Криминалистическое документоведение

Курсовая: Криминалистическое документоведение

Курсовая: Криминалистическое документоведение

I. Понятие,  содержание, задачи криминалистического  документоведения.

Документы как источники криминалистически  значимой информации.

Криминалистическое  документоведение представляет собой отрасль

криминалистики, в которой исследуется природа  письма, способы изготовления

документов и  установления по особенностям письма, способов подделки

документов конкретных лиц, разрабатываются научные основы использования

содержащейся в документах информации в целях раскрытия и расследования

преступлений. Криминалистическое документирование основывается на достижениях

естественных, технических  наук, обобщении следственной и судебной практики.

Задачи, решаемые криминалистическим документоведением, можно разделить на три

группы.

Первая группа - установление признаков и свойств  исполнителя (автора)

документа: пола, возраста, психического и физического  состояний,

профессиональных  и других навыков.

Вторая - определение  природы, качественного состава, групповой

принадлежности. а иногда места, времени изготовления материалов документа

(бумага, красители,  сургуч, клей и т. п.), установление  средств, условий и

способов изготовления (подделки) документа или его отдельных  реквизитов

(подписей, оттисков, печатей, штампов), выявление невидимых и слабовидимых

записей, текстов  сожженных документов и т. п.

Третья - решение  идентификационных задач: отождествление исполнителя

документа - по письменной речи и почерку, пишущей машинки - по машинописному

тексту; множительной техники - по изготовленным на ней оттискам текста и т.

п.

Эти задачи конкретизируются и решаются при проведении двух видов  исследований

документов - криминалистического  исследования письма и технико-

криминалистического исследования документов. Несмотря на известное множество

документов (по назначению, природе, происхождению), на разнообразие способов

и средств их исполнения, копирования, подделки, используемых для этого

материалов и  средств, а соответственно, методик  исследования документов и

решаемых с  помощью этих методик задач, общими остаются объекты исследования -

документы как  источники криминалистически значимой информации, а в

определенных  пределах закономерности отображения  и последующего изучения

такой информации в процессе расследования преступлений. Именно в этом

контексте правомерно говорить о криминалистическом документоведении как

единой отрасли  криминалистической техники, которая  изучает природу

документов, закономерности отображения в них признаков  и свойств

исполнителей, следов воздействия на документы в целях изменения их

содержания. На этой основе разрабатываются средства и методы

криминалистического исследования документов в целях  раскрытия и расследования

преступлений.

В криминалистике в качестве документов выступают  разнообразные материальные

объекты, содержащие информацию об обстоятельствах совершенного или

готовящегося  преступления. Эта информация имеет  определенное смысловое

содержание и  может быть выражена печатными или  рукописными буквами, цифрами,

символами, кодами.

В зависимости  от способов фиксации информации различают  письменные акты,

графические изображения (чертежи, рисунки, схемы), фото-кино-видеоматериалы

(негативы, позитивы, киноленты, видеокассеты), объекты-носители

закодированной  информации (магнитные ленты ЭВМ, и магнитофонов, магнитные

диски компьютеров, перфоленты, перфокарты и т. п.).

В зависимости  от уголовно-процессуальной значимости выделяют документы -

вещественные доказательства и документы - вещественные доказательства (ст. 88

УПК РСФСР). Документы - письменные доказательства содержат сведения о

юридических фактах, зафиксированных  в их смысловом содержании. Письменными

доказательствами могут  быть подлинники (диплом, технический  паспорт,

накладная), а также дубликаты  или копии, заверенные в установленном порядке.

Документы - вещественные доказательства содержат следы преступного

воздействия (травление, подчистка, дописка, наличие поддельного оттиска

печати и др.). В качестве документов - вещественных доказательств  могут

выступать только подлинники.

По характеру содержащихся сведений различают подлинные и  поддельные

документы. Подлинными являются такие документы, в которых реквизиты  и

содержание соответствуют  действительности. Подделка может быть полной

(изготовление полностью  поддельного документа) или частичной (внесение в

подлинный документ изменений). Соответственно в юридической практике

различают два вида подлога - интеллектуальный и материальный. При

интеллектуальном подлоге  изложенные в документе сведения не соответствуют

действительности. Например, изготовление документа от имени не существующей

организации. Материальный подлог представляет собой внесение изменений  в

подлинный документ путем  дописки, подчистки, травления и  т. д.

При обнаружении, изъятии и исследовании документов - вещественных

доказательств руководствуются общими правилами  обращения с вещественными

доказательствами, содержащимися в ст. 84-86 УПК России.

2. Следственный  осмотр документов.

Работа с документами  в раскрытии и расследовании  преступлений начинается с их

следственного осмотра, успех которого обеспечивается соблюдением ряда правил.

Работать с  документами при их обнаружении  рекомендуется в перчатках или  с

использованием  пинцета, поскольку неизвестно, какие  следы на них имеются и

где они расположены. Не соблюдение этого правила может повлечь повреждение

имеющихся или  появление новых, не относящихся  к преступлению следов. Нельзя

брать документ мокрыми руками, класть его на влажные  или загрязненные

предметы. На письменных документах нельзя делать надписей на лицевой или

оборотной сторонах. Не следует перегибать листы в местах, не совпадающих с

уже имеющимися перегибами, так как число и  расположение складок имеет

значение для  уяснения характера и условий  выполнения записей, являются одним

из отличительных  признаков документа.

Влажные документы  просушивают при комнатной температуре  в расправленном виде.

Приобщаемый к  делу документ нельзя подшивать за края. Целесообразно поместить

его в расправленном  виде или сложенным по уже имеющимся  складкам в конверт

между листами  чистой плотной бумаги или картона. Необходимые надписи на

конвертах производятся до помещения в них документов.

Магнитные ленты  ЭВМ, магнитные диски компьютеров, аудио-видео кассеты следует

оберегать от воздействия  полей постоянных или переменных магнитов, а также

приборов, излучающих магнитные волны (генераторы, радиоприемники, телевизоры

и т. п.).

Изучение документа  рекомендуется начинать с установления его назначения,

уяснения основного  текста и имеющихся на нем других надписей (резолюций,

пометок). При  этом определяется соответствие содержания и целевого назначения

документа. Если возникают сомнения в подлинности, то следует ознакомиться с

образцом аналогичного подлинного документа. Кроме того, изучается  состояние

лицевой и оборотной  сторон, краев документа. Когда документ заполнен от имени

юридического  лица, то обращают внимание на соответствие формы бланка,

оттисков печати, фотоснимков, защитной сетки аналогичным  реквизитам в

подлинном документе  для установления признаков подделки.

Такими признаками, в частности, могут быть:

— несоответствие формы, цвета и реквизитов;

— противоречивость содержания, орфографические ошибки, нестандартный

шрифт, использование вышедших из употребления бланков, печатей и  т. д.;

— следы механического  воздействия (при подчистке записей  происходит

разволокнение или отслоение  бумаги, при травлении или смывании текста

химическими реактивами бумага становится хрупкой, на ней появляются размывы,

пятна);

— следы дописки или  внесения записей на месте удаленного текста

(неоправданно увеличенные  или уменьшенные промежутки между словами, строками,

необычное их расположение);

— следы подделки путем  композиции (вклейка цифр, переклейка фотографий или

частей и т. п.) в виде несовпадающих линий защитной сетки, элементов печатей,

качества фотобумаги;

— следы подделки оттисков печатей и штампов, определяемые по неровности

линий, штрихов букв, в  их различной величине, по неодинаковому  расположению

осевых линий букв относительно направления радиуса в круглых  печатях и

несовпадению осевых линий  букв перпендикуляру к линии строки в штампах;

— следы подделки подписей (извилистость линий, появляющаяся в  результате

замедления движения руки, наличие перерывов в штрихах, расплывов и точек на

них, вызванных остановками  руки при копировании и т. п.);

— следы при монтаже аудио- и видеомагнитных лент (признаки склеивания,

разное по тембру и силе звучания, посторонние шумы).

При осмотре и предварительном  исследовании документов применятся технические

средства и  методы, исключающие риск повреждения  документа. Чаще всего для

этого используются методы визуального изучения с использованием определенных

приемов и применением  научно-технических средств, а также  на просвет. В

качестве источников освещения применяются настольные лампы, электрофонари,

специальные осветители (типа ОН-17) или естественное освещение. При

необходимости можно воспользоваться лупами, имеющимися в следственном

чемодане, светофильтрами. Особое внимание обращается на признаки подделки

(подчистки, травления,  дописки и т. п.), на выявление  информации, которая

может быть использована в розыскной работе и в процессе доказывания.

Поскольку сам  документ является вещественным доказательством, результаты его

осмотра (в соответствии с требованиями ст. 182 УПК России) должны быть

отражены в  протоколе осмотра, где указывается его полное наименование,

основные реквизиты, размер, цветы бумаги, состояние  ее поверхности, характер

краев, наличие  повреждений, вид и цвет красителей, текста и т. д. Документ

может быть сфотографирован. Фотоснимки вместе с оригиналом приобщаются  к

протоколу осмотра.

3. Криминалистическое  исследование письма.

Исследования  рукописей относятся к числу  наиболее распространенных

криминалистических  экспертиз. Основная их цель - идентификация  исполнителя.

Однако зачастую с их помощью решаются вопросы, касающиеся авторства, условий

исполнения рукописей, целевой установки пишущего (подделка или искажение

почерка), свойств  его личности и признаков внешности (пол, возраст, состояние

опьянения и  т. п.). В качестве объектов таких  исследований могут быть

объемные рукописи (дневники, письма) и краткие записи (подписи, цифры,

рисунки, символы), в которых проявились устойчивые индивидуальные особенности

письма.

Криминалистическое  исследование письма базируется на общих  положениях теории

идентификации, на данных психофизиологии высшей нервной деятельности

человека, лингвистики. В последнее время в этих целях  широко используются

возможности кибернетики, математики и других наук.

Умение писать приобретается в результате длительного  обучения и тренировок.

Отдельные идентификационные признаки почерка начинают проявляться у детей уже

в 3-4 классе. Однако их совокупность, достаточная для  идентификации по

почерку, как  правило, формируется в 5-6 классе, когда  совокупность сложных

двигательных  навыков, обусловленных деятельностью центральной нервной системы

человека, доводится  до автоматизма, проявляясь в относительно устойчивых

идентификационных признаках письма.

Принято различать:

— технические  навыки (посадка человека при письме, расположение бумаги,

держание пишущего средства и т. п.);

— графические  навыки (воспроизведение письменных знаков и их сочетаний);

— навыки письменной речи )словарный состав и построение текста,

предложений и  т.п.).

Совокупность  технических и графических навыков, отображающихся в рукописи,

характеризуют почерк человека. Под влиянием воли, аналогических особенностей

человека, усилий письма, внешней среды и иных субъективных и объективных

факторов в  почерке появляется много особенностей, совокупность которых

становится неповторимой. В почерках разных лиц могут встречаться отдельные

одинаковые признаки, но их совокупность у каждого человека индивидуальна.

Несмотря на разнообразие причин, вызывающих изменения  почерка, система

движений (динамический стереотип) в целом, выработанная на протяжении

длительного времени, относительно устойчива. Это значит, что возможность

идентификации человека по почерку сохраняется  во времени и даже при попытках

умышленного искажения  или при изменении почерка  в старости, что выражается в

замедленности письма и снижении координации движений, в упрощении строения

букв.

Изменения в  почерке могут появляться также  при особых условиях письма:

необычные поза пишущего, средства и материал письма, необычное состояние

пишущего (опьянение, возбуждение и т. п.), нарушение  функции костно-мышечного

аппарата или  нервной системы (травмы, нервные  заболевания и т. п.), наконец,

при умышленном искажении почерка (маскировка или  подражание почерку другого

человека). Однако при наличии достаточно объемного  рукописного текста и в

этих случаях  нередко сохраняется совокупность индивидуальных признаков

почерка.

Признаки письменной речи - это манера изложения текста, общий уровень

грамотности, стилистические и грамматические особенности языка, словарный

запас.

Выделяются следующие  основные признаки письменной речи.

Стилистические - характеризуют манеру изложения мыслей, язык,

архитектонику текста. В текстах, обычно встречающихся  в следственной практике,

о стиле изложения  удается судить по составу слов и  построению предложений. Так,

можно говорить об официально-деловом, научном, производственно-техническом,

публицистическом, разговорном стиле.

Лексические признаки характеризуют общий словарный запас, употребление

терминов, свойственных лицам определенных профессий, местности  и т. п. Среди

них можно отметить: профессионализмы - слова, специфические для лиц

определенных  профессий; архаизмы - устаревшие слова  и выражения; диалектизмы -

слова и обороты  речи, используемые в определенной местности; варваризмы -

употребление  слов из других языков; жаргоризмы - слова  искусственного,

условного языка  определенных групп людей (жаргона).

Грамматические признаки отражают знание исполнителем грамматических

правил письма. В соответствии с ними общий уровень  грамотности исполнителя

определяется  как низкий, средний и высокий.

Признаки почерка делятся на две группы:

— общие, которые  характеризуют почерк в целом  как систему движений;

— частные, которые  отражают особенности движений при  написании отдельных

букв, их частей и межбуквенных соединений.

Общие признаки условно можно разделить на три большие группы:

I. Признаки, отражающие  степень сформированности и характер  письменно-

двигательного навыка. Это выработанность почерка, т. е. владение техникой

письма в соответствии с общепринятой системой скорописи - высоковыработанный,

средневыработанный, маловыработанный; координация движений - точность и

систематичность движений при написании букв, соблюдение их размера, наклонов

(высокая, средняя,  низкая); темп письма (быстрый, медленный,  средний);

строение почерка - сложность движений (простой, упрощенный, усложненный).

2. Признаки, отражающие  структурные характеристики движений. Это

преобладающая форма движений (прямолинейно-угловатая, округлая, смешанная),

направление движений (правоокружное, левоокружное, смешанное); размер

почерка, который определяется по средней высоте строчных букв (малый - при

высоте букв до 2 мм, большой - более 5 мм); протяженность  движений по

горизонтали - разгон почерка: сжатый (малый разгон), размашистый (большой

разгон), средний (высота строчных знаков равна их ширине); связность почерка,

то есть способность  пишущего выполнить, не отрывая пишущего прибора от

бумаги, определенное количество знаков - может быть большой (слитно пишутся 6

и более знаков), средний (от 4 до 6) и малой (не более 3 букв); нажим

почерка: сильный (ширина основных штрихов превышает ширину соединительных),

средний, почерк без нажима и смешанный.

3. Признаки, отражающие  пространственную ориентацию фрагментов  рукописи и

движений (топографические), проявляются в особенностях размещения

самостоятельных фрагментов документов: заголовков, подписей. При оценке их

идентификационной значимости принимают во внимание общепринятые правила

компоновки фрагментов текста, размещение подписи (в углу, в центре, на

нижележащей строке), размещение текста относительно краев  листа бумаги:

наличие, размер и расположение полей, размер интервалов между строками,

положение строк  относительно горизонтальных срезов листа  и другие.

Частные признаки почерка:

— форма движений при выполнении и соединении букв и их элементов

(прямолинейная,  дуговая, петлевая, угловая, извилистая);

— направление  движений при написании. Различают  движения снизу вверх,

сверху вниз, левоокружные, правоокружные;

— протяженность движений. Она характеризуется относительным размером

штрихов различных  элементов букв;

— связность  движений, то есть вид соединения элементов  в буквах, а также

вид соединения букв между собой (слитный или  с интервалами);

— относительное  размещение точек начала, окончания, пересечения и

соединения движений;

— последовательность движений, которыми выполняются различные  элементы

букв и их соединения;

— сложность  движений при выполнении букв. Различают  обычные, усложненные и

упрощенные движения, по сравнению с прописями.

Использование почерка для розыска и идентификации  исполнителя почерка

используются  в целях решения розыскных  и идентификационных задач. В  случаях

обнаружения рукописных текстов (письма-угрозы, поддельные медицинские  рецепты

и т. п.), исполненных неизвестным лицом, составляется розыскная таблица, по

которой производится сравнительное исследование почерков проверяемых лиц. Для

составления розыскной  таблицы прежде всего изучается  содержание рукописи,

анализируются признаки письменной речи и почерка. Из их числа выбирают

наиболее характерные (броские), редко встречающиеся и  устойчивые признаки -

обычно - 6-8. Основная часть таблицы состоит из характеристики этих признаков

и их графических  зарисовок. Затем намечается круг лиц, которые могли

выполнить исследуемый документ, и организуется непосредственная проверка их

почерков - розыск исполнителя документа.

Подготовка материалов для экспертизы. Для назначения почерковедческой

экспертизы в  распоряжение экспертов предоставляются  исследуемый документ

(подлинник) и доброкачественные сравнительные образцы рукописи возможного

исполнителя.

Копии документа  или фотоснимка представляются эксперту только в

исключительных  случаях.

Различают свободные  и экспериментальные образцы  рукописи (почерка).

Свободные образцы - рукописи, подписи, выполненные вне связи с совершением

преступления, возбуждения  уголовного дела. Ими могут быть документы личной и

служебной переписки, автобиографии, заявления, конспекты  и т. д. Свободные

образцы почерка (подписи) условно должны соответствовать исследуемому тексту

(подписи) по  времени написания, темпу письма, условиям выполнения рукописи,

состоянию писавшего.

Как правило, в  качестве свободных образцов почерка  требуется не менее 5-6

страниц рукописного  текста, для свободных образцов подписи - не менее 10 (по

5-6 подписей на  каждом листе), выполненных с разрывом  во времени.

Экспериментальные образцы - рукописи (подписи), выполненные  по предложению

дознавателя, оперативного работника специально для сравнительного

исследования. Они  должны быть близки по содержанию к исследуемому тексту

выполнены в  аналогичных условиях. Экспериментальные  образцы могут быть

получены при  написании под диктовку следователя  или путем самостоятельного

написания какого-либо текста. В этих целях составляется, специальный связный

текст, в котором  повторяются слова, имеющиеся в  исследуемом документе. Если

лицо, у которого отбираются образцы почерка, старается  изменить почерк, то

можно ускорить диктовку, увеличить объем текста или объявить перерыв, чтобы

пишущий забыл, какие изменения он вносил в почерк.

Экспериментальные образцы должны быть выполнены при  помощи пишущего прибора

того же вида и на бумаге того же качества (по плотности, цвету, размерам,

линовке), что  и исследуемый документа не менее  чем на 10-15 листах и должны

воспроизводить  весь исследуемый документ или содержать  отдельные слова

(фразы), имеющиеся  в исследуемом документе.

Экспериментальные подписи выполняются на 5-6 листах по 10-15 подписей на каждом.

В постановлении  о назначении почерковедческой экспертизы должны быть указаны

обстоятельства, имеющие значение для производства почерковедческого

исследования. Вопросы  эксперту необходимо формулировать  точно, например: кем

(из числа  конкретных лиц) выполнен текст,  отдельные записи, подписи; одним

или разными  лицами выполнены тексты, подписи в нескольких документах либо

фрагменты в  одном документе и т. п.

Аналогичным образом  формулируются вопросы, касающиеся свойств личности

исполнителя рукописи, его психофизиологического состояния, профессиональной

принадлежности, времени исполнителя документа. Результаты такого исследования

имеют, как правило, ориентирующее (розыскное) значение.

Общие сведения о методике проведения почерковедческой исследования рукописей

можно разделить  на:

— предварительное  исследование;

— раздельное исследование;

— сравнительное  исследование;

— оценка результатов  и формулирование выводов.

При предварительном  исследовании эксперт проверяет  наличие представленных

материалов и  оценивает их достаточность для  производства экспертизы, уясняет

поставленные вопросы, знакомится с документом в целом, затем с конкретным

объектом (текстом, его частью, либо подписью). На второй стадии раздельно

выявляются и  анализируются признаки письма в  исследуемом документе и

образцах. На третьей  стадии осуществляется сопоставление выявленных признаков

письма: общих  и частных, совпадающих и различающихся. Эксперт обращает

внимание на частоту повторяемости разных вариантов  движений при исполнении

одних и тех  же букв как в исследуемой рукописи, так и в образцах почерка

предполагаемого исполнителя. Наибольшее идентификационное значение имеют

частные и редко  встречающиеся признаки. Раздельное и сравнительное

исследования  сопровождаются составлением разработок и таблиц признаков. В

заключительной  стадии дается оценка совпадающих и различающихся признаков. В

своем заключении эксперт должен объяснить их происхождение, опираясь на

внутреннее убеждение  и сформулировать вывод - дать четкие и конкретные ответы

на поставленные следователем вопросы.

4. Технико-криминалистической  исследование документов.

В следственной практике зачастую возникает необходимость  установления

подлинности документов, определение времени, способов и  средств их

изготовления, обнаружения  в них признаков подделки, выявление  невидимых и

слабовидимых  записей, восстановление содержания угасших, сожженных

документов. В  этих целях проводится их технико-криминалистическое

исследование, в  основе которого лежат методы и средства, специально

разработанные криминалистикой, а также заимствованные из химии, физики,

полиграфии, других естественных и технических наук. Посредством технико-

криминалистического исследования документов решаются диагностические  и

идентификационные задачи.

К наиболее важным из них относятся:

— определение  способа изготовления документов или  их отдельных частей,

реквизитов;

— установление факта и способа изменения  первоначального содержания

документа;

— выявление  слабовидимых и невидимых, в том  числе залитых, заклеенных,

зачеркнутых записей, а также текстов поврежденных (сожженных, угасших и т.

п.) документов;

— установление родовой (видовой) принадлежности материалов документов, их

идентификация;

— определение  времени изготовления документов или  их частей (абсолютного и

относительного);

— идентификация  технических средств, использовавшихся для изготовления или

копирования документов.

Виды технического исследования документов принято различать  по

непосредственным  объектам исследования: бумаги, подписей, машинописных

текстов, оттисков печатей и т. п.

Применительно к задачам и объектам технического исследования документов

разработаны специальные  методики, которые применяются непосредственно

следователем  в порядке осмотра и предварительного исследования документов и

при проведении экспертиз.

Установление  факта изменения документов.

Поддельные бланки документов чаще всего изготовляются посредством рисования

или печатания  с клише. Клише получают путем  набора типографского шрифта,

фотоцинкографическим  способом, гравированием от руки и  другими способами.

Каждому из этих способов присущи специфические  признаки.

Бланки, подделанные путем рисования, отличаются неравномерной толщиной

штрихов, неодинаковыми  по размеру и конфигурации одноименными буквами,

нестандартным рисунком, наличием в тексте грамматических ошибок и логических

противоречий, следов карандашной подготовки и копирования через копировальную

бумагу.

Для клише, гравированного вручную, характерны нестандартный  шрифт, изломы в

овальных элементах  знаков, извилистость строки, зеркальное изображение знаков

и т. п.

Для клише, изготовленного фотоцинкографическим способом, присущи: утолщение

слоя краски по краям штрихов и вдавленность штрихов букв, изменение размеров

оттиска от оригинала  из-за нарушения масштабов съемки, недостаточная четкость

мелких штрихов  и деталей, неровные края и разрывы  в штрихах, образование

округлостей углов  в результате травления кислотой.