Криминалистические идентификация

Содержание 

Введение…………………………………………………………………………..3

1. Понятие и научные основы криминалистической идентификации……….4
2. Виды криминалистической идентификации………………………………..6
3. Объекты и субъекты криминалистической идентификации. Идентификационные признаки и их классификация……………………….8
4. Формы криминалистической идентификации……………………………..10
5. Стадии процесса идентификации…………………………………………...11
6. Установление групповой принадлежности………………………………...15

Заключение……………………………………………………………………....18

Список использованной литературы 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

     Введение 

     Теория  криминалистической идентификации  занимает особое место среди общетеоретических  вопросов криминалистики, так как  является научной базой для изучения ряда направлений в криминалистике, например, криминалистическое учение о внешнем облике человека, криминалистическое исследование следов и других.

     Кроме того, ее роль велика и в практической деятельности.

     Необходимо  отметить, что данная тема представляет определенную сложность, так как  рассматриваемые чисто теоретические  вопросы основаны на базе философских  понятий.

     В представленной работе по возможности  будет раскрыто широкое применение идентификации, установление групповой  принадлежности и диагностики при  расследовании преступлений.

     Обоснована  научность криминалистической идентификации, основными положениями которой  являются теории познания об индивидуальности, относительной устойчивости объектов материального мира и их способности  отражать свои признаки на других объектах. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

1. Понятие и научные основы криминалистической идентификации

     Термин  «идентификация» происходит от латинского слова «identificare» - тождественный, тот  же самый и означает установление тождества того или иного объекта (человек, вещи, явления и т.п.).

     Криминалистическая  идентификация - это процесс установления единого конкретного объекта  по различным его отображениям из множества других аналогичных ему  объектов в целях расследования  и предупреждения преступлений.¹

     Из  определения видно, что, прежде всего, идентификация является процессом  исследования. Раз она является процессом  исследования, то в нем участвуют  определенные лица, которые устанавливают  данный единичный конкретный объект. Их принято называть субъектами криминалистической идентификации. Ими могут быть различные  участники уголовного процесса: следователь, дознаватель, судья, эксперт, потерпевший, подозреваемые и т.п. Каждый из них  решает задачи идентификации в соответствии со своим процессуальным положением и средствами дозволенными законом. Например:

     а) эксперт, проводя баллистическую экспертизу, определил, что пуля выстреляна из данного  пистолета;

     б) свидетели видели преступника, запомнили  его внешний облик и по мысленному образу могут его распознать.

     В определении указан способ установления единичного конкретного объекта - это  различные отображения этих объектов.

     Известно, что каждый объект имеет множество  свойств и признаков (форма, размер, цвет, состав и т.д.).

     В криминалистической идентификации  изучаются не все свойства и признаки, а главным образом их внешние  признаки, особенности внешнего строения объектов. Эти особенности внешнего строения объектов при определенных условиях отображаются на других объектах. Например, особенности лезвия топора (неровности) отображаются в следе  разруба на дереве, особенности внешности  человека - в памяти другого человека, на фотографии и т.д.

     Таким образом, отображения объектов существуют в различных формах, а именно:

     1) отображение в виде мысленных  образов, возникающих в сознании  людей как результат зрительных  или иных восприятий (приметы  преступника в памяти потерпевшего, особенности звука выстрела).

     2) отображение в виде описания, рисунков, сделанных в момент  или после зрительного восприятия  объектов самими наблюдаемыми  или по их показаниям другими  лицами (следователем, художником и  т.п.) (ориентировки, субъективные портреты).

     3) отображения, как фиксирование  воспроизведения выработанных навыков,  например, навыков письменной речи  и почерка в рукописях, способа  преступных действий в окружающей  среде.

     4) фотографические отображения и  отображения в виде механических  записей человеческой речи, голоса (фонограммы).

     5) отображение в виде частей  предметов и частиц вещества (части  орудия взлома, осколки фарного  стекла на месте происшествия).

     6) отображение в виде различного  вида следов (следы рук, ног,  орудий взлома, транспортных средств).

     В зависимости от того, какое использовалось отображение для идентификации, определяется вид и самой идентификации. 
 
 

2. Виды  криминалистической идентификации

     В зависимости от характера отображения  признаков объекта, тождество которого устанавливается, различают 4 вида криминалистической идентификации.²

     1. Идентификация объектов по мысленному  образу. Широко используется в  практике расследования преступлений  при проведении следственного  действия предъявление для опознания.

     2. Идентификация объекта по его  описанию. Используется главным  образом для розыска преступников  и похищенных вещей, установления  неопознанных трупов, а также  в криминалистических учетах.

     1. Идентификация объектов по их  материально-фиксированным отображениям (следам, фотоснимкам, рукописям  и т.п.) - наиболее частый случай  криминалистической идентификации,  осуществляемый в процессе проведения  криминалистических экспертиз.

     2. Идентификация объекта по его  частям. Проводится в случаях,  когда возникает необходимость  установить, что эти части до  разрушения (разделения) объекта составляли  единое целое. Например, по осколкам  фарного стекла, обнаруженным на  мести происшествия и изъятым  из фары автомобиля, идентифицируется  данный автомобиль как участник  этого происшествия.

     Научной основой криминалистической идентификации  являются положения теории об индивидуальности и относительной устойчивости объектов материального мира и их способности  отражать свои признаки на других объектах.

     Рассмотрим  вкратце эти положения.

     Индивидуальность - это неповторимость объекта, его тождественность, равенство с самим собой. В природе нет и не может быть двух тождественных друг другу объектов. Индивидуальность объекта выражается в наличии у него неповторимой совокупности признаков, которых нет у другого подобного объекта.

       Такими признаками для предмета, вещи являются размеры, форма,  цвет, вес, структура материала,  рельеф поверхности и иные  признаки; для человека - особенности  фигуры, строение головы, лица и  конечностей, физиологическое особенности  организма, особенности психики,  поведения, навыки и т.д. 

     Раз объекты материального мира индивидуальны, тождественны самим себе, то им, следовательно, свойственны индивидуальные признаки и свойства. В свою очередь эти  признаки объектов отображаются на других объектах. Отображения, стало быть, также являются индивидуальными.

     С другой стороны, все объекты материального  мира подвергаются непрерывным изменениям (человек стареет, обувь изнашивается и т.д.). У одних эти изменения  наступают быстро, у других - медленно, у одних изменения могут быть значительными, а у других - малозначительными. Хотя объекты изменяются постоянно, но в течение определенного времени  сохраняют наиболее устойчивую часть  своих признаков, которые позволяют  осуществить идентификацию. Свойство материальных объектов сохранять, несмотря на изменения, совокупность своих признаков  называется относительной устойчивостью.

     Следующей важной предпосылкой криминалистической идентификации является свойство отражения  объектов материального мира, т.е. их способность отражать свои признаки на других объектах в различных формах отображений.

     Таким образом:

     - идентификация объектов материального  мира связанных с событием  преступления играет важную роль  в процессе раскрытия, расследования  преступления;

     - научной основой криминалистической  идентификации являются положения  теории познания об индивидуальности, относительной устойчивости и  способности объектов материального  мира отражать признаки на  других объектах. 

3. Объекты и субъекты криминалистической идентификации. Идентификационные  признаки и их классификация

     Объектами криминалистической идентификации  могут быть любые объекты материального  мира, обладающие материально-фиксированным  строением. В основном это твердые  тела.

     В любом процессе криминалистической идентификации обязательно участвуют  не менее двух объектов, которые  подразделяются на:³

     - идентифицируемые (отождествляемые);

     - идентифицирующие (отождествляющие).

     Идентифицируемые - это те объекты, тождество которого устанавливается. Это такие объекты, которые способны отображаться на других объектах. Ими могут быть:

     1) человек (подозреваемый, обвиняемый, разыскиваемый, свидетель, потерпевший  и т.п.);

     2) трупы людей требующих опознаний;

     3) предметы, выступающие в качестве  вещественных доказательств (оружие, орудия взлома, обувь, похищенные  вещи, транспортные средства и  т.п.);

     4) животные;

     5) местность или помещение, где  протекало расследуемое событие  и др.

     Идентифицирующие - это объекты, с помощью которых  устанавливается тождество идентифицируемых. Ими могут быть любые объекты, на которых (или у которых) отобразились признаки отождествляемого объекта. Например, для человека идентифицирующими  могут быть следы рук, босой ноги, зубов, кровь и т.д.

     Идентифицирующие  объекты бывают двух видов:

     1) Вещественные доказательства. Чаще  всего это предметы со следами  неизвестного происхождения, анонимные  письма, машинописные тексты и  т.д. Возникновение этих объектов  связано с событием расследуемого  преступления, служат средством  доказывания по делу и поэтому  они незаменимы.

     2) Образцы - это материалы для  сравнения с вещественными доказательствами, полученные предположительно от  того же источника, т.е. идентифицируемого  объекта. Такими образцами будут  отпечатки пальцев определенного  лица, полученные для сравнения  со следами пальцев, обнаруженных  на мести происшествия, рукописи  конкретного человека, полученные  для сравнения с почерком исполнителя  анонимного письма и т.д.

     В зависимости от способа получения  различают свободные и экспериментальные  образцы.

     Свободные образцы - это те, которые выполнены  вне связи с совершенным преступлением (образцы почерка человека в его  письмах) .

     Экспериментальные - полученные в ходе расследования. Например, текст, выполненный подозреваемым  под диктовку следователя. Порядок  их получения регламентирован стю186 УПК РСФСР.

     Субъектом криминалистической идентификации  может быть любое лицо, осуществляющие доказывание по уголовному делу: следователь, эксперт, суд. 
 
 

4. Формы криминалистической идентификации

     Идентификация может проводиться в двух формах: процессуальной и не процессуальной.

     Процессуальные - это те формы, которые прямо предусмотрены  уголовно-процессуальным кодексом РФ. Они могут проводиться при:⁴

     - проведении идентификационных экспертиз;

     - предъявлении для опознания;

     - осмотре и освидетельствовании;

     - выемке и обыске .

     Результаты  идентификации, отраженные в заключении в заключении эксперта и в протоколе  предъявления для опознания, приобретают  значение доказательств.

     К не процессуальной форме относится  идентификация, осуществляемая в оперативных  целях. К ним можно отнести:

     - проведение экспертного исследования (справка эксперта) ;

     - проведение следователем самостоятельного  или совместно со специалистом  предварительного до экспертного  исследование вещдоков (определение  роста человека по следу обуви  и т.д.) ;

     - проверка (установление) личности по  документам; · использование криминалистических  и оперативных учетов и др.

     Признаки  объектов, которые могут быть использованы для их отождествления, называются идентификационными. Они делятся  на общие и частные.

     Общие признаки присущи не только данному  объекту, но и всем объектам той или  иной конкретной группы (вида, рода).

     Например, всем топорам присущ определенный размер и форма лезвия, любому почерку  выработанность, размер, наклон, связанность  и т.д. Отождествление по ним не может быть осуществлено, они служат для сужения круга искомых объектов.

     Частные признаки - это такие, которые присущи  объектам одной группы и характеризуют  детали каждого объекта. Например, частными признаками лезвия топора могут быть зазубринки, вмятины, частными признаками подошвы обуви - трещинки, царапины, заплатки и т.д.

       Они являются основой для идентификации.  Иногда частный признак может  быть присущ и некоторым иным  объектам подобного вида.

       Поэтому при идентификационном  исследовании используется совокупность  как общих, так и частных  признаков. 

     Каждый  признак характеризуется: величиной, формой, цветом, положением, особенностями. 

5. Стадии  процесса идентификации

     Стадии  идентификации. Процесс исследования, проводимый с целью разрешения вопроса о тождестве, складывается из трех основных стадий:⁵

     1) раздельное исследование;

     2) сравнительное исследование;

     3) оценка результатов сравнения. 

     Каждая  предыдущая стадия подготавливает и  делает возможной последующую.

     Задача  раздельного исследования состоит в установлении идентификационных свойств сравниваемых объектов.

     Если  след искомого объекта не отображает необходимой для отождествления совокупности идентификационных свойств (например, смазанный след пальца, слишком  краткая подпись и т.д.), вопрос о тождестве разрешен быть не может.

     Свойства  проверяемого объекта могут изучаться  как непосредственно, так и по специально изготовленным его отображениям – образцам.

     Образцы должны удовлетворять следующим  требованиям:

     а) характеризоваться точно установленным  происхождением от определенных лиц  или предметов;

     б) быть сопоставимыми со следами искомого объекта, т.е. образцы должны получаться в условиях, максимально приближенных к условиям образования следа  искомого объекта;

     в) отображать достаточную для идентификации  совокупность свойств проверяемого объекта.

     Для получения образцов, удовлетворяющих  указанным требованиям, в каждом виде исследования разработаны специальные правила (например, правила получения образцов почерка, правила изготовления дактилоскопических карт и т.д.).

     Задача  следующей стадии – сравнительного исследования – состоит в сравнении свойств искомого и проверяемого объектов и выяснении, какие свойства этих объектов совпадают и какие различаются.

     Вначале сравниваются интегральные свойства отождествляемых  объектов, а затем – все более  индивидуализирующие их частные  особенности. Такая последовательность сравнительного исследования позволяет  при обнаружении существенных различий уже на ранних стадиях исследования исключить проверяемый объект и избежать излишнего кропотливого исследования частных признаков и локальных свойств объектов. В случае отсутствия существенных различий интегральных свойств переходят к выявлению и сравнению особенностей.

     Оценка  результатов сравнительного исследования образует заключительную и наиболее ответственную стадию идентификации.

     Вначале подвергаются оценке установленные  сравнительным исследованием различия, выясняется их происхождение, определяется, не возникли ли они в результате изменения одного и того же объекта.

     Различие  признаков, обусловленное различием  механизмов отражения, не следует смешивать с различием самих сравниваемых объектов. Так, различие признаков почерка в сравниваемых подписях может быть вызвано различным способом выполнения подписей одним и тем же лицом; различие следов орудий – различным механизмом их образования; различие сравниваемых фотоснимков – различными условиями фотографирования. Следует также выяснить, не являются ли различия результатом изменении одного и того же объекта за период времени, истекший с момента образования следа искомого объекта. Так, шрифт пишущей машинки в результате эксплуатации получает повреждения, подошва обуви существенно изменяется в результате носки и ремонта, внешность человека – в результате травм, болезни или оперативного вмешательства. Изменения объектов могут быть также результатом специально принятых заинтересованными лицами мер (маскировка внешности преступника, перелицовка похищенной одежды и т.д.).

     Для правильной оценки обнаруженных различий необходимо изучить режим эксплуатации, условия хранения проверяемых предметов, возрастные, патологические и умышленные изменения проверяемых лиц.

     Если  будет установлено, что обнаруженные различия возникли не в результате изменения одного и того же объекта  и свойства искомого и проверяемого объектов несовместимы, то вопрос о тождестве решается отрицательно.

     К числу несовместимых могут относиться различия родовых и видовых свойств  сравниваемых объектов. Таково, например, значительное различие размера искомой обуви и обуви задержанного.

     Различия  признаков объектов, вызванные различными условиями следообразования, не делают их несовместимыми: один и тот же папиллярный узор пальца может отразиться в следе в виде круга и в виде овала; одна и та же подошва обуви может оставить различающиеся по своим размерам следы и т.д.

     В случаях, когда несовместимые свойства сравниваемых объектов отсутствуют, переходят к оценке обнаруженных совпадений. Оценивая их, необходимо определить, является ли установленная совокупность совпадений индивидуальной или указывает лишь на сходство сравниваемых объектов. Если совокупность совпадений не исключает возможность ее повторения в различных объектах, констатируется сходство или однородность объектов. Если же совокупность совпадений индивидуальна, т.е. неповторима в различных объектах, констатируется тождество искомого и проверяемого объектов.

     Оценке  подвергается каждое совпадение в отдельности  и вся их совокупность в целом  путем исследования происхождения совпадающих свойств. Небольшую ценность представляют особенности случайного происхождения. Определенная совокупность их может быть признана индивидуальной.

     В практике идентификационных исследований получает применение расчетно-статистический метод оценки совокупности совпадений. При этом частота повторяемости  каждого свойства определяется на основе статистического обследования большого числа объектов, а возможность повторения всей совокупности – на основе теории вероятностей. Этот метод может использоваться как ценный вспомогательный прием оценки.

     Существенное  значение при оценке индивидуальной совокупности совпадений имеет опыт идентификационных исследований и  наблюдений эксперта за частотой повторяемости  идентификационных свойств и их сочетаний.

     Вывод о тождестве объектов делается на основе сопоставления результатов  оценки различий и совпадений.

     Весьма  перспективны кибернетические системы  криминалистической идентификации, которые могут строиться с использованием различных принципов, алгоритмов и программ.

     Так, дифференционный алгоритм почерковедческой идентификации основан на отнесении  спорного почерка к одному из двух почерковых пространств, формируемых путем «обучения» машин почерку проверяемых лиц.

     Алгоритмы идентификационного типа основаны на сопоставлении идентифицируемого  объекта с накопленными в памяти ЭВМ данными о свойствах представительной выборки объектов определенного  рода.

     В настоящее время в Российском федеральном центре судебных экспертиз  Минюста РФ практически используются автоматизированные банки данных и  программы идентификации ряда объектов судебной экспертизы (почерк, лакокраски, объекты волокнистой природы, стекла, резины, стройматериалы).

     Использование ЭВМ позволяет углубить экспертный анализ и выявить новые идентификационные признаки, в значительной мере при этом повышаются надежность установления свойств идентифицируемых объектов и правильность их оценки в представленных выборках объектов данного рода. Средства кибернетики делают возможной идентификацию на расстоянии и подготовку машинного текста заключения. Все это, однако, не меняет процессуальной природы экспертизы и в полной мере сохраняет значение внутреннего убеждения эксперта, а также его личную ответственность за данное им заключение.

     Для более углубленного анализа процесса криминалистической идентификации  используются понятия уровней и циклов идентификации.

     Под циклом понимают процесс выделения анализа, сравнительного исследования и оценки отдельно взятого признака или группы признаков в целях установления отдельно взятого свойства или группы свойств исследуемого объекта.

     Под уровнями понимают степень приближения промежуточных выводов к решению конечной задачи идентификационного исследования: определение возможности идентификации, исключение, вывод о родовом, видовом и групповом тождестве. 

6. Установление  групповой принадлежности и диагностика, их значение