Исходя из этого в теории ОРД основания  проведения оперативно-розыскных мероприятий принято делить на два вида: фактические (собственно основания) и юридические (формальные основания или поводы). В качестве фактических оснований следует рассматривать наличие конкретной информации о каких-либо криминальных событиях, побуждающей к действию и требующей оперативно-розыскного воздействия. В свою очередь к юридическим (формальным) основаниям относятся документы, содержащие такую информацию.

Цель законодателя - систематизировать  все имеющиеся законные основания  для проведения ОРМ. Основаниями  для проведения оперативно-розыскных мероприятий являются:³

1. Наличие возбужденного  уголовного дела.

2. Ставшие известными  органам, осуществляющим оперативно-розыскную  деятельность, сведения о:

1) признаках подготавливаемого,  совершаемого или совершенного  противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;

2) событиях или действиях  (бездействии), создающих угрозу  государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации;

3) лицах, скрывающихся  от органов дознания, следствия  и суда или уклоняющихся от  уголовного наказания;

4) лицах, без вести  пропавших, и об обнаружении  неопознанных трупов.

Поручения следователя, руководителя следственного органа, органа дознания или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве.

Запросы других органов, осуществляющих оперативно-розыскную  деятельность, по основаниям, указанным  в настоящей статье.

Постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц, осуществляемых уполномоченными на то государственными органами в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.

Запросы международных  правоохранительных организаций и  правоохранительных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами Российской Федерации.

Кратко охарактеризуем каждое из них.

Возбужденное уголовное  дело (п. 1 ч. 1), является достаточно распространенным юридическим (формальным) основанием проведения оперативно-розыскных мероприятий. Закон об ОРД не связывает данное основание ни с фактом обнаружения лица, совершившего преступление, ни с тем, кем оно возбуждено (органом дознания или следователем) и в чьем производстве находится, однако уголовно-процессуальное законодательство устанавливает здесь некоторые ограничения.

Наличие возбужденного  уголовного дела в качестве юридического основания проведения ОРМ следует  рассматривать применительно к  трем типичным ситуациям:

1) в случае нахождения  такого дела в производстве органов дознания;

2) в случае неустановления  совершившего преступление лица  по уголовному делу, находящемуся  в производстве следователя;

3) в случае установления  виновного лица по уголовному  делу, находящемуся в производстве  следователя.

В качестве второго основания  для проведения ОРМ предусматривает  получение органами, осуществляющими  ОРД, сведений о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного  деяния, а также о лицах, его  подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных оснований для решения вопроса о возбуждении уголовного дела. Речь в данном случае идет о фактических основаниях проведения оперативно-розыскных мероприятий.

Под ставшими известными следует понимать сведения, поступившие в правоохранительный орган по официально установленным каналам от заинтересованных лиц, а также полученные в результате инициативной поисковой работы оперативных аппаратов, которые облечены в документальную форму и зарегистрированы в установленном порядке.

Порядок приема, регистрации  и разрешения в органах внутренних дел заявлений, сообщений и иной информации о происшествиях регламентирован  Инструкцией, утвержденной приказом МВД  России от 1 декабря 2005 г. № 985. В этом нормативном документе вся информация о происшествиях делится на три группы: сообщения о преступлениях, сообщения и письменные заявления о событиях, угрожающих личной или общественной безопасности, иная информация о происшествиях.

Сведения о событиях или действиях (бездействии), создающих  угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации, являются основанием для проведения оперативно-розыскных мероприятий ФСБ, ФСО, СВР в соответствии с возложенными на них задачами.

Розыск лиц, скрывшихся от следствия и суда и уклоняющихся от уголовного наказания, определен законодателем в качестве одной из задач оперативно-розыскной деятельности. Основанием для проведения оперативно-розыскных мероприятий в целях решения этой задачи следует рассматривать в первую очередь постановление следователя о розыске подозреваемого или обвиняемого, которое выносится в соответствии со ст. 210 УПК РФ как во время производства предварительного следствия, так и одновременно с его приостановлением. ⁴

При получении материалов об объявлении подозреваемого или обвиняемого в розыск сотрудник оперативного подразделения должен провести первоначальные проверочные действия, включающие в себя: информирование личного состава о личности и приметах скрывшегося лица; проверку его по учетам ОВД; опрос родственников и других граждан, знающих разыскиваемого, и некоторые другие. После проведения первоначальной проверки, но не позднее 10 суток с момента поступления сведений о необходимости проведения розыска, оперативный аппарат обязан завести розыскное дело и все остальные мероприятия по розыску проводить согласно плана работы по этому делу.

Поступление сведений о  лицах, без вести пропавших, и  об обнаружении неопознанных трупов выделено законодателем в качестве отдельного основания проведения ОРМ.

Без вести пропавшим считается лицо, исчезнувшее внезапно, без видимых к тому причин, местонахождение и судьба которого остаются неизвестными. Сведения о безвестном исчезновении поступают, как правило, от граждан либо должностных лиц предприятий, учреждений и организаций. Заявления и сообщения о безвестном исчезновении регистрируются в КУСП дежурной части органа внутренних дел, а их проверка поручается сотрудникам уголовного розыска, которые могут осуществлять необходимые оперативно-розыскные мероприятия.

При проведении ОРМ на основании заявлений о безвестном исчезновении граждан решается двуединая задача, заключающаяся, во-первых, в установлении местонахождения лица и, во-вторых, в проверке версии о криминальном характере исчезновения. В связи с этим оперативно-розыскные мероприятия могут проводиться сразу после получения заявления наряду с проверочными действиями.

В соответствии с Федеральным  законом от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об  оперативно- розыскной деятельности»  основаниями для проведения ОРМ  являются поручения следователя, руководителя следственного органа, органа дознания или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве. Получение перечисленных процессуальных документов следует рассматривать в качестве повода, а не собственно основания проведения ОРМ. В этих документах должны содержаться фактические основания проведения ОРМ в виде сведений, обосновывающих их необходимость.

В качестве основания  для проведения ОРМ предусмотрел запросы других органов, осуществляющих ОРД. Данное основание, однако, не может рассматриваться в качестве самостоятельного, поскольку законодатель указал на необходимость при этом наличия других оснований, указанных в данной статье.

Под другими органами следует понимать как оперативные  подразделения и службы этого же ведомства, так и органы других федеральных министерств и ведомств, наделенных правом осуществления ОРД.

Взаимные обязанности  по выполнению запросов органов, осуществляющих ОРД, определяются в межведомственных соглашениях и нормативных актах, утверждаемых руководителями этих органов.

Запросы других оперативных  аппаратов о проведении оперативно-розыскных  мероприятий должны быть оформлены  в письменном виде и подписаны  руководителем органа соответствующего уровня. В них следует указывать  конкретные основания для проведения оперативно-розыскных мероприятий и перечислять, какие именно мероприятия необходимо провести.

В качестве основания  для проведения ОРМ предусматривает  постановление о применении мер  безопасности в отношении защищаемых лиц. Этот юридический документ установлен Федеральным законом «О государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов» от 20 апреля 1995 г.

Защищаемыми лицами данный Закон именует перечисленных  в его второй статье должностных  лиц государственных и правоохранительных органов и их близких родственников, в отношении которых в установленном порядке принято решение о применении мер государственной защиты. К числу лиц, подлежащих государственной защите, отнесены, в том числе и сотрудники, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность.

Самостоятельным основанием для проведения ОРМ в соответствии являются запросы международных  правоохранительных организаций и  правоохранительных органов иностранных  государств. Выполнение таких запросов является обязанностью органов, осуществляющих ОРД. В соответствие с п. 3 ст. 14 Закона об ОРД запросы международных правоохранительных организаций должны выполняться «на основе и в порядке, предусмотренных международными договорами Российской Федерации». Отсюда следует, что юридическим основанием для проведения ОРМ могут выступать запросы только тех международных правоохранительных организаций, членом которых Россия является, либо признает их юрисдикцию в установленном международным правом порядке.

В качестве самостоятельного основания для проведения ОРМ законодатель определяет необходимость обеспечения безопасности органов, осуществляющих ОРД. Эта специфическая функция правоохранительных органов чаще называется обеспечением собственной безопасности и закреплена в законодательных актах, регламентирующих их деятельность (например, п. 11 ст. 6 Федерального закона «О внешней разведке», п. «т» ст. 13 Федерального закона «О федеральной службе безопасности», п. 9 ст. 14 Федерального закона «О государственной охране», ч. 2 ст. 28 Закона РФ «О государственной границе Российской Федерации» и т.д.).

Таким образом, ОРД является разновидностью государственной правоохранительной деятельности. Это определяется тем, что она законодательно определена и санкционирована государством, ограничена кругом специальных субъектов, выступающих от имени государства, осуществляется в порядке и в пределах, определенных и ограниченных им, подконтрольна государственным органам, направлена на обеспечение права и его защиту специфическими средствами и методами. Понятие основание включает в себя как поводы к проведению ОРМ, под которыми следует понимать как обстоятельства, побуждающие к началу соответствующих действий, так и собственно основания проведения ОРМ, в качестве которых рассматриваются фактические данные, сведения о фактах (информация), которые требуют проверки для подтверждения или опровержения и реализации в виде проведения ОРМ или следственных действий либо тех и других в совокупности.

ГЛАВА 2. СООТНОШЕНИЕ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И УГОЛОВНОГО ПРОЦЕССА

  Раскрывая назначение уголовного судопроизводства, ст. 6УПК РФ говорит о защите прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений, и о защите личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения ее прав и свобод. Таким образом, в нормативной модели уголовного судопроизводства «защитительная» функция юстиции получила приоритет над «карательной».

Уголовно-процессуальный закон призван обеспечить правовые условия раскрытия каждого преступления и изобличение преступника, неотвратимость и справедливость воздаяния за каждое совершенное преступление.

С вопросом о назначении уголовного процесса тесно связана  проблема задач оперативно-розыскной  деятельности, так как последние, по своей сути, направлены на обеспечение реализации этого назначения. Данное обстоятельство обусловлено тем, что особо тяжкие, неочевидные преступления невозможно раскрыть способами уголовного процесса, без использования вспомогательной информации, полученной оперативным путем. Довольно отчетливо указанная связь проявляется в ФЗ «Об ОРД», формулирующем задачи оперативно-розыскной деятельности и предусматривающем использование её результатов при производстве по уголовным делам.⁵

В ст. 2 ФЗ «Об ОРД» законодатель выделяет три основные задачи оперативно-розыскной деятельности, реализация которых ведет к достижению цели оперативно-розыскной деятельности, а именно:

- выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие престу-

плений, а также выявление  и установление лиц, их подготавли-

вающих, совершающих или  совершивших;

- осуществление розыска лиц, скрывающихся от органов доз-

нания, следствия и  суда, уклоняющихся от уголовного наказания,

а также розыска без вести  пропавших;

- добывание информации о событиях или действиях, соз-

дающих угрозу государственной, военной, экономической или

экологической безопасности Российской Федерации.

В настоящее время одной из фундаментальных  задач теории оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел является перенос акцента научного видения на конечную цель ОРД: обеспечение безопасности, прав и свобод человека и гражданина от преступных посягательств13, что, как мы видим, в силу современных реалий перекликается с назначением уголовного процесса, непосредственно направленного на обеспечение его реализации.

В ходе проведения оперативно-розыскных  мероприятий создаются условия  для обеспечения реализации назначения уголовного судопроизводства. Это предполагает получение сведений об очевидцах преступления, а также о месте нахождения документов и предметов, служивших орудием совершения преступления или несущих его следы. При необходимости оперативно-розыскные меры направляются на предотвращение уничтожения материальных предметов, которые могут служить средствами к обнару-

жению преступника. Проводимая оперативно-розыскная деятельность многообразна, она подчинена интересам борьбы с преступностью. Одновременное проведение оперативно-розыскной работы не является самоцелью, она осуществляется  наряду с неотложными следственными действиями и способствует быстрейшему установлению объективной истины по каждому уголовному делу.

Задача оперативно-розыскной  деятельности состоит и в получении  характеризующих данных на лиц, которые  совершили или совершают преступления, в выявлении намерений, направленных на противодействие раскрытию преступления в ходе предварительного следствия, а также сведений, характеризующих личность потерпевшего и наиболее важных свидетелей, что дает возможность иметь представление об их психологической установке на предстоящих допросах.⁶

Все вышеперечисленные  задачи оперативно-розыскные подразделения  признаны разрешать когда преступление уже совершено. Что касается такой  важной задачи, как пресечение преступлений (ч. 1 ст. 2 ФЗ «Об ОРД»), то одним из способов её осуществления является подготовка и проведение физического захвата лиц при попытке совершения ими преступных действий.

В результате проведения данных мероприятий появляются реальные предпосылки для возбуждения  уголовного дела и задержания подозреваемых  лиц. Немаловажной представляется и задача оперативно-розыскной деятельности превентивного назначения – предупреждение совершения преступлений.

Связь уголовно-процессуальной и оперативно-розыскной деятельности обусловлена необходимостью борьбы с преступностью. Как тот, так и другой вид деятельности компетентных органов служит предотвращению и раскрытию преступлений, а также розыску скрывшихся преступников. Однако содержание характеристики задач процессуальной деятельности и оперативно-розыскной деятельности далеко не тождественны. По средствам

разрешения задач оперативно-розыскной  деятельности создается необходимые условия для реализации назначения уголовного процесса, в силу этого можно сделать вывод о наличии своеобразных обеспечительных возможностей оперативно-розыскной деятельности.

Согласно п.1,2 ст.11 ФЗ «Об ОРД» использование результатов

оперативно-розыскной  деятельности в интересах уголовного

процесса возможно по двум направлениям:

- для подготовки и осуществления следственных и судебных

действий, проведения оперативно-розыскных мероприятий по

выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию престу-

плений, выявлению  и установлению лиц, их подготавливающих,

совершающих или  совершивших, а также для розыска  лиц,

скрывшихся  от органов дознания, следствия и  суда, уклоняющих-

ся от исполнения наказания и без вести пропавших;

- результаты оперативно-розыскной деятельности могут слу-

жить поводом  и основанием для возбуждения  уголовного дела

(ч.1 п.3 ст.140 УПК), представляться в орган дознания, следовате-

лю или в  суд, в производстве которого находится уголовное дело,

а также использоваться в доказывании по уголовным делам  в со-

ответствии  с положениями уголовно-процессуального  законода-

тельства Российской Федерации, регламентирующего собирание,

проверку и  оценку доказательств.

Однако, согласно п.3 ч.1 ст. 140 УПК, предусматривающему в качестве одного из поводов для возбуждения уголовного дела сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников, можно заключить, что данные, полученные в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий, могут быть использованы, прежде всего, в качестве правовых предпосылок для возбуждения уголовного дела.

Таким образом, связь, существующая между уголовным судопроизводством и оперативно-розыскной деятельностью, во многом, обусловлена схожими правовыми «ориентирами», а также их местом в системе российского права. Разрешение задач, поставленных перед оперативными аппаратами, позволяет говорить о наличии необходимого оперативно-розыскного обеспечения уголовного

судопроизводства. Иными словами, в ходе решения указанных задач (сама законодательная формулировка которых позволяет судить о «назначении» задач) создаются необходимые условия для эффективной реализации назначения уголовного процесса, что свидетельствует о важности (как теоретической, так и практической) ФЗ «Об ОРД» как источника уголовно-