Производство в кассационной инстанции

Производство  в кассационной инстанции

     В соответствии со ст.45 Конституции РФ¹ каждому гарантируется государственная защита прав и свобод человека и гражданина в Российской Федерации.

     Эта гарантия конкретизирована в ст.ст.46 и 47, где под одной из гарантий судебной защиты прав и свобод понимается право на обжалование в суд, а  также в органы по защите прав и  свобод человека в соответствии с  международными договорами Российской Федерации решений и действий (или бездействия) органов государственной  власти, органов местного самоуправления, общественных объединений и должностных  лиц.

     Потребность в судах разных инстанций отмечалась в юридической литературе еще  в начале века: «..решения судов  могут быть проверены... вышестоящими судебными инстанциями... Возможность  такого контроля служит гарантией против судейского произвола»².

     В обоснование необходимости создания двух категорий судов: низших – первой инстанции и высших – второй инстанции, Е.В.Васьковский приводит такую мотивировку: «Как бы хорошо ни были подготовлены к  своей деятельности судьи, как бы добросовестно и внимательно  ни относились они к исполнению своих  обязанностей, во всяком случае они  не могут быть вполне гарантированы  от промахов и ошибок. Не только неправильное понимание закона или случайный  недосмотр при установлении фактических  обстоятельств дела, но и субъективные взгляды, симпатии и антипатии судьи, а также влияние господствующих в данной местности воззрений  и предрассудков служат причиной постановления неправильных решений: нельзя отрицать возможности и сознательного  уклонения судей от справедливости, которое, благодаря предоставленной  судьям свободе убеждения, ускользает от самого бдительного надзора и  потому остается безнаказанным. Одним  из средств охранить тяжущихся от всех таких вольных и невольных  погрешностей судей является возможность  двукратного рассмотрения дел... Однако этого было бы недостаточно, - не только потому, что второй суд, перерешающий дела, тоже может ошибаться или  нарушать предписанные законом формы  судопроизводства, но и по другой, еще  более важной причине. Именно: в каждом законодательстве, как бы совершенно оно ни было, встречаются в большем  или меньшем количестве пробелы, неясности и противоречия. Вследствие этого неизбежны разногласия  в способах понимания и применения его постановлений не только между  гражданами, но и между судьями. Один суд толкует закон так, другой – иначе, третий – еще иначе; в  каждом судебном округе может выработаться своя собственная практика, и совершенно одинаковые дела будут разрешаться  в различных округах различно. Отсутствие же единообразия в судебной практике разрушает единство государственного правопорядка, ослабляет силу закона и подрывает принцип равенства  всех граждан перед законом. Необходимо поэтому установить наблюдение за деятельностью всех судов с целью обеспечить одинаковое толкование и применение ими законов»³.

     В связи с этим постепенно, сначала  в государственном арбитраже, а  затем и в арбитражном суде шло формирование инстанционной  системы судоустройства.

     Так, достаточно последовательно принцип  инстанционной системы судоустройства проводится в настоящее время  в нормах, закрепленных в Конституции  РФ и Федеральном конституционном  законе от 31 декабря 1996 г. № 1-ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации»⁴.

     Основы  судоустройства закреплены в гл.7 Конституции  РФ, в соответствии с ч.3 ст.118 которой  судебная система Российской Федерации  устанавливается Конституцией РФ и  Федеральным конституционным законом. Статьями 125-127 Конституции РФ в нее  включены: Конституционный Суд РФ, Верховный Суд РФ, являющийся высшим судебным органом по гражданским, уголовным, административным и иным делам, подсудным  судам общей юрисдикции, а также  Высший Арбитражный Суд РФ в качестве высшего судебного органа по разрешению экономических споров и иных дел, рассматриваемых арбитражными судами.

     Федеральные арбитражные суды округов в соответствии с ч.3 ст. 4 Федерального конституционного закона «О судебной системе Российской Федерации» наряду с Высшим Арбитражным  судом, арбитражными судами субъектов  Федерации составляют систему федеральных  арбитражных судов, являющуюся в  свою очередь составной частью системы  федеральных судов.

     В Федеральном конституционном законе «О судебной системе Российской Федерации» федеральному арбитражному суду округа посвящена отдельная ст.24, устанавливающая  две его функции, а именно: рассмотрение в пределах своей компетенции  дел в качестве суда кассационной инстанции, а также по вновь открывшимся  обстоятельствам.

     Процессуальная  цель кассации в арбитражном процессе – это, прежде всего, проверка законности судебных актов без установления новых обстоятельств дела (что  возможно в суде апелляционной инстанции).

     К субъектам кассационного пересмотра помимо лиц, участвующих в деле, отнесены лица, не привлеченные к участию  в деле, о правах и обязанностях которых приняты обжалуемые судебные акты (ст.42 АПК).

     Объектами кассационного пересмотра являются исключительно судебные акты, вступившие в законную силу.

     Поскольку суд кассационной инстанции в  арбитражном процессе не вправе устанавливать  новые обстоятельства дела, ему предоставлено  полномочие направлять дело на новое  рассмотрение при обнаружении несоответствия выводов суда, содержащихся в решении, постановлении, фактическим обстоятельствам  дела, установленным судами первой или апелляционной инстанций, и  имеющимся в деле доказательствам.

     Федеральные арбитражные суды округов созданы  и предназначены исключительно  для осуществления функции кассационного  пересмотра обжалованных судебных актов (ст.274 АПК), результатом осуществления  этой функции, помимо достижения общей  цели правосудия, защиты нарушенного  права, является установление на территории судебного округа единообразной  судебной практики, формируемой Высшим Арбитражным Судом РФ.

     В системе арбитражных судов РФ в соответствии со ст. 24 Федерального конституционного закона от 28 апреля 1995 г. № 1-ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации»⁵ образовано десять судов округов, каждый из которых осуществляет свою юрисдикцию на территории соответствующего округа. Как предусмотрено ч.3 ст.24 названного Федерального конституционного закона, состав судебных округов может быть изменен федеральным законом.

     Анализ  закрепленных в законе существенных признаков позволяет сформулировать следующее определение кассационного  производства.

     Кассационное  производство – самостоятельная  стадия (правоприменительный цикл) арбитражного процесса, сущность которой  заключается в проверке федеральными арбитражными судами округов законности вступивших в законную силу решений, постановлений, определений арбитражных  судов субъектов РФ.

     Более полно сущность кассационного производства в арбитражном процессе характеризуют  следующие признаки:

     - кассационное производство –  один из способов пересмотра  судебных актов, вступивших в  законную силу;

     - кассационное производство осуществляется  специальным звеном судебной  системы – федеральными арбитражными  судами округов;

     - процессуальная задача кассационного  производства – проверка законности  судебных актов;

     - предметом кассационного производства  являются судебные акты, вступившие  в законную силу;

     - необходимое основание возбуждения  кассационного производства –  кассационная жалоба лица, наделенного  правом кассационного обжалования.

     Стадия  кассационного производства в арбитражном  процессе включает следующие этапы:

     - возбуждение кассационного производства;

     - подготовка к рассмотрению кассационной  жалобы;

     - судебное разбирательство по  кассационной жалобе.

     Правовое  положение суда кассационной инстанции  в арбитражном процессе, кроме  существенных признаков кассационного  производства, характеризуется содержанием  законодательно закрепленных полномочий суда кассационной инстанции – федерального арбитражного суда округа. В наиболее общем виде такие полномочия закреплены в ст.26 Федерального конституционного закона «Об арбитражных судах  в Российской Федерации».

     Содержание  полномочий тесно связано с составом участников процессуального правоотношения по кассационному пересмотру в арбитражном  процессе (к которым помимо лиц, участвующих  в деле, следует отнести суд  – соответствующие судебные инстанции, акты которых обжалованы, и собственно арбитражный суд кассационной инстанции).

     Согласно  ст.273 АПК РФ объектами кассационного  пересмотра являются:

     - решения арбитражных судов первой  инстанции и постановления арбитражных  судов апелляционной инстанции.  Исключение составляют судебные  акты, принятые Высшим Арбитражным  Судом РФ по первой инстанции  (ч.2 ст.34 АПК), которые не могут  быть предметом кассационного  пересмотра;

     - определения судов.

     Состав  субъектов права кассационного  обжалования, охарактеризованный в  ст.273 АПК кратко как «лица, участвующие  в деле, а также иные лица в  случаях, предусмотренных настоящим  Кодексом», следует определять с  учетом ст.ст.40 и 42 АПК. Соответственно, правом кассационного обжалования  наделены:

     - стороны;

     - заявители и заинтересованные  лица - по делам особого производства, по делам о несостоятельности  (банкротстве) и в иных случаях,  предусмотренных АПК;

     - третьи лица;

     - прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления  и иные органы, обратившиеся в  арбитражный суд с иском в  защиту интересов других лиц  в случаях, предусмотренных АПК.

     К субъектам права кассационного  обжалования отнесены согласно ст.42 АПК лица, не участвовавшие в деле, о правах и обязанностях которых  арбитражный суд принял судебный акт. К таким субъектам могут  быть отнесены не только юридические  лица и граждане, осуществляющие предпринимательскую  деятельность без образования юридического лица, но и физические лица.

     Норма ст.275 АПК сохраняет традиционный порядок подачи и движения кассационной жалобы – через суд субъекта РФ, принявший обжалуемый судебный акт. Такой порядок оптимизирует движение жалобы по судебным инстанциям, так как при этом жалоба поступает в суд кассационной инстанции вместе с делом, без которого рассмотрение жалобы невозможно.

     Нарушение данного правила может повлечь  серьезные негативные последствия  для заявителя: возвращение кассационной жалобы, а также невозможность  восстановления срока кассационного  обжалования, пропущенного по этой причине, которая в судебной практике часто  не признается уважительной.

     Согласно  ч.1 ст.276 АПК срок кассационного обжалования  составляет два месяца со дня вступления в законную силу обжалованного судебного  акта. Таким образом, начало срока  кассационного обжалования определяется по правилам ст.180 АПК (решение), ч.5 ст.271 АПК (постановление суда апелляционной  инстанции), ч.3 ст.188 АПК (определение), устанавливающим момент вступления решений и постановлений в  законную силу и срок обжалования  определений.

     Обращение лица, участвующего в деле, должно соответствовать  определенным требованиям, чтобы послужить  основанием для возбуждения кассационного  пересмотра обжалованного судебного  акта. Процессуальное законодательство рассматривает в качестве такого обращения кассационную жалобу, по форме и содержанию соответствующую  закону.

     Как верно указывает М.А.Гурвич, жалоба должна заключать в себе следующие  три элемента (составные части): указание на решение, которое жалобщик считает  неправильным (предмет жалобы), указание в чем заключается неправильность решения (основание жалобы); просьбу  жалобщика о полной или частичной  отмене решения (содержание жалобы)⁶.

     По  форме кассационная жалоба должна представлять собой письменный документ, подписанный  лицом, подающим жалобу, или его представителем, имеющим на то полномочия. Облеченная в письменную форму жалоба должна содержать необходимые сведения и реквизиты (ч.ч.2-4 ст.277 АПК).

     Важно учитывать, что несоблюдение обязательных требований к форме и содержанию кассационной жалобы в силу ч.1 ст.280 АПК влечет негативные правовые последствия  для заявителя. Поэтому заявителю  жалобы следует обеспечить присутствие  всех необходимых элементов формы  и содержания кассационной жалобы, чтобы кассационное производство было возбуждено.

     Необходимым элементом содержания жалобы являются требования лица, подающего жалобу, относительно процессуальной судьбы обжалованного  акта, которые должны формулироваться  с учетом перечня полномочий суда кассационной инстанции, названных  в ст.287 АПК. Соответственно, заявитель  должен указать в своих требованиях  желаемый результат пересмотра: следует  ли отменить или изменить обжалованный акт и при этом принять новое  решение либо следует передать дело на новое рассмотрение, оставить иск без рассмотрения или прекратить производство по делу, оставить без изменения ранее принятый по делу судебный акт.

     Обязательными элементами жалобы являются документы, указанные в ч.4 ст.277 АПК, то есть копия обжалованного акта, документы, подтверждающие уплату государственной  пошлины или предоставление льготы по ней, свидетельствующие о направлении  или вручении другим лицам, участвующим  в деле, копий кассационной жалобы и документов, которые у них  отсутствуют, а также документы  о полномочиях лица, подписавшего кассационную жалобу.

     Процедура принятия кассационной жалобы к производству арбитражного суда урегулирована ст.278 АПК, в которой специально указано, что только кассационная жалоба, поданная с соблюдением требований, предъявляемых  кодексом к ее форме и содержанию, является основанием для возбуждения  кассационного производства.

     Современный порядок оставления кассационной жалобы без движения является новым институтом арбитражного процесса. В соответствии со ст.280 АПК при обнаружении недостатков  формы и содержания поданной жалобы, судья кассационной инстанции единолично выносит определение об оставлении жалобы без движения, в котором  должны быть указаны все причины, препятствующие принятию кассационной жалобы, конкретные недостатки формы  и содержания кассационной жалобы, подлежащие устранению. В определении  об оставлении жалобы без движения должен быть указан также предоставленный  заявителю разумный срок для устранения недостатков, в том числе для  заявления ходатайств о восстановлении срока кассационного обжалования  либо предоставления отсрочки, рассрочки  оплаты государственной пошлины, об уменьшении ее размера.

     Недостатки  кассационной жалобы, послужившие основанием для оставления кассационной жалобы без движения, должны быть устранены  заявителем обязательно до окончания  процессуального срока, назначенного в соответствующем определении  суда.

     Основания для возвращения кассационной жалобы могут быть устранены или носят  неустранимый характер. Поэтому кассационная жалоба при обнаружении устранимых недостатков, препятствующих кассационному  пересмотру, не подлежит возвращению, а должна быть оставлена без движения (ст.280 АПК). Напротив, при наличии  недостатков неустранимого характера  кассационная жалоба согласно ст.281 АПК  возвращается без оставления ее без  движения.

     Возбуждение кассационного производства осуществляется путем вынесения определения  о принятии кассационной жалобы (ч.3 ст.278 АПК).

     Рассмотрение  дел в суде кассационной инстанции  согласно ст.284 АПК осуществляется коллегиально по правилам, установленным для суда первой инстанции с учетом особенностей кассационного производства, ограничивающих возможность применения правил судопроизводства, установленных для суда первой инстанции.

     Срок  рассмотрения кассационной жалобы согласно ст.285 АПК не должен превышать месяца со дня поступления кассационной жалобы вместе с делом в арбитражный  суд кассационной инстанции, включая  срок на подготовку дела к рассмотрению и судебное разбирательство в  кассационной инстанции. Неявка в суд  кассационной инстанции представителей лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом, не препятствует рассмотрению жалобы в отсутствие указанных лиц.

     Судебное  заседание в суде кассационной инстанции  условно можно подразделить на три  части: подготовительную, рассмотрение доводов жалобы по существу, принятие постановления суда кассационной инстанции.

     Рассмотрение  доводов жалобы по существу начинается с заслушивания выступлений представителей заявителя кассационной жалобы. Затем  представители других лиц, участвующих  в деле, излагают свои возражения или  мнения по существу доводов кассационной жалобы, судьи задают представителям вопросы по существу разбирательства, представители с разрешения председательствующего  задают вопросы друг другу и выступают  с дополнениями к доводам жалобы и возражениям.

     После выслушивания всех доводов, относящихся  к предмету судебного разбирательства  в суде кассационной инстанции, состав суда остается на совещание для принятия постановления по результатам рассмотрения кассационной жалобы.

     Судебный  акт кассационной инстанции принимается  в условиях тайны совещания судей  и оглашается в полном объеме или  в резолютивной части представителям лиц, участвующих в деле.

     Принятие  судебного акта суда кассационной инстанции, именуемого постановлением, основывается на результатах кассационного пересмотра судебных актов первой и апелляционной  инстанций (решений, постановлений, определений).

     Содержание  и правовые последствия вынесения  постановления арбитражного суда кассационной инстанции закреплены в ст.289 АПК. В этой процессуальной норме указаны  необходимые элементы содержания постановления  суда кассационной инстанции, позволяющие  идентифицировать принятое постановление  как акт правосудия, точно определить, какой судебный акт подвергнут пересмотру, какова правовая оценка выводов суда нижестоящей инстанции и доводов  лиц, участвующих в деле, мотивы и  существо принятого судом кассационной инстанции решения. Наличие указанных  элементов наделяет постановление  суда кассационной инстанции необходимыми свойствами: убедительностью и авторитетом  акта правосудия.

     Пределы кассационного пересмотра в арбитражном  процессе в качестве законодательно закрепленного института ограничивают содержание проверочной деятельности, предметных и функциональных полномочий, сущности принимаемого по результатам  пересмотра постановления арбитражного суда кассационной инстанции.

     В ст.286 АПК содержится общее определение  пределов кассационного пересмотра, а более детально сущность данного  процессуального института определяется содержанием других норм АПК.

     Установление  пределов судебного контроля в кассационной инстанции обусловлено главным  образом специальной процессуальной задачей кассации (проверка законности обжалованных актов) и диспозитивным  началом судопроизводства в арбитражном  процессе, предполагающим зависимость  судебного контроля от процессуальных действий заявителя.

       Согласно общему правилу, с  одной стороны, кассационный контроль  ограничен проверкой законности, то есть правильности применения  норм материального и норм  процессуального права судами  нижестоящих инстанций при принятии  ими обжалованного акта.

     С другой стороны, проверка законности обжалованного  акта осуществляется в пределах доводов  кассационной жалобы и возражений относительно жалобы, представленных в суд кассационной инстанции другими участниками  процесса.

     Общая задача судопроизводства в арбитражных  судах, закрепленная в ст.2 АПК как  защита нарушенных прав и законных интересов участников экономических  отношений, обязательна и для  суда кассационной инстанции. Однако осуществлять такую защиту и вмешиваться в  судьбу спорного отношения суд кассационной инстанции должен, как правило, в  тех пределах, в каких считает  необходимым заявитель кассационной жалобы. По этой причине суд кассационной инстанции не должен проверять правильность урегулирования спорного материального  правоотношения в целом, усилия суда направляются, прежде всего, на устранение тех нарушений прав и законных интересов заявителя, на которые  заявитель ссылается в кассационной жалобе.

     Суду  кассационной инстанции не предоставлено  права по своей инициативе осуществлять проверку законности обжалованного  акта в остальной части. Грубые нарушения  принципов и основных правил судопроизводства сами по себе ставят под сомнение законность судебных актов, принятых с такими нарушениями.

     Поэтому в ч.2 ст.286 АПК закреплено отступление  от общего правила определения пределов кассационного пересмотра, обязывающее  суд кассационной инстанции выйти  за пределы доводов кассационной жалобы. Это возможно при проверке правильности применения норм процессуального  права, нарушение которых согласно ч.4 ст.288 является безусловным основанием для отмены обжалованного судебного  акта независимо от того, были ли нарушены при его принятии нормы материального  права.

     Основания для изменения или отмены обжалованных актов регламентированы ст.288 АПК, устанавливающей  пределы реализации функциональных полномочий арбитражного суда кассационной инстанции по изменению, отмене обжалованных актов в зависимости от этих оснований.

     Прежде  всего, основанием для отмены обжалованного  судебного акта в кассационной инстанции  является незаконность проверяемого акта, несоответствие его требованиям  норм материального и процессуального  права. Нарушением норм материального  права как основанием для отмены судебного акта в кассационной инстанции  является кроме неправильного применения закона также неправильное истолкование закона, неверное уяснение его сути и буквального значения, которое  привело к урегулированию спорного отношения с отступлением от целей  и направленности норм права, предполагаемых законодателем.

     Нормы процессуального права также  призваны обеспечить надлежащее рассмотрение спора и правильное урегулирование спорного правоотношения в результате судебного вмешательства. Поэтому  основанием для отмены судебного  акта в кассационной инстанции является не всякое нарушение норм процессуального  права, а наиболее существенные из них, которые привели или безусловно могли привести к принятию неправильного  судебного акта.

     Основными причинами отмены обжалованного  судебного акта отнесены следующие  нарушения норм процессуального  права:

     - рассмотрение арбитражного дела  судом в незаконном составе;

     - рассмотрение дела в отсутствие  кого-либо из лиц, участвующих  в деле и не извещенных надлежащим  образом о времени и месте  судебного заседания;

     - нарушение правил о языке судопроизводства  при рассмотрении дела;

     - принятие судом решения о правах  и обязанностях лиц, не привлеченных  к участию в деле;

     - неподписание решения, постановления  судьей или одним из судей  либо подписание решения, постановления  не теми судьями, которые указаны  в решении и постановлении;

     - отсутствие в деле протокола  судебного заседания или подписание  его не теми лицами, которые  указаны в ст.155 АПК;

     - нарушение правила о тайне  совещания судей.

     Постановление суда кассационной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия, обжалованию не подлежит и может  быть пересмотрено лишь в порядке  надзора и по вновь открывшимся  обстоятельствам.