Криминалистическое исследование документов. 2

Содержание

Введение………………………………………………………………………….…..3

1. Основы криминалистического исследования документов…………………......5

1.1. Система криминалистического исследования документов………………..…5

1.2. Классификация документов……………………………………………………7

2. Виды криминалистического  исследования документов………………………12

2.1. Почерковедческая экспертиза………………………………………………...12

2.2. Лингвистическая экспертиза……………………………………………….…14

2.3. Автороведческая экспертиза………………………………………………….16

2.4. Технико-криминалистическое  исследование документов……………….....18

Заключение………………………………………………………………………….24

Список используемых источников…………………………………………..……26

Введение

Развитие уголовного, уголовно-процессуального  законодательства, законодательства об оперативно-розыскной деятельности позволяет значительно расширить  арсенал средств и методов  доказывания при расследовании  деятельности преступных структур. Этим обусловлено особое значение криминалистических знаний для борьбы с преступностью.

Криминалистика – это  наука о закономерностях механизма  преступления, возникновения информации о преступлении и его участниках, а также закономерностях собирания, исследования, оценки и использования  доказательств и основанных на познании этих закономерностей средствах  и методах раскрытия, расследования  и предотвращения преступлений.

Исследование доказательств, проведение судебной экспертизы –  это познание их содержания лицом, наделенным соответствующими полномочиями, проверка их достоверности и согласуемости  с другими доказательствами, собранными по уголовному делу. Одним из исследования доказательств является криминологическое  исследование документов.

Актуальность данной темы заключается в том, что криминалистическое исследование документов является самым  распространенным видом криминалистических экспертиз.

Объектом курсовой работы является процесс криминалистического  исследования документов.

Предметом курсовой работы являются методы и приемы процесса криминалистического исследования документов.

Целью данной работы является изучение криминалистического исследования документов.

Для достижения данной цели поставлены следующие задачи: изучение и анализ литературы, нормативно-правовых актов; изучение структуры, задач и видов криминалистического исследования документов.

Структура курсовой работы обусловлена объектом, задачами и  предметом исследования. Работа состоит  из введения, двух глав и заключения.

1. Основы криминалистического исследования документов

1.1. Система криминалистического исследования документов

Криминалистическое исследование документов - это процессуальное действие, проводимое в целях получения  заключения по вопросам, имеющим принципиальное значение по делу, оказывает существенную помощь в расследовании преступлений, которая назначается и проводится в соответствие с главой 27 УПК  РФ.

В общем понимании экспертиза является формой исследования вещественных доказательств. Экспертным путем устанавливаются  свойства документов, требующие для  своего выявления специальных познаний и, как правило, сложного оборудования (среди которых ультрафиолетовые осветители,  микроскопы,  электронные  оптические преобразователи, фото- и  видеотехника, автоматизированные поисковые  системы, построенные на современных  высокопроизводительных компьютерах, и др.). Для того чтобы правильно  применять в необходимых случаях  эксперт должен обладать специальными познаниями.

Система криминалистического  исследования документов состоит из 3 разделов:

1. Криминалистическое исследование  письма – это раздел, в котором  изучаются закономерности формирования, развития и функционирования  письменной речи и почерка,  разрабатываются методы исследования  письменной речи и почерка  с целью идентификации исполнителя  рукописи, установление авторства,  а так же других фактов, имеющих  значение для расследования и судебного разбирательства¹. .Письменная речь отражает смысловую сторону письма. Почерк – это зафиксированная в рукописи система привычных движений, в основе которых лежит письменно-двигательный навык.

2. Техническое исследование  документов – разновидность криминалистического  исследования документов, которая  разрабатывает и совершенствует  методы, приемы и средства исследования  документов с целью установления их подлинности. Объектом исследования являются подлинные документы, бланки документов, оттиски печатей и штампов, материал документов, поврежденные документы (разорванные, сожженные, выцветшие и т.д.)

3. Криминалистическое исследование  машинописных текстов, а так  же текстов, выполненных с использованием  различных печатающих устройств  – объектом исследования являются  документов, выполненные типографским  способом, машинописные тексты, изготовленные  с применением принтеров, факсов, копировально-множительной техники.

Задачи, которые решаются в ходе криминалистического исследования документов, подразделяются на группы и виды в зависимости от вида исследования.

Задачи криминалистической экспертизы реквизитов документов:

– определение способа  и давности изготовления документа  и его фрагментов;

– установление факта и  способа изменения его содержания;

– установление, не составляли ли обрывки документа ранее единое целое (идентификационная задача).

Задачи криминалистической экспертизы оттисков печатных форм (исследование полиграфической продукции, машинописных текстов, отпечатанных на иных аппаратах, оттисков печатей и штампов):

– определение наименования и марки полиграфического шрифта, конструктивных особенностей печатного  оборудования, репрографического аппарата;

– отождествление конкретных технических средств, использованных для изготовления документов, а также  исполнителя машинописного текста (идентификационные задачи).

Криминалистическая документология научно и методически обеспечивает решение задач, относящихся:

1) к установлению автора  текста документа (автороведение);

2) исследованию почерка  (почерковедение);

3) анализу других составных  элементов документа (техникокриминалистическое  исследование документов).

Вывод: система криминалистического  исследования документов включает в  себя законный, специфический, технический  и систематизированный процесс  добытия доказательств по уголовному делу.

1.2. Классификация документов

Классификация документов имеет  существенное теоретическое и практическое значение, поскольку позволяет определить направления их методического и  организационного обеспечения. Классификация  осуществляется по различным основаниям.

а) В зависимости от способа фиксации документов:

- письменные (рукописные  тексты, цифровые обозначения, рукописные  тексты и цифровые обозначения,  выполненные с использованием  печатающих устройств),

- графические (рисунки, чертежи, планы, схемы),

- фотодокументы, кинодокументы,  фонодокументы (магнитофонные записи),

- электронные документы  на магнитных носителях (диски  разных форматов)

- видеодокументы.

б) В зависимости от происхождения:

- частные (переписка между  гражданами)

- официальные (переписка  между гражданами и организациями,  переписка между организация),

в) По процессуальной природе:

- документы, как письменные  доказательства, в случае, если изложенные  в них сведения имеют значение  для установления обстоятельств,  подлежащих доказыванию,

- документы, как вещественные  доказательства, в случае, если они  сохранили на себе следы преступных  действий, либо являлись непосредственным  объектом преступного посягательства.

г) По материально-правовой природе:

- подлинные (действительные  и недействительные),

- подложные или поддельные (интеллектуальный и материальный  подлог).

По характеру, отрасли  специальных познаний, используемых при производстве экспертиз принято  выделять четыре уровня²:

1 – классы (типы);

2 – роды;

3 – виды;

4 – разновидности (подвиды).

Такое деление судебных экспертиз  с учетом основных решаемых ими задач  имеет существенное значение:

- помогает определить  роды и виды экспертиз, производство  которых должно быть организовано  в судебно-экспертных учреждениях,  прогнозировать создание новых;

- облегчает разработку  краткосрочных и перспективных  планов НИР для развития теории  и методики экспертного исследования;

- предопределяет подготовку  и переподготовку экспертных  кадров, их компетенцию и специализацию;

- помогает лицу, назначающему  судебную экспертизу, в правильном  выборе соответствующего рода (вида) экспертизы.

Класс экспертизы составляет экспертные исследования, объединяемые общностью знаний, служащих источником формирования теоретических и методических основ судебных экспертиз, и объектов, исследуемых на базе этих знаний. Таковыми, например, являются класс криминалистических экспертиз, класс судебно-медицинских  экспертиз и т.д.

Роды экспертиз различаются  по предмету и объектам и соответственно методикам экспертного исследования. Например, в криминалистической экспертизе на уровне рода выделяют судебные: почерковедческие, автороведческие, технические экспертизы документов, трасологические, баллистические, портретные и другие экспертизы.

Вид экспертизы составляют элементы рода, отличающиеся специфичностью предмета в отношении общих для  рода объектов и методик. Например, в судебно-технической экспертизе документов различают: экспертизы реквизитов документов; экспертизы материалов документов (красителей, бумаги и т. п.), используемых для их изготовления.

Подвид экспертизы – составные  части вида, отличающиеся своеобразной группой задач, характерных для  предмета данного вида экспертизы, и комплексами метода исследования отдельных объектов или их групп³. Например, в рамках криминалистической экспертизы реквизитов документов можно выделить экспертизы оттисков печатей (штампов) для их отождествления и решения диагностических задач; документов, полученных с применением копировальной техники; машинописных текстов и т. д.

Вывод: классификация исчерпывающая, однако, со временем может расширить  границы.

2. Виды криминалистического исследования документов

2.1. Почерковедческая экспертиза

Почерковедческая экспертиза относится к так называемым традиционным криминалистическим экспертизам. Она  наиболее распространена в следственной и судебной практике, поскольку может  быть назначена по самым различным  категориям уголовных и гражданских  дел, если при их расследовании и  судебном разбирательстве возникает  необходимость установить факты (фактические  обстоятельства), связанные с исследованием  рукописей. Установление таких фактов путем решения соответствующих  почерковедческих задач составляет предмет судебно-почерковедческой экспертизы.

Подлежащие исследованию рукописи могут составлять содержание различных документов: заявлений, квитанций, накладных, завещаний, платежных и  пенсионных поручений, ведомостей, свидетельств о браке, договоров и т.д. Они  могут быть выполнены на обычном (бумага) и необычном (ткань, мездра, кожзаменитель, картон, стена, дерево, тело человека) материале, обычным (перьевая, шариковая ручка, карандаш) или необычным (кисть, гвоздь, заостренная палочка, спичка и т.д.) пишущим прибором.

Непосредственным объектом судебно-почерковедческой экспертизы является содержащаяся в рукописи конкретная почерковая реализация, называемая исследуемым  объектом. Он может быть в виде текста, краткой записи и подписи. Если содержательная сторона текста и краткой записи зафиксирована с помощью буквенных  обозначений (скорописных, стилизованных, печатных), эти объекты называются буквенными, если с помощью цифр (римских, арабских) - цифровыми; исследуемый  текст или запись, содержащие одновременно буквенные и цифровые обозначения, называются смешанными.

Подписи могут быть выполнены  от имени существующих, вымышленных  и неустановленных лиц. В своем  составе подписи могут содержать  только буквы (буквенные), только штрихи, не образующие буквы (штриховые), либо буквы и штрихи (буквенно-штриховые).

Совокупность общих и  частных признаков письменной речи и почерка используют для решения  идентификационных и диагностических  вопросов, возникающих в ходе расследования  преступлений. С этой целью назначается  почерковедческая экспертиза, на которую  вместе с постановлением следователя  о назначении соответствующей судебной экспертизы направляется исследуемая (спорная) рукопись, а также образцы  для сравнительного исследования (свободные, условно-свободные и экспериментальные).

В ходе почерковедческих исследований решаются диагностические, и идентификационные вопросы:

• Диагностические вопросы:

1. не выполнена ли рукопись умышленно искаженным почерком;

2. не выполнена ли рукопись с переменой пишущей руки;
3. не выполнена ли рукопись с подражанием почерку определенного лица;
4. не выполнена ли рукопись в непривычной позе;
5. не выполнена ли рукопись лицом в необычном состоянии (усталости, волнения, алкогольного или наркотического опьянения, в болезненном состоянии и т.п.);
6. какова предположительная давность выполнения рукописи;
7. кем (мужчиной или женщиной) выполнена рукопись.

Идентификационные вопросы:

1. кем из числа проверяемых лиц выполнена спорная рукопись;
2. не выполнены ли спорные рукописи одним и тем же лицом.

2.2. Лингвистическая  экспертиза

Судебная лингвистическая  экспертиза (СЛЭ) – самостоятельный  род судебных экспертиз, предметом  которой является факты (обстоятельства), имеющие значение для уголовного либо гражданского дела и устанавливаемые  на основе анализа речевой деятельности.

Объектом судебной лингвистической  экспертизы являются продукты речевой  деятельности (от отдельного слова  до целого текста или группы текстов), зафиксированные в письменной форме (в том числе устные тексты, записанные с помощью букв) По этому признаку объект лингвистической экспертизы разграничивается с объектом графологической (почерковедческой) экспертизы, которая  исследует написание текста, и  объектом фоноскопической (фонографической) экспертизы, которая исследует произнесение текста (акустические характеристики устной речи).

Продукт речевой деятельности может оцениваться с точки  зрения цели его порождения, выражаемого  им смысла, способа выражения этого  смысла и характера его воздействия  на адресата или аудиторию. Объективной  основой оценки этих четырех его  сторон служат нормы (русского) языка. Чаще всего на лингвистическую экспертизу поступают тексты, написанные на русском языке. Экспертизы на других языках проводятся реже, с привлечением соответствующих специалистов. Общие нормы (русского) языка зафиксированы в грамматиках, словарях и справочниках. Частные нормы – в лингвистической литературе и специальных экспертных методиках. При необходимости лингвистические наблюдения могут быть сделаны экспериментально, путем анализа выборок или эталонных корпусов текстов.

Судебная лингвистическая  экспертиза опирается на разные виды лингвистического анализа, такие как  семантический, грамматический, орфографический  и прочее, поэтому базовым для  экспертов, работающих в этой области, является филологическое образование. В рамках комплексной экспертизы при необходимости также используются методы психологического, графологического и других видов анализа.

Термин «лингвистическая экспертиза» утвердился в качестве общеупотребительного в последние  несколько лет. В качестве общего назначения экспертиз этого типа в разные годы использовались наименования – «лексико-стилистическое исследование документов», «исследование письменной речи», «автороведение». Однако рост числа  и появление новых типов судебных разбирательств, касающихся речевой  деятельности, потребовал выработки  единого и достаточно понятного  наименования, в качестве которого в наши дни выступает термин «судебная  лингвистическая экспертиза».

Выделяют три основные видах задачи, решаемые в рамках судебной лингвистической экспертизы:

1. анализ особенностей текста как носителя информации о его авторе (автороведческие исследования);
2. анализ текста с целью выявления выраженных в нем смыслов и характера воздействия текста на адресата или аудиторию (смысловые, или семантические, исследования);

3) анализ наименований (названий, торговых марок, доменных имен  и т.д.) как средства обозначения  «продуктов» человеческой деятельности (исследования наименований).

Потребность в лингвистических  экспертизах (особенно семантических, например, связанных с защитой  чести и достоинства) все время  возрастает, что делает разработку их методик и подготовку специалистов актуальнейшей задачей.

2.3.Автороведческая  экспертиза

Научную основу судебно-автороведческой  экспертизы составляет система знаний об условиях и закономерностях речевого поведения человека, обусловливающих  индивидуальность, динамическую устойчивость, вариационность его письменной речи, и о методах ее исследования, проводимого  в целях расследования и рассмотрения судом уголовных и гражданских  дел. Судебное автороведение, как система  знаний формируется и развивается  на основе трансформации данных отраслевых наук - преимущественно лингвистики, психолингвистики, психологии, социолингвистики, а также путем собственно автороведческих  экспериментально-теоретических исследований.

В настоящее время разработаны  теоретические и методические основы идентификационной судебно-автороведческой  экспертизы письменной речи.

Общие положения методики идентификации автора документа, относящиеся  к схеме, методам и приемам  экспертного исследования письменной речи, к подготовке сравнительного и иных материалов на экспертизу, носят  универсальный характер в том  плане, что они применимы при  решении идентификационных задач  независимо от языковой принадлежности исследуемого документа.

Предметом судебно-автороведческой  экспертизы является установление автора документа. Необходимость в установлении автора документа возникает при  исследовании анонимных документов, изучении рукописей в случаях, когда  автор и исполнитель анонимного документа — разные лица (например, текст выполнялся под диктовку или  переписывался), либо для установления авторства документа, отпечатанного  на пишущей машине или типографским путем.

Кроме того, при исследовании признаков письменной речи, отобразившихся в документе, эксперт нередко  может получить ценную информацию об авторе: о чертах его социально-биографического  и психологического «портрета» и  факторах, действовавших на него в  период создания текста. Данная информация содержится в документе в неявном, «закодированном» виде - в особенностях структурной организации текста. Специальные познания помогают выявить, «декодировать» эту информацию и  представить ее в форме фактических  данных об авторе, которые могут  быть использованы для его установления.

Объектом судебно-автороведческой  экспертизы, выделяющим ее в отдельный  вид, является письменная речь автора (составителя) текста. В более широком  смысле объектом признаются тексты документов, относящиеся к стилям: бытовому, публицистическому, официально-деловому, научному, литературно-художественному. Объекты могут быть рукописные, машинописные и выполненные полиграфическим  способом или копии, полученные с  помощью множительной техники.

В ходе автороведческой экспертизы также решаются диагностические  и идентификационные вопросы.

1. Диагностические вопросы: каков образовательный уровень автора текста;
2. является ли данный язык родным для автора текста, если нет, то какой язык, предположительно, является его родным. Носителем какого наречия (диалекта, говора) является автор текста;
3. составлен ли исследуемый документ лицом, обладающим навыками определенного (научного, делового, публицистического и др.) стиля письменной речи;
4. составлен ли данный текст с намеренным искажением письменной речи или лицом в необычном психофизиологическом состоянии.

Идентификационные вопросы:

1. является ли данное лицо автором текста;
2. является ли данное лицо автором нескольких спорных текстов.

Объекты автороведческой  экспертизы – документы рукописные, машинописные, изготовленные полиграфическим  способом, их копии. При исследовании установление авторства документов возможно лишь при наличии не менее 500 слов в документе.

2.4. Технико-криминалистическое исследование документов

Под судебно-технической  экспертизой документов понимаются все разновидности экспертных исследований, целью которых является установление способа изготовления документа  или нанесения текста и удостоверительных  знаков, выявление подделок, решение  вопросов о свойствах материалов и инструментов, используемых для  письма, и установление их групповой принадлежности, общности источника происхождения или тождества⁴.

Под документом в его судебно-техническом  значении понимаются предметы, на которых  языковыми знаками отражены мысли  человека, события и факты. Материалы  документа - это вещества и орудия запечатления (фиксации) их. Под содержанием  документа понимаются сведения об обстоятельствах, с наличием которых в праве  связаны определённые юридические  последствия. Назначение и производство судебных экспертиз⁵.

Предмет данной экспертизы составляют факты, связанные с исполнением  документов, отождествлением материалов документов и средств их изготовления и устанавливаемые на основе специальных  познаний в предусмотренном законом  порядке. При этом специальные познания базируются на данных криминалистической техники, синтезирующей положения  и методы физики, химии, технических  и технологических наук.

В предмет технико-криминалистической экспертизы документов не входит установление подлинности или поддельности (подложности) документов. Эти понятия включают две стороны: техническую и юридическую. Эксперт-криминалист решает только технические, а следователь и  суд - юридические вопросы, связанные  с подлогом документов.

Все вопросы, решаемые вышеуказанной  экспертизой, подразделяются на идентификационные, диагностические и классификационные. Идентификационные исследования проводятся с целью отождествления: конкретных технических средств, используемых для изготовления документов либо их фрагментов; целого по его частям; материалов, использованных для изготовления документа; исполнителя машинописного документа.

Диагностические исследования направлены на установление: способа  изготовления документа либо его  фрагментов, факта и способа изменения  первоначального содержания документа; первоначального содержания документа; давности изготовления документа, в  том числе хронологической последовательности нанесения пересекающихся штрихов; источника происхождения документа  по признакам, характеризующим условия  хранения либо использования.

В криминалистической практике встречаются также классификационные  задачи, когда для следствия важно  установить, например, тип, систему, модель пишущей машины или электрографического  аппарата, класс и потребительское  назначение бумаги, использованной для  изготовления документа.

В отношении одного и того же документа или фрагмента одновременно могут ставиться и решаться как  идентификационные, так и диагностические  вопросы. Судебно-техническая экспертиза документов⁶.

Возникающие в следственно-судебной практике вопросы по своему содержанию предопределяют применение в настоящее  время трех видов данной экспертизы: исследование реквизитов документов, оттисков печатных форм, материалов документов.

Каждый вид экспертизы решает своеобразные задачи, определяющие содержание вопросов, которые ставятся перед экспертами. Совершенствование  судебно-технических исследований документов производится в следующих  направлениях: исследование новых объектов, возникновение которых обусловлено  общим развитием промышленного  производства и научно-техническим  прогрессом; выявление особенностей новых методов в исследовании традиционных объектов; совершенствование методов исследования традиционных объектов путем создания для этих целей комплексных методик, включающих неразрушающие методы, позволяющие получить количественные характеристики этих объектов; разработка экспресс методов исследования.