Криминалистическое документоведение. 2

РОССИЙСКАЯ  ПРАВОВАЯ АКАДЕМИЯ МИНИСТЕРСТВА ЮСТИЦИИ

РОССИЙСКОЙ  ФЕДЕРАЦИИ 
 
 
 
 
 

Реферат по предмету Проблемы криминалистики

На тему: Криминалистическое документоведение 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Выполнил:

студент 3 группы 5 курса 

очной формы  обучения

Владимиров  Александр Сергеевич 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Москва

2011

Содержание:

 Следственный осмотр документов

Криминалистическое  исследование письма

Подготовка материалов для почерковедческой экспертизы

Общие сведения и методика проведения почерковедческой экспертизы

Технико-криминалистическое исследование документов

Установление  факта изменения документов

Установление  факта подделки подписи

Установление  факта подделки оттисков, печатей, штампов

Восстановление  содержания поврежденных письменных документов

Исследование  документов, подделанных полиграфическим  способом

Криминалистическое  исследование фото-, кино- и видеодокументов

Криминалистические  учеты документов 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Криминалистическое  документоведение представляет собой  отрасль криминалистики, в которой  исследуется природа письма, способы  изготовления документов и установления по особенностям письма, способов подделки документов конкретных лиц, разрабатываются  научные основы использования содержащейся в документах информации в целях  раскрытия и расследования преступлений.

Криминалистическое  документирование основывается на достижениях  естественных, технических наук, обобщении  следственной и судебной практики. Задачи, решаемые криминалистическим документоведением, можно разделить  на три группы.

Первая  группа — установление признаков  и свойств исполнителя (автора) документа: пола, возраста, психического и физического  состояний, профессиональных и других навыков.

Вторая  — определение природы, качественного  состава, групповой принадлежности, а иногда места, времени изготовления материалов документа (бумага, красители, сургуч, клей и т. п.), установление средств, условий и способов изготовления (подделки) документа или его отдельных  реквизитов (подписей, оттисков, печатей, штампов), выявление невидимых и  слабовидимых записей, текстов сожженных документов и т. п.

Третья  — решение идентификационных  задач: отождествление исполнителя  документа — по письменной речи и почерку, пишущей машинки —  по машинописному тексту, множительной техники — по изготовленным на ней оттискам текста и т. п.

Эти задачи конкретизируются и решаются при  проведении двух видов исследований документов — криминалистического  исследования письма и технико-криминалистического  исследования документов. Несмотря на известное множество документов (по назначению, природе, происхождению), на разнообразие способов и средств их исполнения, копирования, подделки, используемых для этого материалов и средств, а, соответственно, методик исследования документов и решаемых с помощью этих методик задач, общими остаются объекты исследования документы как источники криминалистически значимой информации, а в определенных пределах закономерности отображения и последующего изучения такой информации в процессе расследования преступлений. Именно в этом контексте правомерно говорить о криминалистическом документоведении как единой отрасли криминалистической техники, которая изучает природу документов, закономерности отображения в них признаков и свойств исполнителей, следов воздействия на документы в целях изменения их содержания. На этой основе разрабатываются средства и методы криминалистического исследования документов в целях раскрытия и расследования преступлений.

В криминалистике в качестве документов выступают  разнообразные материальные объекты, содержащие информацию об обстоятельствах  совершенного или готовящегося преступления. Эта информация имеет определенное смысловое содержание и может  быть выражена печатными или рукописными  буквами, цифрами, символами, кодами.

В зависимости  от способов фиксации информации различают  письменные акты, графические изображения (чертежи, рисунки, схемы), фото-кино-видеоматериалы (негативы, позитивы, киноленты, видеокассеты), объекты-носители закодированной информации (магнитные ленты ЭВМ, и магнитофонов, магнитные диски компьютеров, перфоленты, перфокарты и т. п.).

В зависимости  от уголовно-процессуальной значимости выделяют документы-письменные доказательства и документы-вещественные доказательства (ст. 88 УПК РСФСР). Документы-письменные доказательства содержат сведения о юридических фактах, зафиксированных в их смысловом содержании. Письменными доказательствами могут быть подлинники (диплом, технический паспорт, накладная), а также дубликаты или копии, заверенные в установленном порядке.

Документы-вещественные доказательства содержат следы преступного воздействия (травление, подчистка, дописка, наличие поддельного оттиска печати и др.). В качестве документов вещественных доказательств могут выступать только подлинники.

По характеру  содержащихся сведений различают подлинные  и поддельные документы. Подлинными являются такие документы, в которых  реквизиты и содержание соответствуют  действительности.

Подделка  может быть полной (изготовление полностью  поддельного документа) или частичной (внесение в подлинный документ изменений). Соответственно в юридической практике различают два вида подлога —  интеллектуальный и материальный. При  интеллектуальном подлоге изложенные в документе сведения не соответствуют  действительности. Например, изготовление документа от имени несуществующей организации. Материальный подлог представляет собой внесение изменений в подлинный  документ путем дописки, подчистки, травления и т.д.

При обнаружении, изъятии и исследовании документов-вещественных доказательств руководствуются общими правилами обращения с вещественными доказательствами, содержащимися в ст. 84 – 86 УПК России.  

Следственный  осмотр документов

Работа  с документами в раскрытии  и расследовании преступлений начинается с их следственного осмотра, успех  которого обеспечивается соблюдением  ряда правил. Работать с документами  при их обнаружении рекомендуется  в перчатках или с использованием пинцета, поскольку неизвестно, какие  следы на них имеются и где  они расположены. Не соблюдение этого  правила может повлечь повреждение  имеющихся или появление новых, не относящихся к преступлению следов. Нельзя брать документ мокрыми руками, класть его на влажные или загрязненные предметы. В письменных документах нельзя делать надписей на лицевой или оборотной сторонах. Не следует перегибать листы в местах, не совпадающих с уже имеющимися перегибами, так как число и расположение складок имеет значение для уяснения характера и условий выполнения записей, являются одним из отличительных признаков документа.

Влажные документы просушивают при комнатной  температуре в расправленном  виде. Приобщаемый к делу документ нельзя подшивать за края. Целесообразно поместить его в расправленном виде или сложенным по уже имеющимся складкам в конверт между листами чистой плотной бумаги или картона. Необходимые надписи на конвертах производятся до помещения в них документов.

Магнитные ленты ЭВМ, магнитные диски компьютеров, аудио-видео кассеты следует оберегать  от воздействия полей постоянных или переменных магнитов, а также  приборов, излучающих магнитные волны (генераторы, радиоприемники, телевизоры и т. п.).

Изучение  документа рекомендуется начинать с установления его назначения, уяснения основного текста и имеющихся  на нем других надписей (резолюций, пометок). При этом определяется соответствие содержания и целевого назначения документа. Если возникают сомнения в подлинности, то следует ознакомиться с образцом аналогичного подлинного документа. Кроме  того, изучается состояние лицевой  и оборотной сторон, краев документа.

Когда документ заполнен от имени юридического лица, то обращают внимание на соответствие формы бланка, оттисков печати, фотоснимков, защитной сетки аналогичным реквизитам в подлинном документе для  установления признаков подделки. Такими признаками, в частности, могут быть:  несоответствие формы, цвета и реквизитов; противоречивость содержания, орфографические ошибки, нестандартный шрифт, использование вышедших из употребления бланков, печатей и т. д.; следы механического воздействия (при подчистке записей происходит разволокнение или отслоение бумаги, при травлении или смывании текста химическими реактивами бумага становится хрупкой, на ней появляются размывы, пятна); следы дописки или внесения записей на месте удаленного текста (неоправданно увеличенные или уменьшенные промежутки между словами, строками, необычное их расположение); следы подделки путем композиции (вклейка цифр, переклейка фотографий или частей и т. п.) в виде несовпадающих линий защитной сетки, элементов печатей, качества фотобумаги; следы подделки оттисков печатей и штампов, определяемые по неровности линий, штрихов букв, в их различной величине, по неодинаковому расположению осевых линий букв относительно направления радиуса в круглых печатях и несовпадению осевых линий букв перпендикуляру к линии строки в штампах; следы подделки подписей (извилистость линий, появляющаяся в результате замедления движения руки, наличие перерывов в штрихах, расплывов и точек на них, вызванных остановками руки при копировании и т. п.); следы при монтаже аудио- и видеомагнитных лент (признаки склеивания, разное по тембру и силе звучания, посторонние шумы).

При осмотре  и предварительном исследовании документов применятся технические  средства и методы, исключающие риск повреждения документа. Чаще всего  для этого используются методы визуального  изучения с использованием определенных приемов и применением научно-технических  средств, а также на просвет.

В качестве источников освещения применяются  настольные лампы, электрофонари, специальные осветители (типа ОН – 17) или естественное освещение. При необходимости можно воспользоваться лупами, имеющимися в следственном чемодане, светофильтрами. Особое внимание обращается на признаки подделки (подчистки, травления, дописки и т. п.), на выявление информации, которая может быть использована в розыскной работе и в процессе доказывания.

Поскольку сам документ является вещественным доказательством, результаты его осмотра (в соответствии с требованиями ст. 182 УПК России) должны быть отражены в протоколе осмотра, где указывается  его полное наименование, основные реквизиты, размер, цветы бумаги, состояние  ее поверхности, характер краев, наличие  повреждений, вид и цвет красителей, текста и т. д.

Документ  может быть сфотографирован. Фотоснимки вместе с оригиналом приобщаются  к протоколу осмотра.  

Криминалистическое  исследование письма

Исследования  рукописей относятся к числу  наиболее распространенных криминалистических экспертиз. Основная их цель идентификация  исполнителя. Однако зачастую с их помощью  решаются вопросы, касающиеся авторства, условий исполнения рукописей, целевой  установки пишущего (подделка или  искажение почерка), свойств его  личности и признаков внешности (пол, возраст, состояние опьянения  и т. п.). В качестве объектов таких  исследований могут быть объемные рукописи (дневники, письма) и краткие записи (подписи, цифры, рисунки, символы), в  которых проявились устойчивые индивидуальные особенности письма.

Криминалистическое  исследование письма базируется на общих  положениях теории идентификации, на данных психофизиологии высшей нервной  деятельности человека, лингвистики. В  последнее время в этих целях  широко используются возможности кибернетики, математики и других наук.

Умение  писать приобретается в результате длительного обучения и тренировок. Отдельные идентификационные признаки почерка начинают проявляться у  детей уже в 3 – 4 классах. Однако их совокупность, достаточная для  идентификации по почерку, как правило, формируется в 5 – 6 классе, когда  совокупность сложных двигательных навыков, обусловленных деятельностью  центральной нервной системы  человека, доводится до автоматизма, проявляясь в относительно устойчивых идентификационных признаках письма.

Принято различать: технические навыки (посадка  человека при письме, расположение бумаги, держание пишущего средства и  т. п.); графические навыки (воспроизведение  письменных знаков и их сочетаний); навыки письменной речи (словарный  состав и построение текста, предложений  и т. п.).

Совокупность  технических и графических навыков, отображающихся в рукописи, характеризуют  почерк человека. Под влиянием воли, аналогических особенностей человека, усилий письма, внешней среды и  иных субъективных и объективных  факторов в почерке появляется много  особенностей, совокупность которых  становится неповторимой. В почерках разных лиц могут встречаться  отдельные одинаковые признаки, но их совокупность у каждого человека индивидуальна.

Несмотря  на разнообразие причин, вызывающих изменения  почерка, система движений (динамический стереотип) в целом, выработанная на протяжении длительного времени, относительно устойчива. Это значит, что возможность  идентификации человека по почерку  сохраняется во времени и даже при попытках умышленного искажения  или при изменении почерка  в старости, что выражается в замедленности  письма и снижении координации движений, в упрощении строения букв.

Изменения в почерке могут появляться также  при особых условиях письма: необычные  поза пишущего, средства и материал письма, необычное состояние пишущего (опьянение, возбуждение и т. п.), нарушение  функции костно-мышечного аппарата или нервной системы (травмы, нервные  заболевания и т. п.), наконец, при  умышленном искажении почерка (маскировка или подражание почерку другого  человека). Однако, при наличии достаточно объемного рукописного текста и в этих случаях нередко сохраняется совокупность индивидуальных признаков почерка.

Признаки  письменной речи — это манера изложения  текста, общий уровень грамотности, стилистические и грамматические особенности  языка, словарный запас.

Выделяются  следующие основные признаки письменной речи.

Стилистические  характеризуют манеру изложения  мыслей, язык, архитектонику текста. В текстах, обычно встречающихся  в следственной практике, о стиле  изложения удается судить по составу  слов и построению предложений. Так, можно говорить об официально-деловом, научном, производственно-техническом, публицистическом, разговорном стиле.

Лексические признаки характеризуют общий словарный  запас, употребление терминов, свойственных лицам определенных профессий, местности  и т. п. Среди них можно отметить: профессионализмы слова, специфические  для лиц определенных профессий; архаизмы устаревшие слова и выражения; диалектизмы — слова и обороты речи, используемые в определенной местности; варваризмы употребление слов из других языков; жаргонизмы — слова искусственного, условного языка определенных групп людей (жаргона).

Грамматические  признаки отражают знание исполнителем грамматических правил письма. В соответствии с ними общий уровень грамотности  исполнителя определяется как низкий, средний и высокий.

Признаки  почерка делятся на две группы: общие, которые характеризуют почерк в целом как систему движений; частные, которые отражают особенности  движений при написании отдельных  букв, их частей и межбуквенных соединений.

Общие признаки условно можно разделить  на три большие группы.

1.               Признаки, отражающие степень сформированности и характер письменно-двигательного навыка. Это выработанность почерка, т.е. владение техникой письма в соответствии с общепринятой системой скорописи высоковыработанный, средневыработанный, маловыработанный; координация движений — точность и систематичность движений при написании букв, соблюдение их размера, наклонов (высокая, средняя, низкая); темп письма  (быстрый, медленный, средний); строение почерка — сложность движений (простой, упрощенный, усложненный).

2.               Признаки, отражающие структурные характеристики движений. Это преобладающая форма движений (прямолинейно-угловатая, округлая, смешанная); направление движений (правоокружное, левоокружное, смешанное); размер почерка, который определяется по средней высоте строчных букв (малый — при высоте букв до 2 мм, большой — более 5 мм); протяженность движений по горизонтали — разгон почерка: сжатый (малый разгон), размашистый (большой разгон), средний (высота строчных знаков равна их ширине); связность почерка, то есть способность пишущего выполнить, не отрывая пишущего прибора от бумаги, определенное количество знаков — может быть большой (слитно пишутся 6 и более знаков), средний (от 4 до 6) и малой (не более 3 букв); нажим почерка  сильный (ширина основных штрихов превышает ширину соединительных); средний, почерк без нажима и смешанный.

3.               Признаки, отражающие пространственную ориентацию фрагментов рукописи и движений (топографические), проявляются в особенностях размещения самостоятельных фрагментов документов: заголовков, подписей. При оценке их идентификационной значимости принимают во внимание общепринятые правила компоновки фрагментов текста, размещение подписи (в углу, в центре, на нижележащей строке), размещение текста относительно краев листа бумаги: наличие, размер и расположение полей, размер интервалов между строками, положение строк относительно горизонтальных срезов листа и другие.

Частные признаки почерка: форма движений при  выполнении и соединении букв и их элементов (прямолинейная, дуговая, петлевая, угловая, извилистая);  направление движений при написании. Различают движения снизу вверх, сверху вниз, левоокружные, правоокружные; протяженность движений. Она характеризуется относительным размером штрихов различных элементов букв; связность движений, то есть вид соединения элементов в буквах, а также вид соединения букв между собой (слитный или с интервалами); относительное размещение точек начала, окончания, пересечения и соединения движений;  последовательность движений, которыми выполняются различные элементы букв и их соединения; сложность движений при выполнении букв. Различают обычные, усложненные и упрощенные движения, по сравнению с прописями.

Поговорим об использовании почерка для  розыска и идентификации исполнителей рукописей. В следственной практике указанные признаки почерка используются в целях решения розыскных  и идентификационных задач. В  случаях обнаружения рукописных текстов (письма-угрозы, поддельные медицинские  рецепты и т. п.), исполненных неизвестным  лицом, составляется розыскная таблица, по которой производится сравнительное  исследование почерков проверяемых  лиц. Для составления розыскной  таблицы прежде всего изучается содержание рукописи, анализируются признаки письменной речи и почерка. Из их числа выбирают наиболее характерные (броские), редко встречающиеся и устойчивые признаки, обычно 6 – 8. Основная часть таблицы состоит из характеристики этих признаков и их графических зарисовок. Затем намечается круг лиц, которые могли выполнить исследуемый документ, и организуется непосредственная проверка их почерков — розыск исполнителя документа.  

Подготовка  материалов для экспертизы

Для назначения почерковедческой экспертизы в распоряжение экспертов предоставляются исследуемый документ (подлинник) и доброкачественные сравнительные образцы рукописи возможного исполнителя.

Копии документа или фотоснимка представляются эксперту только в исключительных случаях.

Различают свободные и экспериментальные  образцы рукописи (почерка).

Свободные образцы — рукописи, подписи, выполненные  вне связи с совершением преступления, возбуждения уголовного дела.

Ими могут  быть документы личной и служебной  переписки, автобиографии, заявления, конспекты и т. д. Свободные образцы  почерка (подписи) условно должны соответствовать  исследуемому тексту (подписи) по времени  написания, темпу письма, условиям выполнения рукописи, состоянию писавшего.

Как правило, в качестве свободных образцов почерка  требуется не менее 5 – 6 страниц  рукописного текста, для свободных  образцов подписи — не менее 10 (по 5 – 6 подписей на каждом листе), выполненных  с разрывом во времени.

Экспериментальные образцы — рукописи (подписи), выполненные  по предложению следователя, оперативного работника специально для сравнительного исследования. Они должны быть близки по содержанию к исследуемому тексту, выполнены в аналогичных условиях. Экспериментальные образцы могут  быть получены при написании под  диктовку следователя или путем  самостоятельного написания какого-либо текста. В этих целях составляется специальный связный текст, в  котором повторяются слова, имеющиеся  в исследуемом документе. Если лицо, у которого отбираются образцы почерка, старается изменить почерк, то можно  ускорить диктовку, увеличить объем  текста или объявить перерыв, чтобы  пишущий забыл, какие изменения  он вносил в почерк.

Экспериментальные образцы должны быть выполнены при  помощи пишущего прибора того же вида и на бумаге того же качества (по плотности, цвету, размерам, линовке), что и исследуемый  документа не менее чем на 10 – 15 листах и должны воспроизводить весь исследуемый документ или содержать  отдельные слова (фразы), имеющиеся  в исследуемом документе.

Экспериментальные подписи выполняются на 5 – 6 листах по 10 – 15 подписей на каждом.

В постановлении  о назначении почерковедческой экспертизы должны быть указаны обстоятельства, имеющие значение для производства почерковедческого исследования. Вопросы  эксперту необходимо формулировать  точно. Например, кем (из числа конкретных лиц) выполнен текст, отдельные записи, подписи; одним или разными лицами выполнены тексты, подписи в нескольких документах либо фрагменты в одном  документе и т. п.

Аналогичным образом формулируются вопросы, касающиеся свойств личности исполнителя  рукописи, его психофизиологического  состояния, профессиональной принадлежности, времени исполнителя документа. Результаты такого исследования имеют, как правило, ориентирующее (розыскное) значение.  

Общие сведения о методике проведения почерковедческой экспертизы

Различают условно четыре стадии идентификационного исследования рукописей:

1.               Предварительное исследование.

2.               Раздельное исследование.

3.               Сравнительное исследование.

4.               Оценка результатов и формулирование выводов.

При предварительном  исследовании эксперт проверяет  наличие представленных материалов и оценивает их достаточность  для производства экспертизы, уясняет  поставленные вопросы, знакомится с  документом в целом, затем с конкретным объектом (текстом, его частью, либо подписью). На второй стадии раздельно  выявляются и анализируются признаки письма в исследуемом документе  и образцах. На третьей стадии осуществляется сопоставление выявленных признаков  письма: общих и частных, совпадающих  и различающихся. Эксперт обращает внимание на частоту повторяемости  разных вариантов движений при исполнении одних и тех же букв, как в  исследуемой рукописи, так и в  образцах почерка предполагаемого  исполнителя. Наибольшее идентификационное  значение имеют частные и редко  встречающиеся признаки. Раздельное и сравнительное исследования сопровождаются составлением разработок и таблиц признаков. В заключительной стадии дается оценка совпадающих и различающихся  признаков. В своем заключении эксперт  должен объяснить их происхождение, опираясь на внутреннее убеждение и  сформулировать вывод — дать четкие и конкретные ответы на поставленные следователем вопросы.  

Технико-криминалистическое исследование документов

В следственной практике зачастую возникает необходимость  установления подлинности документов, определение времени, способов и  средств их изготовления, обнаружения  в них признаков подделки, выявление  невидимых и слабовидимых записей, восстановление содержания угасших, сожженных документов. В этих целях проводится их технико-криминалистическое исследование, в основе которого лежат методы и средства, специально разработанные криминалистикой, а также заимствованные из химии, физики, полиграфии, других естественных и технических наук. Посредством технико-криминалистического исследования документов решаются диагностические и идентификационные задачи. К наиболее важным из них относятся: определение способа изготовления документов или их отдельных частей, реквизитов; установление факта и способа изменения первоначального содержания документа; выявление слабовидимых и невидимых, в том числе залитых, заклеенных, зачеркнутых записей, а также текстов поврежденных (сожженных, угасших и т. п.) документов; установление родовой (видовой) принадлежности материалов документов, их идентификация; определение времени изготовления документов или их частей (абсолютного и относительного); идентификация технических средств, использовавшихся для изготовления или копирования документов.