Собирание доказательств в уголовном процессе

Новосибирский государственный технический  университет

Юридический факультет

Кафедра уголовного права и процесса

РЕФЕРАТ

по уголовному праву

Собирание доказательств  в уголовном процессе

Выполнила студентка III курса:

Бударина Н. А

группа ЮФ-95

Проверил: Потапов А. Г

Новосибирск 2011

Содержание

Введение

Доказательства и доказывание  — основные вопросы, определяющие сущность уголовного процесса. Эти проблемы вбирают в себя множество различных аспектов уголовно-процессуальной теории и практики. Им посвящены многочисленные исследования. Однако проблемы доказывания неисчерпаемы и, несомненно, еще немало вопросов ждут своего решения. Исследование проблем доказывания в уголовном процессе не теряют своей актуальности, поскольку они теснейшим образом связаны с жизнью, практической деятельностью, направленной на защиту общества от преступлений, а в условиях роста преступности такие исследования приобретают особое значение.

В тоже время важнейшей проблемой  доказывания, на мой взгляд, продолжает оставаться собирание доказательств. Научный анализ сущности собирания доказательств нельзя признать достаточным. Изучение проблемы собирания доказательств имеет исключительное значение. Практика свидетельствует о том, что ошибки в собирании доказательств достаточно распространены на предварительном и судебном следствии. Нередко они приводят к неустановлению виновных либо к вынесению неправосудного приговора. В определенной мере этому способствует отсутствие единых научных представлений о сущности собирания доказательств и факторах, определяющих полноту и точность отражения фактических данных в материалах дела.

Ошибки органов расследования  и суда в установлении истины обусловлены  не только неясностью представлений  о сущности собирания доказательств. Нередко они связаны с неправильным выбором следственного действия.

Исследование проблем собирания  доказательств требует преодоления  наблюдающегося подчас в процессуальной науке разрыва между анализом сущности собирания доказательств, с одной стороны, и способов их получения, с другой.

В условиях принятия нового Уголовно-процессуального  кодекса вопрос о проблемах доказывания  приобретает принципиальное значение.

Новому Уголовно-процессуальному  законодательству нужно отбросить  все лишнее в процессуальной реформе доказывания, запретить лишь то, что станет гарантиями утверждения демократических принципов, справедливости в уголовном процессе, что будет содействовать установлению истины по уголовному делу, защите не только интересов общества от преступлений, но и прав личности в уголовном процессе.

В отношении проблем собирания  доказательств сейчас возникает много споров и разногласий. Поэтому, я считаю необходимым уяснение вопроса о способах собирания доказательств.

В своей работе я раскрываю познавательную сущность и структуру собирания доказательств, место в системе доказывания, также подвергаю анализу основной его способ следственное действие: определена его роль в формировании доказательств, а также обращаю внимание на иные способы собирания доказательств.

На этой основе, и с учетом имевших  место в процессуальной науке  дискуссий, разрабатывал предложения  о совершенствовании процессуальной формы собирания доказательств.

Цель данной работы состоит в том, чтобы исследовать и проанализировать правовую природу доказательств в уголовном процессе. Дать общую характеристику доказательствам в уголовном процессе. Рассмотрим  теорию доказательств, основываясь на научных публикациях российских ученых, изучим источники и свойства доказательств. Классификация доказательств будет рассмотрена по наиболее существенным признакам, распространенным в научной литературе и имеющая значение в практической деятельности. 
§1. Понятие собирания доказательств

Способы собирания и проверки доказательств  – это урегулированная законом система приемов и операций, реализуемая посредством предусмотренных процессуальным законом действий следователя, суда и других уполномоченных на то лиц и органов, в целях поиска, обнаружения, получения, закрепления, исследования фактических данных (информации) определенного вида. Нельзя сводить процессуальное понятие способа собирания и проверки доказательств только к порядку, форме производства соответствующих действий. Поскольку процессуальная регламентация опирается на реально существующие закономерности познания, заставляет действовать в точном соответствии с ними, постольку она охватывает собирание и проверку доказательств не только «извне», но и «изнутри» - само содержание соответствующих действий.

Для определения сущности собирания доказательств, его места в доказывании и собственной внутренней структуры следует подвергнуть анализу некоторые, наиболее общие черты познавательной деятельности, осуществляемой дознавателем, следователями, прокурором, судом. Чтобы доказательства могли быть использованы как средства доказывания, их следует собрать, т.е. тем или иным способом получить в распоряжение следователя или суда именно как доказательства, выделить из всего необходимого множества фактических данных по признаку их значения для дела. ¹

 В соответствии со ст. 85 УПК  РФ доказывание состоит в собирании, проверке и оценке доказательств в целях установления обстоятельств, предусмотренных статьей 73 УПК РФ.

Собирание доказательств согласно ч. 1 ст. 86 УПК РФ осуществляется в ходе уголовного судопроизводства дознавателем, следователем, прокурором и судом путем производства следственных и иных процессуальных действий, предусмотренных УПК РФ. А также можно сказать, что собирание доказательств заключается в действиях органа дознания, следователя, прокурора и суда по вызову и допросу свидетелей, потерпевших и других лиц, вызову эксперта для дачи заключения, производству осмотров, обысков и других следственных действий, а также по истребованию от организаций и лиц предметов и документов, имеющих значение для дела, требованию восстановление бухгалтерского учета за счет собственных средств, и требованию производства ревизий и документальных проверок.

Факты, с которыми закон связывает  доказательства, образуют две относительно самостоятельные группы:

• обстоятельства, которые составляют в своей совокупности предмет доказывания по уголовному делу;
• факты, не входящие в предмет доказывания (промежуточные, вспомогательные, побочные).²

Уголовно-процессуальным   законом   предусмотрены   следующие   виды   доказательств (в теории их еще называют источниками доказательств):

1. показания подозреваемого, обвиняемого;
2. показания потерпевшего, свидетеля;
3. заключение и показания эксперта;
4. заключение и показания специалиста;
5. вещественные доказательства;
6. протоколы следственных и судебных действий;
7. иные документы(ч.2 ст. 74 УПК РФ).

Этот    перечень    является    исчерпывающим.       Сведения,    полученные     из   иных,   не предусмотренных законом источников, не имеют юридической силы, являются недопустимыми.

Собирание и проверка доказательств производятся путем допросов, очных   ставок,  предъявления     для   опознания,   выемок,   обысков,   осмотров,   экспериментов, производства экспертиз и других следственных и судебных действий, предусмотренных законом.

Определенные  права  на  участие  в  доказательственной  деятельности  предоставлены  всем участникам процесса со стороны обвинения и со стороны защиты.

Очевидны  различия  доказательственной  деятельности  на  досудебном  производстве  и  в суде.   Следователь    собирает    доказательства    для установления    того,  было    ли  событие преступлением     и   кто виновен    в совершении     преступления     и другие   обстоятельства, предусмотренные ст. 73 УПК РФ. При наличии достаточных доказательств дело для разбирательства и   разрешения     направляется    в   суд.  В   суде   исследуются     представленные     сторонами доказательства   для   ответов   на   вопросы, доказано   ли   событие   преступления,  доказана   ли виновность  обвиняемого  и  др. Доказательственная  деятельность должна происходить с соблюдением принципов уголовного судопроизводства.

В ходе доказательственной деятельности должна быть обеспечена охрана прав и  законных интересов граждан и  юридических лиц.

В доказательственной деятельности запрещается совершать действия, опасные для жизни и здоровья  граждан  или  унижающие  их  честь  и  достоинство, домогаться  показаний,  объяснений, заключений, выдачи документов или предметов путем насилия, угроз, обмана и иных незаконных

мер.  Эти   и   другие   правила   доказывания   устанавливаются   и   применительно   к   отдельным следственным действиям. ³

Регламентация законом предмета и  пределов доказывания, условий, которым  должны отвечать сами доказательства, цель которых обеспечить полноту, всесторонность, объективность исследования существенных обстоятельств каждого дела, сочетается с требованиями к способам собирания и проверки доказательств.

§ 2. Структура собирания доказательств

Основным содержанием способов собирания и проверки доказательств являются познавательные приемы и операции, посредством которых осуществляется получение необходимой информации и передача её адресатам доказывания. Наличие формализованных правил, исполнение которых должно удостоверить ход и результаты использования соответствующих познавательных приемов и операций, составляет специфику процессуального способа и проверки собирания доказательств, но не исчерпывает содержание и цель их законодательной регламентации.

Обычно выделяют следующие обязательные элементы характеристики в законе каждого процессуального способа собирания и проверки доказательств как особого сочетания приёмов и операций, предназначенных для получения и передачи доказательственной информации:

1) определение вида сведений, на  получение которых направлен данный способ;

2) перечень участников;

3) описание существа приемов  и операций по собиранию и  проверке доказательств; 

4) место и время применения  этих приемов и операций;

5) условия их допустимости;

6) последовательность приемов и  операций;

7) меры обеспечения полноты и  достоверности доказательств во  избежание попыток заинтересованных  лиц воспрепятствовать их получению  или исказить их;

8) меры обеспечения всесторонности  собирания и проверки доказательств; 

9) меры предотвращения необоснованного вторжения в сферу личных интересов граждан, обеспечения безопасности и охраны чести и достоинства лиц, у которых или с помощью которых должны быть получены соответствующие сведения;

10) специальное детализированное  определение приемов и операций  по закреплению собранных сведений и результатов их проверки, как и сведений, удостоверяющих соответствие действий по собиранию и проверке доказательств требованиям закона.

Таким образом, система регламентации  каждого способа собирания и  проверки доказательств отображает черты, присущие процессу доказывания по уголовным делам в целом.⁴

§3. Источники доказательств

Источники получения фактических  данных (сведений об интересующих следствие  и суд обстоятельствах) делятся  на следующие виды: показания подозреваемого, обвиняемого, показания потерпевшего, показания свидетеля, заключение и показания эксперта(специалиста), вещественные доказательства, протоколы следственных и судебных действий и иные документы.

Показания свидетеля — это его устное сообщение об обстоятельствах, имеющих значение для дела, сделанное в ходе допроса и запротоколированное в установленном законом порядке. Свидетельские показания являются самым распространенным видом доказательств. Они фигурируют в каждом уголовном деле. Предметом свидетельских показаний могут служить любые обстоятельства, сообщенные им (свидетелем) на допросе, проведенном в ходе досудебного производства по уголовному делу или в суде. А также свидетель может быть допрошен о любых относящихся к уголовному делу обстоятельствах, в том числе о личности обвиняемого, потерпевшего и своих взаимоотношениях с ними и другими свидетелями (ст. 79 УПК РФ). Но в силу ч. 1 ст. 51 Конституции РФ никто не обязан свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких родственников.

Показания потерпевшего — это его устное сообщение об обстоятельствах, имеющих значение для дела, сделанное в ходе допроса и запротоколированное в установленном законом порядке. Предмет и порядок допроса потерпевшего совпадает с предметом и порядком допроса свидетеля. При этом необходимо знать, что в соответствии со ст. 78 УПК РФ дача показаний не только обязанность, но и его право. Это предполагает получение показаний, как по инициативе процессуального органа, так и по инициативе самого потерпевшего.

Показания обвиняемого — это его устное сообщение по вопросам, составляющим содержание предъявленного ему обвинения, а также об иных обстоятельствах, имеющих значение для дела, и об имеющихся в деле доказательствах, данное при его допросе и зафиксированное в установленном законом порядке (ст. 77 УПК РФ).

Дача показаний является для  обвиняемого правом, а не обязанностью. Он не несет ответственности за отказ  от дачи показаний и дачу заведомо ложных показаний, что является одной  из гарантий обеспечения права обвиняемого  на защиту. Показания обвиняемого имеют двойственную природу. С одной стороны, они являются источником доказательственной информации, с другой — средством защиты от предъявленного обвинения.

Показания подозреваемого — это его устное сообщение по поводу известных ему обстоятельств совершения преступления, в котором он подозревается, сделанное при допросе и зафиксированное в установленном законом порядке (ст. 76 УПК РФ).

Предметом показаний подозреваемого могут быть любые обстоятельства, входящие в предмет доказывания по уголовному делу. Дача показаний право, а не обязанность подозреваемого. Он не несет ответственности за отказ от дачи показаний и дачу заведомо ложных показаний. Не являются показаниями объяснения подозреваемого, данные при его задержании и изложенные в протоколе задержания.

Заключение и показания эксперта и специалиста — это представленные по поручению органов предварительного расследования или суда в установленном законом порядке, мотивированные выводы лица, обладающего специальными познаниями в науке, технике, искусстве или ремесле, об обстоятельствах, существенных для дела, полученные в результате их исследования с применением этих познаний (ст.  80 УПК РФ).

По общему правилу эксперт дает заключение от своего имени и несет  за него персональную ответственность. Оно подлежит проверке и оценке на общих основаниях, не имея заранее установленной силы и преимуществ перед другими доказательствами. Специалист предоставляет сведения об обстоятельствах, требующих специальных познаний, а также разъяснения своего мнения.

Вещественные доказательства — это предметы, которые служили орудиями преступления или сохранили на себе следы преступления, или были объектами преступных действий обвиняемого, и все другие предметы, которые могут служить средствами к обнаружению преступления, установлению обстоятельств дела (ст. 81 УПК РФ).

Вещественные  доказательства в самом общем виде можно определить как материальные следы (последствия) преступления или иного расследуемого деяния. В качестве вещественных доказательств выступают предметы материального мира (вещи), которые подвергались в результате исследуемого события какому-то видоизменению, перемещению или были созданы преступными действиями.

В отличие  от личных показаний субъектов процесса, содержащих словесное описание обстоятельств, имеющих значение для дела, вещественные доказательства дают доказательственную информацию своими свойствами (наличием преступного воздействия, фактом обнаружения их в определенное время в определенном месте или у определенного лица и прочее). Также доказательственное значение имеют их физические свойства (например, размер и конфигурация следа), местонахождение (например, похищенная вещь, обнаруженная у обвиняемого) либо факт их создания.

Уголовно-процессуальный закон (ст. 83 УПК РФ) называет следующие виды вещественных доказательств:

Предметы, служившие орудием преступления. К ним относятся, например, орудия убийства (нож, пистолет и др.) или  предметы, посредством которых совершалось  хищение (отмычка, лом, которым взламывался  сейф, и т. п.).

Предметы, которые сохранили на себе следы преступления. К таким предметам относятся, например, одежда со следами крови или с разрывами, предметы с огнестрельными повреждениями, взломанный сейф и т. п.

 Предметы, которые были объектами преступных  действий. К ним относятся предметы, на которые направлено преступное посягательство, например похищенные деньги и вещи.

 Деньги  и иные ценности, нажитые преступным  путем. Имеются в виду не  те деньги и ценности, на которые  было направлено преступное посягательство (например, похищенные), а именно нажитые, приобретенные в результате совершения преступления (например, при занятии запрещенным промыслом).

 Все  другие предметы, которые могут  служить средствами к обнаружению  преступления, установлению фактических  обстоятельств дела, выявлению виновных, к опровержению обвинения или смягчению ответственности. К ним относятся, например, предметы, оброненные преступником на месте совершения преступления.

 Закон  (ст. 83, 84 УПК РФ) говорит о вещественном доказательстве. Используя это понятие, надо иметь в виду, что вещь, обнаруженная следователем или представленная ему обвиняемым, может использоваться как вещественное доказательство лишь при условии, если соблюден процессуальный порядок его получения, обнаружения и приобщения к делу в порядке, установленном в законе.

Протоколы следственных и судебных действий как  отдельный вид доказательств  — это письменные акты, в которых  фиксируются ход и результаты таких следственных действий, как  осмотр, освидетельствование, обыск, задержание, предъявление для опознания, следственный эксперимент. Указанные в ст. 83 УПК РФ протоколы следственных действий выделены в самостоятельный источник доказательств ввиду того, что в них фиксируются обстановка, предметы или явления, непосредственно воспринятые следователем, понятыми и другими участниками данного следственного действия. Поэтому к данному виду доказательств не относятся протоколы допросов, поскольку они фиксируют другой вид доказательств — показания свидетеля, потерпевшего, обвиняемого или подозреваемого.

Иные документы  — это разного рода документы, изготовленные не в ходе процессуальной деятельности (справки, ведомости, расписки и другое), но используемые в процессе как источники доказательств.

Документом  признается любой предмет материального  мира, на котором какими-то условными знаками (буквами, цифрами и другими) зафиксирована какая-то мысль или имеется изображение какого-либо объекта. Документы являются доказательствами, если обстоятельства и факты, удостоверенные или изложенные учреждениями, предприятиями, организациями, должностными лицами или гражданами, имеют значение для уголовного дела (ст. 84 УПК РФ).

К иным доказательствам  можно отнести акты ревизии или  документальной проверки, которые до изменения УПК от 17 декабря 1995 считались  разновидностью "иных документов"– это составленный в соответствии с ведомственными нормативными актами документ, в котором отражаются результаты таковой (ревизии или документальной проверки), сведения о том, как соблюдаются в учреждении, предприятии или организации правила и инструкций, регулирующие совершение операций с товарно-материальными и денежными средствами, обеспечение их сохранности, постановку бухгалтерского учета и отчетности, а также некоторые другие вопросы. Критерии иных документов и порядок вовлечения их в уголовный процесс также применимы к актам ревизий и документальных проверок. В то же время сами акты ревизий и документальных проверок (заключения аудиторов) являются источниками доказательств. В них необходимо излагать: сведения о лице (лицах), проводящем указанные действия (место работы, должность, образование, специальность и стаж работы по ней); перечень документов, представленных для исследования; подробное изложение действий ревизора (методика исследования); ссылки на нормативные акты, которыми руководствовался ревизор; выводы (ответы на вопросы, изложенные в постановлении следователя).

Частью 1 ст. 86 УПК РФ право собирания доказательств  предоставлено в ходе уголовного судопроизводства дознавателю, следователю, прокурору и суду путем производства следственных и иных процессуальных действий, предусмотренным УПК РФ.

§4. Классификация доказательств

Одним  из  эффективных  средств,       способствующих  познанию  сущности  доказательств, является  их классификация (группировка) по  различного рода основаниям. Чаще всего в теории доказательственного  права,  законе  и  в  практической  деятельности  в  качестве  таких  оснований используются:

• способ формирования доказательств;
• наличие или отсутствие промежуточного носителя доказательственной информации;
• отношение доказательства к обвинению;
• отношение доказательства к устанавливаемому факту.

Схематически      наиболее     распространенную      классификацию   доказательств можно представить следующим образом. 

В  основе  классификации  доказательств  на  личные  и  вещественные  лежит  механизм формирования источника  сведений о фактах. ⁵

Личными  доказательствами  считаются  все  сведения,          исходящие  от  людей:     показания обвиняемых,     подозреваемых,     свидетелей,    потерпевших,    заключения   и   показания   экспертов, заключения  и  показания  специалистов,       а равно протоколы соответствующих следственных  и судебных  действий. Общим для такого  рода  доказательств является  психическое восприятие  и переработка живым человеком определенных  событий и передача  сведений  о них в языковой форме.

К  вещественным  доказательствам  относятся  различные  материальные  объекты:  орудия преступления, продукты преступной деятельности, деньги и  ценности, нажитые преступным путем, и  т.д. Основным  признаком  отнесения  предмета  к  вещественным  доказательствам  являются отражение  преступного  события  внешней  и  внутренней  структурой  этого  предмета  и  передача доказательственной информации в виде "следов", доступных непосредственному наблюдению. ⁶

В  основе  деления  доказательств  на  первоначальные  и  производные  лежит  наличие  или отсутствие промежуточного носителя доказательственной информации.

Первоначальными       доказательствами   являются   сведения,       полученные     из   источника, непосредственно  воспринявшего эти сведения (показания свидетеля о том, что он лично слышал или  наблюдал,    вещественное  доказательство,       представляющее  след  или  отпечаток  события, подлинник документа).

Под  производными  доказательствами  понимаются  сведения,  почерпнутые  из  источника, воспроизводящего сведения, полученные из другого источника (показания свидетеля о фактах, о которых он узнал от других лиц, копия документа, слепки, оттиски вещественных доказательств). В производном доказательстве должно содержаться указание на первоисточник, иначе полученные сведения  не  могут  быть  использованы  как  доказательства.  Например,  в  п.   2  ч.   2  ст.   75  УПК РФ говорится    о   том,   что показания     свидетеля    и   потерпевшего,     основанные     на   догадке, предположении, слухе, а  также  показания  свидетеля,  который  не  может  указать  источник  своей осведомленности, являются недопустимыми.

Первоначальные и производные  доказательства взаимосвязаны, производные  зависят от первоначальных.     Эта   зависимость   определяет   однородность   содержания   первоначальных   и производных доказательств. Вместе с тем передача информации от одного источника к другому может вызвать искажения и потерю  части сведений.  Поэтому первоначальные  и производные доказательства  отличаются  друг  от  друга  объемом, точностью  и  чистотой  информации. Данное обстоятельство  следует  учитывать  в  работе  с  доказательствами  и  требует  по  возможности обращения к первоисточнику. Однако это вовсе не значит, что производные доказательства - это доказательства   "второго  сорта"  и  что  и  они  не  могут  быть  использованы  при  производстве  по уголовному делу.

Деление   доказательств   на   обвинительные   и   оправдательные   зависит   от   отношения доказательств  к обвинению.

 Обвинительные  доказательства   устанавливают  обстоятельства,            свидетельствующие   о совершении преступления определенным лицом или отягчающие вину этого лица.

Оправдательные        доказательства      устанавливают      обстоятельства,      опровергающие совершение преступления определенным лицом или смягчающие вину этого лица.

В  действующем  УПК  прямо  не  предусмотрено  требование,  адресованное  дознавателю, следователю,    прокурору  и  суду,   о  необходимости  собирания  ими  как  обвинительных,  так  и оправдательных  доказательств.  Но  в  нем  содержатся  положения,  обязывающие  их  разъяснять подозреваемому, обвиняемому его права и обеспечивать ему возможность защищаться всеми не запрещенными  законом  способами  и  средствами  (ч.   2 ст.   16 УПК РФ),  а также в ходе  доказывания исследовать предусмотренные п. 5,  6,  7 ч.  1 ст.  73 УПК РФ  обстоятельства     - смягчающие  и отягчающие   наказание,     исключающие   преступность   и   наказуемость   деяния,       могущие   влечь освобождение от уголовной ответственности и наказания (ст. 85 УПК РФ). ⁷

Значение     рассматриваемой  классификации      трудно    переоценить.    Проверенные  и оцененные обвинительные и  оправдательные доказательства определяют вид выносимого судом итогового решения (ст. 302 УПК РФ).

 В основе классификации доказательств  на прямые и косвенные (улики)  лежит отношение доказательств  к устанавливаемым по делу  фактам.

Под прямыми понимаются доказательства, на основании которых можно непосредственно  делать вывод о существовании обстоятельств, подлежащих доказыванию (например, сообщение свидетеля о совершении преступления определенным лицом).

  Косвенными        (уликами)   считаются      доказательства,     свидетельствующие        не    об обстоятельствах,  входящих  в предмет доказывания,  а о побочных,  промежуточных фактах,  из которых    делается    вывод    об   искомых    фактах     (например,   угроза   убийством,    бутылка    с принадлежащими определенному лицу отпечатками пальцев и т.д.). ⁸

Специфика косвенных доказательств  требует соблюдения специальных  правил. Суть таких правил  можно  выразить  в  следующих  положениях:           1) каждое  из  этих  доказательств  должно обладать  свойствами  относимости,  допустимости  и  достоверности;        2) надо,  чтобы косвенные доказательства  были  взаимосвязаны между собой;         3) совокупность  косвенных доказательств должна  приводить к одному  выводу,  исключающему  возможность иного вывода  по  уголовному делу.

§ 5. Следственные и иные процессуальные действия

Следственные действия  представляют   собой   такие   процессуальные   действия, которые:   а)   производятся   следователем,   дознавателем,   органом   дознания   и   судом, б) направлены на собирание и  проверку доказательств, в) обеспечены возможностью применения мер принуждения и г) подробно регламентированы законом. Уголовно-процессуальный закон предусматривает такие следственные действия: осмотр, освидетельствование,   следственный   эксперимент,   обыск,   выемка,   наложение   ареста   на почтово-телеграфные отправления, их осмотр и выемка, контроль и запись телефонных и иных переговоров, допрос обвиняемого, подозреваемого, потерпевшего, свидетеля, эксперта, специалиста, очная ставка, предъявление для опознания, проверка показаний на месте, судебная экспертиза. Следственные действия проводятся не только на предварительном расследовании, но и в судебных стадиях. Суд вправе допросить подсудимого, потерпевшего, свидетелей, эксперта, назначить судебную экспертизу, осмотреть вещественные доказательства, местность и помещения, провести следственный эксперимент, опознание, освидетельствование.