Экспортный контроль РФ

1. Особенности экспортного  контроля в РФ

1.1 Понятие и сущность  системы экспортного контроля

Одним из важнейших принципов  государственного регулирования внешнеторговой деятельности в Российской Федерации  является единство политики экспортного  контроля, осуществляемой в целях  реализации государственных задач  обеспечения национальной безопасности, политических, экономических и военных  интересов, а также выполнения международных  обязательств Российской Федерации  по недопущению вывоза оружия массового  уничтожения и иных наиболее опасных  видов оружия

1. определение экспортного контроля содержится в ст. 2 Федерального закона "О государственном регулировании внешнеторговой деятельности". Он определяется как совокупность мер по реализации федеральными органами исполнительной власти установленного порядка вывоза за пределы Российской Федерации вооружений и военной техники, а также отдельных видов сырья, материалов, оборудования, технологий и научно - технической информации, которые могут быть использованы при создании вооружений и военной техники, по недопущению вывоза оружия массового уничтожения и иных наиболее опасных видов оружия и технологий их создания, а также мер по выявлению, предупреждению и пресечению нарушений этого порядка.

2 .Современная система экспортного контроля, существующая в большинстве промышленно развитых государств мира, базируется на основополагающем принципе, в соответствии с которым внешнеторговые поставки товаров и технологий высокого технического уровня страны - производители и экспортеры осуществляют при условии, что с ними будут обращаться соответствующим образом и не будут реэкспортировать в контролируемые государства. Целью экспортного контроля является наблюдение за исполнением соответствующих международных обязательств и договоренностей путем получения достоверной информации о том, где находится контролируемый товар, кто является его владельцем или пользователем и с какими целями он используется. Контроль организуется таким образом, что экспортер обязан запросить компетентный орган исполнительной власти своей страны о выдаче экспортной лицензии (разрешения на вывоз). Появление такого запроса является основанием для осуществления контроля за движением товара и целью его использования.

3. Объектом экспортного контроля в мировой практике являются:

- продукция военного  назначения, то есть вооружение, военная техника, работы, услуги, результаты интеллектуальной деятельности, применяемые в военно - технической области;

- оборудование  и материалы, связанные с использованием  атомной энергии;

- промышленные  товары и технологии "двойного  назначения", то есть применяемые  в гражданских и военных целях.

Мировая практика экспортного  контроля исходит из того, что действие ограничительного режима должно распространяться также на изделия, произведенные  из контролируемых товаров (сырья, материалов) или содержащие их в качестве компонентов.

Товары, попадающие в списки объектов экспортного контроля (так  называемые ограничительные списки), либо подлежат вывозу только в исключительном порядке путем предоставления специальной  разовой лицензии по заявке экспортера, либо экспортируются в рамках установленных  квот, либо вывозятся в "контролируемые государства" под наблюдением. Списки контролируемых товаров периодически пересматриваются с учетом последних  научно - технических достижений. Поставки товаров, подпадающих под действие экспортного контроля, которые осуществляются сверх установленных лимитов (квот), могут допускаться при наличии специального разрешения.  

1.2. Особенности функционирования системы экспортного контроля

4. В российской системе экспортного контроля можно выделить четыре подсистемы:

а) режим контроля за торговлей вооружением и военной техникой (военно-техническое сотрудничество);

б) ограничения  внешнеэкономических сделок с товарами и технологиями, которые могут  быть использованы при создании вооружения, оружие массового уничтожения или  средств его доставки в целях  предотвращения нераспространения  ОМУ и поддержания международной  стабильности;

в) введение внешнеторговых квот и лицензирование для решения  определенных экономических задач;

г) контроль за специфическим экспортом и импортом (драгоценные камни, металлы, вещества с наркотическим содержанием и т.п.). Каждая из этих подсистем имеет свою правовую базу. Основой всех подсистем являются списки лицензируемых товаров (работ, услуг), однако механизм утверждения лицензий для разных списков имеет свою специфику. Контроль за внешней торговлей чисто ядерными предметами, а также за товарами и технологиями двойного применения вводится государством прежде всего как компонент политики нераспространения ОМУ и поддержания международной стабильности. Закон "Об экспортном контроле", принятый в 1999 г., закрепил термин "экспортный контроль" именно за этой сферой.

5 .В России действует 6 списков контроля

- Список товаров  и технологий двойного назначения, которые могут быть использованы  при создании вооружений и  военной техники.

- Список возбудителей  заболеваний (патогенов) человека, животных и растений, генетически  измененных микроорганизмов, токсинов, оборудования и технологий, подлежащих  экспортному контролю.

- Список оборудования, материалов и технологий, которые  могут быть использованы при  создании ракетного оружия и  в отношении которых установлен  экспортный контроль.

- Список химикатов,  оборудования и технологий, которые  могут быть использованы при  создании химического оружия  и в отношении которых установлен  экспортный контроль.

- Список ядерных  материалов, оборудования, специальных  неядерных материалов и соответствующих  технологий, подпадающих под экспортный  контроль.

- Список оборудования  и материалов двойного назначения  и соответствующих технологий, применяемых  в ядерных целях.

Списки одобряются указами  президента. По каждому списку постановлениями  правительства принимается Положение  о порядке осуществления внешнеэкономической  деятельности в отношении продукции, попавшей в список.

7.. Законодательная основа экспортного контроля

2.1 Нормативно-правовая база.

Механизм экспортного  контроля функционирует за рубежом  уже более 60 лет. В СССР подобная система начала формироваться только в начале 80-х годов. В настоящее время активное участие Российской Федерации в различных мирохозяйственных процессах со всей остротой ставит вопрос о предотвращении ущерба, который может быть нанесен национальным интересам России от экспорта отдельных видов сырья, материалов, оборудования, технологий, научно - технической информации и услуг, которые применяются или могут быть применены при создании вооружения и военной техники, а также материалов, оборудования, технологий, иных результатов интеллектуальной деятельности, которые имеют мирное предназначение, но могут быть использованы в производстве ядерного, химического и других видов оружия массового уничтожения.

Формирование российской системы экспортного контроля началось с издания Президентом РФ Указа  от 11 апреля 1992 г. N 388 "О мерах по созданию системы экспортного контроля в России". Действующая нормативно - правовая база экспортного контроля включает в себя:

а) федеральные  законы:

- Федеральный закон  от 18 июля 1999 г. N 183-ФЗ "Об экспортном  контроле";

- Федеральный закон  от 19 июля 1998 г. N 114-ФЗ "О военно - техническом сотрудничестве Российской Федерации с иностранными государствами";

- Федеральный закон  от 13 октября 1995 г. N 157-ФЗ "О государственном  регулировании внешнеторговой деятельности";

б) принимаемые  в соответствии с Конституцией РФ и федеральными законами подзаконные  акты:

- указы Президента  РФ (например, Указ Президента РФ  от 26 августа 1996 г. N 1268 "О контроле за экспортом из Российской Федерации товаров и технологий двойного назначения" и др.);

- постановления  Правительства РФ (например, Постановление  Правительства РФ от 15 ноября 1993 г. N 1157 "Об утверждении Положения  о Федеральной службе России  по валютному и экспортному  контролю" и др.);

- нормативные правовые  акты, издаваемые иными федеральными  органами исполнительной власти  в пределах их компетенции  (ФТС России и др.).

8. Вопросы обеспечения экспортного контроля и формирования соответствующего законодательства находятся в исключительном ведении Российской Федерации (ст. 71 Конституции РФ, ст. 6 Федерального закона "О государственном регулировании внешнеторговой деятельности", ст. 3 Федерального закона "Об экспортном контроле").

9. Принципы государственной политики в области экспортного контроля нашли свое закрепление в ст. 5 Федерального закона "Об экспортном контроле", ст. 16 Федерального закона "О государственном регулировании внешнеторговой деятельности", ст. 4 Федерального закона "О военно - техническом сотрудничестве Российской Федерации с иностранными государствами" и включают:

1) добросовестность  выполнения международных обязательств  в Российской Федерации в области  нераспространения оружия массового  поражения, средств его доставки, а также в области контроля  за экспортом продукции военного  и двойного назначения;

2) взаимодействие  с международными организациями  и иностранными государствами  в области экспортного контроля  в целях укрепления международной  безопасности и стабильности, предотвращения  распространения оружия массового  поражения и средств его доставки;

3) гармонизацию  процедур и правил экспортного  контроля с общепризнанными международными  нормами и практикой;

4) осуществление  единой политики экспортного  контроля и единство таможенной  территории Российской Федерации;

5) приоритет безопасности  государства; недопустимость нанесения  ущерба обороноспособности и  безопасности Российской Федерации;

6) осуществление  экспортного контроля только  в той мере, в какой это необходимо  для достижения его целей (этот  принцип произведен от принципа  исключения неоправданного вмешательства  государства и его органов  во внешнеторговую деятельность, нанесения ущерба ее участникам  и экономике Российской Федерации  в целом, который закреплен  в ст. 4 Федерального закона "О  государственном регулировании  внешнеторговой деятельности");

7) подконтрольность  и подотчетность федеральных  органов исполнительной власти  и всех российских юридических  лиц, участвующих в военно - техническом сотрудничестве;

8) законность, гласность  и доступность информации по  вопросам экспортного контроля.

В механизме экспортного  контроля задействован целый ряд  государственных органов (Президент  РФ, Правительство РФ, и др.), а  также различные промышленные и  научные организации.

10, В ст. 9 Федерального закона "Об экспортном контроле" предусмотрено создание межведомственного координационного органа по экспортному контролю. Положение об этом органе и его персональный состав утверждаются Президентом РФ. Межведомственный орган участвует в реализации государственной политики в области экспортного контроля, координации деятельности федеральных органов исполнительной власти и организационно - методического руководства работами по экспортному контролю в Российской Федерации. Он, в частности, принимает решение о безлицензионном вывозе контролируемых товаров и технологий в случае, предусмотренном в ст. 19 Федерального закона "Об экспортном контроле", выдает разрешение на совершение внешнеэкономических операций, предметы которых не включены в контрольные списки, но могут быть использованы иностранным лицом для целей создания оружия массового поражения и средств его доставки (ст. 20 того же Закона) и т.д.

Специально уполномоченным федеральным органом исполнительной власти в сфере экспортного контроля является Федеральная служба России по валютному и экспортному контролю (ВЭК России). На ВЭК России возлагалась  непосредственная реализация государственной  политики в области экспортного  контроля, организация работы по информированию российских участников внешнеэкономической  деятельности о целях, процедурах и  правилах экспортного контроля.

Федеральные органы законодательной и исполнительной власти, осуществляющие полномочия в  области экспортного контроля, наделяются правом запрашивать и получать документы  и информацию, необходимые для  целей экспортного контроля. В  свою очередь, российские участники  внешнеэкономической деятельности обязаны по первому требованию предоставить такую информацию и несут ответственность за ее достоверность (ст. 13, 14 Федерального закона "Об экспортном контроле").

Мировая практика последних  лет убедительно свидетельствует, что цели экспортного контроля не могут быть в полной мере достигнуты, если опираться только на государственные  органы. Так, с конца 80-х годов  по инициативе США начали создаваться  системы внутрифирменного экспортного  контроля. Со временем наличие внутрифирменной  программы экспортного контроля стало обязательным признаком "надежности". Министерство торговли США разработало  для иностранных фирм - импортеров американской стратегической продукции  и технологий специальные документы, которые они должны предоставлять  экспортеру. Если покупатель американской технологии впоследствии продает ее, то он становится ответственным за то, как в дальнейшем распорядится ею конечный потребитель. В компаниях  образуются соответствующие отделения  или отделы контроля стратегических товаров.

Американский опыт внутрифирменного экспортного контроля был использован  при формировании организационно - правовых основ аналогичных российских систем. Федеральный закон "Об экспортном контроле" (ст. 1, 16) предусматривает  создание в организациях, осуществляющих внешнеэкономическую деятельность, внутрифирменных программ экспортного  контроля, под которыми понимаются "мероприятия организационного, административного, информационного  и иного характера, осуществляемые организациями в целях соблюдения правил экспортного контроля".

Внутрифирменные программы  экспортного контроля создаются  в организациях на добровольных началах. Обязательное создание таких программ предусмотрено в отношении организаций, осуществляющих научную и (или) производственную деятельность по обеспечению федеральных  государственных нужд, в области  поддержания обороноспособности и  безопасности Российской Федерации  и систематически получающих доходы от внешнеэкономических операций с  контролируемыми товарами и технологиями.

Организации, создавшие внутрифирменные  программы экспортного контроля, проходят аккредитацию в порядке, определяемом Правительством РФ.

11.Механизм экспортного контроля опирается на установление особых требований к внешнеэкономическим сделкам с контролируемыми товарами и технологиями. В соответствии с одним из них внешнеэкономические сделки, предусматривающие передачу контролируемых товаров и технологий иностранному лицу, должны совершаться при наличии письменного обязательства иностранного лица о том, что указанные товары и технологии не будут использоваться в целях создания оружия массового поражения и средств его доставки (ст. 18 Федерального закона "Об экспортном контроле"). Правительство РФ имеет право устанавливать дополнительные требования к подобным внешнеэкономическим сделкам, включая осуществление проверок использования иностранным лицом полученных по сделкам товаров и технологий в соответствии с принятыми обязательствами. Кроме того, российским лицам запрещается заключать и совершать внешнеэкономические сделки с контролируемыми товарами и технологиями или участвовать в них любым иным способом, если таким лицам "достоверно известно, что данные товары, информация, работы, услуги, результаты интеллектуальной деятельности будут использованы иностранным государством или иностранным лицом для целей создания оружия массового поражения и средств его доставки" (п. 1 ст. 20 Федерального закона "Об экспортном контроле").

Механизм экспортного  контроля, закрепленный в действующем  законодательстве, предусматривает  следующие основные методы его осуществления:

1. Идентификацию  контролируемых товаров и технологий.

2. Разрешительный  порядок осуществления внешнеэкономических  операций.

3. Таможенный контроль  и таможенное оформление вывоза  контролируемых товаров и технологий.

4. Валютный контроль за осуществлением внешнеэкономических операций.

5. Применение мер  государственного принуждения (санкций)  в отношении лиц, нарушивших  или пытавшихся нарушить законодательство  об экспортном контроле. 

2.2 Ответственность за  нарушение экспортного контроля

Нарушением законодательства Российской Федерации в области  экспортного контроля является:

- осуществление внешнеэкономических  операций с товарами, информацией,  работами, услугами, результатами интеллектуальной  деятельности, на которые распространяется  экспортный контроль, без лицензий  и разрешений;

-  получение данных лицензий и разрешений посредством предоставления поддельных документов или документов, содержащих недостоверные сведения;

-   нарушение требования лицензий и разрешений на осуществление внешнеэкономических операций, предмет которых является объектом экспортного контроля;

-  неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний специально уполномоченного федерального органа исполнительной власти в области экспортного контроля;

-   создание препятствий для выполнения должностными лицами федеральных органов исполнительной власти своих функций в области экспортного контроля;

-   необоснованный отказ в предоставлении информации для целей экспортного контроля, ее умышленное искажение или сокрытие;

-   нарушение установленного порядка учета внешнеэкономических сделок, предметы которых являются объектами экспортного контроля.

Должностные лица организаций и граждане, виновные в нарушении законодательства Российской Федерации в области экспортного  контроля, согласно статье 31 Закона №183-ФЗ несут уголовную, административную, гражданско-правовую ответственность  в соответствии с законодательством  Российской Федерации.

Кодексом Российской Федерации  об административных правонарушениях  от 30 декабря 2001 года №195-ФЗ предусмотрена  ответственность за нарушение законодательства об экспортном контроле:

«Статья 14.20. Нарушение законодательства об экспортном контроле

1. Осуществление внешнеэкономических операций с товарами, информацией, работами, услугами либо результатами интеллектуальной деятельности, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники и в отношении которых установлен экспортный контроль, без специального разрешения (лицензии), если такое разрешение (такая лицензия) обязательно (обязательна), либо с нарушением требований (условий, ограничений), установленных разрешением (лицензией), а равно с использованием разрешения (лицензии), полученного (полученной) незаконно, либо с представлением документов, содержащих недостоверные сведения, за исключением случаев, предусмотренных статьями 16.1, 16.3, 16.19 настоящего Кодекса, -

влечет наложение административного  штрафа на граждан, должностных лиц  и юридических лиц в размере  стоимости товаров, информации, работ, услуг либо результатов интеллектуальной деятельности, явившихся предметами административного правонарушения, с их конфискацией или без таковой  либо конфискацию предметов административного  правонарушения.

2. Несоблюдение установленного  порядка ведения учета внешнеэкономических  сделок с товарами, информацией,  работами, услугами либо результатами  интеллектуальной деятельности  для целей экспортного контроля, а равно нарушение установленных  сроков хранения соответствующих  учетных документов -

влечет наложение административного  штрафа на должностных лиц в размере  от десяти до двадцати минимальных  размеров оплаты труда; на юридических лиц - от ста до двухсот минимальных размеров оплаты труда».

В соответствии со статьей 32 Закона №183-ФЗ за нарушение лицензионного  порядка осуществления внешнеэкономических  операций, предмет которых подпадает  под действие системы экспортного  контроля, если такое нарушение причинило  существенный ущерб интересам Российской Федерации, обороне и безопасности государства, если оно совершено  повторно, организация может быль лишена права заниматься отдельными видами внешнеэкономической деятельности на срок до трех лет. Решение о лишении организации права заниматься отдельными видами внешнеэкономической деятельности принимается Правительством Российской Федерации.

Статьей 189 Уголовного кодекса  Российской Федерации от 13 июня 1996 года №63-ФЗ предусмотрена ответственность  за незаконный экспорт сырья, материалов, оборудования, технологий, работ и  услуг, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружений и военной техники: