Методика расследования взяточничества. 4

 

 

Министерство образования И НАУКИ Российской Федерации

 

РОссийская правовая академия

 

Ростовский юридический институт

 

 

 

 

Кафедра УГОЛОВНОГО права и криминологии

 

 

 

 

Методика расследования взяточничества

 

 

Курсовая работа

___________________________

___________________________

___________________________

 

Научный руководитель: 

___________________________

___________________________

 

Дата сдачи курсовой работы:

Дата защиты:

Оценка:

 

 

Ростов-на-Дону

2012

Содержание

 

Введение……………………………………………………………………………….3

1. Криминалистическая характеристика  взяточничества (коррупции)…………….5

2. Типичные ситуации первоначального  этапа расследования взяточничества….10

3. Особенности проведения отдельных  следственных действий по делам  о взяточничестве…………………………………………………………………….......16

Заключение……………………………………………………………………….……21

Библиографический список……………………………………………………..........24

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Введение

 

Российская Федерация переживает сложный исторический период становления новых социально-экономических и политических отношений, результат которого самым непосредственным образом зависит от профессиональной подготовленности и эффективности труда государственных служащих, руководителей государственных органов. Однако за годы реформ в нашей стране очень широкое распространение получила должностная преступность, в том числе коррупция и взяточничество. По данным Фонда ИНДЕМ, оценивая потери от коррупции, эксперты чаще сосредотачиваются на прямых финансовых потерях, реже касаясь косвенных потерь. К прямым потерям они относят и вывоз капитала, в большинстве случаев осуществляемый, как они полагают, коррупционным путем. Приводятся стандартные оценки размера ежегодно вывозимого капитала (20-25 миллиардов долларов в год). Потери от несовершенства налоговой системы оцениваются примерно в 25% от ВВП. Выплаты в виде взяток, даваемых чиновникам различного ранга, составляют, по оценкам экспертов, до 10% от суммы сделки. Устойчива тенденция роста числа таких преступлений.

Следственная практика нуждается в принципиально иных подходах к организации и методике расследования взяточничества как проявления коррупции, что особенно наглядно проявляется в настоящее время в свете усилий, предпринимаемых в борьбе с этим социальным злом на уровне высших органов государственной власти.

Изложенное свидетельствует не только об актуальности данной темы исследования, но и необходимости новаторского подхода к решению обозначенных проблем.

Проблемам взяточничества, организации и тактики его выявления, раскрытия и расследования в юридической науке традиционно уделяется значительное внимание. Они были и остаются предметом исследований ученых в области как уголовного права и криминологии, так и криминалистики (Л.Я. Драпкин, Е.П. Ищенко, О.М. Кирюшина, С.А. Манахов, и др.).

Вместе с тем за последние годы и коррупция, и взяточничество как один из наиболее значимых и распространенных ее элементов приобрели системный характер, а, соответственно, исключительную общественную опасность. Все это, естественно, обусловило изменение форм и способов взяточничества, а вместе с тем обострило потребности следственной практики в разработке адекватных мер со стороны правоохранительных органов, в том числе по совершенствованию организации и тактики раскрытия и расследования данного вида преступлений.

Целью данной работы является комплексное изучение и анализ методики расследования взяточничества как проявления коррупции. Данная цель обусловила постановку и решение следующих задач исследования:

- дать криминалистическую характеристику взяточничества (коррупции);

- исследовать типичные ситуации первоначального этапа расследования взяточничества;

- проанализировать особенности проведения отдельных следственных действий по делам о взяточничестве.

Объектом исследования является теория и практика расследования взяточничества как проявления коррупции. Предметом исследования являются закономерности, с одной стороны, механизма совершения взяточничества как проявления коррупции, его отражения в виде идеальных и материальных следов рассматриваемой категории преступлений, а с другой - организации и осуществления деятельности следователей, оперативных работников и специалистов по собиранию и исследованию таких следов в целях раскрытиями расследования взяточничества как проявления коррупции.

 

 

 

 

 

 

1. Криминалистическая характеристика взяточничества (коррупции)

 

Понятие коррупции по российскому уголовному законодательству не является самостоятельным составом преступления, а теоретически охватывает несколько должностных и экономических преступлений (взяточничество, злоупотребление и превышение должностных полномочий, служебный подлог, хищения, вымогательство и т.п.).

Ядром коррупции является взяточничество. Однако коррупция не сводится только к примитивному взяточничеству, особенно в условиях рыночной экономики и свободы предпринимательства. Лоббизм, протекционизм, взносы на политические цели, инвестирование коммерческих структур за счет госбюджета, незаконный перевод государственного имущества в акционерные общества, использование связей преступных сообществ, переход политических лидеров и государственных чиновников на руководящие должности различных корпораций и холдингов являются завуалированными формами коррупции.1

Взяточничество является одним из самых опасных видов должностных преступлений, которые относятся к преступлениям против государственной власти, интересов государственной службы. Взяточничество как должностное преступление предусматривается тремя статьями УК РФ2 - ст. 290 «Получение взятки», ст. 291 «Дача взятки» и ст.291.1 «Посредничество во взяточничестве». Эти взаимосвязанные составы составляют своеобразную совокупность, которая и охватывается понятием взяточничества, т.е. преступной возмездной сделки между должностным лицом и другим лицом, которое добивается решения какого-либо вопроса в свою пользу или в пользу представляемого им лица. Конечно, возможно самостоятельное существование деяния, предусмотренного одним из названных составов, без другого. Например, получение взятки может осуществляться при обстоятельствах, исключающих уголовную ответственность лица, ее передающего (в частности, если оно добровольно сообщило об этом органу, имеющему право возбудить уголовное дело). Точно также должностное лицо, которому передается взятка, может не принять ее, а организовать разоблачение взяткодателя. Тем не менее, типичный случай взяточничества - преступная сделка с участием взяткодателя и взяткополучателя, а также в некоторых случаях и посредника, т.е. совместное существование деяний, предусмотренных ст. 290, 291 и 291.1 УК РФ.3

Взяточничество представляет наиболее опасную форму должностных преступлений. Взяточничество причиняет серьезный ущерб государственным органам, органам местного самоуправления, государственным и муниципальным учреждениям, что выражается не только в подрыве их авторитета, но и в потере гражданами веры в законность и справедливость деятельности этих органов и учреждений.

Отличительными особенностями взяточничества (коррупции), осложняющими его выявление и влияющими на методику расследования, являются:

1) высокая степень скрытности, латентности  преступления;

2) договоренность о даче-получении взятки достигается, как правило, наедине, без свидетелей. Также скрытно, в отсутствии посторонних производится и передача предмета взятки;

3) наличие круговой поруки, согласительного  характера совершения преступления. Дача-получение взятки, как правило, не влечет за собой жалоб, так как виновные стороны получают взаимную выгоду от незаконной сделки. Интерес взяткополучателя в сокрытии факта получения взятки подкрепляется незаинтересованностью в его разоблачении взяткодателем, поскольку в этом случае ставятся под угрозу интересы, достигнутые с помощью взятки;

4) действия взяткополучателя, совершения  которых добивается взяткодатель, сами по себе не являются противоправными. Взяткополучатель не допускает отклонений в своей служебной деятельности и не выходит за пределы предоставленных ему прав и полномочий, в связи с чем не остается следов его заинтересованности в удовлетворении интересов взяткодателя и иных признаков, указывающих на преступление;

5) неоднократность совершения однотипных преступных действий. Как правило, взяточники не ограничиваются дачей или получением одной взятки.4

Непосредственный основной объект преступления по ст. 290 УК РФ «Получение взятки» - общественные отношения, обеспечивающие нормальную деятельность государственных органов, органов местного самоуправления и публичных международных организаций. Непосредственный дополнительный объект - общественные отношения, обеспечивающие авторитет указанных органов власти.

Специфика объективной стороны рассматриваемого деяния включает:

а) получение должностным лицом, иностранным должностным лицом либо должностным лицом публичной международной организации лично или через посредника взятки в виде денег, ценных бумаг, иного имущества или выгод имущественного характера;

б) действия или бездействие в пользу взяткодателя или представляемых лиц;

в) действия, входящие в служебные полномочия должностного лица либо могущие быть осуществленными другим должностным лицом в результате воздействия на него виновным с использованием своего служебного авторитета, в том числе имеющие характер общего покровительства (протекционизма) или попустительства.

Понятия, характеризующие предмет взятки: деньги в смысле ст.290 УК РФ означают любую валюту, находящуюся в обороте; понятие ценной бумаги дано в ст.142 ГК РФ5 как документа, удостоверяющего имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении ценной бумаги. Перечень видов ценных бумаг дан в ст. 143 ГК РФ; иное имущество - любые материальные ценности, обладающие товарной стоимостью. Выгоды имущественного характера - это безвозмездное или по заведомо и существенно заниженной стоимости получение виновным платных услуг, например предоставление туристских или курортных путевок, авиационных и железнодорожных билетов, оплата лечения, строительных или ремонтных работ и т.д.

Взятка может быть передана самому должностному лицу лично или через посредника, но с его ведома и согласия. Она может быть вручена непосредственно взяткодателем или посредником.

Взяточниками используются различные способы и места дачи взятки. Предмет взятки вручается взяткополучателю лично или через посредника в его служебном кабинете, ресторане, машине, оставляется на рабочем месте взяткополучателя, вкладывается незаметно в ящик его письменного стола, портфель, карман взяткополучателя, доставляется ему на квартиру, дачу, передается членам его семьи. Кроме того, дача взятки маскируется передачей денежных средств в качестве займа, возвращением долга, выплатой необоснованно высоких гонораров, оплатой туристических поездок и т.п.

Как правило, после получения предмета взятки взяткополучатели принимают все возможные меры к сокрытию следов совершенного преступления. Так, они стремятся скорее приобрести на полученные денежные средства какое-либо имущество, разменять их на более мелкие купюры, уничтожить служебную и бухгалтерскую документацию, договоры, счета, расписки, личные записи, фотографии и т.п.6

При расследовании взяточничества устанавливаются следующие обстоятельства:

• факт передачи предмета взятки должностному лицу;

• является ли получатель взятки должностным лицом, отвечающим за выполнение каких-либо действий, каков круг его служебных полномочий, был ли он ранее осужден за получение или дачу взятки;

• кем, когда, где, кому, при каких обстоятельствах дана взятка;

• что являлось предметом взятки, его денежная сумма или стоимость. Если взяткой были деньги, то какими купюрами, не было ли на них каких-либо пометок, особенностей, по которым их можно опознать. Если взяткой было имущество вещь, то какова его стоимость, индивидуальные признаки;

• каковы источники средств для взятки, являлись ли они личной собственностью взяткодателя или государственной (общественной) собственностью;

• цель дачи взятки;

• какие действия были выполнены (или не выполнены) взяткополучателем, какие положения нормативных правовых актов при этом нарушены, какое отражение это получило в документах;

• имело ли место вымогательство взятки, в чем конкретно оно выражалось (вымогательство может выражаться в форме прямого требования вознаграждения за выполнение или невыполнение должностным лицом определенных действий в интересах взяткодателя);

• наличие прямого умысла на дачу или получение взятки, цели и мотивы взяточничества;

• круг лиц, виновных в совершении преступления, характер взаимоотношений между ними, роль каждого в совершении взяточничества;

• данные, характеризующие личность участников преступления и обстоятельства, влияющие на степень и характер их ответственности;

• характер и размер причиненного ущерба и преступного обогащения взяткополучателя;

• обстоятельства, способствовавшие взяточничеству.

 

 

 

 

 

 

 

2. Типичные ситуации  первоначального этапа расследования  взяточничества

 

На практике в процессе поступления первичной информации о фактах взяточничества складываются несколько исходных ситуаций в зависимости от того, из какого источника эта информация бал получена: 1) из заявления о вымогательстве взятки; 2) заявления должностного лица о предложении взятки; 3) заявления граждан (потерпевших, свидетелей) о совершенном или совершающемся преступлении; 4) из оперативных источников; 5) из материалов расследования другого уголовного дела.

Вымогательство означает открытое или завуалированное требование должностного лица дать ему взятку с целью предотвращения вредных последствий для правоохраняемых интересов гражданина или организации. В практике нередко встречаются случаи требования денег со стороны должностного лица за совершение незаконных действий в неправомерных интересах граждан или юридических лиц (прекращение уголовного дела, незаконное получение государственных заказов). В этих ситуациях граждане обоснованно полагают, что у них вымогают взятку, такие заявления нельзя оставлять без внимания.

В данной ситуации выдвигаются следующие версии:

1) требование денег со стороны  должностного лица имело место;

2) налицо оговор должностного  лица;

3) имеет место ошибочное восприятие  действий должностного лица как  вымогательства взятки.7

Из беседы с заявителем необходимо выяснить, в чем конкретно выражалось вымогательство, каковы истинные причины его обращения в органы: опорочить должностное лицо, страх, что если он не даст деньги, то будет еще хуже, либо его искреннее возмущение поведением должностного лица. Как правило, в таких ситуациях необходимо проведение тактической операции "Задержание с поличным". Этот комплекс действий называют по-разному: операция инсценировочного характера, следственное действие, оперативный эксперимент. Комплекс следует проводить в рамках тактической операции, которая имеет такие отличительные черты, как целевое назначение, хронология действий, информационное обеспечение, конкретные исполнители, режим секретности, степень тактического риска и др.

Тактическая операция «Задержание с поличным» характеризуется не только своим целевым назначением. Ей присущи следующие тактико-криминалистические особенности: неотложность планирования и проведения; локальность, означающая планирование и осуществление тактической операции в сравнительно короткие сроки; мобильность; конспиративность проведения; широкое использование оперативных возможностей органов внутренних дел, Федеральной службы безопасности и др.

Планирование и осуществление каждой тактической операции - дело творческое, требующее эвристического подхода. Тем не менее при решении тактических задач в типовых ситуациях возможен также и алгоритмический подход.

Деятельности по фактическому задержанию взяточника предшествует обстоятельный опрос, а если уголовное дело возбуждено, то допрос заявителя. На основе полученной при этом информации строится мысленная модель ситуации. В ходе допроса выясняется: а) в чем именно выражалось вымогательство (намеки, конкретные просьбы, действия); б) за какие действия (бездействие) вымогалась взятка; в) каковы условия передачи предмета взятки (место, время, процедура передачи); г) мотивы прихода в органы (лопнуло терпение, возмущение действиями должностного лица, страх и т.д.); д) не было ли с собой диктофона, не был ли включен на запись мобильный телефон; е) что заявитель знает о похожих случаях.8

В подготовительную часть операции также входят:

1) принятие решения о проведении тактической операции;

2) разработка плана предстоящей  операции;

3) изучение личности должностного  лица и прогнозирование его  действий;

4) решение вопроса о количественном  и персональном составе группы  задержания;

5) распределение обязанностей между участниками задержания;

6) наличие необходимости проведения  на месте задержания следственных  действий (личный обыск, осмотр одежды, осмотр помещения);

7) организация наблюдения за  должностным лицом;

8) проведение инструктажа с лицом, который будет передавать предмет взятки;

9) организация видео- и аудиозаписи  контакта взяткодателя и взяткополучателя.

Предпосылкой успешного задержания с поличным является обеспечение его строгой конспиративности, быстроты, согласованности, внезапности и решительности проведения. Следует также продумать последовательность действий во время задержания.

Задержанию зачастую должна предшествовать консультация со специалистами в зависимости от вида деятельности должностного лица (бухгалтерский учет, финансовое, налоговое право). Доказательственное значение результатов задержания с поличным зависит от грамотного документирования всей операции: необходимо вынести постановление о проведении оперативного мероприятия, составить протокол выдачи и пометки денег либо содержащий характеристики передаваемого предмета (отразить в протоколе все реквизиты подготовленных к передаче купюр, отметить, кому и с какой целью они передаются, каким способом были помечены, составить протокол выдачи видео- и аудиоаппаратуры).

На месте проведения операции следует действовать внезапно и согласованно. Необходимо задокументировать ход задержания, зафиксировать его на видеопленку, после чего сразу допросить задержанного, а также провести иные оперативно-розыскные и следственные действия.

Ситуация заявления должностного лица о предложении взятки характерна для случаев, когда путем дачи взятки должностному лицу хотят сокрыть преступление, выявленное правоохранительными или надзорно-контролирующими органами (налоговой инспекцией, организациями, решающими вопросы о лицензировании, и т.д.) В этой ситуации многое зависит от реакции должностного лица на предложение ему взятки.

Ситуация получения информации о передаче взятки из оперативных источников характеризуется поступлением оперативной информации о фактах взяточничества. Поскольку все участники содеянного - взяткодатель, взяткополучатель и посредник - заинтересованы в совершении преступления и принимают все меры к сокрытию следов своей преступной деятельности, эта ситуация достаточно типична.

По своему информационному содержанию проверочная деятельность в этой ситуации представляет собой процесс развития знания на пути от повода к основанию для возбуждения уголовного дела. Изучение исходных данных позволяет построить мысленную модель события, определить в ней пробелы, отсутствующие звенья и элементы, сформулировать предположения о поиске недостающих источников информации.

Раскрыть в этой ситуации преступление без проведения комплекса негласных оперативно-розыскных мероприятий практически невозможно. Необходимо установить информационный контакт и организовать взаимодействие с источниками информации, выявить возможные латентные источники (соседи, сослуживцы лиц, которые незаконно получили какие-то блага), провести анализ и оценить полученные результаты.9

Намеченные в плане проверки вопросы исследуются путем производства продуманных и последовательных действий. К их числу можно отнести:

1) получение объяснений от лиц - источников сигнальной информации, а также от лиц, которые могут  подтвердить или опровергнуть, дополнить, углубить, уточнить исходные данные;

2) истребование необходимых документов  либо организация их изучения  по месту нахождения;

3) получение разъяснения и консультации  у специалистов;

4) изучение специальной справочной, методической и иной литературы, нормативных актов, регулирующих  какие-либо отклонения от правил  поведения деятельности той сферы, которая входит в предмет проверки;

5) организация проведения инвентаризаций, ревизии производственной и финансово-хозяйственной  деятельности организации, где работает  взяточник;

6) получение от должностных лиц  объяснения о причинах нарушения  закона.

В данной ситуации уголовные дела возбуждаются по результатам служебных расследований, проверок, разбирательств служб собственной безопасности органов внутренних дел или в результате контрольно-надзорной деятельности. Не следует затягивать решение вопроса о возбуждении уголовного дела. Как положительный момент можно отметить изменения уголовно-процессуального законодательства, вернувшие следователю самостоятельность в принятии решений о возбуждении уголовных дел.

Еще один случай - заявления граждан, имеющих сведения о взяточничестве. Этими лицами могут быть абитуриенты, не поступившие в вуз, их родители, бизнесмены, проигравшие тендер, не получившие заказ, которые стали потерпевшими из-за неправомерных действий должностного лица. Заявителями могут быть также лица, которым стало известно о совершенном преступлении. Эта ситуация характеризуется тем, что взяткодатель и взяткополучатель не заинтересованы в разглашении изобличающей информации. К сожалению, в заявлениях и сообщениях, поступающих от граждан, чаще всего отсутствуют необходимые объемы данных о признаках состава преступления.

В данной ситуации типичными являются версии:

1) должностное лицо действительно  получило взятку;

2) должностному лицу был вручен  тот или иной предмет, но не  в качестве взятки, а как возвращение  долга, для передачи другому лицу и т.д.;

3) налицо оговор должностного  лица.10

Для возбуждения уголовного дела одного сообщения граждан недостаточно. Требуются также и основания, т.е. фактические данные, указывающие на признаки взяточничества. Эти данные должны быть достаточными, т.е. позволяющими с определенной вероятностью судить о достоверно имевшем место случае дачи-получения взятки. В отличие от сообщений о преступлениях, в которых обычно имеются признаки, достаточные для того, чтобы сразу возбудить уголовное дело, сигналы о взяточничестве, как правило, требуют тщательного анализа и оценки.

Многое из написанного в заявлениях граждан имеет неопределенный характер, основано на эмоциях. Однако из бесед с авторами сигналов можно почерпнуть дополнительные данные, которым те не придавали особого значения. Поэтому серьезное внимание следует уделить опросу (допросу) заявителя. В этой ситуации проверочные действия проводятся так, чтобы подозреваемый не узнал о проверке или не смог догадаться о ее целях.

Если сведения о взяточничестве стали известными из материалов расследования другого уголовного дела, то в этой ситуации дача и получение взятки являются событием прошлого, потому основная задача следствия заключается в выявлении и фиксации следов содеянного. Здесь особое внимание уделяется анализу материалов уголовного дела, осмотру служебных и иных документов, которые могут содержать информацию о действиях лица, получившего взятку. Если в них усматриваются явные признаки взяточничества, уголовное дело должно быть возбуждено немедленно.

Главное - не затягивать проверку и не превращать ее во всеобъемлющее выяснение обстоятельств преступления, иначе о ней узнает взяткополучатель и примет меры предосторожности, уничтожит доказательства. В дальнейшем расследование предполагает допросы свидетелей, подозреваемых, назначение в зависимости от обстоятельств конкретного уголовного дела, судебных экспертиз, проведение иных следственных действий.

 

 

3. Особенности проведения  отдельных следственных действий  по делам о взяточничестве

 

В случае проведения допроса при расследовании взяточничества допрашиваются заявители, подозреваемые, свидетели. В различных следственных ситуациях заявитель будет иметь различный процессуальный статус: свидетеля, если ему стало известно о совершенном или готовящемся преступлении; потерпевшего, если у него вымогают взятку под угрозой нарушения его законных интересов. Важной особенностью расследования этих дел является то, что часто свидетелями выступают граждане, находящиеся в хороших отношениях с преступником и поэтому заинтересованные в исходе дела. Они могут скрывать правду. Не исключено и то, что у них неприязненные отношения с должностным лицом и они оговаривают его. Поэтому к допросу каждого свидетеля необходимо тщательно готовиться.

Перед вызовом на допрос важно изучить личность свидетеля. Для этого можно использовать помощь оперативных работников. При планировании допросов нужно определить их очередность, форму вызова, место допроса и тактические приемы. Необходимо принять меры, чтобы не допустить влияния преступников на свидетелей.

В ходе допроса подлежат установлению следующие обстоятельства: 1) имел ли место факт дачи-получения взятки; 2) каков предмет взятки (какие предметы, вещи, ценности были переданы взяткополучателю, их индивидуальные особенности), сможет ли заявитель опознать предмет взятки и лиц, участвующих в преступлении; 3) время, место способ передачи взятки; 4) за выполнение каких действий (бездействия) была дана взятка или ее требуют передать; 6) были ли выполнены эти действия.11

В ситуации вымогательства взятки важно не только получить и проверить информацию - необходимо принять решение о возможности проведения тактической операции "задержание с поличным". Поэтому на допросе следует выяснить психическое состояние заявителя, его готовность участвовать в операции.

Допрос подозреваемого требует тщательной подготовки, которая складывается из изучения его личности, выяснения его взаимоотношений с сослуживцами, выявления покровителей и знакомых, изучения его прошлой деятельности, продумывания очередности предъявления доказательств, использования информации, полученной от заявителя, посредника. В допросе важно использовать специальные знания в области профессиональной деятельности должностного лица. Этого можно достичь путем изучения нормативных актов, должностных инструкций, выяснения специфики работы взяткополучателя.

При расследовании уголовных дел данной категории проводятся различные следственные осмотры: осмотр места происшествия, документов, предмета взятки, фонограммы и др. Для точной фиксации обстановки, при которой происходила передача взятки, в целях обнаружения следов преступления и предметов - вещественных доказательств необходимо произвести осмотр места происшествия с соблюдением разработанных криминалистикой рекомендацией и тактических приемов.

Особое внимание следует уделить осмотру документов. Важным доказательством по делам о взяточничестве являются следующие документы: положения, приказы, инструкции, уставы и другие акты, регулирующие порядок деятельности и полномочия должностных лиц, а также все документы, в которых отражаются выполненные должностным лицом действия (бездействие) в интересах взяткодателя. При обнаружении документов их тщательно осматривают, а при необходимости консультируются со специалистами (сотрудниками налоговой инспекции, аудиторами).