Патентная чистота объектов техники

ПАТЕНТНАЯ ЧИСТОТА ОБЪЕКТОВ ТЕХНИКИ

Зачем нужно  определять патентную чистоту объектов техники?

     Наличие в большинстве стран мира патентного законодательства, предусматривающего выдачу патентов (свидетельств) исключительного права на различные виды промышленной собственности, в также установленная законами ответственность за нарушение патента, приводят к необходимости принятия мер, предотвращающих возможность нарушения патентов в странах реализации соответствующих объектов техники, в том числе и на территории России, т. е. мер к обеспечению их патентной чистоты.

     Обеспечение патентной чистоты позволит беспрепятственно, не боясь нарушить исключительные права третьих лиц, реализовать (использовать) объекты техники (машины, приборы, оборудование, материалы и технологические процессы).

     Патентная чистота — это юридическое свойство объекта, заключающееся в том, что он может быть свободно использован в данной стране без опасности нарушения действующих на ее территории патентов исключительного права, принадлежащих третьим лицам. Отсюда следует, что обладающими патентной чистотой а отношении какой-либо страны называются такие объекты, которые не подпадают под действие патентов на изобретения, полезные модели или промышленные образцы, выданных уполномоченным патентным ведомством и имеющих силу на территории данной страны. Кроме того, объекты но должны нарушать зарегистрированные товарные знаки, также фирменные наименования и указания о происхождении товаров.

     В мировой практике встречаются и другие термины для определения понятия о патентной чистоте, например "патентная неуязвимость" (ГДР), "свобода от охраняемых патентных прав" (США) и др.

     Хотя к нарушению патента может привести реализация, экспонирование или предложение к продаже на территории страны, только конкретного материального объекта (устройства, способа, вещества), однако общепринятым является распространение понятия "патентная чистота" и на техническую документацию, по которой выпускается или будет выпускаться данный объект (в том числе проекты предприятий, стандарты, технологическая документация и т. д.)

     Под устройствами, способами, веществами соответственно понимаются:

     Изделия и орудия производства, т. е. машины, приборы, оборудование, аппараты, конструкции (в том числе строительные), их составные части (детали), а также все другие изделия, которые могут быть охарактеризованы конструктивными или схемными признаками и их сочетанием. При этом следует иметь в виду, что о некоторых странах в соответствии с законом, правилами или практикой устройства могут, в свою очередь, подразделяться на несколько групп. Например, в США они делятся на машины и изделия, в ФРГ — на изделия, орудия производства и схемы;

технологические процессы, приемы и операции, характеризуемые, главным образом, технологическими признаками (последовательность действий и приемов, их характер, применяемые  режимы, параметры, аппаратура, инструмент, материалы и пр.). В ряде стран способы также подразделяются на несколько категорий. Например, в ФРГ они делятся на способы производства (технологические способы изготовления изделий и продукции) и способы, работы (измерения, испытания, выполнение монтажных работ и пр.);  

материалы, составы (композиции), пасты, пластмассы, краски и т. п., характеризуемые сочетанием компонентов (ингредиентов), их соотношением, структурой и т. д., в том числе  и полученные химическим путем.

Как определять патентную чистоту?

     Патентная чистота является понятием относительным, т. е. определяется только в отношении конкретных стран и только на определенную дату. Это полностью связано с территориальным и временным (срочным) действием патентов. Объект, обладающий патентной чистотой в отношении ряда стран, где он подпадает под действующие там патенты, может вместе с тем обладать патентной чистотой в отношении всех остальных стран, где таких патентов нет. Тот же объект, с течением времени, будет обладать патентной чистотой и в отношении стран, где утратят силу (в связи с истечением срока действия или по другим причинам) патенты, под действие которых он подпадал ранее.

     Экспертиза на патентную чистоту имеет своим назначением установить возможность реализации (использования) данного объекта в определенной стране или группе стран и определить меры, обеспечивающие эту реализацию без нарушения патентов третьих лиц. Она заключается в отыскании всех действующих в данной стране (странах) патентов исключительного права, имеющих отношение к объекту, их анализу, а также в изучении обстоятельств, которые могли бы способствовать беспрепятственной реализации данного объекта в соответствующей стране (странах).

     При проведении экспертизы на патентную чистоту необходимо обеспечить сочетание трех ее сторон - правовой (юридической), технической (инженерной) и экономической с тем, чтобы правильно учесть значение каждой из них в данном конкретном случае.

     Правовая сторона экспертизы заключается в точном и всестороннем учете всех юридических вопросов, имеющих отношение к данному случаю и их оценке в конкретно сложившейся ситуации (а том числе при определении объема прав из патента, возможности его нарушения, опротестования и т. д.).

     Техническая сторона заключается в правильной оценке технической сущности изобретения (полезной модели) по патенту в сопоставлении с проверяемым объектом, в определении существенности тех или иных признаков и их значения для запатентованного изобретения или для проверяемого объекта, в оценке роли составных частей и других элементов для объекта в целом, а определении путей возможного обхода патента и т. д.

     Экономическая сторона заключается в оценке объема возможных претензий патентовладельца при нарушении его патента и подлежащего возмещению ущерба.

     Экспертиза на патентную чистоту существенно отличается от экспертизы на новизну (патентоспособность) как по целям, так и по методике ее проведения. Основные различия заключаются в следующем:.

Экспертиза  на патентную чистоту

Проверяется объект в целом, причём оценке подвергаются все (или большинство) реализованных  в нем технических решений.

Экспертиза ведется  по каждой стране в отдельности.

Принимаются во внимание патентные законы, правила  и судебная практика всех стран, в  отношении которых ведется экспертиза.

Цель экспертизы — выявить использованные в объекте  признаки запатентованного изобретения, несмотря на имеющиеся отличия в  других признаках.

Во внимание принимаются только действующие  в данной стране патенты исключительного  права

Экспертиза не заканчивается до тех пор, пока не просмотрены все без исключения действующие патенты исключительного  права в данной стране (сплошной или исчерпывающий поиск).

Глубина поиска патентов во времени определяется сроком их действия в длиной стране и не должна превышать этого срока.

При изучении патента  основное внимание уделяется выявлению  объема прав из патента.

Ошибки и неточности могут привести к значительному  материальному ущербу, что делает экспертизу весьма ответственной.

Экспертиза на новизну (патентоспособность в России)

Проверяется только данное техническое решение (предполагаемое изобретение).

Экспертиза ведется  безотносительно к каким-либо странам (насколько возможно по всем странам).

Во внимание принимается только патентное законодательство

Цель экспертизы — выявить отличия проверяемого технического решения от прототипа, несмотря на имеющиеся общие признаки.

Во внимание принимаются любые доступные  источники, порочащие по закону новизну  изобретения.

Экспертиза может  быть закончена, как только найден хотя бы один источник, порочащий новизну  заявленного изобретения (выборочный поиск).

Глубина поиска по времени не связана со сроком действия патентов и, как правило, превышает  его.

Выявление объёма прав не производится (большинство  источников известности, кроме патентов, вообще исключительных прав не устанавливает).

Ошибки и неточности легко устранимы на последующих  стадиях экспертизы (возражения заявителя, протесты третьих лиц и т. д.).

Таким образом, экспертиза на патентную чистоту  значительно сложнее и требует  более высокой квалификации по сравнению  со всеми другими видами патентной  экспертизы. Это определяет повышенные требования, к лицам, проводящим экспертизу на патентную чистоту.

Когда проводится экспертиза на патентную чистоту?

Как правило, для  вновь создаваемых объектов эта  экспертиза проводится с целью обеспечения  их патентной чистоты и должна являться составной частью общих  патентных исследований, выполняемых  как перед началом, так и в  ходе разработки. Это относится к  научно-исследовательским опытно-конструкторским  работам, разработке новых объектов, проектированию предприятий и других объектов капитального строительства, а также к разработке проектов стандартов. В качестве самостоятельной  работы экспертиза на патентную чистоту  проводится для тех ранее разработанных  устройств, способов и веществ, которые  становятся объектами экспорта или  лицензий, выставочными экспонатами  и т. п.

Как проводится экспертиза на патентную чистоту?

     Методика экспертизы определяется целью, с которой эта экспертиза проводится, особенностями патентного законодательства страны проверки, конкретными условиями ее проведения, а также другими особенностями.

     Виды промышленной собственности, в отношении которых следует провести экспертизу данного объекта на патентную чистоту, зависят от категории объекта (устройство, способ, вещество), конкретных форм его выполнения и некоторых других условий.

В отношении  изобретений, как правило, проверяются  все категории объектов техники.

В отношении  полезных моделей проверяются только устройства, предназначенные к поставке (экспонированию) в страны, где предусмотрена  охрана этого вида промышленной собственности.

В отношении  промышленных образцов также проверяются  только устройства за исключением тех, которые являются составными частями (комплектующими изделиями), не участвующими в формировании общего внешнего вида того изделия, для которого они предназначены.

В отношении  товарных знаков проверяются все  изделия, снабженные маркировкой (в  том числе товарным знаком), как  на самом изделии, так и на его  упаковке, а также техническая  и служебная документация, на которой  помещён товарный знак организации  или предприятия.

     При проверке на патентную чистоту устройств следует учитывать, что они в зависимости от своей сложности могут содержать от небольшого (в пределах одного или нескольких десятков) до весьма значительного (сотен и даже тысяч) числа разнообразных технических решений, относящихся к объекту в целом, его узлам, деталям, механизмам, агрегатам и т. д. Поэтому главнейшая задача состоит в отборе таких технических решений, данные о патентной чистоте которых в силу их значимости и важности необходимы для оценки патентной чистоты объекта в целом. Правильный выбор подлежащих проверке технических решений позволяет весьма существенно сократить объем и время проведения экспертизы.

     При проверке патентной чистоты способов, представляющих собой технологические процессы (способы производства), с помощью которых изготовляется (обрабатывается) какая-либо продукция (например, способы получения веществ, обработки металлов и т. п.), проверяется сам способ, его операции или приёмы. Кроме этого, необходимо учитывать, что патенты на такие способы зачастую защищают и продукцию, изготовленную непосредственно запатентованным способом (косвенная защита изделий). Наконец, во многих случаях, кроме патентов на сами эти способы, следует учитывать возможность выдачи самостоятельных патентов на продукцию (изделие), полученную проверяемым способом. Это обстоятельство может воспрепятствовать применению данного способа, даже если промеряемый способ обладает патентной чистотой, в отдельных случаях следует учесть и возможность выдачи патентов (самостоятельных или в виде дополнительных пунктов патентной формулы) на способ применения продукции, полученной с помощью запатентованной технологии (например, инсектицид, способ его получения и способ применения).

Патенты на способы  работ - измерений, испытаний, погрузочных  работ (например, с помощью электромагнита), возведения сооружений, строительства  дорог и т. п. - защищают только сами эти способы и на объекты работ  не распространяются.

     Однако патенты на подобные способы, используемые в каких-либо устройствах (например, способ преобразования электрического сигнала в приборе), хотя и не распространяются на сами эти устройства, тем не менее могут воспрепятствовать их изготовлению и продаже, поскольку работа таких устройств неизбежно связана с реализацией запатентованного способа, т. е. с нарушением патента на данный способ.

Вещества (материалы) на патентную чистоту проверяются  в следующих случаях:

при разработке новых веществ (материалов) либо новых  способов получения уже известных  веществ,

если данное вещество (материал) является объектом самостоятельной поставки на экспорт (экспонирования) либо будет изготовляться  за рубежом по советской технической  документации.

     Если данное вещество самостоятельно не поставляется, то проверка его патентной чистоты в отношении иностранных государств проводится в тех случаях, когда его использование в объекте обеспечивает существенные преимущества перед известными. При решении вопроса о необходимости проверки, во внимание принимается объем и стоимость поставки.

     Вещества, встречающиеся в природе в естественном состоянии, на патентную чистоту, как правило, не проверяются. Однако при получении их методом синтеза на патентную чистоту необходимо проверить способ получения этих веществ.

     При проверке на патентную чистоту веществ следует, как правило, проверить также способы их получения и применения.

     Штаммы (серии культур микроорганизмов) продуцентов веществ (лечебных, кормовых и других) защищаются патентами не во всех странах мира, однако почти везде защищаются способы получения веществ с помощью штаммов, питательные среды для них и т.д.

     Проверку патентной чистоты штаммов проводят при их разработке, при проектировании предприятий (цехов), технология которых основана на применении штаммов, и передаче за границу технической документации на такие технологические процессы, или способы выращивания штаммов, а также при прямом экспорте штаммов.

Как правило, в  этих случаях проверке на патентную  чистоту подлежат:

штамм как таковой (в странах, где возможна их прямая защита как по закону, например в  Алжире и скандинавских странах, так и по сложившейся практике, например в Египте, Ираке и др.);

способ получения  вещества, продуцентом которого является данный штамм;

вещество, полученное упомянутым способом с помощью данного  штамма;

способы выращивания (культивации) данного штамма, повышения  его активности, стойкости и пр.;

питательная среда (среда обитания) данного штамма;

способы получения  этой питательной среды или улучшения  условий обитания в ней штамма.

      Конкурентоспособность объектов техники

     В условиях рыночной экономики особое значение приобретает своевременное определение конкурентоспособности объекта техники, как уже существующего, так и находящегося в стадии разработки. Под объектом техники понимают такие объекты, как машины, оборудование, материалы, другие виды промышленной продукции, технологические процессы, применяемые при ее изготовлении, а также объекты капитального строительства.

Основными факторами, определяющими конкурентоспособность  объекта техники (ОТ) на внешнем рынке (в условиях развития рыночной экономики  это может быть отнесено и ко внутреннему рынку в соответствующей степени) являются следующие группы факторов:

факторы, характеризующие  соответствие качества продукции требованиям  потребителей;

факторы, характеризующие  соответствие технического уровня ОТ последним достижениям науки и техники;

факторы, характеризующие  тенденции развития рынка продукции  аналогичного назначения;

факторы, характеризующие  условия конкуренции на данном рынке;

патентно-правовые факторы;

производственные  факторы;

факторы, характеризующие  условия подготовки и сбыта продукции  потребителям;

стоимостные факторы;

информационные  факторы.

Вторая группа факторов определяется на основе патентно-информационных исследований. Третья группа - на основе анализа патентной документации. Пятая группа факторов - на основе исследований на патентную чистоту и патентоспособность.

Патентные исследования

Патентные исследования - исследования технического уровня и  тенденций развития ОТ, их патентоспособности и патентной чистоты на основе патентной и другой научно-технической  информации.

      Патентные исследования включают поиск, отбор и систематизацию источников научно-технической и патентной документации, последующий анализ и синтез которых позволяют принять правильное решение или сделать правильный выбор на различных этапах создания ОТ. Это могут быть решения прогнозного характера при исследовании задач перспективного планирования, результаты патентных исследований позволяют определить наиболее перспективное направление в изучаемой отрасли или виде техники, дать объективную оценку техническому уровню разработанной техники и технологии и определить пути достижения поставленной цели - осуществлять собственную разработку или заимствовать технические решения путем закупки лицензий, принять решение о патентовании, продажи лицензии, поставки на экспорт, экономические аспекты реализации технического решения.

       Патентные исследования позволяют на основе анализа описания изобретений определять требования потребителей к продукции данного вида, выявить фирмы-конкуренты и фирмы- потенциальные партнеры. Важную роль играют патентные исследования в рекламе конкурентоспособности продукции формировании стоимостных факторов. Поэтому патентные исследования играют важную роль в процессе разработки и постановки продукции на     производство.

     Результаты патентных исследований оформляются в виде отчета, справки о поиске, патентного формуляра и пр. Порядок проведения патентных исследований определяет ГОСТ 15.011-82 , а также были разработаны "Методические рекомендации по проведению патентных исследований" /Государственный Комитет СССР по делам изобретений и открытий/. Сейчас эти нормативные документы носят рекомендательный характер, но по сути не устарели как методическое руководство и в настоящее время.

Основные  цели и задачи ПИ на разных этапах жизни  ОТ:

цель ПИ - получение  исходных данных для обеспечения  высокого технического уровня и конкурентоспособности  ОТ, использование современных научных достижений и исключение неоправданного дублирования исследований и разработок.

задачи ПИ определяются задачами разработчиков на соответствующих  стадиях жизненного цикла ОТ.

Жизненный цикл объекта техники

Жизненный цикл ОТ начинается с момента исследования возможности ее создания и заканчивается прекращением потребления. Он включает стадии исследования и проектирования, изготовления, обращения, потребления или эксплуатации, утилизации ОТ.

В патентных  исследованиях принято делить жизненный  цикл ОТ на 4 стадии:

Формирование  плана исследований и разработок:

-  прогнозирование  развития техники и перспективное  планирование;

-  обоснование  заявки на разработку и освоение  продукции, текущее планирование;

НИР:

-   разработка  ТЗ;

- выбор направлений  исследований и разработок;

-  теоретические  или экспериментальные исследования;

Разработка ОТ /ОКР, ОТР, ПКР, ПТР/:

- разработк ТЗ;

- разработка  проектной документации;

- разработка рабочей документации и испытание опытного образца;

   Серийное  производство:  

-   постановка на производство;

-  установившееся производство /экспорт, экспонирование, продажа лицензий, снятие с производства, утилизация/.

Виды работ  по патентным исследованиям

На каждой из этих стадий жизненного цикла ОТ должны быть решены конкретные задачи и выполнены соответствующие виды работ по ПИ. В перечень работ по ПИ входят:

исследования  технического уровня ОТ;

анализ научно-технической  деятельности ведущих фирм;

анализ тенденций  развития данного вида техники;

анализ патентно-лицензионной деятельности ведущих, фирм на мировом  рынке данного вида техники;

технико-экономический  анализ технических решений /изобретений, отвечающих задачам разработки/;

исследования  новизны разработанного ОТ и его  составных частей;

исследования  патентной чистоты ОТ и его  составных частей;

обоснование целесообразности правовой защиты объекта промышленной собственности и продажи лицензий.

    Специфичность задач на различных стадиях жизненного цикла ОТ определяют содержание и объем ПИ, используемые источники информации, приёмы ее обработки, анализа и синтеза.

Все виды работ  по ПИ по содержательной направленности могут быть объединены в 4 группы:

анализ тенденций  и перспектив развития техники, исследование мирового и национального научно-технического уровня в соответствующей отрасли  техники;

исследование  новизны технических решений, заявляемых или неза-являедых в качестве изобретений, промышленных образцов;

исследование  патентной чистоты ОТ;

исследование  патентно-лицензионной ситуации при  определении целесообразности патентования и продажи лицензий, а также  операций по экспорту.

Этапы проведения патентных исследований

 Проведение ПИ включает этапы:

       Разработка регламента - важный этап, от которого зависит достоверность отчета в целом, так как регламент ограничивает область проведения поиска по фондам патентной, научно-технической и конъюнктурно-экономической информации. На этом этапе определяется предмет поиска, его классификация по МПК, НКИ, МКПО, УДК, определение стран поиска, фирм, определение ретроспективы или глубины поиска, выбор источников информации. 

Выбор стран  поиска зависит от целей проведения ПИ, уровня развития исследуемой отрасли  техники в данной стране, возможной  реализации в стране экспортной продукции, продажи лицензий и соответственно предполагаемого патентования, возможного строительства объектов, конкуренции  с фирмами, участия на выставках  и ярмарках, наличия так называемых информационных барьеров, характеристики систем экспертизы в стране. Собственная  страна - обязательная страна поиска.

      Глубина поиска зависит от задач ПИ. При определении тенденций и прогнозировании глубина поиска должна соответствовать периодам сменяемости поколений техники и не должна быть меньше периода упреждения информации. При этом необходимо учитывать, что патентная информация имеет период упреждения 10-15 лет, который в свою очередь зависит от отрасли, например в электронной промышленности он существенно ниже, чем в текстильной. Период упреждения конъюнктурно-экономической информации около 5-7 лет.

      При определении новизны глубина поиска но менее 50 лет, для новых отраслей - не менее периода их существования, т.е. начиная с времени появления первых патентных публикаций.

При проведении экспертизы ОТ на патентную чистоту глубина поиска равна сроку действия охранных документов в соответствующей стране.

         Выбор источников информации осуществляется с учетом задач НИ. Он зависит от наличия информационных источников в стране, оперативности и хода источников в свет, полноты и характера информации в источнике, наиболее экономичного поиска информации, наличия автоматизированных сиcтем поиска информации.

          В зависимости от задач патентных исследований поиск информации имеет свои особенности, но при этом важнейшим условием отбора информации является релевантность предмету и цели поиска, которые определяются регламентом поиска на данном этапе. При отборе информации, например, для исследования технического уровня и тенденций развития определенного вида техники такими критериями могут быть:

технические решения, характеризующие принцип действия объектов, предназначенных для выполнения одной и той же функции;

технические решения, которые оказывают существенное влияние на технико-экономические  показатели объекта;технические решения, которые оказывают существенное влияние на технико-экономические показатели объекта;

информация о  технико-экономических показателях.