Патентні дослідження на різних стадіях процесу розроблення нової продукції

Патентні  дослідження на різних стадіях процесу  розроблення нової продукції

Взаємозв'язок стадій розроблення  нової продукції з патентними дослідженнями

Одним з інструментів управління інтелектуальною  власністю на етапі розроблення  нового товару є використання патентних  досліджень на всіх стадіях цього  процесу. Такі дослідження проводять  на основі патентної інформації.

Патентна інформація - це технічна та правова інформація, що міститься в офіційних періодичних публікаціях відомств інтелектуальної власності, які є в усіх країнах, де законодавством передбачена правова охорона об'єктів права інтелектуальної власності.

 Майже дві третини технічної  інформації, що розкривається в  патентній інформації, більш ніде  не публікується. Загальна кількість  патентних документів у світі  сягає нині 40 млн. Як результат,  патентна інформація є єдиною  всеохопною добіркою систематизованої  технічної інформації. Крім цього,  патентні документи класифікуються  за технічними галузями відповідно  до єдиної детально розробленої  Міжнародної патентної класифікації, що значно полегшує пошук потрібної  інформації.

Для підприємств патентна інформація корисна передусім тим, що завдяки  її оперативності вона може з успіхом  використовуватись для стратегічного  планування в сфері бізнесу. Вона дає змогу Дізнатися про поточні  дослідження та інновації раніше, ніж з'явиться на ринку відповідна продукція.

У галузі комерційної стратегії  бізнесу патентна інформація допоможе:

відстежувати  передові досягнення у Вашій сфері;

знайти  бізнесових партнерів;

знайти  постачальників і матеріали;

відстежувати  діяльність реальних і потенційних  конкурентів;

знайти  відповідні ринки.

Технічна  інформація, яка міститься в патентних  документах, дозволить МСП;

уникнути  зайвих витрат на дублювання досліджень;

виявити й оцінити технологію для ліцензування та передання технології;

знайти  альтернативні технології;

бути  на сучасному рівні в певній галузі;

знайти  готові рішення стосовно технологічних  проблем;

знайти  ідеї для подальших інновацій.

І, нарешті, патентну інформацію підприємство може використовувати для того, щоб:

уникнути  можливих проблем з порушенням прав власників охоронних документів на результати науково-технічної діяльності;

оцінити патентоспроможність власних винаходів;

заперечувати  проти видачі патентів, які знаходяться  у протиріччі з патентом, що належить даному підприємству.

 Найважливіша частина патентної  інформації складається з офіційних  публікацій відомств, відповідальних  за правову охорону об'єктів  промислової власності: винаходів,  корисних моделей, промислових  зразків, знаків для товарів  і послуг у кожній державі  та регіональних і міжнародних  організацій з охорони інтелектуальної  власності.

Такими публікаціями є офіційні бюлетені промислової власності  та описи до патентів на винаходи й  корисні моделі. Офіційні бюлетені містять бібліографічну інформацію щодо зареєстрованих у країні об'єктів  промислової власності, які охороняються в цій країні, а також зазвичай реферативну та графічну інформацію. Найповніше уявлення про винахід  можна отримати при вивченні його опису, однак для визначення обсягу прав, що випливають з патенту, необхідно  аналізувати формулу винаходу, що є складовою частиною опублікованого опису та публікується також і в офіційних бюлетенях.

Патентні дослідження проводять  підприємства та організації відповідно до чинних з 01.01.1998 в Україні державних  стандартів ДСТУ 3575-97 "Патентні дослідження. Основні положення та порядок  проведення" та 3574-97 "Патентний  формуляр. Основні положення. Порядок  складання та оформлення". Застосування цих стандартів є обов'язковим  для підприємств, організацій та інших суб'єктів господарської  діяльності, розробки яких фінансуються повністю або частково за рахунок  державного бюджету. Однак для всіх інших розробників нової продукції  та технологій проведення патентних  досліджень, визначених цими стандартами, не менш необхідне. Вони дадуть змогу  підприємцеві впевнено планувати свою ринкову стратегію; визначати доцільність  вжиття заходів для отримання  правової охорони винаходу, промислового зразка або знака для товарів  і послуг; допоможуть уникнути порушення  прав промислової власності інших  суб'єктів господарської діяльності, а тим самим - значних фінансових санкцій; виявити можливості обійти або скасувати охоронний документ, що заважає реалізації виробничих планів підприємства.

За цими стандартами на всіх етапах життєвого циклу об'єкта господарської  діяльності - дослідження та обґрунтування  розробки, розроблення продукції, виробництво  продукції та експлуатація чи застосування продукції - проводяться патентні дослідження, які передбачають пошук, відбір та аналіз опублікованої патентної й науково-технічної  інформації, оформлення визначених стандартами  документів. Обсяг інформації, що підлягає вивченню, зумовлений метою патентних  досліджень на кожному етапі життєвого  циклу ОПІВ.

Для проведення патентних досліджень необхідні відповідні інформаційні ресурси - упорядковані повні фонди  патентної документації. Найбільші в Україні інформаційні ресурси, придатні для проведення патентних досліджень, зосереджені в Фонді патентної документації громадського користування філії Українського інституту промислової власності - Українського центру інноватики та патентно-інформаційних послуг. Цей фонд містить офіційні бюлетені 53 країн та міжнародних організацій та описи до патентів України й розвинених країн світу, методичну та нормативно-правову літературу з питань інтелектуальної власності.

Експертиза об’єктів на патентну чистоту

Патентна чистота - це юридична властивість об'єкта, що полягає в тому, що він не порушує діючих в даній країні виняткових прав інтелектуальної (у тому числі промислової) власності, що належать третім особам і може бути вільно реалізований в цій країні. 

Як правило, експертиза об'єктів  на патентну чистоту за характером і змістом виконуваних робіт включає наступні стадії: 

- Формування програми майбутньої перевірки на підставі повного обліку всіх конкретних особливостей і завдань. Вона включає оцінку об'єкта, що перевіряється і умов його перевірки на патентну чистоту, вибір оптимальної методики перевірки, яка максимально задовольняла б цим умовам, а також підготовку всіх необхідних вихідних даних та матеріалів для проведення перевірки.  
- Проведення пошуку патентів та інших охоронних документів, які можуть мати відношення до перевіряється об'єкту їх вивчення та аналізу, а також у розгляді та оцінці всіх інших обставин, на підставі яких можна буде зробити висновок про патентну чистоту об'єкта можливості його реалізації.  
- Дослідження правомірності видачі патенту, готуються обгрунтовані висновки і рекомендації за результатами експертизи, проводиться документальне оформлення результатів експертизи, як правило, роботи  з патентними фондам вже не потрібно.

Перша стадія експертизи включає вісім  основних етапів: 

Етап 1.Оцінка умов та вибір оптимальної  методики експертизи даного об’єкта,визначення країн перевірки.

 Обрана методика дослідження об'єкта на патентну чистоту повинна забезпечити необхідну і достатню для даних умов достовірність результатів при мінімальнихвитратах часу і коштів. Перш за все, необхідно уточнити мету дослідження:  
-Забезпечення патентної чистоти новостворюваного об'єкту або  
-Перевірка патентної чистоти вже встановленого і випускається об'єкта.  
Вибираючи методику необхідно визначити і обгрунтувати:  
-  Обсяги і вартість поставок продукції на ринок, можливі претензії;

-   Необхідність проведення експертизи;

- Країни і види ІВ, щодо яких буде проведена експертиза;  
- Які етапи експертизи і в якому обсязі належить виконати;  
- Приблизна кількість складових елементів об'єкта, які потрібно перевірити;  
- Які патентні фонди, БД і допоміжні матеріали потрібні для проведення експертизи,види пошуку;

- Кого, крім  розробників даного об'єкта, слід  залучити перевірці;  
- Де територіально буде проводитися друга стадія експертизи.  
- Орієнтовні строки проведення робіт по стадіях і етапах.  
       Рекомендації щодо виконання етапів експертизи на патентну чистоту для різних видів робіт представлені в таблиці 1.

Табл.1

      Умовні позначення:п-виконується в повному обсязі,н-виконується,якщо на етапі 9(перший етап другої стадії)встановлено наявність патентів,(-)-не виконується.

Етап 2. Вивчення особливостей патентного законодавства країн, щодо яких проводиться перевірка об'єкта на патентну чистоту.  
Тут необхідно:

1)Встановити дату вступу в силу чинного та дату перевірки патентного закону даної країни. У разі, якщо зміна закону відбулася в межах терміну дії патенту,то потрібно до уваги брати попередній закон.

2)Встановити види інтелектуальної власності,які охороняються в даній країні.

3)Визначити об'єкти, які охороняються,тобто об'єкти, на які можуть бути видані охоронні документи в даній країні, і об'єкти, на які охоронні документи видані бути не можуть.

4)Розглянути  умови до новизни різних видів  ІВ і до її джерел(світова  новизна,відносна світова новизна,локальна  новизна).

5)Врахувати спеціальні види патентів та свідоцтв, що видаються у ряді країн: додаткові, залежні, ввізні, попередні патенти і свідоцтва про корисність і т.п.

6) При встановленні терміну дії патенту слід визначити: 

- дату, з якої обчислюється термін дії; 

- можливість продовження терміну дії; 

-порядок сплати патентного мита, анулювання та відновлення патенту; 

- наявність права попереднього користування;

- строки сплати патентного мита для спеціальних видів патентів; 

7) Вивчити процедуру розгляду заявок (явочна, перевірочна (дослідницька)).

8)Слід врахувати,що в деяких країнах дія патенту на спосіб виробництва продукту поширюється і на сам продукт.

9)Участь країни в міжнародних   союзах,конвенціях і угодах(ЕПК,ЕАПК).

10)Ознайомитися із судовою  практикою відповідних країн,що  стосується

розгляду справ про  порушення прав,розгляду справ про  анулювання патентів і про визначення їх не дійсними.

Етап 3. Вибір технічних рішень та інших елементів, що підлягають експертизі.

     Вибір технічних  рішень,що підлягають перевірці,залежить  від об’єкта дослідження і визначається:

-категорією обєкта,що визначається технікою,тобто,чи відноситься він до продукту або способу;

-характером та особливостями  самого обєкту(чи являє він  собою нову розробку або вже  випускається);

-стадіями розробки конструкторської  документації;

-складністю об’єкта,кількістю його складових частин та елементів;

-обсягом випуску,можливої  реалізації та експорту об’єкта;

-ступенем  та термінами популярності об’єкта,його вузлів;

Етап 4. Вибір комплектуючих (готових виробів і напівфабрикатів), відомості про патентну чистоту яких повинні бути враховані. Під комплектуючими виробами розуміються вироби підприємства-постачальника, які застосовуються як складова частина виробу, що випускається підприємством-виробником. Не перевіряються комплектуючі вироби, які мають давню популярність. При відборі комплектуючих виробів необхідно оцінити: їх кількість, вартість, термін служби, періодичність  заміни, а також належність до однієї або різних галузей промисловості.

 Головною  особливістю даного етапу є  відбір комплектуючих виробів  або напівфабрикатів, які можуть  вплинути на кінцеві висновки  про патентну чистоту об'єкта  в цілому. 

Етап 5. Визначення і підбір технічної документації на даний об'єкт для проведення експертизи на патентну чистоту.  
Мета даного етапу - підібрати документацію, в якій з вичерпною повнотою показані або описані всі без вийнятку технічні рішення, які були відібрані для перевірки в патентних фондах. 
Етап 6. Визначення класифікаційних рубрик для всіх технічних рішень та інших елементів, що підлягають перевірці на патентну чистоту.  
Мета цього етапу - встановити вичерпний перелік рубрик міжнародної (МПК, МКПЗ) і національної (МКІ) систем класифікації для патентної інформації. При цьому треба враховувати, що МКІ поділяється на галузевий  і функціональний принципи.  
Етап 7. Вибір патентної документації для проведення перевірки.  
Мета етапу - визначити для кожної з країн той вид патентної інформації, який забезпечує можливість ознайомлення з усіма без вийнятку в даній країні охоронними документами (патентами, свідоцтвами) виключного права, що стосуються до перевірки об'єкту. 
Спочатку проглядаються вихідні дані в момент пошуку патентів, потім вибираються по рефератам більш відповідні патенти,які вибрані з вихідних даних. Обов'язковий мінімум первинних відомостей - це найменування винаходу, патентовласника та автора, класифікаційний індекс, номер заявки і дата її подання, номер патенту та заявки, номер першої заявки, країна публікації. Дата видачі патенту необхідна для країн, де термін дії обчислюється з цієї дати.  
Етап8. Формування програми проведення експертизи.  
Мета етапу - складання програми (регламенту), по якій будуть проводитися дослідження патентної чистоти об'єкта. Програма складається як правило з наступних видів робіт:  
- підготовка продукції до серійного виробництва;  
- підготовка продукції до експорту;  
- підготовка продукції або технології до продажу її за ліцензією;  
- підготовка експонатів для будь-яких виставок або ярмарків;  
- додаткові перевірки продукції та технології на патентну чистоту, пов'язані з продажем ліцензій або тривалим періодом часу після початку проведення початкової перевірки (1.5-2 і більше років);  
- будь-які роботи, якщо в ході виконання ого дослідження не проводилися взагалі.  
Замість програми може бути розроблений регламент згідно з ГОСТ 15011-96 . 
      Друга стадія експертизи включає п'ять основних етапів:  
Етап 1. Пошук патентів та інших охоронних документів, які можуть мати відношення до перевіряємого об'єкту.  
Етап 2. Систематизація, попередня оцінка і відбір виявлених патентів, перевірка їх дійсності.  
Етап 3. Детальний аналіз відібраних патентів.  
Етап 4. Пошук патентів-аналогів і їх аналіз.  
Етап 5. Перевірка правомірності видачі «заважаючих» патентів.  
      З цієї стадії обов'язковим є етап 1. Він може бути проведений у вигляді предметного, фірмового чи змішаного пошуку. А також пошук патентів-аналогів, пошук з метою встановлення правового статусу охоронного документ, нумераційний пошук . 
      Остання стадія експертизи на патентну чистоту включає три етапи:  
Етап 1. Оцінка можливого обсягу претензій власника порушеного патенту.  
Етап2. Висновок і рекомендації. 

Етап3. Документальне оформлення результатів експертизи. 

      Науково-технічні  і патентні дослідження дозволяють  визначити патентну ситуацію, об'єктивно  оцінити технічний рівень і  конкурентоспроможність ОГД, що  є підставою для подальшої  комерціалізації нововведення.

Патентні дослідження  замовляють як компанії так і окремі фізичні особи – підприємці, винахідники, інженери.

       Згідно  ДСТУ 3575-97, проведення патентних  досліджень є обов'язковим для  суб'єктів господарської діяльності, які діють в Україні, і повністю  або частково фінансуються із  державного бюджету.

        Приватні особи і компанії проводять патентні дослідження перш за все для визначення патентоспроможності власних або використовуваних технічних розробок. Без аналізу патентної ситуації навколо ОГД, неможливе складання і повноцінного бізнес-плану. Серйозний бізнес-партнер, інвестор і т.п. не братиме участь в проекті, бізнес-план якого не містить переконливих аргументів на користь його новизни і промислової придатності.

     Цілі патентних досліджень обумовлюються етапами (стадіями) життєвого циклу ОГД – об’єкту дослідження..

      Особлива увага надається вивченню джерел інформації для виявлення досягнутого у світі рівня техніки досліджуваного напряму, визначення патентоспроможності ОГД і визначення ситуації щодо використання прав на ОГД.

     З метою виявлення порушення прав власників патентів і заявників на об'єкти промислової власності, використовуються, перш за все, джерела патентної інформації, зокрема, офіційні патентні бюлетені і офіційні нормативно-методичні матеріали, а також реферативна інформація про останні досягнення науки і техніки.

     Багаторічний досвід проведення патентних пошуків аналогів створюваних технічних розробок накопичений фахівцями Патентбюро, де працюють кваліфіковані патентознавці, юристи, дипломовані фахівці у цілому ряду сфер людської діяльності. Патентними дослідниками виконувалися пошукові роботи для цілого ряду крупних підприємств і компаній України. Послуги патентного пошуку також надавалися окремим іноземним компаніям і фізичним особам.

     Після закінчення патентних досліджень замовнику надається повний звіт про патентну ситуацію, включаючи описи можливих патентів-аналогів, вірогідних прототипів, іншої інформації витягнутої з відкритих джерел і спеціальних баз даних. 

      Відповідно до ГОСТ Р.15.011-96 Звіт про патентні дослідження повинен містити: титульний лист, список виконавців, зміст, перелік скорочень, умовних позначень, символів, одиниць, термінів, загальні дані про об'єкт досліджень,основну(аналітичну)частину,висновок,додатки.  
         Загальні дані про об'єкт досліджень повинні містити: дати почав і закінчення роботи (рік, місяць); короткий опис об'єкта, його призначення, область застосування.  
       Основна частина в загальному випадку включає наступні розділи:  
- технічний рівень і тенденції розвитку об'єкта; 
- використання об'єктів інтелектуальної власності та їх правова охорона; 
- дослідження патентної чистоти об'єкта техніки; 
- аналіз діяльності госп. суб'єкта і перспектив її розвитку.  
       У висновку в загальному випадку наводять:  
- узагальнені висновки за результатами проведених патентних досліджень; 
- оцінку стану виконання роботи; 
- пропозиції щодо використання результатів патентних досліджень для удосконалення науково-технічної, виробничої продукції, послуг та розвитку діяльності підприємства.  
      У додатках до звіту про патентні дослідження включають:  
- завдання на проведення патентних досліджень;  
- регламент пошуку; 
- звіт про пошук; 
- описи винаходів, анотації та ін довідкові матеріали.  
Звіт про патентні дослідження стверджує відповідальний керівник роботи, який видав завдання на проведення патентних досліджень.  
     При експертизі об'єктів техніки на патентну чистоту пошук проводиться по фондах країн, в які буде здійснюватися експорт продукції або продаж ліцензій, тобто щодо тих країн, щодо яких не повинні бути порушені права патентовласників.

Глибина (ретроспективность) пошуку інформації залежить від завдань  патентних досліджень на різних етапах розробки. При визначенні технічного рівня і тенденцій розвитку виду техніки, до якої належить розробляється об'єкт, глибина пошуку може бути обмежена 15 роками.При визначенні новизни розробок пошук проводиться, як правило, на глибину 50 років, а при перевірці об'єкта на патентну чистоту глибина пошуку визначається терміном дії патенту в країні пошуку. Глибина пошуку за джерелами кон'юнктурно-економічної інформації зазвичай становить 5 років.

Пошук і відбір інформаційних матеріалів є найбільш трудомістким етапом патентних досліджень. Він має свої особливості залежно від завдань патентних досліджень. Пошук інформації проводиться за всіма видами джерел, зазначеним у регламенті.

Розрізняють три види патентного пошуку: тематичний (предметний), іменний  і нумераційний.

    Основним і найбільш поширеним є тематичний пошук. Оскільки патентні законодавства більшості країн світу розрізняють такі види винаходів, як пристрій, спосіб, речовина, біотехнологічні продукти, процедура пошуку визначається безпосередньо об'єктом пошуку, в якості якого виступає вид винаходи. При цьому область пошуку в різних країнах має свої особливості. Наприклад, у ФРН важлива загальна ідея технічного рішення, незалежно від виду винаходи, в США необхідно розглядати функціональні можливості використання винаходу в різних областях. Тематичний пошук проводиться по фонду описів винаходів, по фондах промислових зразків або шляхом перегляду офіційних бюлетенів. У якості інформаційно-пошукової мови використовуються класифікації винаходів: у Європейських країнах і Японії - це МПК, у США - національна класифікація. У зв'язку з труднощами в перекладі інформації з японської мови для пошуку японських патентів використовуються пошукові системи фірми «Дервент».

В цілому  про патентні дослідження дозволяє судити про рівень технічного (технологічного) розвитку, можливості забезпечення комерційного успіху на конкретному ринку в умовах конкуренції. З розширенням застосування нових інформаційних технологій рівень патентних досліджень незмірно зростає і робить все більший вплив на кінцеві результати діяльності суб'єктів господарювання.

Патентні дослідження  можуть проводити працівники патентних  служб, а також мають досвід працівники. При необхідності патентні дослідження можна замовити патентним повіреним або спеціалізованим консалтинговим і інжиніринговим фірмам.

Список використаних джерел

1.Гольдштейн Г.Я. Стратегічний інноваційний менеджмент: тенденції, технології, практика. - Таганрог: Изд-во ТРТУ, 2002.

2. Кудашов В. І. Інтелектуальна власність: охорона і реалізація прав, управління: Навчальний посібник. - Мн.: БНТУ, 2004. - 322 с.

3. Олехнович Г.І. Інтелектуальна власність та проблеми її комерціалізації. - Мн.: Амалфея, 2003. - 128 с.