Методика расследования взяточничества

Федеральное государственное казенное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Белгородский юридический институт Министерства внутренних дел

Российской Федерации»

 

 

Кафедра криминалистики

 

Вариант №14

 

 

 

КУРСОВАЯ РАБОТА

 

по дисциплине «Криминалистика»

Тема: «Методика расследования взяточничества»

 

 

 

 

 

 

 

Выполнил: курсант 141взвода

факультета подготовки дознавателей

рядовой полиции

Смольянинова Адена Дмитриевна

 

Проверил:

преподаватель кафедры криминалистики

кандидат юридических наук

майор полиции

Скоморохов Олег Николаевич

 

 

 

 

 

 

 

Белгород - 2014

ПЛАН
Введение	3
1. Криминалистическая характеристика взяточничества.	6
2. Особенности возбуждения уголовного дела и обстоятельства подлежащие установлению.	17
3. Типичные ситуации первоначального этапа расследования и первоначальные действия следователя.	23
4. Особенности производства последующих следственных действий.	34
Заключение	39
Список использованной литературы	41

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

ВВЕДЕНИЕ

 

Актуальность темы исследования. Взяточничество в нашей стране в последнее время достигло угрожающих размеров, проникнув во все сферы человеческой жизни. Борьба с взяточничеством должна стать одной из прерогатив государства, провозгласившего справедливость и равенство своих граждан.

Взяточничество является особенно опасным должностным преступлением.

Во-первых, в современных условиях изменилась качественная характеристика взяточничества: суммы взяток неизмеримо возросли по сравнению с теми суммами, которые передавались в прежние годы; изменился и предмет взятки, взятки чаще всего даются не деньгами, а ценными предметами: автомобилями, драгоценностями и т. п., нередки факты оформления на работу взяткополучателя и его близких при фактическом неисполнении ими каких-либо обязанностей; в коммерческие структуры зачисляются должностные лица из числа работников исполнительной власти, банковские работники, налоговые инспекторы и др.

Во-вторых, существенно изменились также отношения между взяткодателями и взяткополучателями, инициатива их установления является обоюдной, поэтому взяткодатели перестали выступать в роли борцов за свои права; распространены случаи, когда лицо, совершившее правонарушение, уговаривает должностное лицо не предпринимать соответствующие меры, суля за это вознаграждение, либо взятка навязывается за покровительство в будущем.

В-третьих, в условиях, когда определенные вопросы можно решить путем взятки в органы внутренних дел все чаще поступают заявления и сообщения о совершении данного преступления. Поэтому выработка методики по раскрытию взяточничества является первоочередной проблемой в совершенствовании раскрытия данного вида преступления.

Рост взяточничества в нашей стране во многом обусловлен бездействием и бессилием правоохранительных органов в борьбе с данным видом преступления. Как известно сильнейшим фактором способным остановить человека от совершения преступления является неотвратимость наказания, которое в данном случае практически отсутствует, поэтому тысячи людей идут на совершения преступления не боясь понести за него ответственность.

Взяточничество по праву считается одним из наиболее латентных преступлений и требует особого внимания со стороны правоохранительных органов.

Чтобы успешно бороться с тем или иным видом преступления следователь должен знать особенности совершения преступления, способы его сокрытия и должен разработать методику, по которой будет производить расследование.

В связи с этим требует особого внимания вопрос об изучении особенностей расследования взяточничества, в том числе совершенного коррумпированными субъектами, представляющими собой особую группу, основанную на систематичности и строгой подчиненности внутренним правилам.

Степень научной разработанности темы Вопросы криминалистической методики расследования взяточничества рассматривались многими исследо-вателями. Теоретической базой исследования являются научные работы Р.С. Белкина, Н.П. Яблокова, Ю.П. Гармаева, О.Я. Баева, С.Ф. Шумилина, Н.Г. Шурухнова, М.В. Лямина, Н.Н. Лашко, А.Н. Халикова, В.А. Образцова, А.А. Черкесовой, Е.С. Лапина, П.В. Малышкина, Н.А. Подольного, Л.И. Слепневой, В.В. Новика и других ученых.

Объектом исследования являются правоотношения, складывающиеся в процессе выявления, раскрытия и расследования взяточничества, а также связанные с этим криминалистические вопросы борьбы с названным видом преступных деяний.

Предметом исследования являются закономерности совершения взяточничества и основанные на них рекомендации по выявлению, раскрытию и расследованию данного вида преступлений с учетом нового законодательства и практики борьбы с ним.

Цель данной работы состоит не только в изучении особенностей расследования взяточничества, но и в систематизации и разборе каждого этапа расследования.

Для выполнения данной цели были поставлены следующие задачи:

- исследовать основные  характеристики взяточничества;

- произвести анализ этапов  расследования взяточничества;

- определить методику  проведения расследования;

- изучить особенности  проведения отдельных следственных  действий.

Методологическую базу курсовой работы составляет совокупность различных методов познания, в том числе общенаучных (социологический, структурно-функциональный), общелогических (индукции и дедукции, анализа и синтеза), частнонаучных (конкретно-социологического, статистического, моделирования и т. п.), а также методов, выработанных юридической наукой

 Структура курсовой работы состоит из введения, четырех  глав, заключения и списка использованной литературы. Во введении указана актуальность, проблематика темы, основные направления ее исследования в научной литературе. Главы носит общетеоретический и теоретико-прикладной характер. Заключение содержит выводы и предложения, сформулированные на основе анализа нормативных и научных источников.

 

 

 

 

 

 

 

• 1 КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ВЗЯТОЧНИЧЕСТВА

 

Одним из наиболее опасных должностных преступлений является взяточничество. Уголовная ответственность за получение взятки, дачу взятки и посредничество во взяточничестве предусмотрена статьями 290, 291 и 291.1 УК РФ.

Взяточничество – это получение должностным лицом, иностранным должностным лицом либо должностным лицом публичной международной организации лично или через посредника взятки в виде денег, ценных бумаг, иного имущества в виде незаконных оказания ему услуг имущественного характера, предоставления иных имущественных прав за совершение действий (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, если такие действия (бездействие) служебные полномочия должностного лица либо если оно в силу должностного поведения может способствовать таким действиям(бездействию), а равно за общее покровительство или попустительство по службе, также дача взятки должностному лицу, иностранному должностному лицу публичной международной организации лично или через посредника и посредничество во взяточничестве, то есть непосредственная передача взятки по поручению взяткодателю или взяткополучателю в достижении либо реализации соглашения между ними о получении и даче взятки, в значительном размере.1

Таким образом, взяточничество представляет собой три состава преступления, во-первых, получение взятки, во-вторых дачу взятки и в третьих посредничество во взяточничестве. В связи с этим ответственность за совершение этого преступления несут обоюдно все участники, что отражается на расследовании данных видов преступлений. Стороны заинтересованы, чтобы об их деянии не стало известно окружающим, а тем более правоохранительным органам и поэтому различными способами пытаются скрыть совершенное ими преступление. Этим определяется столь высокая латентность коррупции.

Считается, что по делам о взяточничестве раскрывается очень мало преступлений, и это обусловлено целым рядом причин.

Взяточничество считается одним из наиболее опасных видов преступлений, т.к. оно встречается почти во всех сферах повседневной жизни. Взятки дают за предоставление возможности получения жилья; поступления в престижные вузы; за устройство на работу, особенно - связанную с возможностью незаконного обогащения; за прописку; за незаконное освобождение от административной ответственности и т. д. В настоящее время наиболее крупные взятки дают за отвод земельных участков; за оформление выгодных для взяткодателя договоров и получение кредитов; за содействие в укрытии прибыли; за незаконный пропуск товаров через границу; за содействие в приватизации объектов народного хозяйства; за «благосклонность» при рассмотрении гражданских и уголовных дел в судах и многое другое.2

Самой опасной для общества и наиболее трудно выявляемой является связь между взяткодателями (коррумпаторами) и взяткополучателями (коррупционерами), которая планируется заранее. Назначение некоторых должностных лиц иногда инициируется различными полукриминальными и криминальными структурами. Это дает последним основание беззастенчиво пользоваться услугами своих ставленников и открывает дорогу к политической власти. Должностные лица, в свою очередь действуют в интересах коррумпировавшей их структуры даже в тех вопросах, которые заранее не обуславливаясь подкупом. Таким образом, происходит сближение тех, кто располагает крупными денежными суммами, добытыми преступным путем, и руководящих работников представительных и исполнительных органов власти. Отсюда следует, что коррупция существует не сама по себе, а выступает, как важнейшее средство обеспечения эффективной преступной деятельности, и в первую очередь в сфере экономики.3

Так же сложность расследования взяточничества обусловлена такими факторами, как:

Во-первых, в большинстве случаев, оно совершается в отсутствии очевидцев и с тщательной маскировкой его следов.

Во-вторых, все участники преступления несут уголовную ответственность за содеянное, поэтому они обычно отказываются давать правдивые показания.

В-третьих, нередко взятки дают за совершение законных действий для их ускорения или маскируют под внешне законные способы получения имущественных выгод. А так как свидетели отсутствуют, это еще более усложняет процесс раскрытия взяточничества.

В-четвертых, по сравнению с другими преступлениями при расследовании взяточничества имеется небольшое количество доказательств и поэтому в большинстве случаев обвинение строится на косвенных доказательствах, которые требуют сложную процедуру доказывания с использованием самых различных связей между расследуемым событием и явлением действительности.

Чтобы правильно организовать расследование, с наилучшими результатами использовать все возможности доказывания вины субъектов взяточничества, необходимо создать мысленную модель этого преступления, знать механизм его совершения, под которым в криминалистике понимается система последовательного взаимодействия и взаимосвязи всех элементов преступления в ходе формирования и реализации способа преступления. Важнейшее значение для расследования имеет криминалистическая структура взяточничества. Ее элементами являются субъекты преступления (взяткодатель, взяткополучатель, соучастники во взяточничестве), их физическая и психическая деятельность, выражающаяся в умысле, и мотивации, место и время взяточничества, предмет взятки. Такая структура закономерно повторяется в каждом деянии взяточничества. Для построения модели преступления и уяснения его, как целостной системы следователь пользуется специально разработанным криминалистикой описанием этих элементов, т.е. криминалистической характеристикой вида преступления, в нашем случае взяточничества. Элементы системы преступления взаимосвязаны между собой, поэтому практическое ее значение заключается в том, чтобы по уже известным элементам установить еще неизвестные, а также место в широком смысле, где могут находиться следы преступления.4

Предметом взятки обычно являются любые материальные ценности и услуги материального свойства, представляющие определенную имущественную выгоду для их получателя. Знание их характера, индивидуальных особенностей помогает определить направление и способы их обнаружения, а в необходимых случаях и способы идентификации. Знание особенностей предмета взятки позволяет разобраться в деталях механизма этого преступления (в наличии особых связей между субъектами взяточничества, предварительной договоренности между ними, а также вымогательства) и его способе. Коррумпированный субъект может не иметь ничего материального за свои услуги, а может действовать на основании иных интересов или обязательств, имеющих значение для коррумпировавшей его структуры.

Способы совершения взяточничества, как и всех остальных должностных преступлений, во многом зависят от отрасли служебной деятельности, где они совершаются, должностного положения взяткополучателя и объема его правомочий, сложившейся общей обстановки в государстве и локальной ситуации в конкретном регионе и учреждении, от предмета взятки, а также от личностных качеств взяточников.

С криминалистической точки зрения взяточничество по способу его совершения может быть разделено на ряд видов.

1. В зависимости от особенностей передачи взятки:

1) без посредников;

2) с посредниками.

2. В зависимости от наличия, какого – либо давления на взяткодателя со стороны взяткополучателя:

1) с вымогательством;

2) без вымогательства.

3. В зависимости от характера служебных действий (бездействия) взяткополучателя:

1) незаконных действий (бездействия) в пользу взяткодателя;

2) законных действий (бездействия) в пользу взяткодателя.

4. В зависимости от наличия предварительного сговора между группой лиц, сговора с организованной группой:

1) с предварительным сговором  на получение в определенной  форме одной взятки от конкретного  лица;

2) с предварительным сговором  на получение взятки в разных  формах в течение какого-то  периода от неопределенного круга  лиц; 3) получение систематических  взяток в разных формах, но  от организованной преступной  группы.

Причем каждый из этих общих способов совершения взяточничества может быть детализирован с учетом видов посреднической связи, особенностей предмета взятки и его передачи, своеобразия вымогательства, сферы деятельности взяткополучателя и особенностей предварительного сговора, характера взаимосвязи с организованной преступной группой.

Выявление признаков примененного способа в каждом конкретном случае расследования, его сопоставление с типичными комбинациями способов взяточничества позволяет четче определить, где необходимо искать недостающие данные об обстоятельствах расследуемого преступления.5

Такой элемент способа взяточничества, как сокрытие, включает прежде всего действия по маскировке планируемого или совершаемого деяния. Приемы маскировки заключаются в использовании благоприятной обстановки для передачи взятки. Субъекты стремятся использовать такие условия, при которых о совершаемом деянии не станет известно органам расследования или лицам, могущим сообщить о преступлении. Для этого скрываются контакты взяткодателей, взяткополучателей и посредников. Их встречи проводятся без свидетелей или в кругу надежных лиц. Иногда маскируется цель встречи или ее стремятся представить как случайную либо вполне правомерную. Для маскировки расследуемых контактов оформление и непосредственное выполнение желаемых действий поручается другим работникам, нередко не подозревающим о преступлении.6

В ситуациях, когда названные действия носят явно незаконный характер, они совершаются в обход лиц, которые могут установить противоправность выполняемой операции. При этом взяткополучатель сам совершает какие-то действия или поручает их менее принципиальным сослуживцам. В некоторых случаях, особенно при необходимости выполнения действий явно противоправного характера, взяткополучатели прибегают к фальсификации документов, отражающих незаконные, операции. Подобные документы нередко хранятся с нарушением установленных правил, уничтожаются раньше сроков или изымаются из архивов и укрываются в тайниках.

В большинстве случаев взяткополучатели после начала расследования не только не прекращают противодействия, но и повышают его интенсивность. Кроме уже названных действий по уничтожению, маскировке и фальсификации документов, субъекты взяточничества пытаются ограничить доступ следствия к информации о совершенном преступлении.

На свидетелей, взяткодателей, посредников и самих работников органов расследования оказывается давление, чтобы воспрепятствовать установлению объективной истины. Оно может осуществляться в различных формах при непосредственном контакте с перечисленными лицами или через других субъектов. Субъекты взяточничества, используя свое должностное и общественное положение, через руководителей различных органов государственной власти, в том числе и правоохранительных, нередко пытаются заставить следователя принять незаконное решение вопреки собранным доказательствам. Диапазон применяемых для этого уловок достаточно широк - от уговоров и угроз в отношении субъектов расследования до их компрометации, шантажа, незаконного воздействия на близких и даже физического насилия. Кроме того, взяточники стремятся скрыть имущество, полученное ими или приобретенное на средства, добытые преступным путем.

Более того, субъекты ведут внешне скромный, замкнутый образ жизни, не показывая, что они имеют средства, значительно превышающие их официальные доходы. Они либо хранят деньги и ценности в тайниках, на счетах в банках, либо приобретают дорогостоящее имущество на подставных лиц. Субъекты, которые не проявляют подобной осторожности, после начала расследования пытаются укрыть названное имущество в тайниках, у родственников, знакомых.

Важным элементом криминалистической характеристики взяточничества являются личностные свойства взяткодателя и взяткополучателя. В личности взяточников (главным образом взяткополучателей) чаще всего преобладают элементы корысти, стяжательства, неразборчивости в средствах повышения материального положения и получения легкой наживы, безответственности и правового нигилизма. Они нередко имеют высокий образовательный уровень, хорошие интеллектуальные способности. Эти свойства делают их серьезными соперниками следователя в условиях проблемно - конфликтных ситуаций. Занимая определенное должностное положение, нередко весьма значительное, субъекты взяточничества обладают многочисленными связями, которые используются для оказания противодействия расследованию. Особо следует выделить связи с представителями правоохранительных, административных и управленческих структур. Зачастую эти связи налаживаются задолго до обнаружения преступления и используются затем для оказания противодействия расследованию.7

В литературе, посвященной методике расследования взяточничества личность взяткодателя редко подвергается глубокому изучению, поскольку для квалификации преступления, данные о его должностном положении, возрасте и иных биографических данных, значения не имеют. Вместе с тем с криминалистической позиции, для эффективного и всестороннего расследования преступления, личность взяткодателя "требует изучения, поскольку полученные при этом сведения, в частности биографические, могут дать информацию, необходимую для выдвижения версий относительно способа взяточничества, предмета взятки, целей и мотивов дачи взятки, места и времени совершения преступления"8

Особенностью состава взяточничества является то, что противоположная сторона, у которого преступник незаконно получает материальные ценности, так же совершает преступление и при всей внешней схожести с личностью потерпевшего, не может быть ею. Однако, нельзя полностью исключить случаи вынужденной передачи взятки, когда передающее лицо, не могло иным способом предотвратить наступление вредных последствий для его правоохраняемых интересов.

Для взяточничества и коррупции наиболее характерна обстановка бесконтрольности в решении важных служебных вопросов, бесхозяйственности, бюрократизма, волокиты, наличие элементов круговой поруки в тех организациях, где оно совершается. Знание особенностей обстановки способствует уяснению механизма и деталей происшедшего, а главное, причин и условий, способствовавших взяточничеству.

Типичными следами взяточничества чаще всего бывают: следы рук, ног, автомобиля, специальных химических веществ на теле и одежде взяткополучателя, образованные в результате контактного взаимодействия с предметом взятки, следы биологического происхождения (например, слюна и губная помада на окурках) и др.

Взяточничество часто бывает связано с другими преступлениями (хищениями, сокрытием налогов, мошенничеством и др.), и нередко с деятельностью организованных преступных групп. Поэтому при криминалистической оценке информации по таким делам необходимо обращать внимание на то, нет ли в ней криминалистических признаков, свойственных иным преступлениям, не просматривается ли наличие коррумпированных связей с преступными группами. Это крайне важно для установления не только ближайших, но и отдаленных преступных целей правонарушителей и соответственно для успешного раскрытия всех эпизодов преступной деятельности, и для определения профилактических мер.9

Сферы жизни, в которых проникло взяточничество, в последнее время значительно расширились и с переходом к рыночной экономике оставило раннее определенный круг. В тоже время расширился и круг лиц участвующих во взяточничестве. Это может быть как мелкий муниципальный чиновник, так и высокопоставленный чиновник федерального уровня, а с другой стороны перечень лиц начинается от крупного олигарха и заканчивая бедной старушкой вынужденной передать последние свои сбережения в связи с произволом и жадностью чиновника препятствующего в осуществлении ее конституционных прав и свобод.

Тем не менее, материальные следы дачи-получения взятки все же остаются в сберегательных книжках и на счетах различных банков; в почтовых переводах; в различных управленческих документах, отражающих решения должностных лиц (о зачислении на должность, приеме в вуз, предоставлении жилья, прописке); в материалах бухгалтерского учета, отражающих действия взяткополучателя в пользу взяткодателя; в документах, подтверждающих пребывание лица в определенном месте (командировочных удостоверениях, проездных билетах, счетах гостиниц и т. д.).

При взяточничестве возникают также идеальные следы. Очень важные для расследования сведения могут дать взяткодатель, члены его семьи, сослуживцы, случайные свидетели, которые видели вместе взяткодателя и взяткополучателя, слышали их разговоры либо выполняли по поручению взяткополучателя определенные действия в пользу взяткодателя.

Взяткополучателями нередко оказываются руководители различных рангов, пользующиеся большими властными полномочиями, уважением и авторитетом. Иногда и взяткодатели также имеют солидные должности и общественное положение. В ряде случаев это существенно затрудняет расследование и проведение оперативно-розыскных мероприятий.

В преступлениях данного вида имеется специфический субъект должностное лицо. Это приводит к необходимости изучения самого понятия должностного лица, определение составных элементов его деятельности, которые имеют криминалистическое значение, выявление особенностей деятельности.

Таким образом, являясь должностным преступлением, взяточничество несет в себе большую угрозу обществу. А борьба с взяточничеством и его расследование должно стать прерогативой государства, провозгласившего равенство граждан. Без вмешательства государства и проведения с его стороны специальных программ невозможно проведение крупномасштабной борьбы с взяточничеством. Без вмешательства государства часть раскрываемых преступлений о взяточничестве так и будет оставаться лишь верхушкой айсберга, остальная же часть массива этого преступления так и останется скрытой от глаз и в свою очередь от правоохранительных органов.10

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

• 2 ОСОБЕННОСТИ ВОЗБУЖДЕНИЯ УГОЛОВНОГО ДЕЛА И ОБСТОЯТЕЛЬСТВА ПОДЛЕЖАЩИЕ УСТАНОВЛЕНИЮ

 

В соответствии с уголовно-процессуальным законом проведению предварительного расследования предшествует стадия возбуждения уголовного дела. На этой стадии дознаватель, орган дознания, следователь и прокурор обязаны в пределах своей компетенции принимать поступающие к ним заявления и сообщения о любом совершенном или готовящемся преступлении, рассматривать их, проводить по ним в случае необходимости проверку и разрешать их путем возбуждения уголовного дела или отказа в возбуждении, а также передавать заявления и сообщения по подследственности.

Первичная информация о взяточничестве поступает в правоохранительные органы по разным каналам, в различной форме. В соответствии со ст. 140 УПК РФ поводами для возбуждения уголовного дела служат заявление о преступлении, явка с повинной, сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников.11Что же касается оснований, то возбуждение дел о взяточничестве отличается весьма существенными особенностями, которые связаны с трудностями определения наличия и достаточности данных, указывающих на признаки этого преступления.

Поводом к возбуждению уголовного дела о взяточничестве может быть любой из указанных в ст. 140 УПК. Анализ судебно-следственной практики показывает, что наиболее распространенным поводом к возбуждению дел о взяточничестве являются заявления и письма граждан. Это могут быть письма и заявления случайных очевидцев договоренности взяточников, свидетелей акта передачи взятки, либо лиц которые имеют какую либо информацию об этом. В основном такая информация основана на предположениях и мотивы обращения с заявлением нередко связаны с неприязненными отношениями с кем-либо из взяточников. Таким образом, эти заявления требуют тщательной проверки.

Часто лица, осведомленные о взяточничестве, опасаясь разоблачения и мести, сообщают о преступных действиях в анонимных письмах. Последние не подлежат рассмотрению в официальном порядке, в необходимых случаях направляются в органы полиции для использования в оперативных целях, однако в случаях очевидной достоверности сообщаемых сведений следователи имеют возможность сами, не раскрывая цели, ознакомиться с документами.12

Чаще заявления о взяточничестве поступают от взяткодателей. Добровольное заявление - это, по существу, явка с повинной и активное способствование раскрытию совершенного преступления, однако в данном случае оно приводит не к смягчению ответственности, а к освобождению от нее.

Добровольное заявление взяткодателя облегчает уяснение вопроса об обстоятельствах совершения преступления, но следует учитывать, что иногда заявитель может добросовестно заблуждаться и действия должностного лица, не являющиеся получением взятки, характеризовать таковыми. В таких случаях ошибочная оценка действий должностных лиц может привести к необоснованному возбуждению уголовного дела о взяточничестве.

Весьма существенным является вопрос о взаимоотношениях заявителя и должностного лица, который необходимо выяснять по каждому сообщению о даче – получении взяток. Это одна из особенности данной категории преступлений.

В большинстве случает правоохранительным органам становится известно о взяточничестве, через некоторое время после совершения преступления, как правило, такие заявления обречены на отказ в возбуждении уголовного дела либо долгое "вымученное" расследование без особой надежды на успех в изобличении взяткополучателей.