Криминалистическая идентификация, диагностика и прогнозирование

МИНИСТЕРСТВО  ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 

ГОУ ВПО «ТУВИНСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ»

ЮРИДИЧЕСКИЙ ФАКУЛЬТЕТ

 

 

 

 

 

 

КУРСОВАЯ РАБОТА

 

на тему: Криминалистическая идентификация, диагностика и прогнозирование

(по специальности  -030501 «Юриспруденция»)

 

 

Выполнил: студент 4 курса 219 группы

 ОФО ЮФ 

Иргит А.А.

Научный руководитель: Даштаар-оол В.О.

 

 

Работа защищена __________2012 г.

На оценку  «____»________________

 

 

 

Кызыл - 2013 г.

Оглавление 

 

Введение………………………………………………………………………...…..5

Глава 1. Понятие и научные основы криминалистической идентификации……………………………………………………………………..5

1.1. Понятие криминалистической идентификации…………………………..6

1.2. Виды криминалистической идентификации………………………………..8

1.3. Объекты и субъекты криминалистической идентификации.

Идентификационные признаки и их классификация…………………………..11

Глава 2. Установление групповой принадлежности диагностика и 
прогнозирование, их значение……………………………………………….…15

2.1. Установление групповой принадлежности………………………..……...15

2.2. Криминалистическая диагностика…………………………………………17

2.3. Криминалистическое прогнозирование……………………………………18

2.4. Роль криминалистической диагностики и идентификации в построении

следственных версий…………………………………………………………….21

Заключение………………………………………………………………………26

Список использованной литературы…………………………………………..27

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Введение

 

Актуальность  темы. Рост преступности, сопровождающий глобальные, социально-экономические преобразования нашего общества, побуждает к поиску новых форм и методов расследования и раскрытия преступлений, к созданию новых теоретических разработок в науке криминалистике, способных положительно влиять на практику. Одним из основных способов пополнения научного знания является анализ и обобщение практики. Это позволяет лучше познать закономерности изучаемых процессов и создать такую теоретическую модель, которая бы не только отражала изучаемую практику (следственную, экспертную), но и способствовала бы ее совершенствованию. В данной работе с указанных позиций рассматривается криминалистическая диагностика.

Создание криминалистической диагностики призвано в теоретическом  плане пополнить методологию  науки криминалистики, представляющую собой систему ее мировоззренческих  принципов, теоретических концепций, категорий, понятий, методов. В практическом плане криминалистическая диагностика должна обеспечить решение экспертных задач и анализ следственных ситуаций путем изучения свойств и состояния объектов, изменений, происшедших в них в результате преступного действия, и выявления на этой основе механизма совершения преступления в целом или отдельных его фрагментов (этапов).

По мере своего развития криминалистическая диагностика способна стать частной криминалистической теорией подобно тому, как это  произошло с идентификацией.

Изучить криминалистическую диагностику в качестве элемента предмета криминалистики и части ее методологии - это значит раскрыть ее сущность и специфику как познавательного процесса, показать, какое место она занимает в решении общетеоретических проблем и как она «работает» на практике, каким образом и для решения каких следственных и экспертных задач она может быть использована.

Практическое значение данной работы заключается в том, чтобы выработать применительно  к нуждам практических работников правоохранительных органов, в частности следователей системы МВД России, приемлемую методику расследования преступлений.

Целью данной работы является осветить особенности методики криминалистической диагностики преступлений.

Исходя из данной цели можно сформулировать следующие задачи, а именно осветить:

• общие положения методики криминалистической диагностики;
• общие       положения       методики     криминалистического прогнозирования и идентификации;
• выяснить роль криминалистической диагностики для работы следователя;
• сделать соответствующие выводы.

Объектом исследования являются криминалистические методы, обеспечивающие решение экспертных задач и анализ следственных ситуаций.

Предметом исследования являются: методы идентификации, диагностики и прогнозирования преступлений. 

Методологическую основу исследования составляют базовые общенаучные положения диалектико-материалистического метода познания, различные методы научного исследования: историко-правовой, сравнительно-правовой, системный, формально-логический, статистический, анализ документов, интервьюирование, социологическое анкетирование, математические методы обработки анкетных данных и некоторые другие, успешно апробированные специалистами в области уголовного права и криминалистики.

Степень разработанности  темы исследования. Отдельные аспекты рассматривали такие ученые, как Ионов А.Н., Косиченко Е.Ф. , Смирнова А.Н., Сорока О., Дубовой И.П. и некоторые другие.

Структура работы. Курсовая работа состоит из введения, двух глав, заключения и списка использованной литературы.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Глава 1. Понятие  и научные основы криминалистической

идентификации.

1. Понятие криминалистической идентификации.

 

Любое преступление совершается  в условиях реальной действительности и при этом неизбежно в окружающей среде, где совершается то или иное преступление, образуются различные следы (отображения) в силу всеобщего свойства материи как свойство отражения. И при раскрытии преступлений, часто возникает необходимость определить по следам или иным отображениям связь человека, предмета (орудия взлома) или иного объекта с расследуемым событием.¹

Например, из частного дома была совершена кража личного  имущества. По получении сообщения  о совершенном преступлении на место  немедленно выехала оперативная  группа в составе: следователя, оперуполномоченного уголовного розыска, специалиста-криминалиста, кинолога, участкового инспектора милиции.

При осмотре места  происшествия обнаружены: на двери - следы  орудия взлома, на шкатулке - следы рук, около входной двери - ключ, который  не принадлежал хозяевам квартиры.

Кинолог вместе с участковым инспектором милиция пошли по следу преступника и пришли к одному дому, который находился в метрах 800 от места совершенного преступления.

Ключ обнаруженный на месте происшествия подходил к замку  от двери данного дома. При обыске в доме изъяли с данного МП и ряд вещей с других мест совершенных краж, изъяли орудия взлома - ломик-гвоздодер.

В последствии, проведенными экспертизами установлено, что следы  пальцев рук, изъятые с места  происшествия оставлены подозреваемым  и следы орудия взлома, обнаруженные на двери, оставлены ломиком-гвоздодером, изъятым у подозреваемого.

В приведенном выше примере  осуществляется идентификация (отождествление) человека, предмета с расследуемым событием.

Термин «идентификация»  происходит от латинского слова «identificare»- тождественный, тот же самый и означает установление тождества того или иного объекта (человек, вещи, явления и т.п.).

Идентифицировать, отождествлять - это значит методом сравнительного исследования установить, не являются ли определенный объект искомым.

Криминалистическая идентификация - это процесс установления единого  конкретного объекта по различным  его отображениям из множества других аналогичных ему объектов в целях  расследования и предупреждения преступлений.

Из определения видно, что прежде всего идентификация является процессом исследования. Раз она является процессом исследования, то в нем участвуют определенные лица, которые устанавливают данный единичный конкретный объект. Их принято называть субъектами криминалистической идентификации. Ими могут быть различные участники уголовного процесса: следователь, дознаватель, судья, эксперт, потерпевший, подозреваемые и т.п. Каждый из них решает задачи идентификации в соответствии со своим процессуальным положением и средствами дозволенными законом. Например:

а) эксперт проводя баллистическую экспертизу определил, что пуля 
выпущена из данного пистолета;

б) свидетели видели преступника, запомнили его внешний облик и по мысленному образу могут его распознать.

В определении указан способ установления единичного конкретного объекта - это различные отображения этих объектов.

Известно, что каждый объект имеет множество свойств  и признаков (форма, размер, цвет, состав и т.д.).

В криминалистической идентификации  изучаются не все свойства и признаки, а главным образом их внешние признаки, особенности внешнего строения объектов. Эти особенности внешнего строения объектов при определенных условиях отображаются на других объектах. Например, особенности лезвия топора (неровности) отображаются в следе разруба на дереве, особенности внешности человека - в памяти другого человека, на фотографии и т.д.

Таким образом, отображения  объектов существуют в различных  формах, а именно:

• отображение в виде мысленных образов, возникающих в сознании людей как результат зрительных или иных восприятий (приметы преступника в памяти потерпевшего, особенности звука выстрела).
• отображение в виде описания, рисунков, сделанных в момент или после зрительного восприятия объектов самими наблюдаемыми или по их показаниям другими лицами (следователем, художником и т.п.) (ориентировки, субъективные портреты).
• отображения, как фиксирование воспроизведения выработанных навыков, например, навыков письменной речи и почерка в рукописях, способа преступных действий в окружающей среде.
• фотографические отображения и отображения в виде механических записей человеческой речи, голоса (фонограммы).
• отображение в виде частей предметов и частиц вещества (части орудия взлома, осколки фарного стекла на месте происшествия).
• отображение в виде различного вида следов (следы рук, ног, орудий взлома, транспортных средств).

В зависимости от того, какое использовалось отображение  для идентификации, определяется вид  и самой идентификации.

 

1.2. Виды криминалистической  идентификации.

В зависимости от характера отображения признаков объекта, тождество которого устанавливается, различают 4 вида криминалистической идентификации.

Идентификация объектов по мысленному образу. Широко используется в практике расследования преступлений при проведении следственного действия - предъявление для опознания.

Идентификация объекта  по его описанию. Используется главным  образом для розыска преступников и похищенных вещей, установления неопознанных трупов, а также в криминалистических учетах.

Идентификация объектов по их материально-фиксированным отображениям (следам, фотоснимкам, рукописям и т.п.) - наиболее частый случай криминалистической идентификации, осуществляемый в процессе проведения криминалистических экспертиз.

Идентификация объекта  по его частям. Проводится в случаях, когда возникает необходимость установить, что эти части до разрушения (разделения) объекта составляли единое целое. Например, по осколкам фарного стекла, обнаруженным на мести происшествия и изъятым из фары автомобиля, идентифицируется данный автомобиль как участник этого происшествия.

Научной основой криминалистической идентификации являются положения  теории об индивидуальности и относительной  устойчивости объектов материального  мира и их способности отражать свои признаки на других объектах.²

Рассмотрим вкратце эти положения.

Индивидуальность - это  неповторимость объекта, его тождественность, равенство с самим собой. В  природе нет и не может быть

двух тождественных  друг другу объектов. Индивидуальность объекта выражается в наличии  у него неповторимой совокупности признаков, которых нет у другого подобного объекта. Такими признаками для предмета, вещи являются размеры, форма, цвет, вес, структура материала, рельеф поверхности и иные признаки; для человека - особенности фигуры, строение головы, лица и конечностей, физиологическое особенности организма, особенности психики, поведения, навыки и т.д. Раз объекты материального мира индивидуальны, тождественны самим себе, то им, следовательно, свойственны индивидуальные признаки и свойства. В свою очередь эти признаки объектов отображаются на других объектах. Отображения, стало быть, также являются индивидуальными.

С другой стороны, все  объекты материального мира подвергаются непрерывным изменениям (человек  стареет, обувь изнашивается и т.д.). У одних эти изменения наступают быстро, у других - медленно, у одних изменения могут быть значительными, а у других - малозначительными. Хотя объекты изменяются постоянно, но в течение определенного времени сохраняют наиболее устойчивую часть своих признаков, которые позволяют осуществить идентификацию. Свойство материальных объектов сохранять, несмотря на изменения, совокупность своих признаков называется относительной устойчивостью.³

Следующей важной предпосылкой криминалистической идентификации  является свойство отражения объектов материального мира, т.е. их способность отражать свои признаки на других объектах в различных формах отображений, которые мы рассмотрели выше.

Таким образом:

идентификация объектов материального мира связанных с  событием преступления играет важную роль в процессе раскрытия, расследования преступления;

научной основой криминалистической идентификации являются положения  теории познания об индивидуальности, относительной

устойчивости и способности  объектов материального мира отражать признаки на других объектах.

 

1.3. Объекты  и субъекты криминалистической  идентификации. Идентификационные  признаки и их классификация.

Объектами криминалистической идентификации могут быть любые  объекты материального мира, обладающие материально-фиксированным строением. В основном это твердые тела.

В любом процессе криминалистической идентификации обязательно участвуют  не менее двух объектов, которые  подразделяются на:

• идентифицируемые (отождествляемые);
• идентифицирующие (отождествляющие).
• Идентифицируемые - это те объекты, тождество которого устанавливается. Это такие объекты, которые способны отображаться на других объектах. Ими могут быть:
• человек (подозреваемый, обвиняемый, разыскиваемый, свидетель, потерпевший и т.п.);
• трупы людей требующих опознаний;
• предметы, выступающие в качестве вещественных доказательств (оружие, орудия взлома, обувь, похищенные вещи, транспортные средства и т.п.);
• животные;
• местность или помещение, где протекало расследуемое событие и др.

Идентифицирующие - это  объекты, с помощью которых устанавливается тождество идентифицируемых. Ими могут быть любые объекты, на которых (или у которых) отобразились признаки отождествляемого объекта. Например, для человека идентифицирующими могут быть следы рук, босой ноги, зубов, кровь и т.д.

 

Идентифицирующие объекты бывают двух видов:

Вещественные доказательства. Чаще всего это предметы со следами 

неизвестного происхождения, анонимные письма, машинописные тексты и т.д. Возникновение этих объектов связано с событием расследуемого  преступления, служат средством доказывания по делу и поэтому они незаменимы.

Образцы - это материалы  для сравнения с вещественными  доказательствами, полученные предположительно от того же источника, т.е. идентифицируемого  объекта. Такими образцами будут  отпечатки пальцев определенного лица, полученные для сравнения со следами пальцев, обнаруженных на мести происшествия, рукописи конкретного человека, полученные для сравнения с почерком исполнителя анонимного письма и т.д.

В зависимости от способа  получения различают свободные  и экспериментальные образцы.

Свободные образцы - это  те, которые выполнены вне связи  с совершенным преступлением (образцы  почерка человека в его письмах).

Экспериментальные - полученные в ходе расследования. Например, текст, выполненный подозреваемым под  диктовку следователя. Порядок их получения регламентирован ст.186 УПК РФ. ⁴

Субъектом криминалистической идентификации может быть любое  лицо, осуществляющие доказывание по уголовному делу: следователь, эксперт, суд.

Формы криминалистической идентификации.

Идентификация может проводиться в двух формах: процессуальной и непроцессуальной.

• Процессуальные - это  те формы, которые прямо предусмотрены  уголовно-процессуальным кодексом РФ.

Результаты идентификации, отраженные в заключении в заключении эксперта и в протоколе предъявления для опознания, приобретают значение доказательств.

К непроцессуальной форме  относится идентификация, осуществляемая в оперативных целях. К ним  можно отнести:

проведение экспертного  исследования (справка эксперта);

проведение следователем самостоятельного или совместно со специалистом предварительного доэкспертного исследование вещцоков (определение роста человека по следу обуви и т.д.);

проверка (установление) личности по документам;

• использование криминалистических и оперативных учетов и др. Признаки  объектов,  которые  могут  быть  использованы для  их

отождествления, называются идентификационными. Они делятся  на общие и частные.

Общие признаки присущи  не только данному объекту, но и всем объектам той или иной конкретной группы (вида, рода). Например, всем топорам присущ определенный размер и форма лезвия, любому почерку -выработанность, размер, наклон, связанность и т.д. Отождествление по ним не может быть осуществлено, они служат для сужения круга искомых объектов.

Частные признаки - это такие, которые присущи объектам одной группы и характеризуют детали каждого объекта. Например, частными признаками лезвия топора могут быть зазубринки, вмятины, частными признаками подошвы обуви - трещинки, царапины, заплатки и т.д. Они являются основой для идентификации. Иногда частный признак может быть присущ и некоторым иным объектам подобного вида. Поэтому при идентификационном исследовании используется совокупность как общих, так и частных признаков. Каждый признак характеризуется: величиной, формой, цветом, положением, особенностями.

Краткие выводы ко II вопросу:

в процессе криминалистической идентификации исследуются различные  объекты, которые делятся на две  основные группы: идентифицируемые и  идентифицирующие;

идентификация объектов осуществляется совокупностью присущих только ему признаков, которые делятся на общие и частные.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Глава 2. Установление групповой принадлежности диагностика  и

прогнозирование, их значение.

2.1. Установление  групповой принадлежности

Установление групповой принадлежности в криминалистике это прежде всего исследование, в результате которого объект относится к определенной группе уже известных объектов. При этом (по аналогии с идентификацией) различают устанавливаемые и устанавливающие образцы.

Если при идентификации происходит установление одного конкретного объекта из множества ему подобных объектов, то при установлении групповой принадлежности определяется группа (вид, род), к которой относится данный объект.

Установление групповой принадлежности осуществляется в основном по общим (групповым) признакам. С увеличением количества признаков сужается круг объектов, входящих в эту группу (например, пятно на одежде преступника оставлено кровью, кровь человеческая, относится к такой-то группе, происхождение ее от такого-то места и т.д.).

Установление групповой принадлежности имеет место и в процессе идентификации, являясь ее первой ступенью, служащей для сужения круга объектов, среди  которых должен находиться данный объект.

К установлению групповой принадлежности прибегают и в тех случаях, когда:

Признаки, отобразившиеся на идентифицируемом объекте недостаточны для решения  вопроса о тождестве (отобразились только групповые признаки, например, следы обуви на рассыпчатом грунте).

Идентифицируемый объект претерпел изменения в степени, исключающей отождествление (например, обувь, которой оставлен след на месте происшествия, после этого длительное время носиласьпреступником, и ее признаки, которые отобразились на следе, изменились или исчезли вовсе).

Механизм образования следов таков, что не отображаются в них признаки, индивидуализирующие конкретный объект (например, следы распила, образованные напильником, зубьями пилы и др.);

Когда есть только идентифицирующий, следствие располагает идентифицирующим объектом (следом), но неизвестен или не найден объект, тождество которого предстоит установить.

Когда объекты не обладают способностью отобразиться на других объектах, как не имеющие устойчивой внешней формы. Это чаще всего сыпучие и жидкие вещества. А иногда могут быть и твердые тела.

Когда определение групповой  принадлежности удовлетворяет задачи расследования (например, определение  однородности дроби, обнаруженной на месте  происшествия и изъятой у подозреваемого).

Групповая принадлежность устанавливается для:

Определения природы  неизвестного вещества. Вопрос решается с помощью химических, биологических  и других методов исследования, когда  следствие интересует, например, каким  веществом образовано пятно на одежде подозреваемого, или, что за жидкость находится во флаконе, обнаруженном на месте происшествия.

Определения сущности и  значения предмета. В этом случае проводятся криминалистические, технические и  другие исследования с целью решения вопросов как, является ли данный предмет огнестрельным оружием, пригодно ли данное приспособление для изготовления самогона и т.д.

Отнесение объекта к  определенной группе, к массе веществ. При этом   проводятся   различные   исследования   для   определения, например, однородности объектов, обнаруженных на месте происшествия и изъятых у подозреваемого.

4. Выяснение источника  происхождения или способа изготовления  объекта (например, фальшивых денег).

Групповая принадлежность объекта может быть установлена следователем, судом, оперативным работником как в процессуальной, так и внепроцессуальной форме, экспертом только в процессуальной форме, а специалистом - только в непроцессуальной форме.

Виды установления групповой  принадлежности аналогичны видам криминалистической идентификации.⁵

Впервые понятие криминалистической диагностики ввел в начале 70-х  годов В.А.Снетков. Термин «диагностика»  греческого происхождения, что означает способный распознать, распознание - учение о методах распознавания  болезней и о признаках, характеризующих те или иные заболевания. В широком смысле этого слова процесс распознавания используется во всех отраслях науки и техники, является одним из элементов познания материи, то есть позволяет определять природу явлений, веществ, материалов и конкретных предметов. С философской и логической точек зрения термин «диагностика» правомерно можно использовать в любых отраслях науки.

 

2.2. Криминалистическая  диагностика

Сущность криминалистической диагностики может быть определена как учение о закономерностях распознавания криминалистических объектов по их признакам (пола человека по почерку, дистанции выстрела по следам применения огнестрельного оружия, роста человека по следам ног, возраста записей по свойствам штрихов, группы крови по смазанным потожировым следам, типа огнестрельного оружия по следам на гильзах, вида одежды по составу и свойствам единичных волокон и т.д.).

Являясь специальным  видом познавательного процесса, диагностирование отличается от используемых в криминалистической практике опознания и идентификации.

При диагностировании объект устанавливается путем сопоставления  знаний, накопленных наукой, опытом о группе, классе соответствующих  объектов.

При криминалистической идентификации объект устанавливается  путем сопоставления двух (или более) конкретных объектов, каждый из которых индивидуален.

Различие не исключает  применения диагностирования в начальных  стадиях идентификации, более того, подчас оказывается полезным для  выбора наиболее эффективного метода идентификации, оценки значимости выявленных признаков.

Диагностирование может  проводится в процессуальных или  непроцессуальных формах.

Особенно перспективна диагностика в рамках оперативно-розыскных  мероприятий, осуществляемых при раскрытии  преступлений, так как дает оперативным работникам и другим лицам информацию для построения версий о розыске подозреваемых. Наконец, такие исследования позволяют проводить оперативную проверку подозреваемых в совершении преступления лиц.

Ценные сведения для  раскрытия преступлений, розыска  лиц, их совершающих, дают диагностические исследования волокон и других микрообъектов - частичек краски, стекла, растительных остатков.

Таким образом, внедрение  диагностических исследований в  практику органов внутренних дел  является весьма актуальной проблемой.

 

2.3. Криминалистическое  прогнозирование

Криминалистическое прогнозирование - это один из видов прогнозирования, результатом которого является составление  прогноза.

Прогноз - это вывод  о возможном наступлении событий, процессов. Содержание прогноза составляет прогностическая информация, т. е. информация о будущем.

В криминалистике прогнозирование  существует в двух видах. К первому  виду относится прогнозирование  научных исследований и их результатов, а также научные направления  в целях определения их практической значимости. Ко второму виду относится прогнозирование преступности и методов борьбы с нею.

Все исходные данные для  криминалистического прогнозирования  можно разделить на три группы. В первую группу включены научные  данные: положение общей теории криминалистики и частных криминалистических теорий, положение наук, смежных с криминалистикой, криминологические прогнозы, которые направлены на возможные изменения в динамике преступности. Ко второй группе относятся статические данные: количественная характеристика преступности, количественная характеристика криминалистических научных исследований и количественная характеристика качества работы правоохранительных органов. И наконец, в третью группу входят данные практики (информация о применении на практике новых средств, данные о новых способах совершения преступлений и информация о причинах и условиях организационного и технического характера, способствовавших совершению преступления).