Криминалистическое исследование документов

Реферат

 

 

Курсовая работа 30 страниц, 15 источников.

 

Ключевые  слова: криминалистическое исследование документов, документ, официальный документ, реквизит, криминалистическое исследование письма, подделка, средства защиты от доделки

 

Объект  исследования: объектом исследования является такое следственное действие как предъявление для опознания

 

Цель  курсовой работы: изучение такого раздела криминалистической техники как криминалистическое исследование документов.

 

Задачи  курсовой работы: – изучение понятия, сущности документов, печатей и штампов как предметов преступления;

– определение понятия  криминалистического исследования документов, криминалистического исследования письма;

– раскрытие понятия  подделки, изучение способов выявления  подделки документов, печатей и штампов

 

Методы  исследования: диалектический, анализ и синтез, формально-юридический метод, метод сравнительного правоведения

 

Выводы: Криминалистическое исследование документов – это отрасль криминалистической техники, в которой исследуются закономерности природы письма, проявления при этом некоторых свойств личности, способы подделки документов, а также разрабатываются средства и методы познания этих закономерностей в целях раскрытия и расследования преступлений.

Различают три  вида криминалистического исследования:

– криминалистическое исследование почерка (почерковедение);

– криминалистическая идентификация автора текста (автороведение);

– технико-криминалистическое исследование документов.

Подделка документов – изготовление подложных документов путем полной фальсификации документа (изготовления или подбора всех составных частей документа: носителя информации, бланка, текста, подписей, печатей, штампов) или фальсификации отдельных его элементов (противоправного изменения отдельных частей подлинного документа).

Специальные средства защиты документов от подделки включают  технологическую защиту; полиграфическую защиту и физико-химическую защиту.

Содержание

 

 

Введение………………………………………………………………………….4

 

1 Сущность и особенности  документов, штампов, печатей и  бланков как предметов преступления………………………………………………………………..6  

  1.1 Понятия и виды документов……………………………………………….6

  1.2 Общая характеристика преступлений, предметом которых являются документы, штампы, печати и бланки…………………………………………………8

 

2 Криминалистическое исследование документов…………………………...17

  2.1 Понятие криминалистического исследования документов ……………17

  2.2 Криминалистическое исследование письма……………………………..18

 

3 Подделка документов………………………………………………………...22

  3.1 Подделка документов: понятие, виды, способы, выявление подделки…………………………………………………………………………22

  3.2 Специальные средства защиты документов от подделки ……………...24

 

Заключение…………………………………………………………….……..…28

 

Список использованных источников………………………………………….30

 

 

Введение

 

 

Криминалистическое исследование документов – это отрасль криминалистики, изучающая закономерности возникновения и движения информации о материальном носителе данных, средствах, методах и приемах их исследования в целях установления обстоятельств, имеющих значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Криминалистическое исследование документов – самый распространенный вид криминалистических экспертиз, производимых для правоохранительных органов. Документ как разновидность источника доказательств характеризуется тем, что содержащаяся в нем информация выражена знаками: рукописными или печатными буквами, цифрами, символами.

В случаях, когда  содержащаяся в документе информация выражена не только знаками, но и материальными  признаками, например, имеет следы  смывания, подчистки, травления, переделки, признаками, характеризующими навыки исполнителя рукописи, и т.п., документ является одновременно и вещественным доказательством. В этом случае на документ распространяются правила обращения с вещественными доказательствами, предусмотренные УПК.

Документы, которые  имеют по делу значение вещественных доказательств, служат объектами криминалистического исследования. Основное отличие документа – вещественного доказательства от иных документов состоит в том, что они незаменимы. Иные документы заменимы, с них можно снять копии, сохраняющие смысловое содержание оригинала.

Документы чрезвычайно широко используются в жизни и деятельности человека. С их помощью фиксируются и контролируются самые разнообразные взаимоотношения между юридическими лицами, учреждениями и гражданами. Причём количество документов в нашей стране с каждым разом увеличивается.

Документами сопровождаются создание, хранение, движение материальных ценностей, регулируются и регистрируются производственно-хозяйственная деятельность. Они служат основанием для получения материальных благ.

С появлением документов начали отмечаться факты их подделки. Сложная защита, строгие законы, направленные на пресечения подобных действий преступников и в наше время еще не искоренили частичную, а иногда и полную подделку различных, чаще всего связанных с получением материальных благ, документов. Тем самым государству, гражданам наносится значительный материальный ущерб.

Для защиты интересов государства, отдельных граждан и выработки профилактических мер по предотвращению преступлений, связанных с подделкой документов, в правоохранительных органах тщательно изучают, анализируют документы, в содержание которых преступниками были внесены изменения. Исследуя подобные материалы можно:

– выяснить механизм совершенного преступления с использованием документов;

– ущерб, причиненный преступниками;

– уточнить, отдельные обстоятельства преступления;

– оказать помощь в установлении личности потерпевшего;

– изобличить преступника.

Развитие новейших методик криминалистики, в частности  криминалистического документоведения, позволяет с достаточной высокой  точностью устанавливать авторство исполнителя того либо иного документа.

Подобные методики позволяют определить национальность, регион проживания, регион приобретения письменных навыков, пол, возраст и  даже судить о причастности лица к  совершению преступления.

Этим обусловлена  актуальность темы курсовой работы.

Целью данной работы является изучение такого раздела криминалистической техники как криминалистическое исследование документов.

Достижение указанной  цели требует решения ряда задач:

– изучение понятия, сущности документов, печатей и штампов как предметов преступления;

– определение понятия криминалистического исследования документов, криминалистического исследования письма;

– раскрытие понятия  подделки, изучение способов выявления  подделки документов, печатей и штампов.

Методы исследования и изучения, используемые в курсовой работе:

          – всеобщие методы познания (диалектический метод);

          – общенаучные средства (логический, системно-структурный методы, анализ и синтез);

– частнонаучные средства (формально-юридический метод, методы сравнительного правоведения, толкования права).

Теоретической основой  работы выступили научные работы и труды белорусских и некоторых  зарубежных авторов, посвященных изучению криминалистического исследования документов как Е.П. Ищенко, А.Г. Филиппова, Найденова В.В., Олейник П.А., Р.С. Белкин, Г.И. Грамович, А.А.Топорков, В.М.Палий, Н.И.  Порубова, Г.В. Федорова и другие.

 

 

 

 

 

 

 

 

1 Сущность  и особенности документов, штампов,  печатей и бланков как предметов  преступления  

 

 

1.1 Понятия и виды документов

 

 

В статьях гл. 33 Уголовного кодекса Республики Беларусь (далее – УК) законодатель использует следующие термины для обозначения предметов посягательств на законный документооборот: официальные документы; официальные документы, предоставляющие права или освобождающие от обязанностей; удостоверение; паспорт или другой важный личный документ; марки акцизного сбора, специальные марки, знаки соответствия, защищенные от подделок.

Перечисленные документы имеют разное назначение, признаки, которые обусловливают их неодинаковое правовое регулирование. Проблема в том, что зачастую в теоретических исследованиях, в правоприменительной практике документы необоснованно объединяются или разграничиваются, что может повлечь неправильную квалификацию преступлений.

Для того чтобы  избежать неясностей в толковании юридически значимых признаков официальных  документов, необходимо рассмотреть  правовую природу каждого из них. Все документы, признанные предметами посягательств в ст. ст. 377, 378, 379, 380 УК, обладают совокупностью общих признаков официальных документов: они удостоверяют факты, имеющие юридическое значение; созданы уполномоченными государством юридическими или физическими лицами; имеют установленную законом форму; подпадают под действие системы регистрации, строгой отчетности и контроля за обращением.

Предметами  преступления в  ст. 377 являются официальные  документы, о которых указано, что  они определяют полномочия учреждений, организаций, объединений, а не частных  лиц. Таким образом, основной отличительный признак официальных документов состоит в том, что они не предназначены для удостоверения личности или ее статуса.

К сожалению, легального перечня официальных документов не существует. А отдельными нормативными актами предусмотрены следующие их виды: законы, судебные решения, иные тексты законодательного, административного и судебного характера, а также их официальные переводы; нормативные правовые акты; архивные справки; сертификаты АУЦ; лицензии; разрешения; временные разрешения и др.

Посягательства  на указанные официальные документы  часто не носят общественно опасного характера. Почти за десятилетний период действия уголовного закона мы не нашли  примеров из судебной практики, где  деяние было бы признано преступлением  согласно ст. 377 УК.

В ст. 377 УК предметами преступлений названы официальные  документы, предоставляющие права  или освобождающие от обязанностей, удостоверение.

Нормативно  удостоверениями является широкий  круг документов: удостоверение национального  фильма; лоцманское удостоверение; сертификат летной годности; удостоверение ветерана труда; водительское удостоверение и др.

На основании  удостоверения, которым подтверждена (удостоверена) личность, лицо может  получить права или освободиться от каких-либо обязанностей.

По суждению П. Яни и И. Клепицкого, не документы предоставляют права и освобождают от обязанностей, а юридические факты, которые документы лишь удостоверяют.

Удостоверение – это документ, подтверждающий (удостоверяющий) исключительно юридический  факт, т.е. не подтверждающий наличие прав или освобождение от обязанностей и не удостоверяющий личность. К нему следует отнести, в частности, удостоверение, подтверждающее принадлежность средств, товаров, работ и услуг к технической помощи, получению и использованию технической помощи.

Криминалистическому исследованию подвергаются официальные  и неофициальные документы. Первые служат для удостоверения каких-либо юридических фактов и именуются  также стандартными. Все другие относятся  к неофициальным или нестандартным.

Официальные документы изготавливаются в соответствии с установленными образцами, выдаются учреждениями, предприятиями и организациями. Они должны содержать определенные реквизиты, без которых будут недействительными. Реквизитами являются бланк документа, его форма, цвет, размер, наличие защитных средств, оттисков штампов и печатей, фотокарточки, подписи и т.п.

Неофициальные (исходящие от частных лиц) бывают с известным источником происхождения (имеющие подпись и дату) и анонимные (без подписи или составленные от вымышленного лица). По своему назначению это могут быть документы, удостоверяющие какие-либо права или факты, и документы, содержащие какие-то определенные сведения.

Различают подлинные и поддельные документы. В свою очередь, в подлинных документах выделяются действительные и недействительные (например, удостоверение или пропуск, срок действия которых истек). Документы, содержание которых не соответствует действительности, а реквизиты искажены, считаются подложными [1, с. 65].

Предметами преступления, предусмотренного ст. 379 УК, названы паспорт или другой важный личный документ. Трудности при применении этой статьи УК вызывает то, что законодатель не дал перечня важных личных документов, назвав в качестве одного из них лишь паспорт.

В практике в разное время важными личными документами признавались: свидетельство о рождении, паспорт, свидетельство о регистрации брака, заграничный паспорт, военный билет, водительское удостоверение, доверенность на право управления автомобилем, технический паспорт на автомашину, свидетельство о регистрации транспортного средства, страховой медицинский полис, медицинская санитарная книжка, трудовая книжка, диплом учителя начальных классов, свидетельство о смерти, временное разрешение на управление транспортным средством, удостоверение личности офицера; вексель; рецепт; ветеринарное свидетельство; документы, необходимые для получения долгосрочных ссуд на жилищное строительство и неотложные нужды; пенсионное удостоверение.

Документы – вещественные доказательства нельзя подшивать в дело. Хранить их рекомендуется в отдельном конверте соответствующего размера. Сгибать документ можно лишь по имеющимся складкам. Ветхие и разорванные документы для хранения и использования при производстве следственных действий необходимо помещать в прозрачные конверты из полиэтилена.

При пересылке документов упаковка их производится в плотные  конверты между листами чистой бумаги таким образом, чтобы они не оказались  проколотыми, прошитыми нитками, залитыми или испачканными клеем или сургучом [2, с. 73].

Криминалистическое исследование документов осуществляет научное и  методическое обеспечение решения  задач, относящихся: 1) к установлению автора текста документа (автороведение); 2) к исследованию почерка (почерковедение); 3) к анализу других составных  элементов документа (технико-криминалистическое исследование документов) [3, с. 87].

 

 

 

 

1.2 Общая характеристика преступлений, предметом которых являются документы, штампы, печати и бланки

 

 

Одним из условий  осуществления управленческой деятельности является ее документальное оформление. Документы, с одной стороны, являются источником информации, на основе которой принимаются решения; с другой стороны, они являются способом закрепления принятых решений и доведения их до сведения организаций и граждан, которые получают возможность осуществлять права и выполнять обязанности. Поэтому преступления, посягающие на порядок ведения документации, нарушают нормальную деятельность органов управления, а в некоторых случаях также интересы граждан.

Основным объектом деяний выступает порядок обращения с документами и другими предметами (штампы, печати, бланки, награды, идентификационные номера транспортных средств, марки акцизного сбора, специальные марки, знаки соответствия).

Документы упоминаются  в диспозициях многих норм УК, но роль их различна. В некоторых составах они служат средством совершения    преступления – например, при обманном использовании документов для контрабанды. В данной же группе составов они являются предметом преступления, и к ним закон относит официальные документы, штампы, печати, бланки.

Под документом в широком смысле понимается материальный объект, содержащий информацию в зафиксированном  виде и специально предназначенный  для ее передачи. Носителем информации может быть бумага, перфокарта, фотопленка, магнитная лента и т. п. По содержанию документы делятся на научно-технические, правовые, управленческие и т. д.

Понятие документа  как предмета преступлений, более  узкое – к ним относятся акты, удостоверяющие обстоятельства, имеющие юридическое значение. Первым признаком правового документа является его форма. Сведения должны быть изложены с помощью каких-либо знаков, точно передающих человеческую мысль. Это не только письменная форма, но и другие методы закрепления информации на новых видах ее носителей.

Чаще всего документы представляют собой деловые бумаги, однако носителем информации могут быть изделия из других материалов – металла, пластмассы и т. п.

Второй признак правового  документа: он удостоверяет факты, имеющие  юридическое значение. Поэтому предметом рассматриваемого преступления не могут быть документы, свидетельствующие о фактах, не влекущих никаких правовых последствий, например документы, имеющие историческую или культурную ценность.

Третий признак: в большинстве  норм данной группы в качестве предмета названы документы официальные, которые выдаются органами власти и управления, а также другими организациями, наделенными правом удостоверять юридические факты (выдавать дипломы, аттестаты, трудовые книжки и др.). Официальными могут признаваться также документы, исходящие от частных лиц (заявления, жалобы и т. д.), но лишь тогда, когда они находятся в организациях и приняты для разрешения дела, т. е. служат основанием для принятия решений [2, с. 80].

Неофициальные документы  также могут служить доказательствами фактов, имеющих юридическое значение, однако незаконное обращение с ними (кроме похищения важных личных документов) не относится к преступлениям против порядка управления, так как не нарушает нормальную работу органов власти. Подобные действия могут влечь уголовную ответственность за другие преступления, где документы являются средством их совершения, например, заведомо ложный донос, мошенничество и др.

Таким образом, общими признаками документов, о которых идет речь в рассматриваемой группе преступлений, являются их знаковая форма, удостоверение ими фактов, имеющих юридическое значение, и официальный характер.

Для удостоверения документа  помимо подписи используются штампы, печати, а также бланки. Их похищение  или подделка более опасны, чем  те же действия в отношении отдельного документа, так как с помощью указанных предметов можно изготовить множество поддельных документов.

Печати представляют собой  предметы (клише), на которых имеются  обратные (зеркальные) изображения  текста с названием организации, а иногда также символики (Государственного герба  Республики Беларусь, профессиональной эмблемы и т. д.). Печати используются для получения оттисков на бумаге, сургуче, воске, металле. Они имеют, как правило, круглую форму (возможна и другая) и проставляются в нижней части документа рядом с подписью.

Штамп – разновидность печати, отличающаяся по форме и назначению. Он имеет, как правило, прямоугольную форму, проставляется в верхнем левом углу документа и содержит информацию об организации, из которой исходит документ, а также его номер и дату.

Бланк – это лист бумаги с частично напечатанным текстом, подлежащий заполнению в остальной свободной части (бланки дипломов, трудовых книжек и т. д.).

Объективная сторона всех преступлений анализируемой группы заключается в действиях – незаконном обращении с документами и другими предметами. Конкретные способы (приобретение, сбыт, похищение, подделка и т. п.) характеризуют отдельные составы и излагаются при их описании.

С субъективной стороны все  преступления совершаются только умышленно: виновный осознает, что совершает незаконные операции с документами и другими предметами, и желает совершить указанные действия.

Субъектами могут быть только частные лица, ибо те же действия, совершенные должностными лицами или  служащими с использованием своего служебного положения, квалифицируются как служебный подлог либо по специальной норме, например как фальсификация избирательных документов или доказательств по уголовному делу.

Незаконное  приобретение или сбыт официальных документов [4, ст. 379]. Предметом преступления являются официальные документы, предоставляющие права или освобождающие от обязанностей, и государственные награды. Их владелец либо иное лицо, у которого они оказались, не вправе совершать с ними незаконные сделки, ибо в результате обладателем прав окажется тот, кто не должен ими пользоваться.

Объективная сторона – незаконные приобретение или сбыт, т. е. для наличия состава достаточно совершить какое-либо из этих действий, причем виновными признаются оба участника сделки (необходимое соучастие).

Приобретение – это получение, сбыт – передача. Они могут осуществляться разными способами: покупка, продажа, обмен, дарение и т. д.

Преступление окончено в  момент совершения сделки. Незаконное ношение государственных наград представляют собой административное правонарушение.

С субъективной стороны преступление совершается умышленно: виновный осознает, что совершает незаконные операции с документами или государственными наградами.

Субъект преступления – любое лицо, обладающее вменяемостью и достигшее возраста уголовной ответственности.

Деяние относится к  преступлениям небольшой тяжести.

Хищение, уничтожение, повреждение  либо сокрытие документов, штампов, печатей, хищение бланков [4, ст. 377].

Предметом являются официальные  документы (причем не только предоставляющие права или освобождающие от обязанностей, но и содержащие другую информацию, удостоверяющую юридические факты), а также штампы и печати.

Объективная сторона этого  вида деяния выражается в совершении одного из следующих действий: похищении, уничтожении, повреждении или сокрытии.

Похищение документов по аналогии с хищением имущества  можно определить как противоправное безвозмездное изъятие и (или) обращение  документа в пользу виновного  или других лиц. Способы завладения      аналогичны – тайно, открыто, путем обмана, с насилием или угрозой его применения. Если завладение документом связано с применением насилия или угрозы, то необходима квалификация по совокупности со статьей о преступлении против личности.

В данной квалификации содержатся три состава, отличающиеся между собой по предмету и объективной стороне. Предметом являются официальные документы (причем не только предоставляющие права или освобождающие от обязанностей, но и содержащие другую информацию, удостоверяющую юридические факты), а также штампы и печати.

Объективная сторона  этого вида деяния выражается в совершении одного из следующих действий: похищении, уничтожении, повреждении или сокрытии.

Похищение документов по аналогии с хищением имущества  можно определить как противоправное безвозмездное изъятие и (или) обращение документа в пользу виновного или других лиц. Способы завладения      аналогичны – тайно, открыто, путем обмана, с насилием или угрозой его применения. Если завладение документом связано с применением насилия или угрозы, то необходима квалификация по совокупности со статьей о преступлении против личности. Имеется в виду похищение документов, принадлежащих организациям. Однако конкретное место, откуда изъят документ, значения не имеет: из помещения организации, у ее работников во время командировки, пересылки и т. д. Понятия уничтожения и повреждения документов не отличаются от общепринятых: уничтожение заключается в полном истреблении,    повреждение – в частичном приведении в состояние, не пригодное для использования документа, штампа, печати по их назначению. Поскольку под предметом имеются в виду только документы, принадлежащие организациям, то повреждение документов, находящихся у частных лиц, не образует данного состава. Под сокрытием понимается утайка документа, штампа, печати, когда его прячут, скрывают в определенном месте.

По признакам  предмета похищение документов следует  отличать от завладения другими видами документов, которое квалифицируется  как хищение имущества. Для этого  документы с точки зрения предоставляемых ими прав делятся на имущественные и неимущественные.

Предметом хищения  имущества, а не документов являются предъявительские ценные бумаги, которые  фактически заменяют деньги или представляют самостоятельную имущественную  ценность (векселя, облигации и т. д.). Иную роль выполняют именные ценные бумаги (сберегательные книжки, багажные квитанции и др.), которые дают возможность получить деньги или имущество только определенному лицу. Особое положение занимают легитимационные знаки (номерки гардероба, жетоны камеры хранения и др.): они сами по себе не имеют материальной ценности и не выполняют роль суррогата валюты, так как дают владельцу право на получение только определенного имущества. Поэтому завладение именными ценными бумагами или легитимационными знаками без корыстной цели (например, на почве мести или озорства) квалифицируется при наличии соответствующих условий. Если же указанные предметы похищаются для последующего получения денег или вещей, то содеянное квалифицируется как приготовление к хищению имущества, а в случае его фактического получения – как оконченное хищение имущества.

Квалификация  завладения транспортными документами  зависит от характера документа (не требуется ли для использования  дополнительное оформление) и от способа и цели употребления (для продажи или собственного проезда). Если оформление не требуется либо документ похищен с целью последующей реализации, превращения в деньги, то завладение им квалифицируется как хищение имущества (оконченное или неоконченное). Если же виновный использует документ только для собственного бесплатного проезда, то налицо хищение не имущества, а документа.

Также по предмету деяние, предусмотренное ч. 1 ст. 377, отличается от хищения документов, имеющих особую историческую, научную, художественную или культурную ценность и от уничтожения или повреждения документов, имеющих историческую или культурную ценность. Отличие заключается в том, что последние имеют значение как памятники истории и культуры, но не удостоверяют юридические факты, влекущие правовые последствия.

Марки акцизного  сбора (акцизные марки) удостоверяют уплату этого сбора при ввозе некоторых  товаров (алкогольной и табачной продукции, ювелирных изделий, бензина, легковых автомобилей и отдельных  видов минерального сырья) на территорию Республики Беларусь.

Специальные марки  вводятся для маркирования отдельных  видов продукции и услуг, например алкогольной продукции, табака и  табачных изделий, произведенных на территории Республики Беларуси.