Ответственность за изготовление или сбыт поддельных денег и ценных бумаг

Государственное казенное образовательное  учреждение

высшего профессионального образования

«Российская таможенная академия»

Кафедра уголовно-правовых дисциплин

 

 

 

 

КУРСОВАЯ РАБОТА

 

по дисциплине «Уголовное право»

 

на тему «Ответственность за изготовление или сбыт поддельных денег и ценных бумаг»

 

                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  

 

 

Выполнил: Г. А. Палачев, студент 4-го курса заочной формы обучения юридического факультета,

группа  Ю082 ЗСП

Подпись____________________

 

Научный руководитель: А. С. Маякова

доцент

Подпись____________________

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Люберцы

2012

 

 

 

Оглавление

Введение 3

Глава 1. Юридический анализ ответственности за "Изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг" 5 
1.1 Общественная опасность изготовления или сбыта поддельных 
денег или ценных бумаг. Объект и предмет изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг 5

1.2 Субъективные признаки изготовления или сбыта поддельных денег и ценных бумаг 16

Глава 2. Квалифицирующие признаки состава преступления и разграничение изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг от смежных преступлений 26

2.1 Проблемы квалификации. 35

Заключение 38

Приложение 40

Список использованных источников 58

 

 

 

 

ВВЕДЕНИЕ

Актуальность курсового исследования обусловило то, что опасность деяний, предусмотренных ст. 186 УК РФ, в том, что они подрывают устойчивость отечественной валюты и затрудняют регулирование денежного обращения. Предметом преступления являются, прежде всего, банковские билеты Центрального банка РФ и металлическая монета, как находящиеся в обращении, так и изъятые или изымаемые из обращения, но подлежащие обмену. Другим возможным предметом преступления являются государственные ценные бумаги и иные ценные бумаги в валюте Российской Федерации.

Степень разработанности темы в  литературе. Необходимо отметить, что  данная тема вызывала и вызывает пристальный  интерес ученых и практикующих юристов. Отдельные вопросы ответственности за изготовления или сбыт поддельных денег и ценных бумаг. И уголовно-правовой борьбы с ними освещены в работах, таких ученых, как: Л.Н. Башкатов, М.В. Боровский, Г.Н. Ветрова, В.Б. Боровиков, А.В. Галахова, В.В. Демидов, Ю.В. Грачева, А.К. Князькина, С.В. Дьяков, Г.И. Загорский, А.А. Комлева, И.В. Крейс, В.М. Лебедев, Г.М. Миньковский, A.A. Магомедов, В.П  Ревин, А.В. Наумов, М.П. Журавлев, С.И. Никулин, А. Н. Игнатов, Ю.А. Красиков и др.

Практическая значимость работы заключается  в системном теоретическом и  практическом исследовании основных проблем, обусловленных темой.

Методологическую базу исследования составляют общенаучный диалектический метод познания и связанные с  ним специальные методы, адекватные специфике юридической науки: анализ и синтез, формально-логический, сравнительно-правовой, структурно-системный и другие методы.

Эмпирическая база исследования –  монографии, статьи ученых и юристов  практиков опубликованные в разное время по данной теме.

Объект работы – преступления в  сфере экономической деятельности, предмет же – ответственность за изготовления или сбыт поддельных денег и ценных бумаг.  И уголовно-правовая борьба с ним.

Цель курсового исследования –  изучить степень ответственности за изготовления или сбыт поддельных денег и ценных бумаг.

В соответствии с целью поставлены и решаются следующие задачи:

• Рассмотреть объективные признаки состава изготовления или сбыта поддельных денег и ценных бумаг;
• Изучить субъективные признаки изготовления или сбыта поддельных денег и ценных бумаг;
• Исследовать анализ квалифицирующих признаков фальшивомонетничества;
• Проанализировать отграничение от смежных составов;

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

ГЛАВА 1. Юридический анализ ответственности за "Изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг" 
1.1 Общественная опасность изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг. Объект и предмет изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг.        

Общественная опасность изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг определяется не в малой степени его распространенностью в обществе.

О фальшивых банковских билетах  можно говорить сколь угодно долго, так же как и о их создателях. Эта история тянется испокон  веков, и чем дальше, тем точнее и изощреннее становятся способы подделки. Одно успокаивает, что Госзнак не спит и трудится над тем, чтоб никто и никогда не смог лишить его эксклюзивного права на печать денежных знаков. Кажется, что все хорошо до тех пор, пока проблема вдруг не коснется вас самих.

Объект преступления - общественные экономические отношения, основанные на принципе запрета заведомо криминальных форм поведения субъектов экономической  деятельности.¹

Общественная опасность преступления состоит в причинении ущерба кредитно-денежной системе РФ и других государств, в наводнении денежного рынка, валютного рынка или рынка ценных бумаг фальшивыми деньгами и ценными бумагами, что приводит к обесцениванию настоящих денег, к росту инфляции.

Предметом преступления выступают  поддельные:

1) банковские билеты Центрального  банка РФ;

2) металлическая монета;

3) государственные или другие  ценные бумаги в валюте Российской  Федерации или в иностранной  валюте;

4) иностранная валюта.

5) ценные бумаги 

Объективная сторона рассматриваемого состава преступления состоит в совершении любого из указанных в диспозиции ст. 186 УК РФ действий: 1) изготовление в целях сбыта поддельных денег или ценных бумаг; 2) сбыт таких денег или ценных бумаг.

Изготовление может заключаться как в создании полностью поддельных денежных знаков или ценных бумаг, так и в их частичной переделке.

Денежные знаки печатаются, а металлические - чеканятся определенного размера, качества, материала, цвета и формы рисунка лицевой и оборотной стороны, а монеты еще и определенного веса. Кроме того, бумажные денежные знаки имеют индивидуально присвоенный каждому денежному знаку номер указанной серии. Однако не все реквизиты денежного знака являются равноценными по своему значению. Поскольку денежный знак удостоверяет или, лучше сказать, представляет от имени государства определенное весовое количество золота в его функции средства обращения, главными реквизитами денежного знака являются:

- знак его государственной принадлежности;

- наименование и обозначение на лицевой и оборотной стороне прописью и цифрами номинальной стоимости; на металлических монетах соответственно - герб, наименование страны и обозначение номинальной стоимости.²

Остальные реквизиты денежного знака являются дополнительными, облегчающими отличие одного денежного знака от другого и, кроме того, служащими средством защиты их от подделки.

Отсюда вытекает важный предварительный вывод о том, что фальшивый денежный знак должен содержать все главные реквизиты подлинного денежного знака, а именно: его наименование (знак государственной принадлежности) и обозначение на обеих сторонах прописью и цифрами номинальной стоимости данного денежного знака. Что касается других, дополнительных реквизитов денежного знака (форма и цвет рисунка, качество бумаги и пр.), то вопрос требует дополнительного рассмотрения с точки зрения определения степени сходства фальшивых денег с подлинными.

Изготовление фальшивого денежного знака состоит в создании предметного изображения, внешне схожего с подлинными государственными денежными знаками. При этом оно охватывает не только полное изготовление фальшивого денежного знака заново, но и случаи, когда в качестве «полуфабриката» используются денежные знаки прошлых выпусков, не являющиеся в данное время законным средством обращения. Такие денежные знаки не могут быть предметом фальшивомонетничества, однако они могут явиться одним из средств совершения преступления, когда денежный знак прежнего образца используется в качестве полуфабриката для изготовления денежных знаков, находящихся в обращении.³

К изготовлению фальшивых денежных знаков относится также фальсификация, изменение подлинных денежных знаков, находящихся в обращении, причем далеко не всякое их изменение, а только такое, которое придает денежному знаку иную (обычно большую, нежели в действительности) нарицательную стоимость. Если кто-то дорисует какие-либо дополнительные детали к рисунку денежного знака, окрасит денежный знак в другой цвет или подделает серию и номер денежного знака не для того, чтобы в результате этого получилась видимость денежного знака другой нарицательной стоимости, то такого рода действия не явятся подделкой в смысле фальшивомонетничества. Любопытный пример в контексте рассматриваемого вопроса приводит Б.В. Волженкин. По одному из уголовных дел были задержаны лица, которые пытались сбыть поддельные стодолларовые купюры нового образца, внешне не отличавшиеся от подлинных, за исключением одной детали. В левом нижнем углу этих «банкнот» мелким шрифтом на английском языке было напечатано: «Это не является денежными средствами, законными средствами платежа».⁴

Фальсификация, являющаяся фальшивомонетничеством, предполагает в качестве обязательного элемента изменение тех деталей денежного знака, которые удостоверяют изменение наименования денежного знака и обозначения (прописью и цифрами на лицевой и оборотной стороне) его номинальной стоимости. Необходимо отметить, что применительно к российским денежным знакам, находящимся в обращении, такая переделка полностью исключается. Российские денежные знаки разного достоинства настолько отличаются друг от друга по цвету и форме рисунка, что переделка одного из них в другой представляется явно безуспешной.

Что касается иностранных денежных знаков, то отмеченная форма их подделки отчасти сохраняет свое значение. В практике имели место случаи, когда денежный знак достоинством в один американский доллар был подделан под сто долларовую купюру и даже продан по спекулятивному курсу.

При решении вопроса о наличии либо отсутствии состава преступления необходимо установить, являются ли денежные купюры (банкноты), монеты или ценные бумаги поддельными и имеют ли они существенное сходство по форме, размеру, цвету и другим основным реквизитам с подлинными денежными знаками или ценными бумагами. Следует сразу оговориться, что оценка степени сходства подчас носит субъективный характер. Четких указаний по этому поводу закон не содержит, хотя именно установлением сходства нередко определяется квалификация действий виновного. В тех случаях, когда обнаруживается явное несоответствие поддельных денег или ценных бумаг подлинным, действия виновных могут быть квалифицированы как мошенничество (ст. 159 УК РФ).

Для правильной квалификации преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ, важно установить степень соответствия поддельного документа подлинному. Сам способ изготовления поддельных банкнот или ценных бумаг при условии обеспечения соответствующего качества изображения и наличия всех элементов документа не влияет на квалификацию преступления, содержащегося в названной статье. Вместе с тем способ совершения фальшивомонетничества, по справедливому замечанию И.Е. Максимовой, должен оказывать влияние на определение вида и размера наказания за совершение данного преступления. Учитывая зависимость степени уголовной ответственности за изготовление банкнот и ценных бумаг от качества их изображения, рассмотрим способы подделки этих документов.⁵

Под подделкой банкнот и ценных бумаг следует понимать как полное их изготовление (полная подделка), так и внесение изменений в подлинные документы (частичная подделка).

В том случае, когда бланк документа изготавливается примитивным способом (рисование, фотографирование, электрография), обнаружить подделку не представляет особого труда. Для этого необходимо визуально изучить содержание текста, характер его нанесения и расположения, природу материалов, использованных при изготовлении документа, наличие орфографических ошибок, симметричность расположения элементов изображения.

Признаками изготовления документа путем рисования являются также несоответствие рисунка букв типографскому шрифту, используемому в подлинных документах, различие в рисунке, в размере и ширине штрихов одноименных букв, в извилистости штрихов, в интенсивности окраски, наличие в штрихах трасс от пишущего прибора, неравномерности интервалов между буквами и словами.

Бланки документов, изготовленные фотографированием, отличаются ломкостью бумаги при сгибании, липкостью ее поверхности при увлажнении, ярко-голубым свечением в ультрафиолетовых лучах.

Следует отметить, что в настоящее время эти способы подделки встречаются все реже, так как являются достаточно трудоемкими и не обеспечивающими надлежащего качества изготовления.

Наибольшее распространение при подделке документов получили различные виды репрографической техники: электрографические аппараты, ксероксы, лазерные и капельно-струйные принтеры, ротапринтное получение копий с фотомеханических и электрографических печатных форм. Общими отличительными признаками документов, изготовленных с использованием перечисленных средств, являются следующие:

- отсутствие рельефа в печатных элементах, так как печатающие и пробельные элементы репрографических устройств находятся в одной плоскости (способ плоской печати), вследствие чего объемные изображения выглядят плоскостными; ⁶

- загрязнения по всей поверхности бумаги в виде отдельных точек, края штрихов не имеют четкого контура; все элементы документа могут иметь одну общую окраску и точечную структуру;

- нечеткость, расплывчатость изображения, отсутствие микроэлементов изображения вследствие невозможности их воспроизведения; утолщение линии фоновой сетки, нестойкость красителя;

- наличие цветовых искажений изображения и появление на линии сгиба бумаги белых полос, возникших в результате осыпания красящего вещества (при изготовлении копий на цветном ксероксе);

- расплывы красителя (в копиях, полученных на капельно-струйном принтере).

Если документ изготавливается путем ксерокопирования с последующим раскрашиванием, то в штрихах изображения наблюдаются признаки рисования, описанные выше.

Следует иметь в виду, что внедряемые в область репрографии новые технологии (лазерные и капельно-струйные принтеры) нивелируют признаки подделки и затрудняют дифференциацию подделок по источнику происхождения.

Значительная часть преступлений, связанных с подделкой денежных знаков, совершается с применением копировально-множительной техники (с ее помощью изготавливаются каждые девять из десяти фальшивых купюр). Доступность такой техники, малая трудоемкость процесса позволяют изготовить за короткий срок большое количество банкнот на крупные суммы.⁷

При более квалифицированной подделке документов с использованием современной технологии полиграфической промышленности их распознавание сопряжено с определенными трудностями, так как по качеству изображения они на первый взгляд не отличаются от подлинных документов. Для выявления такой подделки необходимо провести тщательное сравнение ее с образцом подлинного документа: по виду и качеству печати, рисунку, размеру шрифта и особенностям набора (формат, величина абзацев, ширина пробелов между словами и буквами), наличию и особенностям основных и дополнительных защитных средств.

Характерной особенностью современного состояния преступлений является то, что значительно возрос криминальный профессионализм подделывателей документов, усилилась их организованность, устанавливаются международные связи, распределяются сферы и роли преступной деятельности.⁸

Разновидностью подделки банкнот является частичная подделка внесение изменений с целью увеличения номинала денежного знака. Наибольшее распространение получили следующие способы частичной подделки: подчистка в сочетании с допиской, вытравливание различными реактивами, срезание слоя бумаги с последующим вклеиванием новых элементов. Известны случаи, когда преступники расклеивают бумагу подлинных банкнот и затем на чистую сторону банкноты наклеивают недостающее изображение денежного знака, изготовленное, как правило, ксерокопированием. В результате такого комбинированного способа одна сторона банкноты - подлинная, другая - поддельная. Однако этот способ является весьма трудоемким и потому применяется для подделки лишь незначительного числа банкнот.

Представляется, что указание закона на цель сбыта при изготовлении фальшивых денежных знаков имеет значение главным образом для отграничения от фальшивомонетничества случаев изготовления изображений денежных знаков в иных целях (например, изготовление бутафорских денег в театрах).

Согласно постановлению Пленума Верховного Суда РФ «О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг» сбыт поддельных денег или ценных бумаг состоит в использовании их в качестве средства платежа при оплате товаров и услуг, размене, дарении, даче взаймы, продаже и т.п. Сбыт считается оконченным с момента отчуждения хотя бы одного фальшивого знака. Учитывая то обстоятельство, что сбыт предполагает более тесную связь с субъективной стороной преступления, а также достаточно большое разнообразие вариантов сбыта, считаем целесообразным более детально рассмотреть его варианты в параграфе, посвященном анализу субъективных признаков фальшивомонетничества.⁹

В случаях, когда фальшивые изображения денежных знаков, изготовленные действительно без цели их сбыта под видом подлинных, без ведома изготовителя сбываются другими лицами в качестве подлинных, ответственности за фальшивомонетничество подлежат только лица, сбывающие эти фальшивые деньги.

Характеризуя объективную сторону фальшивомонетничества, вряд ли стоит игнорировать теоретически и практически значимые вопросы приготовления к изготовлению или сбыту поддельных денег или ценных бумаг.

Приготовлением к преступлению согласно закону признается приискание, изготовление или приспособление лицом средств или орудий совершения преступления, приискание соучастников преступления, сговор на совершение преступления либо иное умышленное создание условий для совершения преступлений, если при этом преступление не было доведено до конца по не зависящим от этого лица обстоятельствам (ч. 1 ст. 30 УК РФ).

Если изготовление фальшивых денежных знаков способом рисования не требует серьезных приготовлений, то изготовление поддельных денежных знаков способом копирования, а также изготовление фальшивых металлических монет требует значительных по объему приготовительных действий. Они выражаются не только в приискании таких предметов, которые подчас вовсе не встречаются в повседневном житейском обиходе, и приспособлении специальных орудий, но нередко в длительной экспериментальной работе по подбору материалов и отработке методики изготовления фальшивок. Что касается организации полиграфического изготовления фальшивых денежных знаков, то здесь приготовительные действия по сложности, трудоемкости и затратам времени представляют основную трудность для виновного в осуществлении им преступного замысла.¹⁰

Таким образом, объектом преступления, связанного с изготовлением или сбытом поддельных денег или ценных бумаг, является совокупность общественных отношений, возникающих в организации кредитно-денежного обращения в Российской Федерации, которая претерпевает ущерб при посягательстве на денежный знак, в результате чего меняется общественная, качественная роль денег, уменьшается национальный доход и происходит разрыв связей в международном денежном обращении.

Для преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ, дополнительный объект возможен, но вряд ли его можно считать дополнительным непосредственным объектом преступления, который нарушается всегда при совершении деяния. Дело в том, что с момента изготовления поддельных денег имущественные права приобретателей не нарушаются. Они могут быть поставлены под угрозу нарушения, но само нарушение произойдет после того, как фальшивые деньги будут приобретены, а это уже совершается на стадии оконченного фальшивомонетничества. Таким образом, следует отметить, что непосредственный дополнительный объект для рассматриваемого преступления не характерен.

Понятие ценной бумаги дано в ст. 142 ГК РФ. Это - документ, удостоверяющий с  соблюдением установленной формы  и обязательных реквизитов имущественные  права, осуществление или передача которых возможны только при его  предъявлении. Ценная бумага - прежде всего документ, то есть информационная запись, содержащая сведения о фактах, имеющих гражданско - правовое значение, и выполненная на материальном (бумажном) носителе, предназначенная для передачи во времени и пространстве в целях общественного использования.¹¹ В то же время ст. 149 ГК выделяет ценные бумаги в бездокументарной форме, фиксация прав по которым осуществляется с помощью средств электронно - вычислительной техники либо иным образом лицом, получившим специальную лицензию.

 Ценная бумага должна удостоверять имущественные права, то есть право на товар, денежную сумму и т.п. Осуществление или передача имущественных прав возможны только при предъявлении ценной бумаги либо при обращении к лицу, которое официально совершает записи прав. Таким образом, ценная бумага должна обладать еще одним важным качеством - оборотоспособностью. Для этого она должна быть приспособлена к передаче (обладать свойством передаваемости) - обеспечивать возможность оформления факта изменения субъекта имущественного права, что осуществляется либо путем физической (фактической) передачи ценной бумаги в руки нового владельца, либо в силу п. 2 ст. 142 ГК путем закрепления прав в специальном реестре (обычном или компьютеризованном). От ценных бумаг необходимо отличать документы, на первый взгляд, сходные с ними, но не являющиеся таковыми в силу фактической неспособности к обороту воплощаемых ими прав. Так, владелец квитанции о принятии вещей, например, в химчистку может передать ее другому лицу. Однако она дает право лишь на получение вещи, но не на изменение собственника и не на получение эквивалента стоимости.

Гражданский кодекс РФ предусматривает, что ценной бумагой будет лишь такой документ, который прямо отнесен к числу ценных бумаг законом (облигации, акции, опционы, векселя, чеки, депозитные и сберегательные сертификаты, сберегательные книжки на предъявителя, коносаменты, приватизационные ценные бумаги, складские свидетельства, варранты, закладные на недвижимость и др.).

Не являются ценными бумагами лотерейные или проездные билеты, иные документы, прямо не отнесенные к числу ценных бумаг законом.

Предметом этого преступления могут  быть любые ценные бумаги:  как государственные, муниципальные, так и корпоративные; как внутренние, так и внешние; как именные, так и предъявительские; как денежные, так и вещные; как документарные, так и бездокументарные; как эмиссионные, так и иные.

1.2 Субъективные признаки изготовления или сбыта поддельных денег и ценных бумаг

 

 

При характеристике общих условий  уголовной ответственности за изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг, относящихся к субъекту преступления, можно заключить, что субъектом предусмотренного ст. 186 УК РФ преступного деяния может быть любое лицо (гражданин Российской Федерации, иностранный гражданин или лицо без гражданства), достигшее 16-летнего возраста и совершившее преступление как на территории России, так и за ее пределами. Данный тезис является общепризнанным, не требующим дополнительного обоснования. Вместе с тем при характеристике субъекта фальшивомонетничества в теории уголовного права мало внимания уделено двум проблемам: 1) вопросам квалификации действий лиц, которые, не будучи субъектами изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг, тем не менее являются их приобретателями, а в последующем передают их другим лицам; 2) вопросам дифференциации ответственности за фальшивомонетничество с учетом группового характера действий виновных. Остановимся на данных проблемах подробнее.¹²

В самом общем виде исходя из закрепленных в ст. 186 УК РФ признаков объективной стороны фальшивомонетничества действия субъектов данного преступления могут быть сведены к следующим вариантам:

- когда сам подделыватель или  лицо, заведомо знающее, что полученные  им денежные знаки являются  фальшивыми, передает их кому-нибудь  под видом подлинных, имеет место ввод в обращение, сбыт фальшивых денежных знаков;

-  когда сам подделыватель  или лицо, знающее, что полученные  им ранее от других лиц денежные  знаки являются фальшивыми, передает  их кому-нибудь, также знающему, что  они фальшивые, ввода в обращение, сбыта еще нет и содеянное пока находится в границах приготовления к сбыту;

- когда лицо, получившее фальшивые  денежные знаки под видом подлинных,  передает их другому также  в виде таковых, не подозревая, что передает фальшивые денежные  знаки, имеет место обращение фальшивых денег наряду с подлинными и под видом подлинных, а действия этого лица как следствие фактической ошибки, исключающей умысел, не являются преступными;

- когда лицо, получившее фальшивые  денежные знаки под видом подлинных, обнаружив подделку, передает их другому лицу снова под видом подлинных, то имеет место так называемая дальнейшая передача фальшивых денег, ранее уже введенных в обращение, о которой мы скажем несколько позднее.

Все рассмотренные варианты роли субъекта фальшивомонетничества можно свести к следующим шести случаям:

- подделыватель передает фальшивые  деньги другому лицу под видом  подлинных;

- подделыватель передает фальшивые  деньги другому лицу, знающему  о том, что они фальшивые;

- другое лицо, получившее фальшивые деньги под видом подлинных, передает их третьему, не подозревая, что передает фальшивые деньги;

- другое лицо, получившее фальшивые  деньги под видом подлинных,  обнаружив подделку, передает их  третьему под видом подлинных;

- другое лицо, получив заведомо фальшивые деньги, передает их третьему, также знающему, что они фальшивые;

- другое лицо, получив заведомо  фальшивые деньги, передает их  третьему под видом подлинных.¹³

Учитывая, что вопрос об уголовной  ответственности лиц, изготавливающих  и (или) сбывающих поддельные деньги или ценные бумаги, решен в ст. 186 УК РФ точно и однозначно, в вышеприведенных ситуациях представляется актуальной оценка поведения лиц, приобретающих, а также передающих другим лицам фальшивые деньги или ценные бумаги.