Некоторые теоретические проблемы дактилоскопической экспертизы

ОГЛАВЛЕНИЕ

Введение............................................................................................................ 3

Глава 1. Система  современной дактилоскопии........................................ 4

Глава 2. Дактилоскопическая идентификация....................................... 17

§ 1. Теория криминалистической идентификации и современная

дактилоскопия.................................................................................................. 17

§ 2. Криминалистические аспекты морфогенеза гребешковой  кожи

человека.....'....................................................................................................... 31

§ 3. "Стандарт" установления тождества в дактилоскопической

идентификации................................................................................................ 47

Глава 3. Место  и роль диагностики в современной

дактилоскопии............................................................................................... 61

§ 1. Понятие диагностики  в дактилоскопических исследованиях.............. 61

§ 2. Диагностика  свойств человека по отображениям

папиллярных узоров........................................................................................ 72

§ 3. Исследование дерматоглифики серийных маньяков............................ 81

Глава 4. Тенденции  развития дактилоскопической

регистрации.................................................................................................... 89

§ 1. Дактилоскопический учет в системе криминалистической

регистрации...................................................................................................... 89

§ 2. Стратегия  развития дактилоскопической регистрации........................ 98

§ 3. Правовое регулирование  дактилоскопической регистрации и

пути его совершенствования.........................................................................106

Глава 5. Некоторые  теоретические проблемы

дактилоскопической  экспертизы............................................................. 118

ВВЕДЕНИЕ

Дактилоскопия как направление криминалистики начала развиваться в конце XIX столетия. К началу XXI в. в этой области накоплен огромный объем разнообразной информации. Особенно бурное развитие дактилоскопии в России наблюдается с начала 90-х гг. XX в. Импульсом этому послужила автоматизация дактилоскопической регистрации. Количество проверок по учетам экспортно-криминалистической службы МВД возросло с нескольких десятков тысяч в год в 80-х гг., до почти 8 млн в 2000 г.

Особой вехой  в развитии современной отечественной  дактилоскопии следует считать  принятие Федерального закона "О  государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации" от 25 июля 1998 г. Закон не просто способствует увеличению массивов дактилоскопического материала, но фактически открывает новое направление дактилоскопической регистрации, не связанное с уголовными преступлениями.

Однако работы монографического уровня в области  дактилоскопии крайне немногочисленны  и посвящены отдельным направлениям исследований папиллярных узоров. Так В.Е. Корноуховым (с соавторами) в 1990 г. выпущена коллективная монография "Дактилоскопическая экспертиза. Современное состояние и перспективы развития", которая затронула многие из актуальных вопросов дактилоскопии, но в ней по вполне очевидным причинам не нашли отражения проблемы последнего десятилетия развития дактилоскопии. В.В. Яровенко и А.Н. Чистикиным издана работа "Дерматоглифика в криминалистике и судебной медицине" (1995), в которой в основном рассмотрены вопросы, связанные с дерамтоглифическими исследованиями. Л.Г. Эджубов и другие в книге "Статистическая дактилоскопия" (1999) представили методологические проблемы современной дактилоскопии с позиций статистических методов работы с папиллярными узорами человека. Т.Ф. Моисеева в монографии "Комплексное криминалистическое исследование потожировых следов человека" (2000) подвела итоги многолетним исследованиям вещества следов рук.

Таким образом, в современной дактилоскопии  и смежных областях знаний наблюдается  значительное развитие некоторых направлений  исследования и использования папиллярных узоров, а в теоретической криминалистике накоплены положения, которые могли бы придать новый импульс указанному развитию практической дактилоскопии. Сложившаяся ситуация естественно обуславливает постановку задачи проведения теоретической работы, обобщающей и систематизирующей накопленные знания. Ее решению и посвящена данная монография, в которой рассматриваются актуальные теоретические и практические вопросы современной дактилоскопии, оцениваются перспективы развития этого направления криминалистической техники.

Глава 1. СИСТЕМА СОВРЕМЕННОЙ  ДАКТИЛОСКОПИИ

История современного периода исследования папиллярных  узоров начинается в XIX столетии, с того времени, когда впервые было высказано  научно обоснованное предложение о  возможности их использования для  идентификации человека.

Практически с  первых шагов приоритетным в изучении строения гребневой кожи стало идентификационное  направление. Это обусловлено высоким  социальным значением дактилоскопической идентификации и регистрации. Морфологические исследования папиллярных узоров того времени преследовали в первую очередь цель формирования и совершенствования принципов идентификации и регистрации.

Исследования  папиллярных узоров в конце XIX в. - начале XX в. осуществлялись в рамках судебной медицины и криминалистики и были названы дактилоскопией. По информации из книги Э. Локара, современный криминалистический термин "дактилоскопия" был предложен врачом и публицистом Ф. Латциной в 1894 г1.

Несколько позднее, в 20-30-х гг. XX в., началось активное исследование строения папиллярных узоров как генетического маркера в антропологии, медицине и генетике. В 1926 г. Г. Камминзом (Н. Cummins) и Ч. Мидло (Ch. Midlo) предложен термин дерматоглифика ("дерма" - кожа, "глифе" - узор), которым они обозначали как совокупность методов исследования папиллярных узоров человека и высших животных, так и "новую науку", предметом которой является исследование гребешковой кожи в целях расовой дифференциации людей, медицинской и генетической диагностики2.

Дактилоскопия и дерматоглифика - два научных  направления, в рамках которых наиболее полно и всесторонне исследуются  папиллярные узоры человека.

В развитии любой  области научных знаний раньше или  позже наступает момент, когда накопленные знания требуют систематизации, т. е. упорядочения, распределения по разделам, дифференциации от других областей знаний и иных обобщений, что позволяет более эффективно развиваться данному направлению науки. Систематизация - обязательный элемент развития любого научного направления. На наш взгляд, в современной дактилоскопии назрела необходимость систематизировать накопленные знания.

По мнению Р.С. Белкина, общими положениями систематизации являются следующие: представление о целостности изучаемой системы; ка-

Локар Э. Руководство  по криминалистике. М.: Юриздат, 1941. 2 Cummins Я, Midlo Ch.   Palmer   And Plantar Epidermal Ridge Configurations (Dermatoglyphics) In European-Americans/ Am. J. Phys. Anthrop., 1926, Vol. IX, № 4.

ждая система  выступает в качестве подсистемы структуры более высокого уровня; в системе обязательно имеются  и должны быть изучены системообразующие связи; структура системы может быть горизонтальной, вертикальной и смешанной .

До настоящего времени элементы систематизационной деятельности в дактилоскопии наглядно проявлялись только через структурирование монографических и диссертационных  исследований. В современных монографиях и диссертациях, как правило, рассматриваются отдельные части дактилоскопии, смежные области дерматоглифики, уголовной регистрации, теории экспертиз или произвольные их сочетания. Такой подход полностью оправдан, так как только в рамках узко тематической работы возможно глубоко представить проблему и пути ее решения.

Различными авторами в дактилоскопии традиционно  выделяются разделы, напрямую связанные  с задачами решаемыми на практике. Но назвать это систематизацией дактилоскопии в строгом научно-методическом понимании вряд ли можно, потому, что в них не анализируются системообразующие элементы. Фактически не проводиться тот научный анализ, который трансформирует накопленные чисто эмпирические знания в научные.

Проведем краткий  обзор разделов дактилоскопии, которые  в том или ином виде представлены в обобщающих работах. В своем  большинстве авторы в качестве первого выделяют раздел "понятие дактилоскопии", в котором излагают все теоретические представления - от трактовки самого термина "дактилоскопия", основ строения и развития гребешковой кожи до криминалистических задач, решаемых дактилоскопией. Следующим обычно выделяется раздел "классификация папиллярных узоров", далее идет "теория и практика идентификационного исследования узоров", и, наконец, "механизм следообразования в дактилоскопии", "техника выявления, фиксации и изъятия следов рук". Вопросы дактилоскопической регистрации, как правило, представлены отдельно - в соответствующем разделе криминалистической техники. Обозначенный круг вопросов в том или ином объеме (с некоторыми вариациями) рассматривался в работах: П.С. Семеновского, Д.Е. Марианашвили, Г.П. Давыдова, Г.Л. Грановского, Г.А. Цимакуридзе, Г. А. Самойлова, Ф.П. Совы, Х.Э. Линдмяэ, А.А. Фокиной, В.Е. Корноухова, В.В. Яровенко и А.Н. Чистикина, Л.Г. Эджубова, В.А. Ивашкова, Т.Ф. Моисеевой и некоторых других4.

3 Белкин Р.С.  Курс криминалистики. М., 1997. Т.1. С. 379.

4 Семеновский  П.С. Дактилоскопия как метод  регистрации. - М.: Изд-во "Розыск республики". 1923; Мирианашвили Д.Е. Декадактилоскопический  и монодактилоскопический метод: Дис. ... канд. юрид. наук. - Тбилиси, 1942; Давыдов Г.П. Дактилоскопическая экспертиза в советской криминалистике: Дис. ... канд. юрид. наук. - Москва,

Сходные проблемы освещались в работах зарубежных авторов В Wentworth, H Wilder, В Bridges, J Cowger, D Ashbaugh, H Lee and R Gaensslen (editors) и др5

Хорошо детализированная структура разделов дактилоскопии  представлена в подготовленном ФБР США в 1988 г пособии - "Наука об отпечатках пальцев Классификация и использование " В частности, в качестве основных в нем выделены следующие разделы типы папиллярных узоров и их интерпретация, классификации папиллярных узоров, распределение по файлам и работа с дактилоскопическими картотеками, получение отпечатков пальцев, следы рук и работа с ними, подготовка заключения эксперта для представления в суде Однако в нем рассматриваются только сугубо практические аспекты дактилоскопии, в связи с чем, на наш взгляд, пособие не представляет системы дактилоскопии как таковой

Наиболее полное представление о структуре современной  дактилоскопии (в понимании зарубежных ученых) дает последняя из известных нам крупная публикация - "Дактилоскопические технологии"6 В ней в качестве самостоятельных освещаются следующие направления в работе с папиллярными узорами и их отображениями

-    история и развитие дактилоскопии (The history and development of fingerprinting, авт - John Berry and David Stoney),

-    идентификация   невидимых  отпечатков   (Identification  of latent

1952, Грановский  Г Л Основные положения советской  криминалистической экспертизы следов папиллярных узоров Дис канд юрид наук -Харьков, 1955, Цимакурид зе ГА Основные вопросы дактилоскопии в советской криминалистике Дис канд юрид наук - Тбилиси, 1956, Самойлов ГА Методика дактилоскопической экспертизы//Труды Высшей школы МВД СССР -М, 1957 Вып 1 , Сова ФП Дактилоскопия Лекция - М Высшая школа МВД СССР, 1959, Линдюи ХЭ Идентификация личности по следам папиллярных узоров Дис канд юрид наук -Тарту, 1968, Фо кипа А А Идентификация личности по следам папиллярных узоров рук с применением вероятностно-статистических методов исследования Дис канд юрид наук - Киев, 1970, Корноухое В Е Комплексное судебно-экспертное исследование свойств человека - Красноярск КГУ, 1982, Дактилоскопическая экспертиза современное состояние и перспективы развития -Красноярск КГУ, 1990, Яровенко В В Чистикин А Н Дерматоглифика в криминалистике и судебной медицине - Тюмень, 1995, Статистическая дактилоскопия Методические проблемы / Под ред Л Г Эджубова - М , 1999, Ивашков В А Особенности составления заключения эксперта при выполнении дактилоскопиче ских экспертиз Учебное пособие - М , 1999, Моисеева Т Ф Комплексное криминалистическое исследование потожировых следов человека — М «Городец-издат», 2000

3 Wentworth В Wilder H Personal Identification Chicago, 1932, Bridges B Practical fingerprinting N-Y 1942, J Cowger Friction Ridge Skin Comparison and identification of fingerprints 1993, Ashbaugh D Quantitative/Qualitative friction ridge analysis An introduction to basic and advanced ndgeology 2000, Fingerprint technology (Second edition) 2001

6 Fingerprint technology (Second edition) -N-Y, 2001

prints, авт - Robert Olsen and Henry Lee),

-    химический состав невидимых отпечатков (Chemistry of latent fingerprints, авт - Robert Ramotowski),

-    методы выявления невидимых отпечатков (Methods of latent fingerprint development, авт - H Lee and R Gaensslen)

-    выявление отпечатков с помощью нингидрина и его аналогов (Fingerprint development by ninhydnn and its analogues, авт - Joseph Almog),

-    фотолюминисцентное выявление следов рук (Fingerprint detection with photolummescent nanoparticles, авт - Roland Menzel),

-    композиция физических выявляющих средств на основе серебра для выявления невидимых отпечатков (Composition of silver physical developers for latent print development, авт - Antonio Cantu),

-    автоматизированные дактилоскопические идентификационные и обрабатывающие системы (Automated fingerprint identification and imaging systems, авт - Anil Jam and Sharath Pankanti),

-    установление дактилоскопической индивидуальности (Measurement of fingerprint individuality, авт - David Stoney),

-    дактилоскопическая экспертиза (The expert fingerprint witness, авт - Robert Hazen and Clarence Phillips)

Указанные проблемы освещаются в книге на высоком  практическом и теоретическом уровне, однако не рассматриваются с позиций  криминалистической систематики

В целом говоря о зарубежной литературе, следует  отметить, что там практически  не встречаются крупные теоретические  работы, в частности по дактилоскопии  Доступные нашему исследованию научные  труды, как правило, посвящены отдельным  относительно узким вопросам, а крупные  издания представлены в основном практическими пособиями

Анализ отечественной  литературы показывает, что наиболее всесторонне вопросы дактилоскопии попытался осветить коллектив авторов во главе с В Е Корноуховым в упоминавшейся работе о дактилоскопической экспертизе Монография состоит из трех разделов 1 - Основы теории дактилоскопической экспертизы, 2 - Основы дактилоскопических экспертных методик, 3 - Состояние и перспективы развития медико-биологических исследований потожирового вещества Во втором разделе выделены три части 1) Ситуации расследования преступлений и комплексы экспертных методик, 2) Теоретические основы диагностических экспертных методик, 3) Основы идентификации человека по следам рук

В целом работа представляет значительный научно-практический шаг в развитии дактилоскопии  периода до 90-х гт XX в Однако во время

Дактилоскопическая  экспертиза современное состояние  и перспективы развития -Красноярск КГУ, 1990

подготовки этой монографии в нашей стране еще  не получили распространения автоматизированные дактилоскопические системы и соответственно не обобщен опыт их использования. Кроме того, в ней практически отсутствуют обобщения, систематизирующие разделы дактилоскопии в том понимании систематизации, которое присуще современной теоретической криминалистике.

В 90-х гг. в  России вышли еще две монографии по дактилоскопии. В.В. Яровенко и А.Н. Чистикин в своей работе практически  впервые на монографическом уровне затронули проблему использования  данных дер-матоглифических исследований папиллярных узоров в процессе решения  проблем расследования преступлений. Ими был обобщен богатый материал, накопленный в антропологии и медицине, проведены многочисленные собственные исследования8. Однако вопросы систематизации не рассматривались, так как фактически исследования ограничивались только несколькими актуальными проблемами дактилоскопии.

В работе "Статистическая дактилоскопия", подготовленной коллективом автором под руководством Л.Г. Эджубова, представлен первый этап исследований проблем дактилоскопии с применением статистических методов. В ней показано и подчеркнуто значение математических расчетов при решении задач идентичности узоров и выявлений связей свойств личности человека со строением папиллярных узоров, возможности математизации и компьютеризации некоторых других задач дактилоскопии9. В то же время проблема системы дактилоскопии в целом не освещена, так как такая задача авторами книги не ставилась.

Наконец в 2000 г. вышла в свет монография посвященная комплексному криминалистическому исследованию потожировых следов рук. Акцент в работе сделан на теоретических и практических вопросах разноас-пектного изучения потожировых следов рук10. Остальные вопросы дактилоскопии рассмотрены лишь во взаимосвязи с указанным направлением.

В связи со сказанным  представляется обоснованным проведение систематизационной работы в сфере  дактилоскопии.

Исследование  современного состояния дактилоскопии  приводит к пониманию того, что  в современной дактилоскопии  целесообразно выделить шесть относительно самостоятельных структурных элементов, кото-

Яровенко В.В., Чистикин А.Н. Дерматоглифика в криминалистике и судебной медицине. - Тюмень, 1995

9 Статистическая  дактилоскопия: Методические проблемы / Под ред. Л.Г. Эджубова -М, 1999

Моисеева Т.Ф. Комплексное криминалистическое исследование потожировых следов человека. - М.: ООО  «Городец-издат», 2000. - 224 С.

ые и составят ее систему. По нашему мнению таковыми являются: осно-ы дактилоскопии; дактилоскопическая техника и технологии; дактилоскопическая идентификация; дактилоскопическая диагностика; дактилоскопическая регистрация; дактилоскопическая экспертиза.

В качестве аргумента  в пользу такого деления представим наше видение содержания выделенных частей дактилоскопии.

Основы дактилоскопии: информация о строения и свойствах  гре-бешковой кожи человека, ее эмбриональном  развитии, ее функциях, возрастных и патологических изменениях; теория формирования папиллярных узоров в целом и их элементов (типов, видов, деталей строения линий, строения краев и пор); основные понятия дактилоскопии (отпечаток, след, следообразующий процесс и его составляющие, и др.); базовые классификации папиллярных узоров; соотношение и связи дактилоскопии и других научных направлений, исследующих папиллярные узоры человека; история дактилоскопии в России и за рубежом; место и роль дактилоскопии в криминалистике; некоторые другие вопросы.

Дактилоскопическая  техника и технологии: технологии и оборудование, методики и другие вопросы получения, сохранения и обработки отображений (отпечатков) гребешковой кожи человека; методики работы непосредственно с гребешковой кожей человека; информация о физико-химических аспектах процесса следообразования в дактилоскопии; методы, технологии, тактика и техника обнаружения и выявления невидимых, слабо видимых и иных следов рук на различных типах поверхностей; методы фиксации, копирования, изъятия и сохранения следов рук; некоторые другие вопросы.

Дактилоскопическая  диагностика: теория криминалистической диагностики в дактилоскопии; классификация  диагностических задач в дактилоскопии; методики диагностики свойств человека по папиллярным узорам; методики диагностики  условий следообразования и следосохране-ния; методики диагностики характеристик  технических средств и методов, использованных в работе с отображениями  папиллярных узоров; дактилоскопические классификационные исследования; дактилоскопические ситуационные исследования; некоторые другие вопросы.

Дактилоскопическая  идентификация: положения теории криминалистической идентификации применительно к дактилоскопии; описание системы идентификационных признаков папиллярного узора и решаемых с их помощью задач; понятие установления личности человека и идентификации личности применительно к процедуре дактилоскопической идентификации человека; математические критерии установления тождества папиллярных узоров; методика идентификационного исследования папиллярных узоров; другие им подобные вопросы.

Дактилоскопическая  регистрация: роль и место дактилоскопической регистрации в системе криминалистической регистрации; задачи решаемые в рамках проведения дактилоскопической регистрации; принципы дактилоскопической регистрации; дактилоскопические учеты следов; уголовная дактилоскопическая регистрация и гражданская дактилоскопическая регистрация; законодательная регламентация дактилоскопической регистрации, автоматизация дактилоскопической регистрации и другие вопросы.

Дактилоскопическая  экспертиза: роль и место дактилоскопической экспертизы в процессе доказывания; классификация дактилоскопических экспертиз; предмет дактилоскопической экспертизы; объекты дактилоскопической экспертизы; задачи решаемые дактилоскопической экспертизой; методы проведения дактилоскопических экспертиз; субъекты проведения дактилоскопических экспертиз; соотношение и связи дактилоскопической регистрации и дактилоскопической экспертизы; тактика использования результатов дактилоскопических экспертиз; другие подобные вопросы.

Как видно из представленного выше деления дактилоскопии  на составляющие ее части, они в достаточной степени обособлены и в то же время связаны между собой логикой использования папиллярных узоров для установления личности человека и ее характеристик. Так, если рассмотреть технологию решения наиболее важной для раскрытия и расследования преступлений задачи, решаемой с помощью дактилоскопии, а именно идентификацию личности человека по следам рук, изъятым с места происшествия, проведенную посредством поиска по массивам дактило-карт, то эта "технологическая цепочка" обязательно будет включать элементы из всех подсистем дактилоскопии: постановка на дактилоскопический учет; выявление следов рук на месте происшествия; диагностика свойств папиллярного узора, отобразившегося в следе; проверка следа по массиву дактилокарт; проведение дактилоскопической экспертизы; идентификация папиллярных узоров в ходе автоматизированной проверки и

проведения экспертизы.

Таким образом, система дактилоскопии обеспечивает единый технологический процесс, направленный на достижение такой цели, как идентификация личности человека. В то же время выделение подсистем дактилоскопии обеспечивает дифференциацию технологических элементов указанного единого процесса в целях их научного, методического и технического совершенствования.

Рассматривая  наиболее полный технологический дактилоскопический процесс с позиций установления иерархичности подсистем дактилоскопии применительно к задаче доказывания по уголовному делу, мы вы-

деляем в качестве важнейшего элемента системы - экспертную технологию идентификационного дактилоскопического исследования, заключенную в рамки дактилоскопической экспертизы. Все остальные элементы подсистем фактически обеспечивают решение указанной задачи. Таким образом, система дактилоскопии иерархична, ее вершиной является экспертное идентификационное исследование со всеми соответствующими

атрибутами.

Конечно, в ходе раскрытия, расследования и профилактики преступлений возникают и другие задачи, которые могут быть решены путем исследования папиллярных узоров человека, причем технология их решения может не включать элементов дактилоскопии из всех ее подсистем. Однако, создавая и обосновывая систему (в данном случае дактилоскопии) исследователь обязан ориентироваться на максимально полный объем научно-практических задач. Только в этом случае предлагаемая система будет

полной.

В круг вопросов, решаемых в рамках современной дактилоскопии, входят такие разные по своей сути направления как: идентификация  человека по папиллярным узорам и диагностика его свойств по признакам дерматоглифики; комплекс технических средств, методов и технологий выявления следов рук, получения отпечатков, тактика и стратегия развития дактилоскопической регистрации; правовое регулирование вопросов дактилоскопической регистрации, морфогенетические основы дактилоскопической диагностики и др. Обширность и разносторонность названных вопросов позволяет рассматривать современную дактилоскопию как крупное самостоятельное направление криминалистики, а с точки зрения систематики отнести ее в целом к криминалистической технике.

С учетом вышеизложенного  можно предложить следующее определение современной дактилоскопии: дактилоскопия - раздел криминалистической техники, изучающий папиллярные узоры человека с целью идентификации и диагностики морфофизиологических свойств. Такое определение дактилоскопии отвечает современному содержанию этой области знаний и тенденциям ее развития.

Сравним данное определение с некоторыми из имеющихся в литературе.

В классическом учебном пособии "Криминалистическая экспертиза. Трасология", вышедшем в  свет в 1968 г., дано следующее определение: "Дактилоскопия - это отрасль криминалистики, изучающая строение кожных узоров человека с целью использования их отображений для отождествления личности, регистрации и розыска преступников"11. В нем акцен-

" Криминалистическая  экспертиза. Выпуск VI. Раздел 8 Трасология. М.: Высшая школа МВД СССР, 1968, С. 28.

И

10

тируется внимание на идентификационном использовании  папиллярных узоров и их предназначении для регистрации и розыска  преступников, что отражает область  интересов дактилоскопии того времени. В нашем определении также подчеркивается идентификационное значение исследования папиллярных узоров, но одновременно отмечаются диагностические аспекты дактилоскопии и исключено указание на регистрацию и розыск преступников. Два этих принципиальных отличия отражают тенденцию современного развития дактилоскопии, выражающуюся в возрастании внимания к диагностическим дактилоскопическим исследованиям и появлении "гражданской" дактилоскопической регистрации, появление которой обусловлено принятием упоминавшегося Федерального закона "О дактилоскопической регистрации".