Понятие, свойства и виды доказательств

РЕФЕРАТ

«ПОНЯТИЕ, СВОЙСТВА И ВИДЫ ДОКАЗАТЕЛЬСТВ»

ВЫПОЛНИЛА: МАКАРОВА Н.

ПРОВЕРИЛ: АБДРАШЕВ  Р.М.

Понятие доказательства (лат. confirmatio, probatio, demonstratio; англ. evidences, proofs; фран. piece justificative) регламентировано ст. 115 ч.1 УПК Республики Казахстан, в соответствии с которой,доказательства по уголовному делу – это законно полученные фактические данные, на основе которых в определенном Уголовно-процессуальным кодексом порядке дознаватель, следователь, прокурор, суд устанавливают наличие или отсутствие деяния, предусмотренного Уголовным кодексом, совершение или несовершение этого деяния обвиняемым и виновность либо невиновность обвиняемого, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Иными словами под доказательствами  в уголовном судопроизводстве понимаются фактические данные об обстоятельствах, имеющих значение для правильного разрешения уголовного дела, полученные и зафиксированные в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством.

В уголовном процессе при  помощи доказательств устанавливается: имело ли место событие преступления; виновность лица в совершении преступления; мотивы преступления, степень ответственности  виновных, характер и размеры ущерба, а также причины и условия, способствовавшие совершению преступления и другие обстоятельства, указанные  в ст. 117 УПК Республики Казахстан.

Помимо обстоятельств, входящих в предмет доказывания, доказательства устанавливают также вспомогательные  факты, достоверное знание которых  необходимо для собирания, исследования, оценки доказательств, например, о взаимоотношениях свидетеля с участниками уголовного процесса, о нарушениях правил собирания  доказательств, о заинтересованности в деле должностных лиц, осуществляющих уголовное производство, и т.п.

Требования, предъявляемые  к доказательствам. 

В соответствии со ст. 128 ч.1 УПК  Республики Казахстан каждое доказательство подлежит оценке с точки зрения относимости, допустимости, достоверности, а все собранные доказательства в совокупности – достаточности для разрешения уголовного дела. 

Рассмотрим каждое из этих требований

Согласно ст. 128 ч. 3 УПК  Республики Казахстан доказательство признается относящимся к делу, если оно представляет собой фактические  данные, которые подтверждают, опровергают  или ставят под сомнение выводы о  существовании обстоятельств, имеющих  значение для дела.

Иными словами под относимостью понимается то, что доказательство должно служить установлению обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела.  

Допустимость предполагает, что доказательства должны быть получены в соответствии с соблюдением  требований закона относительно: 

– соблюдения конституционных  прав и свобод граждан при получении  доказательств,

– субъекта получения доказательств  – определенные виды доказательств  могут быть получены только определенными  субъектами уголовного процесса (например, защитник не может проводить обыск  и т.д.),

– источника получения  доказательств – определенные виды доказательств могут быть получены и закреплены только определенным способом (например, обстоятельства, устанавливающие  причины смерти, должны содержаться  в экспертном заключении – экспертизе),

– правил проведения процессуальных действий при получении доказательства.  

Согласно ст. 128 ч.5 УПК Республики Казахстан доказательство признается достоверным, если в результате проверки выясняется, что оно соответствует  действительности: 

– сведения, представляемые в качестве доказательств по уголовному делу, должны быть получены с соблюдением  законов логики (не должны быть внутренне  противоречивыми),

– они не должны противоречить  общеизвестным фактам, законам природы, соображениям здравого смысла,

– доказательства должны быть проверяемыми (например, с помощью  сопоставления с другими доказательствами, эксперимента),

– должен быть известен источник получения сведений, представляемых в качестве доказательств. 

В совокупности, доказательства должны быть достаточными для установления обстоятельств, имеющих значение для  дела. 

В соответствии со ст. 128 ч.2 УПК  Республики Казахстан судья, прокурор, следователь, дознаватель оценивают  доказательства по своему внутреннему  убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном рассмотрении доказательств в их совокупности, руководствуясь законом и совестью.

При этом, согласно п. 3 Нормативного постановления Верховного Суда Республики Казахстан от 20 апреля 2006 года № 4 «О некоторых вопросах оценки доказательств по уголовным делам» оценка доказательств по внутреннему убеждению означает, что только судья непосредственно решает вопросы о достоверности доказательства, истинности или ложности содержащихся сведений, достаточности их в совокупности для окончательного, правильного вывода и обоснования решения.

Судья оценивает доказательства, руководствуясь законом, то есть, проверяя соблюдение норм права, устанавливающих  порядок собирания и закрепления  доказательств, допустимость и относимость их к делу.

Классификация доказательств.

Классификация представляет собой разделение (упорядочение) предметов, свойств, явлений на отдельные группы (разделы) по различным основаниям. 

Хотя классификация доказательств приводится условно, поскольку в законе она отсутствует, однако с помощью нее легче усвоить и понять сущность и значение доказательств.

Все доказательства можно классифицировать по следующим  основаниям:

1. Личные  и вещественные доказательства.

Деление основано на различии видов фактических данных, механизма  их формирования и использования.

Личные доказательства представляют собой сообщения, т.е. передача информации, воспринятой и психически переработанной человеком.

Личные доказательства получаются в форме устного (письменного) сообщения (показания обвиняемого, подозреваемого, потерпевшего, свидетеля) и фиксируются  в протоколах. К ним относятся  и протоколы следственных и судебных действий. Источником доказательств  будет в этих случаях протокол, составленный следователем, судом.

Личным доказательством  является также заключение эксперта. Информация исходит от эксперта в  форме письменного заключения, а  в случае производства экспертизы в  суде заключение оглашается экспертом.

Вещественным доказательством  является предмет, имеющий физические признаки или метки, по которым можно  установить его происхождение, принадлежность какому-либо лицу, применение его или  пригодность для применения в  определенных целях, перемещение этого  предмета, воздействие на него тех  или иных веществ, предметов, процессов  и явлений, а также любые иные признаки и следы, указывающие на обстоятельства дела (ст. 121 УПК). К вещественным доказательствам относятся материальные объекты, которые обладают свойствами, отображающими обстоятельства преступления в виде следов воздействия, изменения, происхождения и других. Содержащаяся в материальных объектах информация передается не в языковой форме, а путем непосредственного восприятия признаков предмета.

О полном и строгом  смысле этого понятия можно говорить только тогда, когда имеются налицо три компонента: 

а) следы, отпечатки, особое расположение, состояние или иные изменения, возникшие  у предмета или на нем в результате события преступления;

б) сам предмет – носитель этих изменений, свойств, следов и т.д., изъят из обстановки;

в) сообщение, описывающие  обстановку, в которой находился  этот предмет, условия, при которых  он был изъят и приобщен к делу, и признаки самого предмета (например, в протоколе осмотра места  происшествия).

При отсутствии любого из этих компонентов вещественного  доказательства быть не может.

2. Первоначальные  и производные доказательства.

Указанные виды доказательств  различаются в зависимости от того, получают ли информацию дознаватель, следователь, прокурор или суд из первоисточника этой информации или  из «вторых рук». Основанием для  деления служит наличие или отсутствие промежуточного носителя доказательственной информации.

Личным первоначальным доказательством  является, например, показания свидетеля, наблюдавшего событие преступления. Показания такого свидетеля, равно  как и протокол его допроса, представляют первоначальные доказательства.

Первоначальным доказательством  является документ, составленный тем, кто лично осведомлен о каком-либо событии, о котором говорится  в этом документе. То же относится  и к заключению эксперта.

Если же событие наблюдало  одно лицо, затем сообщило об этом другому, и последнее в качестве свидетеля  дает показания о событии, то такое  показание является производным  доказательством. В этом случае имеются  как бы два носителя информации: 1-й наблюдавший событие (первоначальный носитель) и 2-ой – узнавший о событии  от первого (вторичный носитель).

Производным доказательством  также является копия документа. В этом случае составитель документа (оригинала) является первичным носителем, а то лицо, которое сняло копию  и ее заверило – вторичным носителем  информации.

Сложнее обстоит дело с  так называемыми «суммирующими» производными доказательствами, которые  возникают в результате суммирования информации, почерпнутой из нескольких первоначальных источников, например, акты ревизии, бухгалтерские документы  и т.д.

Стремление использовать по возможности доказательства первоначальные не означает, что производные не могут привести к достоверным  выводам. Производные доказательства используются для отыскания первоначальных доказательств, а при определенных условиях и для проверки доказательств  в совокупности.

Производные доказательства могут помочь установить полноту  и достоверность первоначального.

3. Обвинительные  и оправдательные доказательства.

Деление основано на содержании фактических данных (иначе говоря, определяется отношением к предмету обвинения). Обвинительными доказательствами являются фактические данные, которые  устанавливают обстоятельства, свидетельствующие  о совершении преступления определенным лицом или отягчающие его вину. Оправдательными доказательствами являются фактические данные, которые  устанавливают обстоятельства, опровергающие  совершение преступления определенным лицом или смягчающие вину этого  лица.

Среди оправдательных доказательств  особое место занимает «алиби» обвиняемого (от лат. – где либо в другом месте). Достоверно доказанное алиби устраняет возможность обвинения лица в совершении преступления.

Улики – все обвинительные  доказательства, как прямые, так  и косвенные.

4. Прямые и косвенные доказательства.

Деление доказательств производится по отношению к предмету доказывания.

Прямым называется доказательство, которое прямо и непосредственно  устанавливает доказываемое обстоятельство, а косвенное – такое, которое  устанавливает это обстоятельство через «промежуточный факт».

Показания свидетеля –  очевидца преступления, явка с повинной с последующими признаниями обвиняемым своей вины и рассказом об обстоятельствах  совершения преступления – прямое доказательство.

При использовании прямых доказательств задача состоит только в установлении их достоверности, так  как значение сообщенных сведений для  установления предмета доказывания  здесь очевидно. Для установления достоверности доказательства каждое из них должно быть рассмотрено в  совокупности всех доказательств. Никаких  преимуществ в силе прямое доказательство не имеет, поэтому недопустимо считать  «главным» доказательством, «царицей доказательств» такое прямое доказательство, как признание обвиняемым своей  вины.

Показания свидетелей о том, что, например, в ночь совершения преступления подозреваемый не ночевал дома, что  его видели удаляющимся от места  происшествия, что ранее он угрожал  потерпевшему расправой, и прочее –  косвенные доказательства. Эти доказательства указывают на т.н. «побочные обстоятельства»  или «промежуточные факты», при помощи которых органы следствия и суда могут сделать вывод о том, кто именно совершил данное преступление (имело ли место событие преступления, виновен или не виновен обвиняемый и т.п. вопросы).

При доказывании с помощью  косвенных доказательств следует:

– во-первых, установить, достоверны ли сведения, которые стали известны следователю, суду;

– во-вторых, определить, связаны  ли ставшие известными сведения с  совершением преступления обвиняемым.

Поэтому при использовании  косвенных доказательств важно  установить не только какое-либо обстоятельство, но и объективная связь этого  обстоятельства с устанавливаемыми по делу фактами. Располагая косвенными доказательствами по делу, надо проверить  их связь с доказываемым обстоятельством, чтобы исключить случайное стечение обстоятельств.

Правила использования косвенных доказательств:

а) косвенные доказательства приводят к достоверным выводам  по делу лишь в своей совокупности;

б) косвенные доказательства должны быть объективно связаны между  собой и с доказываемым положением;

в) совокупность косвенных  доказательств должны приводить  к такому обоснованному выводу, которое  исключает иное объяснение установленных  обстоятельств, исключает разумные сомнения в том, что обстоятельства дела были именно такими, как они  установлены на основе этих доказательств.

Косвенные доказательства в  своей совокупности могут служить  основанием для вывода о фактах, входящих в предмет доказывания. Они могут быть использованы при  проверке достоверности прямых доказательств, восполнять их пробелы, указывать путь получения новых доказательств. Эти доказательства чаще встречаются  при расследовании и рассмотрении уголовных дел и при правильном их использовании приводят к достоверным  выводам. 

Разграничение доказательств  на прямые и косвенные имеет большое практическое значение, которое состоит в следующем:

1) в уяснении мысли о  том, что прямые доказательства  не лучше косвенных, а косвенные не хуже прямых, т.е. в недопустимости переоценивать прямые доказательства и недооценивать косвенные;

2) хотя значение косвенных  доказательств не меньше, нежели  значение прямых доказательств,  тем не менее использование косвенных доказательств в практике уголовного судопроизводства представляется более сложным, чем использование прямых доказательств;

3) именно потому, что косвенное  доказательство непосредственно  указывает на побочный факт, оно  приобретает юридическое значение  не иначе, как в органической  взаимосвязи с другими доказательствами;

4) для того, чтобы реальные  факты не оказались подменными  догадками и предположениями,  необходимо установить объективную,  а не случайную связь косвенных  доказательств, необходимо, чтобы  причинная связь охватывала не  только косвенное доказательство, но и совокупность косвенных  доказательств с предметом доказывания;

5) совокупность косвенных  доказательств может быть признана  достаточной для вывода в виновности  данного лица в совершении  инкриминируемого ему преступления  только в том случае, если в  своем завершенном виде оно  исключает возможность каких  бы то ни было иных версий, иных выводов, если только данный  вывод является единственным  причинно обусловленным, объективно  вытекающим из соответствующей  совокупности фактических данных  и сведений о них.

5. Письменные доказательства могут стать вещественным доказательством, если на нем обнаружены какие-либо следы. Письменным доказательством является документ или иная запись в словесной, цифровой, графической либо другой знаковой форме, выполненная должностным лицом или гражданином и предназначенная для сохранения, преобразования, передачи сведений, которые могут иметь значение для дела.

К письменным доказательствам  относятся также протоколы следственных действий, протоколы судебных заседаний  и приложения к ним.

Документы и иные записи с  признаками, метками, следами, указанными в статье 121 УПК Республики Казахстан, могут служить также и вещественными  доказательствами.

Источники доказательств.

В соответствии со ст. 115 ч 2. УПК  Республики Казахстан фактические  данные, имеющие значение для правильного  разрешения уголовного дела, устанавливаются: показаниями подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля; заключением  эксперта; вещественными доказательствами; протоколами процессуальных действий и иными документами.

Рассмотрим указанные  источники доказательств.

Показания подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля (ст. 119 УПК) – это сведения, сообщенные ими в письменной или устной форме на допросе, проведенном в процессе дознания или предварительного следствия в порядке, предусмотренном УПК Республики Казахстан. При этом лицо вызывается на допрос повесткой, следователь обязан обеспечить допрашиваемого возможностью воспользоваться правом на защиту. Результаты допроса заносятся в протокол допроса, с которым допрашиваемый знакомится и при желании вносит поправки и уточнения, после чего им подписывается (211-219 УПК).

Для подозреваемого и обвиняемого  дача показаний является не обязанностью, а правом (ст. 68 ч. 7 и ст. 69 ч.2 УПК), поэтому он не несет какой-либо ответственности  за отказ от дачи показаний, а также  за дачу заведомо ложных показаний.

Признание обвиняемым своей  вины в совершении преступления, может  быть положено в основу обвинения  лишь при подтверждении его виновности совокупностью имеющихся по уголовному делу доказательств (ст. 119 ч. 4 УПК). Иными  словами, обвинительный приговор не может быть основан лишь на признательных  показаниях обвиняемого, при отсутствии иных доказательств, которые бы в  своей совокупности подтверждали показания  обвиняемого (подсудимого), не оставляя сомнений в его виновности.

Потерпевший может быть допрошен о любых обстоятельствах, подлежащих доказыванию по уголовному делу, в том числе о своих взаимоотношениях с подозреваемым, обвиняемым.

Потерпевший (как и свидетель) несет обязанность дачи показаний  по уголовному делу, вместе с тем, он имеет право отказаться от дачи показаний  в соответствии со ст. 77 ч.3 п.7 Конституции  Республики Казахстан, т.е. тогда, когда  те сведения, которые он должен предоставить лицу, в производстве которого находится  уголовное дело, непосредственно  касаются его самого, его супруга  и близких родственников.

При этом необходимо учитывать, что потерпевший, как и подозреваемый (обвиняемый), заинтересован в исходе дела, что может отразиться на объективности  его показаний (завышение суммы  причиненного ущерба, преувеличение  угрозы, облагораживание своего собственного поведения и т.д.).

Свидетель может быть допрошен о любых относящихся к уголовному делу обстоятельствах, в том числе о личности обвиняемого, потерпевшего и о своих взаимоотношениях с ними и другими свидетелями. При допросе свидетеля необходимо учитывать уровень его развития, в том числе и образования, т.к. зачастую свидетель, излагая известные ему факты, в соответствии со своим восприятием начинает выдавать свои умозаключения за действительно имевшие место факты.

Заключение эксперта (ст. 120 УПК) – это оформленный в соответствии с требованиями УПК Республики Казахстан документ, отражающий ход и результаты судебно-экспертного исследования.

Показания эксперта – это  сведения, сообщенные им на допросе, проведенном  после получения его заключения, с целью разъяснения или уточнения  данного заключения.

Вещественные доказательства – предметы, которые могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела.

Согласно ст. 121 УПК Республики Казахстан, вещественными доказательствами признаются предметы, если есть основания  полагать, что они:

1) служили орудиями преступления;

2) сохранили на себе  следы преступления, или были  объектами преступных действий;

3) а также деньги и  иные ценности, предметы и документы,  которые могут служить средствами  к обнаружению преступления, установлению  фактических обстоятельств дела, выявлению виновных либо опровержению  обвинения или смягчению ответственности.

При вынесении приговора  или прекращении уголовного дела должен быть решен вопрос о вещественных доказательствах. При этом:

1) орудия преступления  подлежат конфискации или передаются  в соответствующие учреждения  определенным лицам или уничтожаются;

2) вещи, запрещенные к обращению,  подлежат передаче в соответствующие  учреждения или уничтожаются;

3) вещи, не представляющие  ценности и не могущие быть  использованными, подлежат уничтожению,  а в случае ходатайства заинтересованных  лиц или учреждений могут быть  выданы им;

4) деньги и иные ценности, нажитые преступным путем, а  также предметы незаконного предпринимательства и контрабанды, по приговору суда подлежат обращению в доход государства; остальные вещи выдаются законным владельцам, а при неустановлении последних переходят в собственность государства. В случае спора о принадлежности этих вещей спор этот подлежит разрешению в порядке гражданского судопроизводства;

5) документы, являющиеся  вещественными доказательствами, остаются  при деле в течение всего  срока хранения последнего либо  передаются заинтересованным организациям  или гражданам в порядке, предусмотренном  ст. 123 ч. 3 УПК Республики Казахстан.

Предметы, изъятые в ходе досудебного производства, но не признанные вещественными доказательствами, подлежат возврату лицам, у которых они  были изъяты.

В соответствии со ст. 121 ч. 2 УПК  Республики Казахстан вещественные доказательства приобщаются к делу постановлением органа, ведущего уголовный  процесс, и находятся при нем  до вступления в законную силу приговора  или постановления о прекращении  дела.

Если в силу своей громоздкости или иных причин вещественные доказательства не могут храниться при уголовном  деле, то они:

а) фотографируются или  снимаются на видео- или кинопленку, по возможности опечатываются и  хранятся в месте, указанном дознавателем, следователем. К уголовному делу приобщается  документ о месте нахождения такого вещественного доказательства, а также может быть приобщен образец вещественного доказательства, достаточный для сравнительного исследования;

б) возвращаются их владельцу, если это возможно без ущерба для  доказывания;

в) передаются для реализации в порядке, установленном Правительством Республики Казахстан. Средства, вырученные от реализации, зачисляются на депозитный счет органа, принявшего решение об их изъятии. К уголовному делу может  быть приобщен образец вещественного  доказательства, достаточный для  сравнительного исследования.

Скоропортящиеся товары и  продукция, а также имущество, подвергающееся быстрому моральному старению, хранение которого затруднено или издержки по обеспечению специальных условий хранения которого соизмеримы с их стоимостью, могут быть:

а) возвращены их владельцам;

б) в случае невозможности  возврата – переданы для реализации в порядке, установленном Правительством Республики Казахстан. Средства, вырученные от реализации, зачисляются на депозитный счет органа, принявшего решение об их изъятии, или в банк, или иную кредитную организацию. К уголовному делу может быть приобщен образец  вещественного доказательства, достаточный  для сравнительного исследования;

в) уничтожены, если скоропортящиеся  товары и продукция пришли в негодность. В этом случае составляется протокол.

Изъятые из незаконного оборота  этиловый спирт, алкогольная и спиртосодержащая продукция, а также предметы, длительное хранение которых опасно для жизни  и здоровья людей или для окружающей среды, после проведения необходимых  исследований передаются для их технологической  переработки или уничтожаются, о  чем составляется протокол. Имущество, полученное в результате преступных действий, либо нажитое преступным путем, обнаруженное при производстве следственных действий, подлежит аресту в порядке, установленном ст. 161 УПК  Республики Казахстан. Опись имущества, подвергнутого аресту, приобщается  к уголовному делу.

Деньги и иные ценности, изъятые при производстве следственных действий, после осмотра и проведения других необходимых следственных действий:

а) должны быть сданы на хранение в банк или иную кредитную организацию;

б) могут храниться при  уголовном деле, если индивидуальные признаки денежных купюр имеют значение для доказывания.

При передаче уголовного дела органом дознания следователю или  от одного органа дознания другому, либо от одного следователя другому, а  равно при направлении уголовного дела прокурору или в суд, а  также при передаче уголовного дела из одного суда в другой вещественные доказательства передаются вместе с  уголовным делом, за исключением  случаев, когда вещественные доказательства подлежат возврату владельцу, уничтожению, реализации, либо сдаче в банк.

Протокол следственного действия или судебного заседания – процессуальный документ, в котором в письменной форме фиксируются ход и результаты процессуальных действий, осуществляемых следователем, лицом, производящим дознание при расследовании уголовных дел, и судом при их разбирательстве.

Протокол составляется следователем (дознавателем) в ходе проведения следственного  действия (например, фиксирование показаний  свидетеля в ходе допроса) или  непосредственно после его окончания (например, протокол опознания).

Протокол судебного заседания  составляется секретарем судебного  заседания.

Иные документы допускаются в качестве доказательств, если сведения, изложенные или удостоверенные в них организациями, должностными лицами и гражданами, имеют значение для уголовного дела (ст. 123 УПК).

Документы могут содержать  сведения, зафиксированные как в  письменной, так и в иной форме. К документам могут относиться в том числе материалы доследственной проверки (объяснения и другие показания, акты инвентаризаций, ревизий, справки, акты налоговых проверок, заключения органов налоговой службы), а также материалы, содержащие компьютерную информацию, фото- и киносъемки, звуко- и видеозаписи.

Документы могут быть совершенно различными, например, акт ревизии, приходный либо расходный кассовый ордер, расписки, а также любые другие документы, не изготовленные лицом, в производстве которого находится уголовное дело. Исчерпывающий перечень иных документов не существует, но обязательным условием для их приобщения к материалам уголовного дела должно быть содержание в них информации, необходимой для установления истины по делу.

Документы могут содержать  сведения, зафиксированные как в  письменной, так и в иной форме (аудио – или видео носители, компьютерные диски).

Документы приобщаются к  делу и хранятся в нем в течение  всего срока его хранения. В  случае, когда изъятые и приобщенные  к делу документы требуются для  текущего учета, отчетности и в иных правомерных целях, они могут  быть возвращены законному владельцу  или предоставлены во временное  пользование, если это возможно без  ущерба для дела, либо переданы их копии (ст. 123 ч. 3 УПК).