Понятие и научные основы криминалистической идентификации

§ 1. Понятие и научные основы криминалистической идентификации

Криминалистическая идентификация  один из основных методов установления истины в уголовном судопроизводстве, когда возникает необходимость  выявить связь подозреваемого, принадлежащих  ему предметов и других объектов с расследуемым событием по оставленным  следам и иным материальным отображениям. Суть идентификации заключается  в том, чтобы по отображениям установить конкретный объект, который их оставил. При этом и объект, и отображение  понимаются довольно широко. Первым могут  быть человек, предметы его одежды, обувь, орудия преступления, транспортные средства и др. В качестве отображений  выступают различные следы, части  объектов, документы, фото-, кино-, видеоизображения, мысленные образы, запечатленные  в человеческой памяти.

Идентифицировать объект значит установить его тождественность  самому себе исходя из образованных им отображений. Тождество объекта  самому себе свидетельствует о его  неповторимости. Криминалистическая идентификация  базируется на индивидуальной определенности объектов, имеющих достаточно устойчивые характерные признаки.

Криминалистическая идентификация  заключается в установлении факта  тождества путем взаимного сопоставления  объекта и его отображения, иногда с использованием специальных образцов (экспериментальных пуль, гильз, текстов, выполненных от руки или на пишущей  машинке, и др.). Обязательный элемент  отождествления выяснение условий  следообразования и способа передачи признаков объекта отражающей среде.

В теории и практике криминалистической идентификации различаются две  формы отражения: материально фиксированная  и идеальная. Первая связана с  запечатлением признаков в виде материальных следов и изменений. Это  следы рук, ног, оружия, орудий взлома и т.п.; фото-, кино-, видеоизображения людей, вещественных доказательств, участков местности, трупов, а также чертежи, планы, схемы, рисунки, словесные описания криминалистических объектов.

Идеальная форма отображения  отличается субъективностью и состоит  в запечатлении мысленного образа объекта  в памяти конкретного человека. Идентификацию  по материально фиксированным отображениям обычно проводит эксперт, который может  проанализировать отраженные признаки объекта и на этой основе сделать вывод о наличии либо отсутствии тождества.

Обязательное условие  идентификации изучение двух или  нескольких исследуемых объектов для  установления не только общих, объединяющих, но и различающих признаков. Анализ различий исключительно важен, ибо  в соответствии с положениями  диалектической логики тождество объекта  изменчиво, подвижно. Рассматривая тождество  как состояние относительного постоянства, всегда необходимо выяснять, в результате чего появились установленные различия. Их изучение позволяет определить то количество несовпадающих признаков, которое не исключает вывода о  тождественности объекта самому себе. Различия могут быть следствием ряда факторов: изменений структуры  объекта, условий его эксплуатации и др. Они имеют и естественные причины. Так, с годами у человека постепенно изменяются черты внешности. Различия могут быть вызваны и  преднамеренными действиями преступника.

Искусственно созданные  различия, если они существенно изменяют индивидуальные признаки объекта, исключают  возможность идентификации. Происхождение  различий может быть необходимым  и случайным. В свою очередь, сами они делятся на существенные и  несущественные. Первые выражаются в  таких качественных изменениях, когда  вещь стала фактически другой. Несущественными  признаются те различия, которые вызваны  изменением лишь некоторых свойств  предмета, по сути дела оставшегося  самим собой.

Трудности в установлении свойств объектов по их признакам  проистекают из:

1) ограниченного объема  информации, отобразившейся в следах;

2) неблагоприятных условий  отображения свойств при следообразовании;

3) использования злоумышленником  приемов маскировки и фальсификации  признаков.

В процессе сравнения выявляются как совпадающие, так и различающиеся  признаки объектов, устанавливается, какие  из них преобладают и находятся  ли различающиеся признаки в пределах допустимого. На этой основе и делается вывод о тождестве либо его  отсутствии.

Явление, противоположное  идентификации, именуется дифференциацией. Она может решаться и в качестве самостоятельной задачи, если необходимо установить различие объектов (чернил, бумаги и т.д.)

При оценке результатов сравнительного исследования объектов, с учетом природы  их различий, качества и количества последних, возможен один из трех выводов:

а) установление тождества;

б) констатация его отсутствия;

в) невозможность решения  идентификационной задачи.

Отождествление объекта  по его отображениям происходит в  тех случаях, когда наряду с преобладающими совпадениями отмечаются и несущественные, объяснимые различия. Напротив, явные  различия, свидетельствующие о несходстве в главном, служат основанием для  дифференциации. Если же определить природу  различий и отнести их к существенным или несущественным не удается, следует  вывод о невозможности отождествления (дифференциации).

Непосредственное сопоставление  объектов и их отображений осуществимо  далеко не всегда. Образовавшись в  результате контактного взаимодействия, след есть преобразованное отображение  объекта, выпуклостям которого соответствуют  впадины следа. Так, оттиск штампа зеркален тексту, имеющемуся на его клише. Более  того, отображение следообразующей поверхности может иметь вид, вообще не сопоставимый с самим объектом. В частности, при отождествлении по почерку не представляется возможным сравнить рукописный текст с письменными навыками подозреваемого. Поэтому необходимы образцы для сравнительного исследования.

В этом качестве используются носители несомненных отображений  признаков идентифицируемого объекта. Они должны передавать его внешнее  строение (отпечатки ладоней, слепки зубов); обеспечивать анализ динамических следов (распила, сверления); делать возможной  идентификацию человека по отображениям его внутренних характеристик (речь, почерк, навыки владения пишущей машинкой, компьютером).

Учет способа и условий  получения образцов позволяет дифференцировать их на экспериментальные и свободные. Экспериментальными признают образцы, полученные специально для идентификации. Например, подозреваемый под диктовку следователя исполняет рукописный текст; эксперт-баллист отстреливает пули и гильзы из проверяемого пистолета. К свободным образцам относят те, появление которых не связано с совершением и расследованием преступления. Их ценность выше потому, что обычно они более содержательны по объему признаков и ближе по времени происхождения к исследуемому объекту. В качестве образцов могут фигурировать массы веществ и предметов (краска, чернила, горюче-смазочные материалы, порох, картечь), пробы почвы и объектов растительного происхождения. Образцами служат и предметы криминалистической регистрации (пули, гильзы, дактилокарты и др.).

Субъектами, решающими идентификационные  задачи в уголовном судопроизводстве, выступают эксперт, следователь, суд. В зависимости от субъекта и способа  идентификации различают ее процессуальную и непроцессуальную разновидности. Непроцессуальной считается идентификация, проводимая следователем, специалистом, оперативным работником или другим лицом в ходе предварительного исследования вещественных доказательств и документов, при производстве розыскных мероприятий, проверок по регистрационным массивам и т.п.

Процессуальная форма  идентификации зависит от вида процессуального  действия, в рамках которого она  проводится: экспертиза, опознание, осмотр, обыск, судебное разбирательство. Соответственно различают экспертную, следственную, судебную формы. Выделяя их, необходимо помнить, что каждый из субъектов  идентификации решает вопрос о тождестве  на своем фактическом материале, а потому получаемые результаты обладают разной доказательственной ценностью. Эксперт решает идентификационную  задачу, базируясь на сравнении и  оценке совокупности признаков и  свойств исследуемых объектов. Следователь  и суд устанавливают тождество  на основе всей собранной по делу информации, имеющей идентификационное значение.

2)Стадии идентификационного исследования и идентификационные признаки.

Идентификационный период - время от момента образования  отображений в момент совершения преступления до момента изучения этих отображений.

Экспертное идентификационное  исследование состоит из следующих  стадий:

1) подготовительная стадия;

2) аналитическое исследование;

3) сравнительное исследование;

4) синтез (обобщение) результатов  исследования и формулирование  выводов;

5) фиксация результатов  исследования.

Исследование (если оно проводится в экспертном учреждении) начинается после получения этим учреждением  всех материалов экспертизы, назначения конкретного эксперта и вручения ему материалов.

Подготовительная стадия. Эксперт изучает постановление  о назначении экспертизы и препроводительные  документы, осматривает упаковку; проверяет  наличие 151b18eb всех представленных материалов, их соответствие указанному в препроводительных  документах, а также пригодность  для сравнительного исследования. В  случае необходимости эксперт направляет лицу, назначившему экспертизу, запрос о предоставлении дополнительных материалов. Заканчивается предварительная  стадия составлением плана исследования.

Аналитическая стадия. На этой стадии каждый объект исследуется раздельно. По следу, обнаруженному на месте  происшествия, его признакам эксперт  познает свойства искомого идентифицируемого  объекта. Идентифицируемые проверяемые  объекты изучаются сначала непосредственно. Для дальнейшего сравнительного исследования необходимо иметь отображения объектов, адекватные следам. Поэтому, в некоторых случаях производится экспертный эксперимент для получения экспериментальных отображений проверяемых объектов. Экспертный эксперимент оказывается как бы подэтапом, предварительной стадией аналитического исследования. Так, эксперт производит экспериментальный отстрел патронов из огнестрельного оружия. В других случаях следователь сам предоставляет эксперту образцы (например, дактилокарты, слепки зубов).

По окончании аналитической  стадии эксперт устанавливает идентификационные  комплексы признаков как для  искомого, так и для проверяемых  объектов.

Сравнительное исследование. Задачей сравнительной стадии является установление экспертом совпадения или различия сравниваемых объектов по комплексам признаков. Обычно такое  сравнение складывается из двух предварительных  стадий: сравнения групповых признаков  и (при наличии их совпадения) сравнения  признаков, имеющих индивидуальное значение.

Сравнительное исследование должно заканчиваться установлением  наличия или совпадения идентификационных  комплексов признаков как в целом, так и по отдельным признакам.

Синтез (обобщение) результатов  исследования и формулирование выводов. Констатации совпадения или различия идентификационных признаков еще  недостаточно для вывода о наличии  или отсутствии тождества. Эксперт  должен оценить полученные совпадения, установить органичность и необходимость  таких совпадений. Но при совпадении любых двух комплексов в следах, заведомо оставленных одним и  тем же объектом, обязательно будут  обнаружены и различия. В этом проявляется  диалектическая сложность процессов  отображения материальных объектов в окружающей среде. Поэтому эксперт  должен объяснить природу этих возможных  и даже необходимых частных различий при наличии общего совпадения комплексов признаков. Такое различие отдельных  частных признаков не препятствует формулированию вывода о наличии тождества конкретного объекта.

Фиксация результатов  исследования считается его пятой  стадией. Однако она осуществляется не после окончания предыдущей стадии, а начинается еще во время аналитической  стадии. Так, чтобы провести сравнение, необходимо сфотографировать в определенном масштабе след папиллярного узора, обнаруженный на месте происшествия, и опечаток пальца подозреваемого лица, поместить  снимки на фототаблицу на одном уровне. Только после этого можно провести их сравнение путем сопоставления.

По свойствам (признакам) идентифицируемых объектов криминалистическая идентификация делится на идентификацию  по признакам внешнего строения; по функционально-динамическим комплексам, органически присущим идентифицируемому  объекту; по структуре, составу объекта.

1. Идентификация объектов  по признакам, характеризующим  их внешнее строение, возможна  в тех случаях, когда внешнее  строение идентифицируемого объекта  обладает познаваемым индивидуальным  комплексом, составными частями  которого являются размеры, форма,  характер поверхности (рельеф  и микрорельеф). К такому виду  относится идентификация человека  по рельефу кожи его рук,  рубанка или стамески- по особенностям  строения режущей кромки и  др.

2. Идентификация по функционально-двигательным  комплексам определяется тем,  что индивидуальностью могут  обладать не только сам объект  в целом, но и взаимодействие  его частей. К функционально-двигательным  комплексам относятся, например, почерк и походка человека, особенности  работы швейной машины и т.  п.

3. Идентификация по структуре  или составу объектов- сравнительно  новый вид отождествления. Здесь  выделяются две группы объектов - суммарные целые (пистолет и  кобура. листы одного блокнота, сигареты  одной пачки) и аморфные (сыпучие  и жидкие). Изготовление, создание, совместное  пребывание и одновременное воздействие на объект различных внешних факторов может придавать таким объектам комплекс свойств, позволяющий провести идентификацию.

По природе идентифицирующего  объекта идентификацию объектов можно подразделить на пять групп: по материально-фиксированным отображениям; по частям целого; по мысленному образу; по описанию признаков; по запаховым  следам.

1. Идентификация объектов  по их материально-фиксированным  отображениям применяется тогда,  когда в идентифицирующем объекте  отобразилось внешнее строение  идентифицируемого объекта. Это  идентификация по следам рук,  ног, зубов человека, орудий взлома, по фотоснимкам, которые содержат  зафиксированную в материальной  форме информацию об искомом  объекте.

2. При идентификация целого  по частям признаками, составляющими  идентификационный комплекс, обладают  края линии разделения этих  частей, поверхности плоскостей  разделения и внутренняя структура  разделенных частей.

3. Идентификация объектов  по мысленному образу основана  на том, что объект идентификации  может быть запечатлен не только  в следе, но и в памяти  человека. Такая форма отображения  позволяет отождествить объект, например, в случае предъявления  для опознания.

4. Идентиф. объектов по описанию их признаков. Многочисленная информация по уголовному делу фиксируется и хранится в форме словесных описаний. Среди названных описаний встречаются и такие, в которых отображаются комплексы идентиф-ых признаков конкретных объектов, что позволяет в ряде случаев положить описание в основу идентиф. Необходимо учесть, что в описаниях велик элемент субъективности, а поэтому идентиф. по описаниям проводится чаще всего в непроцессуальной форме (например, установление лица по розыскным ориентировкам).

5. Идентификация объектов  по их запаховым следам. Этот  вид идентификации осуществляется  исключительно в непроцессуальной форме. Он заключается в обнаружении с помощью служебно-розыскной собаки по запаховым следам предметов и людей, находившихся на месте происшествия.

§ 3. Виды идентификационных исследований. Криминалистическая диагностика 

Идентификация по идеальным отображениям признаков объекта чаще всего осуществляется при предъявлении для опознания живых лиц, трупов и предметов. Опознающее лицо отождествляет объект по мысленному образу, сохранившемуся в памяти. Мысленный образ служит идентифицирующим, а сам объект – идентифицируемым.

Другой достаточно распространенный вид идентификации – установление целого по частям. При решении этой задачи фрагментированные части объекта (осколки, обломки, детали, обрывки документов и т п.) совмещают друг с другом и изучают взаимное совпадение признаков внешнего строения на разделенных поверхностях.

Понятие целого трактуется криминалистами довольно широко. Им в  частности, охватываются объекты, имеющие  монолитное строение (различные изделия  и материалы) или биологическую  природу (растения, кусочки древесины), а также механизмы и агрегаты, состоящие из нескольких взаимодействующих  частей. Сюда же относятся материальные компоненты, комплекты вещей, составляющих объект единого целевого назначения (пистолет и кобура, пиджак, жилет  и брюки и т.п.).

При идентификации целого по частям в качестве идентифицируемого  объекта выступает предмет, каким  он был до разделения (расчленения), а идентифицирующими объектами  – его части в их состоянии  на данный момент. Разделение может  произойти как в ходе преступного  события (излом кинжала в момент ранения потерпевшего, потеря ножен  от него на месте происшествия), так  и до этого. Так, обнаруженный неподалеку от трупа пыж изготовлен из страницы журнала, найденного при обыске у  подозреваемого. В подобных случаях  определение целого по частям позволяет  установить связь между совершенным  преступным действием (удар кинжалом, выстрел) и фактом разделения целого на части, а в итоге – причастность лица к расследуемому преступлению.

Наряду с идентификацией широко распространено установление групповой принадлежности объектов к определенному классу, роду, виду, т.е. некоторому множеству. Однородными считаются объекты, которые при всех различиях наделены совпадающим набором групповых признаков (например, ножи, имеющие одинаковые внешние параметры и целевое назначение). Установление групповой принадлежности может быть как начальным этапом идентификации, так и самостоятельной задачей – отнесением конкретного объекта к определенной группе.

Отнесение объекта к некоторой  совокупности проводится на основе изучения его групповых признаков и  сопоставления их с теми же признаками других объектов этого класса. Так, форма гильзы, ее размеры и конструктивные особенности, а также следы, оставшиеся при заряжании, производстве выстрела и разряжании, позволяют судить о том, в оружии какой системы (модели) она использована. Следующим этапом может стать отождествление оружия, если оно будет представлено в распоряжение эксперта. Определением групповой принадлежности приходится ограничиваться и тогда, когда в следах нет совокупности признаков, необходимой для индивидуального отождествления искомого объекта.

Разновидностью установления групповой принадлежности считается определение общего источника происхождения, когда решается вопрос об относимости двух и более объектов к одной массе. В качестве примера можно назвать пасту в авторучке и в штрихах текста письма; дробь, изъятую из трупа и обнаруженную в патронах, найденных при обыске у субъекта, заподозренного в убийстве. Здесь сопоставление происходит по признакам, характеризующим внутренние, структурные свойства.

В других случаях установление общего источника происхождения  проводят путем сопоставления внешних  признаков. Например, по следам, отображающим процесс изготовления и признаки производственных механизмов, решается вопрос о принадлежности объектов к  одной промышленной партии, выпущенной на определенном оборудовании за интересующий следствие период времени. Такие  исследования особенно характерны в  отношении изделий массового  производства (гвозди, шурупы, проволока, пуговицы, стеклотара и т.п.).

В последние годы все более  важную роль начинает играть криминалистическая диагностика, сориентированная на распознавание состояния, события, явления, процесса. Так, по следам босых ног можно не только отождествить человека, но и выяснить направление и скорость его движения, факт переноски груза, дефекты опорно-двигательного аппарата, физическое состояние. По следам взлома судят о примененном способе, профессиональных навыках взломщика, его физической силе, сноровке и др.

В понятие «диагностические исследования» входят: 1) определение свойств и состояния объекта; 2) выяснение обстоятельств происшедшего события; 3) установление причинной связи между известными следствию фактами.

Диагностические исследования помогают выяснить фактическое состояние  объекта (исправен ли механизм взрывателя, не подвергалась ли пломба повторному обжиму после вскрытия), установить его прошлый вид (прочитать заводской  номер, выбитый на двигателе автомобиля и удаленный угонщиками). Диагностические  исследования нередко предшествуют идентификационным. Так, прежде чем  отождествить объект по следу, эксперт  определяет пригодность следа для  идентификации, уточняя, отобразились ли в нем характерные признаки, каким было фактическое состояние  в момент следообразования и др.

При диагностическом анализе  следов, обнаруженных на месте происшествия, возможно установление обстоятельств  преступного события. По следам может  быть восстановлен механизм такого события  или его отдельные элементы, выяснена очередность образования следов и на этой основе определена последовательность действий преступника. Например, по форме, состоянию и расположению пятен  крови удается определить: место  причинения потерпевшему телесных повреждений, в какой позе он находился, где  лежало его тело, в каком оно  было положении и т.п. По следам выстрела устанавливают его направление  и дистанцию, характер и целевое  назначение использованного оружия, наличие у стрелявшего соответствующих  навыков и др.                                    :

К диагностическим относятся  и те исследования, которые связаны  с анализом взаимосвязей между фактами  и объектами. Они позволяют выяснить наличие (отсутствие) причинной связи  между произведенными действиями и  наступившими вредными последствиями.

Определение причинной связи  может осуществляться разнопланово. Во-первых, это установление по следствию  его причины: например, от чего произошло  возгорание шерсти на складе? Во-вторых, выяснение причинной связи между  известным действием и известным  результатом. Например, можно поставить  вопрос: находятся ли в причинной  связи действия субъекта, неосторожно  обращавшегося с токсичными либо радиоактивными веществами, с фактом причинения вреда здоровью конкретных лиц? И наконец, установление причинной связи целесообразно, когда действия произведены, но опасные последствия еще не наступили. Здесь необходимо определить их характер, в частности, выяснить, создавало ли опасность для окружающих хранение в тонкостенном металлическом пенале нескольких ампул с радиоактивным цезием?

Процесс криминалистической диагностики состоит из нескольких стадий. Вначале осуществляется разностороннее изучение признаков объекта (явления, события) по его отображениям или  в натуре. Затем на основе вывода о характеристиках (свойствах) объекта  или условиях протекания события  проводится сопоставление с типичными  ситуациями (типовой моделью) подобного  преступного события. Это позволяет  уяснить, какие закономерности проявились в данном случае, объяснить имеющиеся  отклонения от типового варианта. В  итоге делается вывод о причинах явления, механизме события, свойствах  объекта. Так, комплексный диагностический анализ всей совокупности следов позволяет выяснить динамику дорожно-транспортного происшествия: скорость и направление движения транспортных средств до момента их столкновения; место, линию, угол и динамику соударения автомобилей, характер их последующего перемещения и др.

Криминалистическая диагностика  в последние годы развивается  довольно активно, круг решаемых ею задач  постоянно расширяется. Криминалистические идентификация и диагностика  широко используются в раскрытии  и расследовании преступлений в  качестве эффективных методов установления истины по уголовным делам.

3)Понятие, сущность и практическое значение криминалистической диагностики

К числу частных криминалистических теорий относятся: теория криминалистической идентификации и диагностики, учения о закономерностях возникновения  информации о преступлении и его  участниках, о механизме и способе  совершения преступления и др. Перечень частных криминалистических теорий не может быть исчерпывающим, поскольку  развитие теории и практики борьбы с преступностью неизбежно приводит к возникновению новых частных  криминалистических теорий.

В последние годы все более  важную роль начинает играть криминалистическая диагностика, предметом которой  является познание изменений, произошедших в результате преступного посягательства, а также их причин и условий  на основе изучения свойств и состояний  взаимодействовавших объектов для  установления механизма преступного  события в целом или его  отдельных элементов. Криминалистическая диагностика сориентирована на распознавание, различение и определение состояния, события, явления. Ее следует понимать как процесс решения криминалистической задачи с использованием в этих целях  различных методов.

В понятие «диагностические исследования» входят:

определение свойств и  состояния объекта;

выяснение обстоятельств  происшедшего преступного события;

установление причинной  связи между известными следствию  фактами.

В качестве диагностируемых  выступают лишь конкретные объекты, характеризуемые индивидуальным комплексом связей с событием преступления.

Диагностирующими являются материальные объекты (образцы из коллекций, снимки спектров и др.), а также  различные обобщенные сведения о  них (совокупности признаков класса, рода, вида, подвида), представляемые в  атласах, учебниках, справочниках, запечатленные  в памяти.

Признаки, служащие раскрытию  природы объекта, являются диагностическими. В диагностирующем объекте им соответствуют классификационные  признаки (определенного рода, вида и т.д.).

Диагностические исследования помогают выяснить фактическое состояние  объекта (исправен ли механизм взрывателя, не подвергалась ли пломба повторному обжиму после вскрытия), установить его прошлый вид (прочитать заводской  номер, выбитый на двигателе автомобиля и удаленный угонщиками). Эти исследования нередко предшествуют идентификационным. Так, прежде чем отождествить объект по следу, эксперт определяет пригодность  следа для идентификации, уточняя, отобразились ли в нем характерные  признаки, каким было фактическое  состояние в момент следообразования.

При диагностическом анализе  следов, обнаруженных на месте происшествия, можно установить обстоятельства преступного  события. По следам может быть восстановлен механизм такого события или его  отдельные элементы, выяснена очередность  образования следов и на этой основе последовательность действий преступника. Например, по форме, состоянию и расположению пятен крови удается определить: место причинения потерпевшему телесных повреждений, в какой позе он находился, где лежало его тело, в каком  оно было положении и т.п. По следам выстрела устанавливают его направление  и дистанцию, характер и целевое  назначение использованного оружия, наличие у стрелявшего соответствующих  навыков и др.

К диагностическим относятся  и те исследования, которые связаны  с анализом взаимосвязей между фактами  и объектами. Они позволяют выяснить наличие (отсутствие) причинной связи  между произведенными действиями и  наступившими вредными последствиями.

Причинная связь определяется по-разному:

Во-первых, это установление по следствию его причины: например, от чего произошло возгорание шерсти на складе.

Во-вторых, выяснение причинной  связи между известным действием  и известным результатом. Например, можно поставить вопрос: находятся  ли в причинной связи действия субъекта, неосторожно обращавшегося  с токсичными либо радиоактивными веществами, с фактом причинения вреда здоровью конкретных лиц?

И наконец, установление причинной  связи целесообразно, когда действия произведены, но опасные последствия  еще не наступили. Здесь необходимо определить их характер, в частности, выяснить, создавало ли опасность  для окружающих хранение в тонкостенном металлическом пенале нескольких ампул  с радиоактивным цезием.