Инвестиционные правоотношения

В общей теории права классификация  видов правоотношений проводится по различным основаниям. Самым распространенным является деление по отраслевой принадлежности правоотношений, также как и правовых норм на гражданско-правовые, конституционно-правовые, уголовно-правовые, административно-правовые и т. д. В основе этого деления – принадлежность норм, на основании которых возникают, изменяются или прекращаются правоотношения, к той или иной самостоятельной отрасли права. На наш взгляд, такой критерий применим и в тех случаях, когда речь идет о подотраслях права и комплексных отраслях права, а также о правовых институтах. Соответственно, можно выделить банковские правоотношения, инвестиционные правоотношения, арендные отношения и т.п.

Достаточно известна и распространена классификация правоотношений в  зависимости от количества участвующих  в них сторон и характера распределения  между ними прав и обязанностей. В основном сложилось два подхода: различают односторонние и двусторонние правоотношения (14, С. 389-390) и наряду с ними еще и многосторонние правоотношения (9, С. 360). Односторонние правоотношения характеризуются тем, что каждая из участвующих в них сторон имеет  по отношению к другой или только права, или только обязанности. Речь идет, конечно, о гражданско-правовых отношениях (точнее об односторонних  сделках – дарении, составлении  завещания). Значительная часть правоотношений – это двусторонние правоотношения, в которых каждая из сторон несет  права и обязанности в отношении  другой. Отличительной особенностью многостороннего правоотношения является участие в нем трех или более  сторон и наличие у каждой из них  взаимных прав и обязанностей по отношению  друг к другу.

Инвестиционные правоотношения согласно данной классификации могут  быть двусторонними правоотношениями (в которых, помимо двух основных сторон участвует третья сторона (посредник); примером могут служить лизинговые правоотношения).

По характеру содержания правоотношения подразделяются на общерегулятивные, регулятивные и охранительные (15, С. 355-356) или только на регулятивные и охранительные (9, С. 360). Общерегулятивные правоотношения возникают на основании юридических норм, порождающих у всех адресатов одинаковые права или обязанности без всяких условий (к таким правоотношениям относят конституционные правоотношения). Регулятивные правоотношения связаны с установлением субъективных прав и обязанностей сторон и их реализацией (например, гражданско-правовые отношения). Охранительные правоотношения возникают в случае нарушения субъективных прав и обязанностей сторон и способствуют их восстановлению (например, уголовно-правовые отношения). Инвестиционные правоотношения являются регулятивными правоотношениями, так как инвестиционные нормы порождают у всех адресатов одинаковые правосубъектные возможности.

Такое деление основано на классификации  функций права, в соответствии с  которой выделяют регулятивную и  охранительную функции права. Ранее, в теории советского социалистического  права обосновывалось существование  и воспитательной функции права, то есть наряду с тем, что право  регулирует общественные отношения  и обеспечивает исполнение правовых норм мерами государственного принуждения, оно воспитывает граждан в  духе уважения к закону и добровольного  исполнения его предписаний. В последнее  время, как правило, либо не содержится упоминаний о воспитательной функции  права, либо о ней говорится в  новом «деидеологизированном» смысле. В частности, выделяют оценочную функцию права, которая позволяет праву выступать в качестве критерия правомерности или неправомерности чьих-либо решений и поступков; следовательно, право предоставляет свободу действий его обладателю, а также, будучи юридическим основанием решений (действий), предохраняет человека от неблагоприятных социальных последствий их принятия (совершения) (15, С. 242-243). Представляется, что в современных условиях всеобщего правового нигилизма, нельзя недооценивать воспитательной роли и значения права. Только с помощью установления охранительных норм, определяющих наступление юридической ответственности, невозможно обеспечить исполнение правовых норм, необходимо в полном объеме реализовывать назначение права как особого социального явления. Не суть важно, какое определение будет дано этой функции, объективно необходимо создать соответствующие условия для формирования у граждан уважения к закону и стремления к его надлежащему исполнению.

По характеру обязанности правоотношения делятся на активные и пассивные. В правоотношениях активного типа обязанность одной стороны состоит в совершении определенных положительных действий, а право другой – лишь в требовании исполнить эту обязанность. В правоотношениях пассивного типа обязанность заключается в воздержании от действий, запрещенных юридическими нормами (15, С. 356-357). В дополнение к этому подходу, другими авторами отмечается, что правоотношения активного типа выражают динамическую функцию права и складываются на основании обязывающих норм; правоотношения пассивного типа выражают статическую функцию права и складываются на основании управомачивающих и запрещающих норм права (11, С. 229-230). По сути дела, в основу данного деления положено подразделение регулятивных норм в зависимости от характера субъективных прав и обязанностей на три вида: обязывающие, запрещающие и управомачивающие нормы. Обще известно, что в любой отрасли права имеются все эти виды правых предписаний, но соотношение их различно, так в инвестиционном праве преобладают управомачивающие нормы, поэтому инвестиционные правоотношения, в основном, относятся к правоотношениям пассивного типа.

При выделении правоотношений по отраслевой принадлежности определенное значение имеет деление их на материально-правовые и процессуальные отношения. Материальные отношения возникают на основе норм материального права и регулируют общественные отношения непосредственно путем предоставления субъектам прав и обязанностей. Процессуальные правоотношения возникают на основе процессуальных норм и носят организационный, управленческий характер, так как предусматривают процедуру реализации прав и обязанностей субъектов (11, С. 228). Главным критерием здесь выступает принадлежность соответствующих правовых норм материальному или процессуальному праву. Исходя из данной классификации, инвестиционные правоотношения являются материальными правоотношениями.

Поскольку инвестиционные правоотношения представляют собой один из видов  имущественных отношений, классифицировать их следует по характеру и структуре  соответствующих отношений. В этом случае наиболее полно учитываются  их особенности по сравнению с  другими видами имущественных отношений  и определяются основные формы их правового регулирования. Соответственно можно выделить абсолютные и относительные, инвестиционные отношения.

По общепринятому мнению, специфика  абсолютных прав состоит в том, что  им противостоит обязанность не конкретного  лица, а всех третьих лиц, причем такая обязанность связана не с совершением положительных  действии, а с воздержанием от совершения действий, ущемляющих абсолютное право. Свойства абсолютных прав присущих отношениям права государственной собственности, которые устанавливают правовую связь между государством-собственником  и всеми пользователями объектами  государственной собственности, которые  обязаны уважать это право  и не совершать никаких действий в нарушение его.

В отличие от абсолютных, относительные  правоотношения характеризуются тем, что в них права управомоченного лица противостоят обязанностям конкретных субъектов и выражаются не в воздержании, а в совершении активных действий. Относительное право не оказывает какого-либо воздействия на поведение третьих лиц, а, следовательно, может быть нарушено или исполнено только конкретными участниками правоотношений.

Большинство инвестиционных отношении складываются как относительные. Это отношения по заключению, расторжению или прекращению инвестиционных договоров (контрактов); отношения по оказанию государственной поддержки прямым инвестициям; отношения по реализации инвестиционных проектов; отношения, связанные с разрешением инвестиционных споров. Во всех этих правоотношениях, возникающих в процессе осуществления инвестиционной деятельности, праву управомоченного лица соответствует обязанность конкретно определенного лица, то есть участника данного инвестиционного правоотношения.

Деление инвестиционных правоотношений на абсолютные и относительные имеет как практическое, так и теоретическое значение. Принадлежность к одной из этих категорий определяет значительное своеобразие субъектного состава инвестиционных отношений, характер заключенных в них прав и обязанностей, порядок их прекращения и т.д. Кроме того, указанная классификация важна для определения форм правового регулирования общественных отношений, которые складываются в сфере инвестиционной деятельности. Однако она недостаточна для классификации всех имеющихся видов инвестиционных отношений, так как не позволяет показать, чем один конкретный вид правоотношений отличается от другого, каковы его характерные особенности, и как осуществляется их взаимосвязь между собой.

Поэтому классификацию инвестиционных отношений следует производить  и по другим основаниям, в частности, по содержанию инвестиционных правоотношений. В зависимости от этого, в юридической литературе предлагается следующее деление: собственно инвестиционные отношения и отношения по реализации инвестиций. Отличительные особенности данных групп правоотношений заключаются в том, что в первом случае инвестиционные отношения могут складываться и без заключения инвестиционного договора, это могут быть отдельные договоры инвестора с заказчиком о передаче инвестиций и прав по управлению ими; с пользователем объекта о целевом назначении и порядке и условиях эксплуатации объекта и его дальнейшей юридической судьбе; с основным исполнителем работ по инвестиционному договору; либо генеральные соглашения или договоры о совместной деятельности. Bo-втором  случае, заключение инвестиционного договора необходимо, так как эти правоотношения между всеми участвующими в реализации и осуществлении инвестиционного проекта возникают именно на основе договора (это договоры по передаче имущества в собственность, полное хозяйственное ведение, хозяйственное ведение, оперативное управление; передаче имущества во временное пользование, оказанию услуг, выполнению работ, созданию научно-технической продукции, совместной деятельности, передаче за плату риска гибели имущества).

Мы считаем, что данное деление  основано не на содержании, а на основных стадиях инвестиционного процесса. Следовательно, правильнее было бы назвать  правоотношения не собственно инвестиционные, а отношения, предшествующие заключению инвестиционного договора (хотя, безусловно, они тоже являются инвестиционными). Что же касается второй группы правоотношений, то здесь точнее было бы разделить  их на две самостоятельные группы правоотношений - это отношения по созданию инвестиционного объекта, и отношения по определению его  юридической судьбы (по передаче в  собственность, в оперативное управление, хозяйственное ведение или во временное пользование).

В виду того, что содержание правоотношений составляет единство всех характерных особенностей заключенных  в правоотношениях прав и обязанностей их участников, инвестиционные правоотношения можно подразделить следующим образом: договорные и внедоговорные инвестиционные отношения.

По характеру правоспособности инвесторов как участников инвестиционных правоотношений можно выделить собственно инвестиционные отношения и отношения, возникающие в процессе государственной  поддержки прямых инвестиций, или  другими словами, отношения с  участием утвержденных инвесторов. В зависимости от принадлежности инвестора к тому или иному государству - инвестиционные отношения с участием иностранных инвесторов и инвестиционные отношения с участием национальных инвесторов. В литературе встречаются утверждения о том, что в основе деления на иностранные и национальные инвестиции определяющим являются отношения собственности. Но это не так, отношения собственности являются определяющими в самом понимании сущности инвестиций как правовой категории. Тогда как решающим критерием выступает их правовой режим, который, в свою очередь, устанавливается не для инвестиций, как таковых, а для связанного с ними поведения субъектов (участников) инвестиционных отношений.

Другое дело, форма собственности, тут деление инвестиций на виды возможно таким образом: государственные и частные (где главным является - в чьей собственности находятся инвестиции). Инвестиционные отношения, в которых инвестором выступает государство, отличаются от других видов высокой степенью плановости и строго контролируются государством в лице своих органов. Осуществляются они на трех уровнях: общегосударственный, центральный и местный (соответственно, в них участвуют Правительство Республики Казахстан, центральные и местные исполнительные органы).

По источникам финансирования государственные  инвестиции делятся на инвестиции, осуществляемые за счет государственных  средств (государственного или местного бюджета) и инвестиции, осуществляемые за счет привлеченных средств (государственные  займы и кредиты). Частные инвестиций также могут осуществляться за счет собственных или за счет привлеченных средств (в том числе, и государственных). В случае привлечения инвестором государственных средств, у государства  нет права собственности, а есть только право требования (обязательственное  право) поэтому данный вид инвестиций относится к частным инвестициям, а не к государственным.

Все возникающие при этом инвестиционные отношения обладают специфическими особенностями и характерными для  них признаками. Например, инвестиции, осуществляемые юридическими или физическими лицами за счет собственных средств, отличаются от остальных наибольшей свободой и прозрачностью реализации инвестиционных проектов, так как инвесторы сами определяют объекты и объемы финансирования, выбирают партнеров организуют и контролируют весь инвестиционный процесс, а также определяют обязательства и любые другие условия взаимоотношений с участниками инвестиционной деятельности. Если же инвестиции осуществляются за счет привлеченных или заимствованных средств, то инвестиционные отношения становятся более сложными, и отличаются более высокой степенью риска, и меньшим уровнем прибыльности.

Теоретически можно подразделить инвестиционные отношения по цели осуществления  инвестиций: направленные на получение  прибыли и направленные на достижение положительного социального эффекта. Но на практике, в реальной жизни основной целью выступает получение прибыли или дохода. Возможно, именно поэтому в действующем законодательстве другой цели для инвестиций и не закрепляется, но это не означает, что ее не может быть. По крайней мере, необходимо стремиться к тому, чтобы реализация инвестиционных проектов или программ приносила не только прибыль инвесторам, но и определенный положительный эффект как для экономики, так и для отдельных граждан страны. Тем более что в процессе оказания государственной поддержки прямых инвестиций предполагается и решение таких задач, как создание новых рабочих мест; внедрение системы непрерывного обучения местных кадров, повышение уровня их квалификации; улучшение окружающей природной среды (1, С. 5) (однако для этого предоставляются значительные льготы и преференции).

Существуют и другие варианты классификации инвестиционных правоотношений. Например, по объекту  инвестирования. Здесь можно назвать  два основных блока - материальные активы и нематериальные активы. К первой группе инвестиционных отношений относятся: инвестиционные отношения, в которых объектом выступают производственная инфраструктура; сельское хозяйство; транспорт; строительство; природные ресурсы (в том числе и недра); и другие. Ко второй - инвестиционные отношения, в которых объектом являются: ценные бумаги; услуги (образовательные, медицинские, коммунальные, связи, информационные и т.д.) интеллектуальная собственность; право собственности и иные вещные права и т.п. В каждой из перечисленных подгрупп инвестиционных отношений объединены и другие, относительно самостоятельные виды отношений. В частности, производственная инфраструктура. Тут можно классифицировать и  по  многочисленным отраслям производства и по таким критериям, как инвестиции  в собственное или в несобственное производство; инвестиции, предназначенные для повышения эффективности собственного производства или в расширение его; инвестиции в создание нового собственного производства или применение новых технологий в собственном производстве; и т.д.

Практически возможности классификации  инвестиционных отношений, впрочем, как  и любых  видов общественных отношений, не ограничены. Основная ее цель - группировка правоотношений, имеющих между собой принципиальные черты сходства и отличающихся  от других только характерными особенностями. С помощью классификации можно выявить, как происходит развитие и совершенствование всей системы инвестиционных правоотношений.

Правоотношение – общественное отношение либо группы этих общественных отношен

ий, которые регулируются правовыми нормами данной отрасли права.

Характерными  признаками правоотношений являются: 1) правоотношение представляет собой  особую разновидность общественных отношений, облаченных в юридическую  форму; 2) правоотношения складываются на основе правовых норм; 3) субъекты правоотношений конкретно определены; 4) стороны  правоотношения всегда обладают субъективными  правами и несут обязанности; 5) правоотношение имеет сознательно-волевой  характер; 6) правоотношение гарантируется  государством и охраняется в необходимых  случаях его принудительной силой.

      Инвестиционные правоотношения представляют собой совокупность общественных отношений, возникающих по поводу привлечения, использования и контроля за инвестициями и осуществляемой инвестиционной деятельностью, а также отношения, связанные с ответственностью инвесторов за действия, противоречащие законодательству.

      Применительно к инвестиционным правоотношениям эти признаки раскрываются следующим образом. Во-первых, в процессе осуществления инвестиционной деятельности возникает множество общественных отношений, в первую очередь, имущественного характера, но только те из них, которые облачены в юридическую форму могут быть признаны инвестиционными правоотношениями. Во-вторых, инвестиционные отношения, складывающиеся на основе правовых норм, являются правоотношениями, сюда же можно отнести правоотношения, возникающие на основе договора, ведь именно закон допускает для субъектов правоотношений возможность заключать договоры и определять в них права и обязанности, прямо не предусмотренные законом, но и не запрещенные им. В-третьих, в инвестиционных правоотношениях субъекты конкретно определены (инвесторы и инвеститоры). В-четвертых, стороны инвестиционного правоотношения обладают взаимными (корреспондирующими) правами и обязанностями. В-пятых, в отличие от экономических отношений, которые складываются объективно и независимо от воли отдельного индивида, инвестиционные правоотношения всегда носят сознательно-волевой характер, так как субъекты инвестиционных правоотношений реализуют предусмотренные нормами права свои права и обязанности посредством волевых и сознательных действий. В-шестых, государством создаются необходимые условия для полной реализации правовых норм, как правило, субъективные права исполняются без применения мер государственного принуждения, да и в большинстве случаев исполнение юридических обязанностей тоже, но при необходимости такие меры могут быть приняты (например, в случае нарушения прав и законных интересов инвесторов).

      В целях исследования поставленного вопроса следует выделить ряд специфических признаков инвестиционных правоотношений, обусловленных рядом обстоятельств.

1. Инвестиционные отношения возникают, как правило, в связи с осуществлением инвестиционной деятельности, т. е. вложением инвестиций и осуществлением практических действий в целях получения прибыли и (или) достижения иного полезного эффекта.

3. В предусмотренных действующим законодательством случаях государство вправе ограничивать инвестиционные правоотношения путем запрета на участие в них отдельных субъектов (иностранных инвесторов) или запрета на осуществление отдельных видов предпринимательской деятельности. Необходимо отметить также, что в соответствии с установленным законодательством, действующим на территории России, государство определяет условия пользования землей и другими природными ресурсами.

5. Споры в инвестиционных правоотношениях разрешаются как во внесудебном, так и в судебном (арбитражном) порядке. В некоторых случаях, если такое положение установлено договором или международным соглашением, субъекты инвестиционных отношений вправе непосредственно обращаться за разрешением спора в международные судебные органы.

Центральным элементом любой  юридической конструкции являются права и обязанности, возникающие  у соответствующих субъектов, точнее, их «типовое построение». Формой, в  которой возникают, живут и осуществляются субъективные права как средство удовлетворения разнообразных интересов  граждан, юридических лиц государственных  и муниципальных образований, является гражданское правоотношение. Значит, и интересы участников инвестирования также реализуются через участие  в соответствующих правоотношениях, возникающих между лицом, осуществившим  инвестирование имущества (инвестором), и лицом, принявшим и использующим средства инвестирования – организатором  инвестирования. Возникающие на основании  договоров инвестиционные правоотношения следует классифицировать следующим  образом:

– членские правоотношения или участия;

– правоотношения обязательственного характера.

К членским правоотношениям  относятся:

– корпоративные правоотношения;

– отношения членства в  жилищном накопительном кооперативе.

К правоотношениям обязательственного характера относятся:

– правоотношения, возникающие  из облигационного займа (ст. 807 ГК РФ);

– правоотношения, возникшие из договора банковского вклада (ст. 834 ГК РФ);

– правоотношения, возникшие из «пенсионного» договора;

– правоотношения, возникающие  из договоров долевого участия в  строительстве многоквартирных  жилых домов и иной недвижимости (ст. 4 Закона о долевом участии в строительстве);

– правоотношения, права инвестора в которых удостоверяются инвестиционным паем (ст. 14 Закона об инвестиционных фондах).

Инвестиционные отношения  иногда выделяют в самостоятельную  группу отношений. Представляется, квалификация инвестиционных отношений как самостоятельных  будет не совсем точна, поскольку  в основании возникновения указанных  правоотношений – членских и обязательственных  – лежат договоры, имеющие различную правовую природу. Деление договоров на инвестиционные и неинвестиционные носит не более чем вспомогательный характер. «Разница между инвестиционной и неинвестиционной сделкой заключается, следовательно, в мотиве ее совершения, но не в ее основании. По существу, речь идет о комплексе неоднородных, различных по своей природе правоотношений, и говорить о существовании самостоятельной группы инвестиционных отношений, такой как, например, обязательственные правоотношения, не представляется возможным. Термин «инвестиционные правоотношения» в данном случае использован как достаточно условный. Объединяет вместе инвестиционные отношения два обстоятельства.

Во – первых, это цель, с которой субъекты вступают в отношения, поскольку посредством участия в таких отношениях происходит реализация инвестиционного интереса. И при этом иные, неинвестиционные отношения, не могут быть использованы для данной цели.

Во – вторых, для таких  отношений характерно наличие у  инвестора только одной обязанности: передать организатору инвестирования инвестиции – как правило, денежные средства (за исключением договора займа, что определяется его реальным характером как сделки).