Доказательства и доказывание

  ДОКАЗАТЕЛЬСТВА  И ДОКАЗЫВАНИЕ

  Обстоятельства, подлежащие доказыванию

  по  уголовному делу

  Доказательство  в процессуальном понимании - это сведения о каких-либо фактических  обстоятельствах  дела, полученные в  установленном законом  порядке, на основе которых суд, прокурор, следователь, дознаватель устанавливаются обстоятельства дела.

  При производстве по уголовному делу подлежат доказыванию (ст. 73 УПК РФ):

  1) событие  преступления (время, место, способ  и другие обстоятельства совершения  преступления);

  2) виновность  лица в совершении преступления, форма его вины( умышленно или неосторожно совершены действия) и мотивы;

  3) обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого;

  4) характер  и размер вреда, причиненного  преступлением (зависит квалификация преступления, степень вины, тяжесть наказания, определение ущерба, подлежащего возмещению;

  5) обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость  деяния;

  6) обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;

  7) обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания.

  Таким образом, предмет  доказывания в  уголовном судопроизводстве - это юридически значимые фактические обстоятельства, которые предусмотрены  в уголовном и  уголовно-процессуальном законе и подлежат установлению посредством  доказательств для принятия решений по делу в целом или по отдельным правовым вопросам.

  Понятие доказательства.

  Доказательства - средства доказывания

  1. В ч. 1 ст. 74 УПК "Доказательства" рассматриваются свойства доказательств как средств, на основе которых устанавливаются обстоятельства по делу. Доказательствами могут быть "любые сведения", если они отвечают требованию относимости к делу.

  Любые сведения могут стать доказательством  по делу, если они так или иначе  связаны с происшедшим событием, если на их основе можно установить какое-либо обстоятельство, имеющее  значение для правильного разрешения дела.

  Сведения, которые следователь, суд получают в ходе допросов, осмотра вещей, из документов, могут быть как достоверными, так и ложными. Установить, соответствуют ли полученные сведения действительности, составляет задачу следователя, суда. Только после этого можно говорить о доказательстве как факте. Факт может быть установлен и совокупностью доказательств.

   Под  фактами понимают проверенные,  истинные, вполне установленные  на соответствующем научном уровне  знания об объективной реальности. Поэтому нельзя признать правильным  встречающееся в литературе понимание  доказательств как фактов.

  2. В  ч. 1 ст. 74 УПК характеризуется содержательная сторона сведений, в ч. 2 той же статьи указывается исчерпывающий перечень процессуальных источников, которые эти сведения могут содержать. Это: показания лиц, заключения экспертов, вещественные доказательства, протоколы следственных и судебных действий, иные документы, заключение и показания специалиста.

  Применительно к каждому источнику получения  сведений закон устанавливает порядок  собирания (допрос, осмотр, обыск и  др.) и процессуального закрепления.

  Источник  сведений и порядок (форма) их собирания (допросы, осмотр, экспертиза и др.) и  закрепления в установленных  процессуальных документах служат основанием для выделения видов доказательств. Такими являются: 1) показания подозреваемого, обвиняемого; 2) показания потерпевшего, свидетелей; 3) заключение и показание  эксперта; 4) вещественные доказательства; 5) протоколы следствия и судебных действий; 6) иные документы. Этот перечень видов доказательств исчерпывающий (ч. 2 ст. 74 УПК).

  Содержание  полученных сведений характеризуется  относимостью к делу, если содержание сведений дает возможность установить какие-либо из обстоятельств, имеющих по делу значение.

  Процессуальная  форма получения и закрепления  этих сведений предполагает соблюдение процессуальных правил, которые делают доказательство допустимым. Таким образом, каждое доказательство по делу должно отвечать требованию относимости и допустимости. Рассмотрим эти требования.

  Пределы доказывания –  границы доказательственной деятельности, обеспечивающие меру знания субъекта доказывания об обстоятельствах  дела, которая достаточна для принятия процессуального  решения данного  вида.

  Допустимые  доказательства. Основания  признания

  доказательства  недопустимым

  Условиями допустимости доказательств  являются:

  1) доказательство  должно быть получено надлежащим  субъектом, правомочным по данному  делу проводить то процессуальное  действие, в ходе которого получено  доказательство;

  2) фактические  данные должны быть получены  только из источников, перечисленных  в ч. 2 ст. 74 УПК;

  3) доказательство  должно быть получено с соблюдением  правил проведения процессуального  действия, в ходе которого получено  доказательство;

  4) при  получении доказательства должны  быть соблюдены все требования  закона о фиксировании хода  и результата следственного действия.

  Отсюда  следует, что доказательства недопустимы, если:

  1) доказательство  получено ненадлежащим субъектом  вследствие нарушения закона  о подследственности, подсудности  и т.п., например, при проведении  дознавателем следственных действий  без поручения о том следователя,  прокурора; проведение допроса  лица следователем, не принявшим  дело к производству или не  включенным в группу следователей; проведение следственного действия  лицом, подлежащим отводу;

  2) данные  по делу получены без проведения  следственных действий или из  источников, не указанных в ч. 2 ст. 74 УПК. Поэтому из материалов, полученных до возбуждения уголовного дела, доказательственное значение имеет только протокол тех следственных действий, проведение которых закон разрешает до возбуждения уголовного дела (ч. 4 ст. 146 УПК).

  Представленные  вместе с жалобой, заявлением о возбуждении  дела документы, вещи, фото-, киноматериалы  могут использоваться в качестве доказательств только тогда, когда  после возбуждения дела лица, представившие  эти материалы, были допрошены, установлено, кем, когда, где, при каких обстоятельствах  были обнаружены представленные вещи, документы или произведена кино-, фотосъемка и т.п. Необходимым условием использования представленных вещей  в качестве доказательств является постановление о приобщении их к  делу в качестве вещественных доказательств, которое выносится после их осмотра.

  Должно  быть известно лицо, представляющее эти  материалы. В ходе допроса этого  лица выясняются обстоятельства получения  материалов и их содержание. Все  это дает основание для решения  вопроса о допустимости представленных материалов в качестве доказательств  по делу.

  3) нарушены  запреты, ограничения, установленные  применительно к отдельным доказательствам.

  Закон устанавливает, кто не подлежит допросу  в качестве свидетеля (ч. 3 ст. 56 УПК, судья, присяжный заседатель, адвокат, священнослужитель). Ряд лиц пользуются правом свидетельского иммунитета. Согласно ст. 51 Конституции РФ "никто не обязан свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких родственников, круг которых определяется федеральным законом" (см. ч. 4 ст. 56 УПК).

  Когда в качестве свидетеля допрашивается  лицо, которое фактически подозревается  допрашиваемым в преступлении, но процессуально его положение  как подозреваемого или обвиняемого  не оформлено, а предметом допроса  является выяснение у лица его  причастности к преступлению, использование  показаний этого лица, допрошенного в качестве свидетеля, недопустимо. В этом случае нарушается привилегия против самообвинения;

  4) в  УПК выделено новое правило  недопустимости доказательства, относящееся  к показанию подозреваемого, обвиняемого,  данного в ходе досудебного  производства по делу (п. 1 ч. 2 ст. 75).

  Суть  этого правила состоит в том, что к недопустимым доказательствам  относятся показания подозреваемого, обвиняемого, данные в ходе досудебного  производства в отсутствие защитника, включая случаи отказа от защитника, и не подтвержденные подозреваемым, обвиняемым в суде. Это правило  направлено на то, чтобы предотвратить  случаи получения "признательных  показаний" подозреваемого, обвиняемого  под влиянием физического или  психического насилия.

  5) нарушены  процессуальные правила собирания,  проверки доказательств и фиксирования  проведенных процессуальных действий  в соответствующих документах. Лишаются  юридической силы доказательства, полученные в результате проведения  следственного действия без получения  санкции прокурора или решения  суда на его проведение, если  такая санкция или решение  предусмотрены законом (ст. ст. 23, 25 Конституции, ст. 165 УПК).

  Очевидно, что нарушение правил получения  доказательств, основанных на конституционных  гарантиях прав и свобод человека и гражданина, нарушающих неприкосновенность жилища, тайну переписки или затрагивающих  иные права человека, безусловно, делает такие доказательства недопустимыми 

  6) в  п. 2 ч. 2 ст. 75 УПК к недопустимым  доказательствам отнесены показания  потерпевшего, свидетеля, основанные  на догадке, предположении, слухе,  а также показания свидетеля,  который не может указать источник  своей осведомленности.

  Классификация доказательств

  Различают следующие классификационные группы доказательств.

  Первоначальные  и производные  доказательства. Доказательства делятся на первоначальные и производные в зависимости от того, получают ли следователь, суд сведения из первоисточника или из "вторых рук". Первоначальным доказательством будет, например, показание свидетеля-очевидца об обстоятельствах, которые он лично наблюдал. Показание свидетеля о событии, которое он не наблюдал, но слышал о нем от другого лица, бывшего очевидцем, будет доказательством, производным "из вторых рук".

  При получении  сведений из "вторых рук" должно быть выяснено, кто именно сообщил эти  сведения, и это лицо должно быть допрошено. Обычно очевидец происшествия сообщает о нем полнее и точнее.

  Обвинительные и оправдательные доказательства. Деление доказательств на обвинительные и оправдательные зависит от содержания полученных сведений. Доказательства совершения преступления обвиняемым, его вины или обстоятельства, отягчающие ответственность обвиняемого, являются обвинительными; а доказательства, которые опровергают обвинение, свидетельствуют об отсутствии общественно опасного деяния или вины обвиняемого либо смягчают его ответственность, - оправдательными.

  Прямые  и косвенные доказательства. Деление доказательств на прямые и косвенные основано на том, что одни из них содержат сведения об обстоятельствах, составляющих предмет доказывания, другие - о так называемых доказательственных, "промежуточных", "вспомогательных" фактах.

  Прямые  доказательства указывают на совершение лицом преступления или исключают  его причастность к нему. Показания  обвиняемого, признающего свою вину и объясняющего, по каким мотивам, когда, где и при каких обстоятельствах  он совершил преступление, являются прямым доказательством. При использовании прямых доказательств задача следователя, суда состоит в установлении их достоверности (т.е. надо установить, говорит ли обвиняемый, свидетель правду), так как значение сообщенных сведений для установления предмета доказывания здесь однозначно (ч. 2 ст. 17, ч. 2 ст. 77 УПК).

  Косвенные доказательства содержат сведения о  фактах, которые предшествовали, сопутствовали  или следовали за устанавливаемым  событием и по совокупности которых  можно сделать вывод о том, имело ли место событие преступления, виновен или не виновен обвиняемый. При доказывании с помощью  косвенных доказательств надо, во-первых, установить, достоверны ли сведения, которые  стали известны следователю, суду; во-вторых, определить, связаны ли ставшие известными сведения с совершением преступления обвиняемым.

  Понятие доказывания

  Доказывание - это регулируемая законом деятельность, состоящая в собирании, проверке и оценке доказательств в целях установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по делу (ст. 85 УПК). Доказывание, в пределах своих полномочий, осуществляют дознаватель, следователь, прокурор, судья.

  К участию  в собирании и проверке доказательств привлекаются эксперты, специалисты, понятые и другие лица, которые в порядке, установленном законом, выполняют определенные процессуальные обязанности. Собирание и проверка доказательств производятся путем допросов, очных ставок, предъявления для опознания, выемок, обысков, осмотров, экспериментов, производства экспертиз и других следственных и судебных действий, предусмотренных законом.

  Обязанность доказывания (бремя доказывания)

  Понятие "обязанность доказывания" употребляется  в уголовном процессе в двух значениях:

  1) обязанность  доказывания как обязанность  осуществления деятельности по  доказыванию, т.е. обязанность  собирать, проверять и оценивать  доказательства. В этом смысле  обязанность доказывания - это  составная часть полномочий органов  и должностных лиц, ведущих  судопроизводство и имеющих право  в результате доказывания принять  то или иное решение;

  2) однако главный смысл понятия "обязанность доказывания" в уголовном процессе состоит в ответе на вопрос, на ком лежит обязанность доказывать виновность обвиняемого. Очевидно, что эта обязанность лежит на том, кто утверждает, что обвиняемый виновен, т.е. на обвинителе (государственном, частном).

  "1. Каждый обвиняемый в совершенном преступлении считается невиновным, пока его виновность не будет доказана в предусмотренном законом порядке и установлена вступившим в законную силу приговором суда.

  2. Обвиняемый не  обязан доказывать  свою невиновность.

  3. Неустранимые сомнения  в виновности лица  толкуются в пользу  обвиняемого".

  Очевидно, что сформулированное выше правило  об обязанности доказывания вытекает из принципа презумпции невиновности. Из него следуют правила, которыми надлежит руководствоваться в доказательственной деятельности. А именно:

  1) обвиняемый не  обязан доказывать  свою невиновность. Это означает, что обвиняемый не несет ни юридической, ни фактической (в смысле неблагоприятных последствий) обязанности представлять доказательства в подтверждение своей невиновности.

  2) на обвиняемого  не может быть  возложена обязанность  подтвердить свои  показания доказательствами  или указывать  для объяснения  своих поступков на определенные доказательства.

  3) представление доказательств  невиновности обвиняемого  не может быть  возложено и на  его защитника. 

  Если  эти сомнения неустранимы, они толкуются  в пользу обвиняемого.

  Если  обвинение не основывается на бесспорных доказательствах, вызывает сомнения, подсудимый не может  быть признан виновным, так как вывод  о вине в этом случае носит только предположительный  характер, а признание  лица виновным на основе предположительного вывода о виновности недопустимо;

  4) в УПК появился еще один аспект понимания обязанности доказывания применительно к обоснованию ходатайства об исключении доказательств. Здесь распределение бремени доказывания проведено следующим образом: если сторона защиты заявляет ходатайство об исключении доказательства, представленного обвинением, на том основании что оно получено с нарушением закона (например, при допросе подозреваемого на него было оказано физическое или психическое насилие), то бремя опровержения доводов, представленных стороной защиты, лежит на прокуроре.

  В иных случаях заявления ходатайства  об исключении доказательства бремя  доказывания лежит на стороне, заявившей  ходатайство. Это означает, что сторона  защиты должна представить доказательства, которые подтверждают, что при  получении доказательств был  нарушен установленный процессуальный порядок, а поэтому доказательство должно быть признано недопустимым.

  ЭЛЕМЕНТЫ  ДОКАЗАТЕЛЬСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

  Собирание, проверка и оценка доказательств - это  элементы, составные части доказывания, но не его этапы, так как они  происходят одновременно, перемежаясь, а не следуя друг за другом.

  Собирание доказательств

  Собирание доказательств - это  совершение субъектами доказывания, в пределах их полномочий и прав, действий, направленных на обнаружение, истребование, получение и закрепление  в установленном  законом порядке  доказательств.

  Собирание доказательств представляет собой систему действий, направленных на восприятие объективно существующих следов происшедшего события и их процессуальную фиксацию.

  Собирание доказательств происходит путем: производства следственных и иных процессуальных действий, перечень и порядок проведения которых указан в законе; истребования от учреждений, предприятий, организаций, должностных лиц и граждан  предметов, актов ревизий, документальных проверок, представления участниками  процесса или любыми гражданами, учреждениями, предприятиями и организациями  предметов, документов (ст. 86 УПК), а  также материалов, полученных соответствующими органами в ходе оперативно-розыскной  деятельности

  В ч. 1 ст. 86 УПК указано, что собирают доказательства дознаватель, прокурор и суд путем производства следственных и иных процессуальных действий.

  Защитник  обвиняемого, представитель потерпевшего (адвокат) вправе собирать доказательства (ч. 3 ст. 86 УПК). С этой целью он может запрашивать документы из учреждений, организаций и представлять их следователю, суду.

  Представление доказательств - это  способ реализации участником процесса своего права  на участие в доказывании. Следователь, суд не вправе отказать участнику процесса в приобщении к делу документа, представленного в качестве доказательства, или в производстве следственных действий по собиранию доказательств, если обстоятельства, о которых они ходатайствуют, могут иметь значение для дела (ст. 122 УПК).

  Способами закрепления доказательств закон  считает как письменную форму (протокол), так и фотографирование, магнитофонную  запись, киносъемку, изготовление слепков  и оттисков следов, прилагаемых к  протоколам, а также использование  иных научно-технических средств.

  В УПК  значительно расширена роль специалиста  в собирании доказательств (ст. 58 УПК).

  Проверка  доказательств

  В законе сказано: проверка доказательств производится дознавателем, следователем, прокурором, судом путем сопоставления их с другими доказательствами, имеющимися в уголовном деле, а также установления их источников, получения иных доказательств, подтверждающих или опровергающих проверяемое доказательство (ст. 87 УПК).

  Проверка  доказательств включает проверку их относимости, допустимости, достоверности, т.е. проверку соблюдения процессуальных правил собирания доказательств, относимости к делу тех сведений, которые составляют содержание доказательства, доброкачественности источника получения сведений и их достоверность.

    Свободная оценка доказательств.

  Правила оценки доказательств

  Оценка  доказательств - мыслительная, логическая деятельность, имеющая своей  целью определенный вывод, суждение об относимости, допустимости, достоверности, значении (силе) каждого  доказательства и  достаточности их совокупности для установления обстоятельств, входящих в предмет доказывания и разрешения уголовного дела (ст. 88 УПК)

  В УПК  оценку доказательств регулируют две  статьи. Это ст. 17, в которой выражен "принцип оценки доказательств", и ст. 88 - "Правила оценки доказательств". В ст. 88 указаны те свойства каждого доказательства и их совокупности, которые подлежат оценке. Однако из ранее сказанного очевидно, что принцип оценки доказательств, закрепленный в ст. 17, неприменим однозначно к разным свойствам доказательств, которые подлежат оценке, поскольку одни из свойств доказательства формализованы в законе, другие оцениваются исключительно по внутреннему убеждению. Наиболее формализованы, как это показано выше, признаки, делающие доказательства недопустимыми, что исключает оценку допустимости по внутреннему убеждению. Правилам признания доказательств недопустимыми посвящены ч. ч. 2 - 4 ст. 88 УПК.

  Принцип свободной оценки доказательств  выражен в ст. 17 УПК и характеризуется  следующим.

  1. Закон  не предписывает, какими доказательствами  должны быть установлены те  или иные обстоятельства, не устанавливает  заранее силы доказательств, преимущественного  значения видов доказательств,  количественных показателей достаточности  доказательств для того или иного решения по делу.

  2. Оценка  доказательств производится по внутреннему убеждению, но она не может быть произвольной. В ее основе должна лежать совокупность, имеющаяся в уголовном деле, доказательств.

  3. Лицо, производящее оценку доказательств,  не связано оценкой доказательств,  которую дали другие лица или  органы в предшествующих стадиях  процесса или в пределах данной  стадии. Так, следователь оценивает  доказательства по своему внутреннему  убеждению, поэтому может не  согласиться с указаниями прокурора  о привлечении лица в качестве  обвиняемого, об объеме обвинения  и другим вопросам, перечисленным  в законе (ст. 38 УПК). Суд, оценивая  доказательства, не связан выводами, сделанными в обвинительном заключении, мнениями, высказанными обвинителем  или защитником в судебном  заседании.

  Вышестоящие суды, отменяя приговор и возвращая  дело на новое рассмотрение, не могут  давать указания, предрешающие убеждение  судей в том числе и по оценке доказательств.

  4. В  ст. 17 УПК записано, что при оценке  доказательств надлежит руководствоваться  законом и совестью.

  5. Внутреннее  убеждение как познавательный  результат - это убеждение в  установлении (не установлении) каких-либо  фактических обстоятельств. Это  убеждение должно иметь в своей  основе совокупность собранных  по делу доказательств, исследованных  беспристрастно, объективно. Полученное  знание должно быть обосновано, аргументировано. 

  ВИДЫ  ДОКАЗАТЕЛЬСТВ

  Уголовно-процессуальным законом предусмотрены следующие  виды доказательств (в теории их еще  называют источниками доказательств):

  1) показания  подозреваемого, обвиняемого;

  2) показания  потерпевшего, свидетеля;

  3) заключение  и показания эксперта;

  4) вещественные  доказательства;

  5) протоколы  следственных и судебных действий;

  6) иные  документы (ч. 2 ст. 74 УПК).

  Этот  перечень является исчерпывающим. Сведения, полученные из иных, не предусмотренных  законом источников, не имеют юридической  силы, являются недопустимыми.

  Показания обвиняемого

  Показания обвиняемого - это  сведения, сообщенные им на допросе, проведенном  в ходе досудебного  производства по уголовному делу или в суде, и зафиксированные  в установленном  законом порядке.

  Дача  показаний является для обвиняемого  правом, а не обязанностью. Он не несет  никакой ответственности за дачу заведомо ложных показаний или за отказ от дачи показаний, что является одной из важных гарантий обеспечения  права на защиту. Показания обвиняемого имеют, таким образом, двойственную природу, являясь, с одной стороны, источником доказательственной информации, а с другой - средством защиты от предъявленного обвинения.

  Обвиняемый  допрашивается на следствии после  предъявления ему обвинения, а в  суде - когда ему уже известно содержание обвинительного заключения или заменяющего его документа. Поэтому основным содержанием показаний  обвиняемого являются обстоятельства, образующие содержание предъявленного ему обвинения. Однако этим предмет  показаний обвиняемого не исчерпывается. Обвиняемый, если он признается в совершении преступления, не только излагает ход  событий, но и, как их непосредственный участник и лицо, заинтересованное в исходе дела, дает им объяснение, свою интерпретацию, в частности излагает мотивы своих действий, их причину. Он может дать какую-либо свою версию событий, какое-то иное их объяснение, может привести какие-то смягчающие или оправдывающие обстоятельства. Кроме того, обвиняемый вправе давать в своих показаниях оценку имеющихся  в деле доказательств, может отвергать  их или ставить под сомнение, приводить  контраргументы, которые подлежат тщательной и всесторонней проверке. В показаниях обвиняемого могут содержаться  сведения о его личности, в частности, биографические данные (состояние здоровья, наличие наград, семейное положение  и др.), которые не входят в содержание обвинения, но могут иметь значение при оценке судом его личности и назначении наказания. Таким образом, предмет показаний обвиняемого  шире предмета свидетельских показаний.

  Показания обвиняемого традиционно делятся  на два вида: показания, в которых  содержится признание им своей вины (полное или частичное), и показания, в которых эта вина отрицается. Рассмотрим сначала доказательственное значение признания обвиняемым своей  вины.