Производство в апелляционный инстанции

       Содержание 
 

Введение

       Действующее арбитражное процессуальное законодательство, организация деятельности арбитражных  судов, профессиональная подготовка судей  должны обеспечить вынесение законных и обоснованных решений и определений. Однако практика показывает, что это  удается не всегда. Ни совершенство арбитражного процессуального законодательства, ни опыт и высокая квалификация судей, рассматривающих и разрешающих  экономические споры, в полной мере не гарантируют от судебных ошибок.

       Для их исправления законом предусмотрен специальный "охранительный блок" "Производство по пересмотру судебных актов арбитражных судов" (разд. VI АПК РФ), включающий в себя четыре самостоятельные подсистемы (стадии процесса):

       1) производство в апелляционной  инстанции по жалобам на не  вступившие в законную силу  решения и определения арбитражного  суда первой инстанции;

       2) производство в суде кассационной  инстанции по жалобам на вступившие  в законную силу решения, определения,  постановления;

       3) производство по пересмотру решений,  определений и постановлений  арбитражных судов в порядке  судебного надзора;

       4) производство по пересмотру по  вновь открывшимся обстоятельствам  решений, определений, постановлений  арбитражных судов, вступивших  в законную силу.

       Перечисленные стадии арбитражного процесса имеют  общие черты:

- они предназначены для проверки наличия или отсутствия оснований к отмене решений;

- отмена или изменение решений может иметь место только в случаях, указанных в законе;

- проверять судебные акты вправе только те суды, которые уполномочены на это законом;

- при проверке судебных актов могут присутствовать лица, участвующие в деле;

- во многом совпадает и порядок судебного заседания.

       Вместе  с тем каждая стадия является самостоятельной  стадией арбитражного процесса и  имеет свои цели, субъектный состав, объект, содержание и предпосылки  возникновения.

       Производство  в апелляционной инстанции - одна из стадий арбитражного процесса, перед  которой стоят общие для всего  арбитражного процесса задачи, сформулированные в ст. 2 АПК РФ. Вместе с тем данная стадия процесса имеет свои специфические  цели. Главная из них - проверить  законность и обоснованность не вступивших в законную силу решений и определений, вынесенных судом первой инстанции, и тем самым не допустить вступление в законную силу и исполнение ошибочных судебных актов. 
 

       1. Понятие апелляционного  производства в  арбитражном процессе

       Апелляцией (апелляционной жалобой) называется просьба, подаваемая одной из спорящих сторон в апелляционный суд о  пересмотре решения дела ввиду неправильности решения суда первой инстанции, постановленного  в пользу противной стороны.

       Апелляция (лат. "appellatio") в переводе означает "жалоба", "обращение".

       Общий смысл, вкладываемый в правовое определение  апелляции в гражданском и  административном судопроизводстве, заключается  в обжаловании в вышестоящую  судебную инстанцию не вступившего  в законную силу решения суда первой инстанции.

       Производство  в апелляционной инстанции —  наиболее доступный и быстрый  способ проверки законности и обоснованности решений арбитражного суда первой инстанции  и исправления допущенных этим судом  ошибок.

       Апелляция является одним из способов проверки судебного акта в полном объеме, касающейся как установления фактических  обстоятельств, так и правильности применения закона. Такая проверка проводится по имеющимся в деле материалам, а также по дополнительно представленным (и принятым при соблюдении соответствующих  условий) доказательствам. Объем проверки определяется в законе (в ч. 5 и 6 ст. 268 АПК).

       Апелляционная инстанция не вправе направлять дело на новое рассмотрение в суд первой инстанции. Она наделена полномочиями для устранения нарушений в вопросах факта и права и принятия нового решения.

       Арбитражный суд апелляционной инстанции  проверяет обоснованность и законность решения суда первой инстанции. Исходя из этого АПК указывает основания  для пересмотра:

       1) неполно выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела;

       2) не доказаны имеющие значение  для дела обстоятельства, которые  суд признал установленными;

       3) выводы, изложенные в решении,  не соответствуют обстоятельствам  дела.

       Решение незаконно, если суд нарушил или  неправильно применил нормы материального  или нормы процессуального права.

       Под неправильным применением норм материального  права понимается. Это

       1) неприменение закона, подлежащего  применению;

       2) применение закона, не подлежащего  применению;

       3) неправильное истолкование закона.

       Что касается нарушения или неправильного  применения процессуальных норм, это  служит основанием для изменения  или отмены решения, если выявленное нарушение привело или могло  привести к принятию неправильного  решения. В каждом конкретном случае должно быть установлено, исходя из анализа  всех материалов дела, насколько существенны  нарушения и повлияли ли они или  могли ли повлиять на правильность решения.

       Безусловными  основаниями для отмены решения  являются нарушения норм процессуального  права, указанные в АПК (например: рассмотрение дела арбитражным судом  в незаконном составе, нарушение  правил о языке при рассмотрении дела, нарушение правила о тайне  совещания судей при принятии решения и др.).

       Апелляционный способ обжалования характеризуется  следующими признаками:

       ≈ рассмотрение дела по апелляции переносится  в вышестоящий суд, который имеет  те же права и обязанности в  отношении исследования, разрешения дела по существу, что и суд первой инстанции;

       ≈ апелляция приносится, как правило, против решения по существу;

       ≈ апелляционная жалоба приостанавливает исполнение решения суда первой инстанции;

       ≈ апелляционный суд при рассмотрении апелляции не имеет права вернуть  дело для нового рассмотрения в суд  первой инстанции, а должен сам вынести  решение;

       ≈ апелляционный суд, пересматривая  дело, исследует как вопросы факта, так и вопросы права, т. е. имеет  право проверить как юридическую, так и фактическую стороны  дела в том же объеме, что и  суд первой инстанции.

       В Российской Федерации понятие апелляционного производства вновь возникло в связи  с введением в действие нового АПК РФ, который закрепил институт апелляционного пересмотра решений  арбитражного суда первой инстанции.

       Производство  в апелляционной инстанции —  это самостоятельный процесс, целью  которого является проверка решений  арбитражного суда, не вступивших в  законную силу, а также определений  арбитражного суда в случаях, предусмотренных  законом. Не вступившее в законную силу решение арбитражного суда первой инстанции  может быть обжаловано в апелляционную  инстанцию путем подачи апелляционной  жалобы в течение месяца после  принятия решения. Апелляционная жалоба рассматривается апелляционной инстанцией того же суда, который принял решение по первой инстанции.

       Содержание  института апелляции России:

       ~ апелляционный суд осуществляет  повторное рассмотрение дела  по существу в составе трех  судей, при котором осуществляется  доказательственная и правоприменительная  деятельность;

       ~ объектом апелляционного обжалования  являются не вступившие в законную  силу решения и определения  арбитражного суда первой инстанции,  кроме решений ВАС РФ;

       ~ в  качестве субъектов апелляционного  обжалования  в арбитражном  процессе выступают лица, участвующие  в деле и лица, не привлекавшиеся  к участию в деле, в отношении  которых арбитражным судом было  вынесено решение, затрагивающее  их права и обязанности;

       ~ апелляционная жалоба может быть  принесена в течение месяца  после принятия решения арбитражным  судом;

       ~ апелляционные жалобы на вынесенные  ВАС РФ решения по делам,  рассмотренным по первой инстанции,  не могут быть поданы, так как  решения этого суда окончательные,  вступают в законную силу с  момента их принятия и апелляционному  обжалованию не подлежат.

       Деятельность  суда апелляционной инстанции имеет  целью надежно гарантировать  защиту прав организаций и граждан  в арбитражном суде. Она создана  для проверки законности и обоснованности решений суда первой инстанции методом  повторного рассмотрения и разрешения дела по имеющимся в нем и дополнительно  представленным доказательствам.

       Федеральным конституционным законом от 4 июля 2003 г. N 4-ФКЗ "О внесении изменений  и дополнений в Федеральный конституционный  закон "Об арбитражных судах в  Российской Федерации" в системе  арбитражных судов образованы арбитражные  апелляционные суды, являющиеся теперь самостоятельным составным звеном этой системы, определены их полномочия, порядок образования и деятельности. Согласно ст. 33.1 этого Закона арбитражные  апелляционные суды являются судами по проверке в апелляционной инстанции  законности и обоснованности судебных актов арбитражных судов субъектов  Российской Федерации, принятых ими  в первой инстанции.

       В соответствии с Законом об арбитражных  судах рассмотрение дел в апелляционной  инстанции возлагается законом  на арбитражный суд субъекта РФ, в составе которого создается апелляционная коллегия в составе трех (или другое нечетное количество) судей.

       Апелляционный суд повторно рассматривая дело, полномочен проверять полноту установления обстоятельств, имеющих значение для  дела, доказанность этих обстоятельств, правильность оценки каждого доказательства и всех доказательств в их совокупности, а также соответствие выводов, указанных  в решении, обстоятельствам, которые  суд счел установленными.

       Суд апелляционной инстанции является единственной среди вышестоящих  судебных  инстанций, который вправе осуществлять установление и проверку фактических обстоятельств и  доказательственной базы и выводы которой  в этой части (при соответствии их закону) являются окончательными.

       Подача  апелляционной жалобы приостанавливает исполнение решения суда первой инстанции (за исключением случаев, предусмотренных  в АПК, когда оно подлежит немедленному исполнению) до рассмотрения дела в  апелляционной инстанции и вынесения  постановления.

       Порядок апелляционного обжалования состоит  из следующих вопросов:

       a) кто имеет право на подачу  апелляционной жалобы;

       b) предмет апелляционного обжалования;

       c) порядок подачи и направления  (движение) апелляционной жалобы;

       d) сроки подачи апелляционной жалобы.

       Полномочия  арбитражного суда апелляционной инстанции  определяются исходя из задач, которые  он должен решать. Повторное рассмотрение дела в полном объеме дает право  апелляционному суду:

       » при признании решения законным и обоснованным оставить его без  изменения, отклонив апелляционную  жалобу;

       » отменить или изменить решение полностью  или в части и принять новый  судебный акт при наличии одного или нескольких оснований, указанных  в ч. 1—3 ст. 270 АПК;

       » отменить решение полностью или  в части и прекратить производство по делу при наличии оснований, предусмотренных  ст. 150 АПК;

       » отменить решение полностью или  в части и оставить исковое  заявление без рассмотрения (полностью  или в части), если в ходе апелляционного рассмотрения дела выявляются основания, содержащиеся в ст. 148 АПК (за исключением  оснований, предусмотренных п. 5 и 6 ст. 148, поскольку соглашения, о которых  идет речь, могут быть заключены  только в суде первой инстанции).

       Арбитражный суд апелляционной инстанции  не может отменить решение и направить  дело на новое рассмотрение. Это  правило вытекает из полномочия апелляционного суда проверять все материалы  дела и при наличии оснований  самому принимать новый судебный акт в качестве суда первой инстанции. 
 

2. Право апелляционного  обжалования и  его реализация

       Основанием  производства в апелляционной инстанции  выступает апелляционная жалоба. Лица, участвующие в деле, а также  иные лица впра­ве обжаловать в порядке  апелляционного производства решение  арбитраж­ного суда первой инстанции, не вступившее в законную силу. Апелляционная  жалоба подается через принявший  решение в первой инстанции арбитражный  суд, который обязан направить ее вместе с делом в соответствующий  арбитражный суд апелляционной  инстанции в 3-дневный срок со дня  поступления жалобы в суд.

       В апелляционной жалобе не могут быть заявлены новые требования, которые  не были предметом рассмотрения в  арбитражном суде первой инстанции.

       Апелляционная жалоба может быть подана на все  решение суда первой инстанции или  на его часть.

       Право на подачу апелляционной жалобы является одной из гарантий, обеспечивающих защиту нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.

       Правом  на обращение с апелляционной  жалобой обладают:

       - лица, участвующие в деле;

       - лица, не привлеченные к участию  в деле, в отношении которых  арбитражный суд вынес решение,  затрагивающее их права и обязанности.

       Лицами, участвующими в деле являются:

       ≈ стороны — истец и ответчик;

       ≈ заявители и заинтересованные лица — по делам особого производства, по делам о несостоятельности (банкротстве) и в иных случаях, предусмотренных  в АПК;

       ≈ третьи лица, заявляющие самостоятельные  требования относительно предмета спора  и не заявляющие их;

       ≈ прокурор — по делам, указанным в  АПК и когда он не участвовал в  рассмотрении дела в суде первой инстанции;

       ≈ государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, обратившиеся в соответствии с федеральным  законом в арбитражный суд  с исками или заявлениями в  защиту публичных интересов;

       ≈ лица, не участвовавшие в деле, в  отношении которых арбитражный  суд первой инстанции принял решение  или определение, затрагивающие  их права и обязанности.

       Прокурор  как лицо, участвующее в деле, также обращается в апелляционную  инстанцию с жалобой, а не с  протестом и только в случае, если он подавал иск.

       Право подачи апелляционной жалобы имеют  иностранные лица, участвовавшие  в деле.

       Право на обжалование не вступившего в  законную силу решения арбитражного суда первой инстанции имеют также  правопреемники сторон и третьих  лиц. В данном случае речь идет в  первую очередь о правопреемстве в материальном правоотношении, а  как следствие — правопреемстве процессуальном.

       Представитель стороны или третьего лица вправе подать апелляционную жалобу на решение  суда только в том случае, если это  полномочие прямо оговорено в  доверенности, выданной представляемым. Это требование не распространяется на законных представителей.

       Общий процессуальный срок на подачу апелляционной  жалобы для обжалования решения  арбитражного суда первой инстанции  по делам, рассматриваемым в порядке  искового производства, в том числе  в порядке упрощенного производства, равен одному месяцу.

       По  делам об административных правонарушениях  — о привлечении к административной ответственности и об оспаривании  решений административных органов  о привлечении к административной ответственности — АПК установлен сокращенный, десятидневный срок, по истечении которого решение арбитражного суда вступает в законную силу.

       Кодекс  предусматривает возможность восстановления арбитражным апелляционным судом  пропущенного месячного срока, в  течение которого подается апелляционная  жалоба при наличии следующих  условий:

       1) при обращении с соответствующим  ходатайством;

       2) ходатайство подано не позднее  шести месяцев со дня принятия  обжалуемого решения, и этот  срок является пресекательным;

       3) причины пропуска срока признаны  уважительными.

       Ходатайство может быть оформлено в виде отдельного документа или содержаться в  апелляционной жалобе. Определение  апелляционного суда об отказе в удовлетворении ходатайства о восстановлении пропущенного месячного срока может быть обжаловано.

       До  истечения срока, установленного АПК  для апелляционного обжалования, дело не может быть истребовано из суда первой инстанции и не должно рассматриваться  в апелляционной инстанции. Это  вызывается тем, что может сложиться  положение, когда первая апелляционная  жалоба будет рассмотрена по существу в пределах срока, установленного для  апелляционного обжалования, и поступит еще одна жалоба от другого лица.

       Жалоба  является единственным документом, инициирующим апелляционное производство. В жалобе указываются предмет спора, заявленные ходатайства, а также другие сведения, полезные для рассмотрения дела. В  апелляционном порядке могут  обжаловаться фактические обстоятельства дела и вопросы применения права  только в части тех требований, которые были предметом рассмотрения в арбитражном суде первой инстанции.

       Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд  в письменной форме, подписанная  лицом, подающим жалобу, или его представителем, уполномоченным на подписание жалобы.

       Кодекс  предъявляет определенные требования к содержанию апелляционной жалобы, к ее надлежащему оформлению, включая  документы, к ней прилагаемые, а  также к тем действиям, которые  должно совершить лицо, подающее жалобу.

       Если  к жалобе прилагаются дополнительные доказательства, то должна быть подтверждена убедительно для апелляционного суда невозможность их представления  в суд первой инстанции по уважительным причинам.

       Лицо, подающее апелляционную жалобу, обязано  направить другим лицам, участвующим  в деле, копии апелляционной жалобы и прилагаемых к ней документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении либо вручить их другим лицам, участвующим  в деле, или их представителям лично  под расписку. 
 

3. Порядок рассмотрения  дела в апелляционной  инстанции

       Апелляционное производство состоит из следующих  стадий:

       » возбуждение апелляционного производства (принятие апелляционной жалобы к  производству);

       » оставление ее без движения;

       » возвращение жалобы;

       » прекращение производства по жалобе;

       » рассмотрение дела в апелляционной  инстанции.

       Апелляционная жалоба, надлежащим образом оформленная  с точки зрения ее содержания и  формы, рассматривается единолично судьей апелляционной инстанции  и в пятидневный срок со дня  поступления принимается к производству.

       При соблюдении всех установленных требований апелляционная жалоба принимается  к производству апелляционного суда и возбуждается апелляционное производство по проверке законности и обоснованности решения арбитражного суда.

       О возбуждении производства по апелляционной  жалобе с указанием времени и  места судебного заседания выносится  определение, копия которого в пятидневный  срок направляется лицам, участвующим  в деле. Несоблюдение данного правила  является препятствием для рассмотрения дела по апелляционной жалобе.

       Получив апелляционную жалобу, проверив правильность ее оформления, наличие всех приложенных  документов, судья апелляционного суда истребует в порядке, установленном  в данном суде, дело, на решение по которому поступила жалоба. Затем  он изучает жалобу и дело. Сформировавшееся в результате изучения указанных  материалов суждение судья оформляет  в определении о возбуждении  апелляционного производства.

       Копии апелляционной жалобы направляются другим лицам, участвующим в деле.

       Исходя  из принципа процессуального равенства  сторон, лицо, участвующее в деле, имеет право, но не обязана, направить  отзыв на апелляционную жалобу (ст. 262 АПК), в котором излагает свои возражения. В содержание отзыва входят доводы, основанные на аргументах, приведенных  в жалобе. Отзыв подписывается  уполномоченным лицом и направляется в арбитражный суд и лицам, участвующим в деле, заказным письмом  с уведомлением о вручении, с приложением  документов, подтверждающих доводы против жалобы, а также направление отзыва другим лицам, участвующим в деле.

       Непредставление отзыва не препятствует рассмотрению дела.

       Процессуальными действиями, которые осуществляет суд  при рассмотрении вопроса о принятии или непринятии апелляционной жалобы к производству являются оставление апелляционной жалобы без движения и ее возвращение.

       Арбитражный суд апелляционной инстанции, установив  при рассмотрении вопроса о принятии апелляционной жалобы к производству, что она подана с нарушением требований закона, выносит определение об оставлении апелляционной жалобы без движения (ст. 263 АПК). Данное определение направляется лицу, подавшему апелляционную жалобу, не позднее следующего дня после дня его вынесения.

       Если  предписание суда об устранении недостатков  апелляционной жалобы не выполнено  в установленный срок, жалоба с  приложенными к ней документами  возвращается подавшему ее лицу. Возвращение  апелляционной жалобы не является препятствием для ее повторной подачи в установленном  порядке после устранения обстоятельств, явившихся основанием для ее возвращения.

       Кодекс  устанавливает основания возвращения  апелляционной жалобы:

       ♦ жалоба подана лицом, не имеющим права  на обжалование судебного акта в  порядке апелляционного производства;

       ♦ жалоба подана на судебный акт, не подлежащий обжалованию в порядке апелляционного производства;

       ♦ пропущен установленный Кодексом срок на подачу жалобы и не возбуждено ходатайство  о его восстановлении или такое  ходатайство оставлено без удовлетворения;

       ♦ лицо, подавшее жалобу, обратилось с  просьбой о ее возвращении до вынесения  определения о принятии жалобы к  производству;