Экспортный контроль в РФ. Незаконный экспорт

Министерство образования  и науки Российской Федерации

 

Федеральное бюджетное государственное  образовательное учреждение высшего  профессионального образования

«Омский государственный  технический университет»

Факультет гуманитарного  образования

Кафедра «Государственное, муниципальное управление и таможенное дело»

 

 

Реферат

по дисциплине «Основы таможенного дела»

на теме: «Экспортный контроль в РФ. Незаконный экспорт»

 

 

Выполнила студентка группы ТД – 122

Грузина Н.Г.

 

 (подпись, дата)

Проверил:

 

(оценка)                                         (подпись)                               

 

 

Омск  2012

 

Содержание

Введение ...............................................................................................................3

1. Экспортный контроль в  РФ…………...………………………………..…4

1.1. Основы экспортного  контроля в РФ…………………………………….....4

1.2. Нормативно-правовая  база экспортного контроля………………………6

2. Незаконный экспорт………………………………………………………...…….13

2.1. Незаконный экспорт технологий и научно-технической информации ..13

2.2. Ответственность за  нарушение экспортного контроля…………………17

Заключение……………………………………………………………………..21

Библиографический список..............................................................................22

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Введение

Совершенствование системы  экспортного контроля является одной  из самых актуальных задач, стоящей  как: перед Российской Федерацией, так  и другими странами-участниками  международных режимов по экспортному  контролю.  

В данной работе будут рассмотрены  экспортный и незаконный экспорт как  неотъемлемые части внешнеэкономической деятельности.      

Целью работы является рассмотрение экспортного и незаконного экспорта в системе государственного регулирования  внешнеэкономической деятельности.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Экспортный  контроль в РФ. Незаконный экспорт

1.1.Основы экспортного контроля в РФ.

Одним из важнейших принципов  государственного регулирования внешнеторговой деятельности в Российской Федерации  является единство политики экспортного  контроля, осуществляемой в целях  реализации государственных задач  обеспечения национальной безопасности, политических, экономических и военных  интересов, а также выполнения международных  обязательств Российской Федерации  по недопущению вывоза оружия массового  уничтожения и иных наиболее опасных  видов оружия.

Под экспортным контролем  понимается комплекс мер, обеспечивающих реа-лизацию установленного законодательством порядка осуществления внешне-экономической деятельности в отношении товаров, информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения (ядерного, химического, бактериологического (биологического) и токсинного оружия), средств его доставки (ракет и беспилотных летательных аппаратов, способных доставлять оружие массового поражения), а также иных видов вооружения и военной техники. Экспортный контроль основывается на зап-ретительно- разрешительном (лицензионном) порядке экспорта определен-ных товаров и технологий, попавших в специальные контрольные списки. При этом экспорт понимается в данном случае расширительно: речь идет не только о таможенном режиме экспорта, а о всех внешнеэкономических операциях, предусматривающих трансграничное перемещение контроли-руемых товаров и технологий.

Иное определение экспортного  контроля содержится в ст. 2 Федерального закона "О государственном регулировании  внешнеторговой деятельности". Он определяется как совокупность мер по реализации федеральными органа-ми исполнительной власти установленного порядка вывоза за пределы Российской Федерации вооружений и военной техники, а также отдельных видов сырья, материалов, оборудования, технологий и научно - технической информации, которые могут быть использованы при создании вооружений и военной техники, по недопущению вывоза оружия массового уничтожения и иных наиболее опасных видов оружия и технологий их создания, а также мер по выявлению, предупреждению и пресечению нарушений этого порядка.

Современная система экспортного  контроля, существующая в большинстве  промышленно развитых государств мира, базируется на основополагающем принципе, в соответствии с которым внешнеторговые поставки товаров и технологий высокого технического уровня страны - производители  и экспортеры осуществляют при условии, что с ними будут обращаться со-ответствующим образом и не будут реэкспортировать в контролируемые государства. Целью экспортного контроля является наблюдение за исполнением соответствующих международных обязательств и договоренностей путем получения достоверной информации о том, где находится контролируемый товар, кто является его владельцем или пользователем и с какими целями он используется. Контроль организуется таким образом, что экспортер обязан запросить компетентный орган исполнительной власти своей страны о выдаче экспортной лицензии (разрешения на вывоз). Появление такого запроса является основанием для осуществления контроля за движением товара и целью его использования.

Объектом экспортного  контроля в мировой практике являются:

- продукция военного назначения, то есть вооружение, военная техника,  работы, услуги, результаты интеллектуальной  деятельности, применяемые в военно - технической области;

- оборудование и материалы,  связанные с использованием атомной  энергии;

- промышленные товары  и технологии "двойного назначения", то есть применяемые в гражданских  и военных целях.

Мировая практика экспортного  контроля исходит из того, что действие ограничительного режима должно распространяться также на изделия, произведенные  из контролируемых товаров (сырья, материалов) или содержащие их в качестве компонентов.

Товары, попадающие в списки объектов экспортного контроля (так  называемые ограничительные списки), либо подлежат вывозу только в исключительном порядке путем предоставления специальной  разовой лицензии по заявке экспортера, либо экспортируются в рамках установленных  квот, либо вывозятся в "контролируемые государства" под наблюдением. Списки контролируемых товаров периодически пере-сматриваются с учетом последних научно - технических достижений.

Поставки товаров, попадающих под действие экспортного контроля, которые осуществляются сверх установленных лимитов (квот), могут допускаться при наличии специального разрешения.

1.2. Нормативно-правовая  база экспортного контроля.

Формирование российской системы экспортного контроля началось с издания Президентом РФ Указа  от 11 апреля 1992 г. N 388 "О мерах по созданию системы экспортного контроля в России". Действующая нормативно - правовая база экспортного контроля включает в себя:

а) федеральные законы:

- Федеральный закон от 18 июля 1999 г. N 183-ФЗ "Об экспортном  контроле";

- Федеральный закон от 19 июля 1998 г. N 114-ФЗ "О военно - техническом  сотрудничестве Российской Федерации  с иностранными государствами";

- Федеральный закон от 13 октября 1995 г. N 157-ФЗ "О государственном  регулировании внешнеторговой деятельности";

б) принимаемые в соответствии с Конституцией РФ и федеральными законами подзаконные акты:

- указы Президента РФ (например, Указ Президента РФ  от 26 августа 1996 г. N 1268 "О контроле  за экспортом из Российской  Федерации товаров и технологий  двойного назначения" и др.);

- постановления Правительства  РФ (например, Постановление Правительства  РФ от 15 ноября 1993 г. N 1157 "Об утверждении  Положения о Федеральной службе  России по валютному и экспортному  контролю" и др.);

- нормативные правовые  акты, издаваемые иными федеральными  органами исполнительной власти  в пределах их компетенции  (ФТС России и др.).

Вопросы обеспечения экспортного  контроля и формирования соответствующего законодательства находятся в исключительном ведении Российской Федерации (ст. 71 Конституции РФ, ст. 6 Федерального закона "О государственном регулировании  внешнеторговой деятельности", ст. 3 Федерального закона "Об экспортном контроле").

Экспортный контроль в  отношении продукции военного назначения осуществляется в соответствии с  законодательством Российской Федерации  в области военно- технического сотрудничества и соответствующими между-народными  договорами Российской Федерации. Особое значение при установлении международно - правового режима военно - технического сот-рудничества имеет закрепление  обязательства договаривающихся сторон не продавать и не передавать третьим  странам вооружение и военную  технику, техническую документацию, а также другую информацию и материалы, полученные или приобретенные в  результате военно - технического сотрудничества без письменного согласия одной  из сторон, участвующей в таком  сотрудничестве. Такое обязательство, как правило, не утрачивает своей  юридической силы даже после прекращения  действия самого соглашения о военно- техническом сотрудничестве. Иногда в международ-ных соглашениях  может закрепляться принцип координации и взаимодействия при поставках продукции и услуг военного назначения третьим странам и международным организациям (например, ст. 4 Соглашения между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Беларусь о военно- техническом сотруд-ничестве 1993 г.).

Принципы государственной  политики в области экспортного  контроля нашли свое закрепление  в ст. 5 Федерального закона "Об экспортном контроле", ст. 16 Федерального закона "О государственном регулировании  внешнеторговой деятельности", ст. 4 Федерального закона "О военно - техническом  сотрудничестве Российской Федерации  с иностранными государствами" и  включают:

1) добросовестность выполнения  международных обязательств в  Российской Федерации в области  нераспространения оружия массового  поражения, средств его доставки, а также в области контроля  за экспортом продукции военного  и двойного назначения;

2) взаимодействие с международными  организациями и иностранными  государствами в области экспортного  контроля в целях укрепления  международной безопасности и  стабильности, предотвращения распространения  оружия массового поражения и  средств его доставки;

3) гармонизацию процедур  и правил экспортного контроля  с общепризнанными международными  нормами и практикой;

4) осуществление единой  политики экспортного контроля  и единство таможенной территории  Российской Федерации;

5) приоритет безопасности  государства; недопустимость нанесения  ущерба обороноспособности и  безопасности Российской Федерации;

6) осуществление экспортного  контроля только в той мере, в какой это не-обходимо для  достижения его целей (этот  принцип произведен от принципа  исключения неоправданного вмешательства государства и его органов во внешнеторговую деятельность, нанесения ущерба ее участникам и экономике Российской Федерации в целом, который закреплен в ст. 4 Федерального закона "О государственном регулировании внешнеторговой деятельности");

7) подконтрольность и  подотчетность федеральных органов  исполнительной власти и всех  российских юридических лиц, участвующих  в военно - техническом сотрудничестве;

8) законность, гласность  и доступность информации по  вопросам экспортного контроля.

В механизме экспортного  контроля задействован целый ряд  государственных органов (Президент  РФ, Правительство РФ, и др.), а  также различные промышленные и  научные организации.

В ст. 9 Федерального закона "Об экспортном контроле" предусмотрено  создание межведомственного координационного органа по экспортному контролю. Положение  об этом органе и его персональный состав утверждаются Президентом РФ. Межведомственный орган участвует  в реализации государственной политики в области экспортного контроля, координации деятельности федеральных  органов исполнительной власти и  организационно - методического руководства  работами по экспортному контролю в  Российской Федерации. Он, в частности, принимает решение о безлицензионном  вывозе контролируемых товаров и  технологий в случае, предусмотренном  в ст. 19 Федерального закона "Об экспортном контроле", выдает разрешение на совершение внешнеэкономических операций, предметы которых не включены в контрольные  списки, но могут быть использованы иностранным лицом для целей  создания оружия массового поражения  и средств его доставки (ст. 20 того же Закона) и т.д.

Специально уполномоченным федеральным органом исполнительной власти в сфере экспортного контроля является Федеральная служба России по валютному и экспортному контролю (ВЭК России). На ВЭК России возлагалась непосредственная реализация государственной политики в области экспортного контроля, организация работы по информированию российских участников внешнеэкономической деятельности о целях, процедурах и правилах экспортного контроля.

Федеральные органы законодательной  и исполнительной власти, осуществляющие полномочия в области экспортного  контроля, наделяются правом запрашивать  и получать документы и информацию, необходимые для целей экспортного  контроля. В свою очередь, российские участники внешнеэкономической  деятельности обязаны по первому  требованию предоставить такую информацию и несут ответственность за ее достоверность (ст. 13, 14 Федерального закона "Об экспортном контроле").

Мировая практика последних  лет убедительно свидетельствует, что цели экспортного контроля не могут быть в полной мере достигнуты, если опираться только на государственные  органы. Так, с конца 80-х годов  по инициативе США начали создаваться  системы внутрифирменного экспортного  контроля. Со временем наличие внутрифирменной  программы экспортного контроля стало обязательным признаком "надежности". Министерство торговли США разработало  для иностранных фирм - импортеров американской стратегической продукции  и технологий специальные документы, которые они должны предоставлять  экспортеру. Если покупатель американской технологии впоследствии продает ее, то он становится ответственным за то, как в дальнейшем распорядится ею конечный потребитель. В компаниях  образуются соответствующие отделения  или отделы контроля стратегических товаров.

Американский опыт внутрифирменного экспортного контроля был использован  при формировании организационно - правовых основ аналогичных российских систем. Федеральный закон "Об экспортном контроле" (ст. 1, 16) предусматривает  создание в организациях, осуществля-ющих внешнеэкономическую деятельность, внутрифирменных программ экспортного  контроля, под которыми понимаются "мероприятия организационного, административного, информационного и иного характера, осуществляемые организациями в целях соблюдения правил экспортного контроля".

Внутрифирменные программы  экспортного контроля создаются  в организациях на добровольных началах. Обязательное создание таких программ предусмотрено в отношении организаций, осуществляющих научную и (или) производственную деятельность по обеспечению федеральных  государственных нужд, в области  поддержания обороноспособности и  безопасности Российской Федерации  и систематически получающих доходы от внешнеэкономических операций с  контролируемыми товарами и технологиями.

Организации, создавшие внутрифирменные  программы экспортного контроля, проходят аккредитацию в порядке, определяемом Правительством РФ.

Механизм экспортного  контроля опирается на установление особых требований к внешнеэкономическим  сделкам с контролируемыми товарами и технологиями. В соответствии с  одним из них внешнеэкономические  сделки, предусматривающие передачу контролируемых товаров и технологий иностранному лицу, должны совершаться  при наличии письменного обязательства  иностранного лица о том, что указанные  товары и технологии не будут использоваться в целях создания оружия массового  поражения и средств его доставки (ст. 18 Федерального закона "Об экспортном контроле"). Правительство РФ имеет  право устанавливать дополнительные требования к подобным внешнеэкономическим  сделкам, включая осуществление  проверок использования иностранным  лицом полученных по сделкам товаров  и технологий в соответствии с  принятыми обязательствами. Кроме  того, российским лицам запрещается  заключать и совершать внешнеэкономические  сделки с контролируемыми товарами и технологиями или участвовать  в них любым иным способом, если таким лицам "достоверно известно, что данные товары, информация, работы, услуги, результаты интеллектуальной деятельности будут использованы иностранным государством или иностранным лицом для целей создания оружия массового поражения и средств его доставки" (п. 1 ст. 20 Федерального закона "Об экспортном контроле").

Механизм экспортного  контроля, закрепленный в действующем  законодательстве, предусматривает  следующие основные методы его осуществления:

1. Идентификацию контролируемых  товаров и технологий.

2. Разрешительный порядок  осуществления внешнеэкономических  операций.

3. Таможенный контроль  и таможенное оформление вывоза  контролируемых товаров и технологий.

4. Валютный контроль за  осуществлением внешнеэкономических  операций.

5. Применение мер государственного  принуждения (санкций) в отношении  лиц, нарушивших или пытавшихся  нарушить законодательство об  экспортном контроле.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Незаконный  экспорт

2.1. Незаконный экспорт технологий, научно-технической информации и услуг, используемых при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники.

Незаконный экспорт —  это экспорт, осуществляемый с нарушением установленного государством порядка  контроля (экспортного контроля) за вывозом из России товаров (в том  числе технологий, научно-технической  информации и услуг), которые применяются  или могут быть применены (так  называемые «товары двойного назначения») при создании оружия массового уничтожения, ракетных средств его доставки и  иных наиболее опасных видов оружия. Номенклатура таких товаров (технологий, информации и услуг) определяется списками и перечнями, устанавливаемыми указами  Президента РФ по представлению Правительства  РФ (например. Указом Президента РФ от 16 августа 1996 г. № 1194 «О контроле за экспортом  из Российской Федерации оборудования, материалов и технологий, применяющихся  при создании ракетного оружия»). За незаконный экспорт предусмотрена  уголовная ответственность по ст. 189 УК РФ.

Наличие уголовно-правовой охраны порядка осуществления экспорта отдельных видов товаров, технологий, информации и услуг лишь подчеркивает особую важность проводимого государством экспортного контроля, целью которого является поддержание обороноспособности страны и международной безопасности, а также соблюдение международных  обязательств России по нераспространению  оружия массового поражения.

Экспортный контроль представляет собой совокупность мер по реализации федеральными органами исполнительной власти установленного законодательством  Российской Федерации порядка вывоза за ее пределы вооружений и военной  техники, а также отдельных видов  сырья, материалов, оборудования, технологий и научно-технической информации, которые могут быть использованы при создании вооружений и военной техники, по недопущению вывоза оружия массового уничтожения и иных наиболее опасных видов оружия и технологий их создания, а также мер по выявлению, предупреждению и пресечению нарушений этого порядка (ст. 2 и ст. 16 Федерального закона РФ «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности»).

Экспортный контроль обеспечивается: составлением списков и перечней товаров (в том числе технологий, информации и услуг) соответствующего назначения, выдачей заключений о  возможности экспорта контролируемых товаров, оформлением импортного сертификата, оформлением сертификата подтверждения  доставки при импорте, предоставлением  гарантии страны-получателя товаров  на использование их в мирных целях, предоставлением обязательства  страны-получателя о недопущении  несанкцио-нированного реэкспорта, лицензированием экспорта содержащихся в контрольном списке товаров  и т. д. Для обеспечения контроля за соблюдением правил экспорта контро-лируемых товаров в России создана комиссия по экспортному контролю, в состав которой входят представители Министерства иностранных дел РФ, Министерства экономики РФ, ГТК России и ряда других министерств и ведомств.

Экспорт товаров (технологий, научно-технической информации и  услуг), используемых при создании оружия массового поражения, вооружения и  военной техники, осуществляемый с  нарушением установленного законодательством  Российской Федерации порядка его  осуществления, как уже отмечалось, образует состав преступления, предусмотренного ст. 189 УК РФ.

Элементы состава преступления.

1. Объект преступления

Незаконный экспорт как  преступление посягает на установленный  законодательством Российской Федерации  порядок осуществления внешнеэкономической деятельности, а также на выполнение ее международных обязательств по нераспространению оружия массового поражения.

Предметом уголовно-правовой охраны являются технологии, научно-техническая  информация, услуги, сырье, материалы  и оборудование, которые могут  быть использованы при создании оружия массового поражения, средств его  доставки, вооружения и военной техники.

2. Объективная сторона  преступления

Заключается в незаконном экспорте, т. е. совершении действий по вывозу из России без обязательства  об их обратном ввозе товаров (технологий, научно-технической информации и  услуг) названного выше характера, когда  предмет внешнеторговой сделки не может  быть вывезен за пределы таможенной территории Российской Федерации, не может  быть продан конкретному иностранному контрагенту, либо вывозится с нарушением установленного порядка лицензирования, таможенного оформления или без  соблюдения иных требований экспортного  контроля. Иными словами, способы  совершения данного преступления находятся  в прямой зависимости как от характера  предмета посягательства (его материального  носителя), так и от особенностей нарушения специального экспортного  контроля.

Преступление признается оконченным с момента фактического вывоза с нарушением специального экспортного  контроля (включающего и таможенное оформление) хотя бы одного из названных  предметов за пределы таможенной территории России либо с момента  предоставления соответствующей услуги за пределами России. Действия лица, направленные на незаконный экспорт, которые  ему не удалось завершить по независящим  от него обстоятельствам (например, факт вывоза с нарушением специального экспортного  контроля был выявлен во время  производства таможенного контроля), образуют покушение на преступление.

 

3. Субъект преступления

Таковым могут выступать  любые вменяемые физические лица, достигшие 16-летнего возраста независимо от гражданства. С учетом особенностей данного преступления его субъектами, как правило, являются руководители, должностные лица либо представители  предприятий-изготовителей, иных организаций, осуществляющих военно-техническое  сотрудничество с иностранными государствами, уполномоченные на совершение экспортных операций и принявшие окончательное  решение о незаконном экспорте товаров (технологий, информации и услуг), подпадающих  под действие экспортного контроля. А за оказание услуг такого характера, поскольку преступление совершается  за пределами России, уголовной ответственности  по ст. 189 УК РФ подлежат только российские граж-дане либо лица без гражданства, постоянно проживающие в России.

4. Субъективная сторона  преступления

Характеризуется умышленной формы вины, т. е. когда лицо сознает  незаконность экспорта соответствующих  товаров (технологий, информации и услуг), предвидит возможность или неизбежность наступления общественно опасных  последствий и желает совершить  эти действия (прямой умысел). Мотивы и цели при этом могут быть любые. Если же деяние совершается по неосторожности, то уголовная ответственность при  этом исключается и должностное  лицо (представитель осуществляющего  незаконный экспорт юридического лица) может быть привлечено к административной ответственности по ст. 288 ТК РФ «Невыполнение  должностными лицами и иными лицами требований, действующих в таможенном деле».

Наказание за незаконный экспорт  альтернативное: либо в виде штрафа от 700 до 1000 установленных законом  минимальных размеров оплаты труда  или в размере заработной платы  или иного дохода осужденного  за период от семи месяцев до одного года, либо в виде лишения свободы на срок от трех до семи лет.

2.2.Ответственность за нарушение экспортного контроля.

Нарушением законодательства Российской Федерации в области  экспортного контроля является:

- осуществление внешнеэкономических  операций с товарами, информацией,  работами, услугами, результатами интеллектуальной  деятельности, на которые распространяется  экспортный контроль, без лицензий  и разрешений;

-  получение данных лицензий и разрешений посредством предоставления поддельных документов или документов, содержащих недостоверные сведения;

-   нарушение требования лицензий и разрешений на осуществление внешнеэкономических операций, предмет которых является объектом экспортного контроля;

-  неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний специально уполномоченного федерального органа исполнительной власти в области экспортного контроля;

-   создание препятствий для выполнения должностными лицами федеральных органов исполнительной власти своих функций в области экспортного контроля;

-   необоснованный отказ в предоставлении информации для целей экспортного контроля, ее умышленное искажение или сокрытие;

-   нарушение установленного порядка учета внешнеэкономических сделок, предметы которых являются объектами экспортного контроля.

Должностные лица организаций  и граждане, виновные в нарушении  законодательства Российской Федерации  в области экспортного контроля, согласно статье 31 Закона №183-ФЗ несут  уголовную, административную, гражданско-правовую ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Кодексом Российской Федерации  об административных правонарушениях  от 30 декабря 2001 года №195-ФЗ предусмотрена  ответственность за нарушение законодательства об экспортном контроле:

«Статья 14.20. Нарушение законодательства об экспортном контроле

1. Осуществление внешнеэкономических  операций с товарами, информацией,  работами, услугами либо результатами  интеллектуальной деятельности, которые  могут быть использованы при  создании оружия массового поражения,  средств его доставки, иных видов  вооружения и военной техники  и в отношении которых установлен  экспортный контроль, без специального  разрешения (лицензии), если такое  разрешение (такая лицензия) обязательно  (обязательна), либо с нарушением  требований (условий, ограничений), установленных разрешением (лицензией), а равно с использованием разрешения (лицензии), полученного (полученной) незаконно, либо с представлением  документов, содержащих недостоверные  сведения, за исключением случаев,  предусмотренных статьями 16.1, 16.3, 16.19 настоящего Кодекса, -