Стадия возбуждения уголовного дела. 2

Стадия возбуждения уголовного дела предполагает взаимодействие большого количества субъектов уголовного процесса. Часть этих субъектов наделена полномочиями по принятию процессуальных решений, другая часть - вовлечена в производство по уголовному делу, принимая участие в производстве отдельных следственных действий (понятые, специалисты, эксперты), другая часть имеет собственный интерес на стадии возбуждения уголовного дела.

В условиях, когда акт возбуждения уголовного дела влечет возникновение процессуальной фигуры подозреваемого, этот акт расценивается как начальный момент уголовного преследования. Решение об отказе в возбуждении уголовного дела может быть подвергнуто судебному контролю, стадия возбуждения уголовного дела в целом и отдельные ее элементы (прием и регистрация заявления, сообщения о совершенном преступлении, их проверка, принятие решений) не могут носить формально-процедурный характер. Они должны представлять единство со всем уголовным судопроизводством и при этом гарантировать соблюдение прав и свобод граждан.

В стадии возбуждения уголовного дела традиционно выделяют три этапа: прием и регистрацию сообщения о преступлении, его рассмотрение (проверку) и принятие решения о возбуждении (отказе в возбуждении) уголовного дела. Наиболее важными принято считать вынесение законных и обоснованных итоговых решений. Вместе с тем на данном этапе судопроизводства имеют место значительное число иных процессуальных и непроцессуальных решений, значимость которых не менее существенна. К ним относятся, например, решение о передаче сообщения по подследственности, предварительной проверке и ее пределах, выполнении отдельных проверочных действий, проведении оперативно-розыскных мероприятий. Одновременно законодателем корректируются полномочия должностных лиц по вынесению решений, связанных с рассмотрением и разрешением сообщений о преступлениях, вводятся новые субъекты принятия таких решений.

Указанные обстоятельства подтверждают необходимость исследования круга уголовно-процессуальных решений и субъектов их принятия в стадии возбуждения уголовного дела, законодательного регулирования их полномочий.

Актуальность данной темы подтверждается динамикой развития действующего законодательства. Так ФЗ от 04 марта 2013 года № 23 внес значительные изменения в систему действий на рассматриваемой стадии, что привело к серьезным переменам в субъектном составе стадии.

Цель работы - проанализировать регулирование Уголовно-процессуальным кодексом Российской Федерации (далее - УПК РФ) и подзаконными нормативными актами уголовно-процессуальной деятельности по принятию, регистрации, рассмотрению и разрешению заявлений и сообщений о преступлениях.

В ходе достижения цели решались следующие задачи:

- проанализировать  процессуальное содержание действий  на стадии возбуждения уголовного  дела;

- рассмотреть  виды, значение и классификацию  действий и решений, принимаемых  в стадии возбуждения уголовного  дела;

- исследовать  субъектов принятия решений в  стадии возбуждения уголовного  дела;

- охарактеризовать  полномочия органов предварительного  следствия и дознания на стадии  возбуждения уголовного дела;

- выяснить  роль прокурора на стадии возбуждения  уголовного дела;

- уточнить  роль суда в принятии процессуальных  решений на стадии возбуждения  уголовного дела;

- дать  характеристику субъектам, вовлеченным  в производство по уголовному  делу на стадии возбуждения  уголовного дела.

Объектом работы являются правоотношения, возникающие при приеме, регистрации, проверке и разрешении заявлений и сообщений о преступлениях, связанные с принятием должностными лицами и государственными органами процессуальных решений.

Предметом работы выступает деятельность органов предварительного расследования, прокуроров и судей в рамках правоотношений, возникающих при принятии уголовно-процессуальных решений первоначальной стадии уголовного судопроизводства.

ГЛАВА I. Возбуждение уголовного дела как стадия уголовного процесса

Словосочетанием возбуждение уголовного дела в юридической литературе именуют три совершенно разные понятия :

1. Первоначальная стадия уголовного процесса;
2. Процессуальный акт, завершающую данную стадию;
3. Правовой институт.

В данной дипломной работе я буду рассматривать возбуждение уголовного дела как стадию уголовного процесса, значение которой характеризуется кругом задач, стоящими перед субъектами, объемом процессуальных средств решения данных задач, числом и статусом субъектов и др..

1.1 Сущность стадии возбуждения  уголовного дела

Стадия возбуждения уголовного дела, являясь самостоятельной стадией уголовного процесса, как и любая другая стадия, характеризуется конкретными задачами, отличающимися от задач других стадий.

Задачи рассматриваемой стадии заключаются не только в принятии решений о возбуждении или об отказе в возбуждении уголовного дела, но и в осуществлении ряда так называемых проверочных действий, обеспечивающих законность и обоснованность процессуальных решений такого рода, а также многого из того, что будет происходить при дальнейшем производстве по уголовному делу. Другими словами, нельзя сводить стадию возбуждения уголовного дела к вынесению скажем, постановления о возбуждении уголовного дела или об отказе в этом. Понятие этой стадии значительно шире.

Как считает Рыжаков, у этой стадии «двуединая задача:

1. Реагирование на каждый факт совершения преступления; регистрация заявлений;
2. Ограждение последующих этапов уголовного процесса от рассмотрения фактов, которых в реальности не было или, безусловно, не являющихся преступными»1.

Задачи, выполняемые непосредственно в стадии возбуждения уголовного дела, состоят, во-первых, в немедленной фиксации компетентными органами первичных сведений о готовящемся или совершенном преступлении, во-вторых, в быстром рассмотрении их по существу, в-третьих, в обнаружении необходимых предпосылок для начала дела и, в-четвертых, в принятии соответствующего официального решения. Это решение предполагает четкие ответы на вопросы: имеются ли достаточные данные о фактах, на которые указывается в поступивших материалах, содержатся ли в них признаки преступления, нет ли обстоятельств, которые по закону препятствуют ведению уголовного дела, кому передается дело, если оно возбуждается.

Значение возбуждения уголовного дела как стадии уголовного процесса определяется не только тем, что это обязательная и самостоятельная стадия, в ходе которой осуществляются действия и принимаются решения, обеспечивающие в определенной мере законность и обоснованность многого из того, что делается при расследовании преступлений, изобличении лиц, виновных в совершении преступления, последующем разбирательстве в суде. Оно характеризуется еще и тем, что положительное решение о возбуждении уголовного дела – это, говоря образно, «зеленый свет» для производства подавляющего большинства допускаемых уголовно-процессуальным законодательством следственных и судебных действий.

В этом усматривается одна из важных уголовно-процессуальных гарантий, обеспечивающих соблюдение требований закона при выявлении, собирании и исследовании доказательств. Поэтому производство расследования или каких-то других процессуальных действий без принятия решения о возбуждении уголовного дела является существенным нарушением уголовно-процессуального законодательства.

Стадия возбуждения уголовного дела, а соответственно и осуществляемая на ней деятельность неоднородны. В целях конкретизации характеристики стадии ее следует рассмотреть как состоящую из двух частей (этапов).

По мнению Рыжакова «стадия возбуждения уголовного дела четко разделена на две самостоятельные части. Каждый из них характеризуется специфического рода задачами, деятельностью, заканчивающейся конкретным процессуальным решением»2.

Первый этап – «Подготовительный». На этом этапе осуществляется определение подведомственности и принимаются заявления о преступлении.

Кроме разрешения вопроса о подведомственности заявления либо принятия его к своему производству ключевыми задачами данного этапа являются:

1. Принятие и оформление заявления о преступлении;
2. Регистрация данного документа;
3. Определение подследственности преступления, признаки которого содержатся в заявлении или ином сообщении о преступлении.

Деятельность, осуществляемая на подготовительном этапе включает в себя следующие составные части:

1. Принятие заявления и его регистрация;
2. Повторное ознакомление с заявлением о преступлении, цель которого – не выявление наличия в поводе признаков преступления, а установление подведомственности.

Деятельность на данном этапе заканчивается направлением заявления по подведомственности (подследственности) согласно нормам УПК РФ.

Решение о передаче заявления или сообщения по подследственности принимается чаще всего тогда, когда в ходе предварительной проверки, осуществляемой одним органом предварительного следствия или дознания, выясняется, что заявление или сообщение содержит данные о признаках преступления, расследование которого входит в компетенцию какого – то другого органа.

«Подследственность – это совокупность закрепленных в уголовно- процессуальном законе юридических признаков уголовного дела, в зависимости от которых устанавливается конкретный орган, правомочный и обязанный осуществлять дознание и предварительное следствие»3. В соответствии со ст. 151 УПК РФ, подследственность уголовных дел, расследуемых следователями СК, ФСБ, ОВД и следователями органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ определяется по предметному, персональному, территориальному, альтернативному признакам а также по связи дел.

В соответствии с ч. 1 ст. 145 УПК РФ, решение об этом принимает следователь, дознаватель, орган дознания, руководитель следственного органа, вынося постановление о передаче сообщения по подследственности. Вместе с указанным постановлением материалы проверки повода и основания направляются тому органу, который по закону должен производить предварительное расследование. При возникновении споров о подследственности их разрешает прокурор, как указано в ч. 8 ст. 151 УК РФ.

Итак, задачами первого этапа стадии возбуждения уголовного дела являются:

1. Принятие и оформление заявления о преступлении
2. Регистрация заявления о преступлении;
3. Определение подследственности преступления, признаки которого содержатся в заявлении или ином сообщении о преступлении.

Второй этап - «Исключительный». Это этап сбора достаточных данных, указывающих на признаки преступления, т. е. выясняется: имеются ли в поводе для возбуждения уголовного дела основания к последнему. Одновременно проверяется наличие или отсутствие обстоятельств, препятствующих решению вопроса о возбуждении уголовного дела. «Именно его задачами являются активное уяснение наличия предпосылок для возбуждения уголовного дела, одновременно с ограждением стадии предварительного расследования от работы над бесспорно непреступными либо не имеющими место в реальной действительности фактами»4.

После установления основания для возбуждения уголовного дела и проверки повода в порядке ст. 144 – 145УПК РФ:

1. Возбуждается уголовное дело, о чем выносится соответствующее постановление;
2. Отказывается в возбуждении уголовного дела, о чем так же выносится соответствующее постановление.

Однако, в ст. 145 УПК РФ в качестве одного из решений, принимаемых по результатам рассмотрения сообщения о преступлении указано решение о передаче сообщения по подследственности. Я считаю, что данное решение не является итоговым, т. е. даже если оно и состоялось и сообщение передано по подследственности, тем не менее, по нему должно быть вынесено одно из вышеуказанных мною постановлений: либо о возбуждении уголовного дела, либо об отказе в возбуждении уголовного дела.

Одним из этих решений могут быть завершены как исключительный этап, так и одновременно вся стадия возбуждения уголовного дела.

Таким образом, можно сделать вывод, что стадия возбуждения уголовного дела состоит из двух частей, сущность каждой из которых характеризуется специфическими рода задачами, деятельностью во исполнение этих задач и завершается конкретным процессуальным решением.

Возбуждение уголовного дела - первая, исходная, начальная стадия производства по любому уголовному делу. Данная стадия состоит из системы процессуальных отношений и действий. «Возбуждение уголовного дела является первой стадией уголовного процесса, цель которой – установить, имеются ли правовые основания для того, чтобы начать уголовное судопроизводство и осуществление процессуальных действий в полном объеме, включая применение мер принуждения».5 Когда речь заходит о расследовании преступления и привлечении кого-то к уголовной ответственности, досконально изучается вопрос о возбуждении уголовного дела, то есть рассматривается наличие достаточных данных, указывающих на признаки преступления, проверяется наличие или отсутствие обстоятельств, препятствующих решению вопроса о возбуждении уголовного дела. В случае не установления основания для возбуждения уголовного дела или в случае установления хотя бы одного обстоятельства, исключающего производство по делу, принимается решение об отказе в возбуждении уголовного дела.

Если следователю, дознавателю, органу дознания, руководителю следственного органа стало известно о том, что произошло событие, содержащее признаки преступления, то они обязаны возбудить уголовное дело и тем самым начать производство по установлению факта преступления, лиц, виновных в совершении преступления, привлечению их к уголовной ответственности. В этом состоит сущность стадии возбуждения уголовного дела.

Содержание стадии возбуждения уголовного дела составляют: «получение и фиксация первичной информации о готовящемся, совершаемом или совершенном преступлении; осуществление проверочных действий на предмет, имел ли в действительности место факт общественно опасного деяния, на который указано в информации; вынесение решения о возбуждении или отказе в возбуждении уголовного дела»6.

Таким образом, стадия возбуждения уголовного дела в современном российском уголовном процессе является обязательной, самостоятельной и первой стадией, задачами которой являются реагирование на каждый факт совершения преступления и ограждение последующих этапов уголовного процесса от рассмотрения не имевших место или не преступных деяний. Данная стадия состоит из двух этапов и завершается одним из решений: о возбуждении уголовного дела или об отказе в возбуждении уголовного дела.

1.2 Процессуальные действия  на стадии возбуждения уголовного дела

Поводом для решения вопроса о возбуждении уголовного дела следовало бы считать получаемые из установленных законом источников сведения (информацию) о событии, факте, чьем-то поступке, содержащем признаки преступления.

Действующий уголовно-процессуальный закон не раскрывает содержание понятия «повод», а только перечисляет возможные поводы для возбуждения уголовного дела и регламентирует их процессуальное оформление. Поэтому, разрешение вопросов, связанных с поводами для возбуждения дела и началом уголовно-процессуальной деятельности, имеет большое теоретическое и практическое значение. В пользу данного вывода свидетельствует и то обстоятельство, что в постановлении о возбуждении уголовного дела необходимо указывать какие конкретно поводы имели место при разрешении вопроса о возбуждении уголовного дела.

Как верно указывал известный ученый-процессуалист В.М. Савицкий, «повод нужен не только как одно из условий возбуждения уголовного дела. Он может служить одним из доказательств виновности или невиновности обвиняемого, а иногда и основанием для привлечения к ответственности тех, чей заведомо ложный донос органам власти явился причиной необоснованного возбуждения уголовного дела»7

Уголовный процесс, а вместе с ним и деятельность, осуществляемая на стадии возбуждения уголовного дела, возникает лишь при наличии к тому повода и основания – повода и основания начала уголовного процесса.

Некоторые ученые считают, что достаточно одного повода (без оснований), закрепленного в ст. 140 УПК РФ для того, чтобы начался уголовный процесс. Но верно ли такое утверждение? А. Рыжаков считает, что нет. «Заявление может вообще не иметь ничего общего ни с преступлением, ни даже с каким-либо иным общественно-опасным деянием. В нем упоминание о признаках преступления может просто отсутствовать. Такой повод не должен иметь следствием начало уголовного процесса. На практике, между тем , пусть даже и редко, но все же имеют место случаи произвола предварительной проверки и вынесения постановлений об отказе в возбуждении уголовного дела и по таким «происшествиям»»8.

В п. 1 ч. 1 ст. 140 УПК РФ законодатель предусматривает такой повод как заявление о преступлении. «Заявления – обращения в целях реализации прав и законных интересов граждан, закрепленных Конституцией Российской Федерации и иными законами Российской Федерации»9.

П. 2 ч. 1 ст. 140 УПК РФ предусматривает такой повод как явка с повинной. Явка с повинной – добровольное вступление лица, совершившего преступление, в контакт с органом или должностным лицом, обладающим полномочием возбуждения уголовного дела, и добровольное сообщение ему о содеянном. Факт явки с повинной (вступление в контакт и признание факта совершения преступления), должны фиксироваться в протоколе, подписываемом явившимся и соответствующим должностным лицом.

Если по возбужденному уголовному делу лицо, его совершившее, не установлено, добровольное заявление или сообщение лица о содеянном им должно рассматриваться как явка с повинной. «Как явку с повинной следует рассматривать также заявление лица, привлеченного к уголовной ответственности, о совершенных им иных преступлениях, неизвестных органам расследования».10

В п. 3 ст. 140 УПК законодатель предусматривает получение информации о готовящемся либо совершенном преступлении из иных источников. Законодатель не ограничил какими бы то ни было рамками эти источники, кроме анонимных заявлений. Это могут быть официальные источники, СМИ, сообщения и заявления с предприятий, учреждений и организаций, должностных лиц различных органов, как обязанных по долгу службы сообщить о совершенных или о готовящихся преступлений, так и нет, непосредственное обнаружение работниками правоохранительных органов преступления.

Непосредственным обнаружением признаков преступления следует считать факты выявления кем-либо из названных лиц в процессе осуществления служебной деятельности сведений об обстоятельствах, указывающих на совершение или подготовку к совершению уголовно наказуемых деяний, если ранее они не располагали заявлением (сообщением) или другим источником информации о преступлении, которое можно отнести к поводам, предусмотренным .1 и 2 ч.1 ст.140 УПК.11

Рассматриваемый повод, естественно, должен, в конечном счете, приобрести форму письменного документа. Следователь, установивший при расследовании уголовного дела об одном преступлении данные, о совершении другого, вправе возбудить уголовное дело и принять решение о его соединении с уже расследуемым или выделить его в самостоятельное.

Также самостоятельное выявление правоохранительными органами признаков преступления находит выражение в постановлении прокурора о направлении соответствующих материалов в орган предварительного расследования для решения вопроса об уголовном преследовании, которое выделено в самостоятельный повод к возбуждению уголовного дела. (п. 4 ч.1 ст. 144 УПК РФ)

Хотя перечень названных в ч. 1 ст. 140 УПК РФ поводов вполне обоснованно считается исчерпывающим, и в нем нет упоминания о поручениях правоохранительных органов других государств, поручения такого рода должны служить поводами при возбуждении уголовных дел. Такое решение диктуется предписанием, содержащимся в ч. 4 ст. 15 Конституции РФ, в силу которого при несоответствии закона положению договора Российской Федерации применяться должно последнее.

Основанием для возбуждения уголовного дела, как сказано в ч. 2 ст. 140 УПК РФ, являются «наличие достаточных данных, указывающих на признаки преступления». Следователь, вынося постановление о возбуждении уголовного дела указывает на признаки состава преступления, предусмотренного статьей Особенной части УК РФ, т.е. устанавливает квалификацию. Поскольку для возбуждения уголовного дела необходим и достаточен вероятный вывод о наличии преступления, квалификация этого преступления в большинстве случаев также является предположительной12

Для установления вышерассмотренных обстоятельств на стадии возбуждения уголовного дела проводятся действия. Возбуждение уголовного дела есть стадия уголовного процесса, следовательно, деятельность на этой стадии не может не быть процессуальной. Процессуальность деятельности предполагает наличия подробной регламентации его проведения. Власова утверждает, что «недопустимо сводить процессуальные действия к следственным. Понятие же процессуальных действий гораздо шире»13. К их мнению придерживаюсь и я. Действительно, в п. 32 ст. 5 УПК РФ имеется понятие процессуального действия, под которым понимается «следственное, судебное или иное действие»14, предусмотренное УПК РФ. Таким образом, процессуальные действия включают в себя как следственные, так и иные действия, с помощью которых не только получают доказательства, но решают и другие задачи уголовного процесса. Следовательно, проверка сообщения о любом готовящемся или совершенном преступлении в порядке статей 144 – 145 УПК РФ является процессуальной деятельностью. Соответственно, все лица, принимающие участие в этой деятельности, являются субъектами уголовного процесса.

«Проверка сообщения о любом готовящемся или совершенном преступлении представляет собой изучение материалов, предоставленных заявителем, анализ фактических данных, содержащихся в заявлении, установление личности заявителя, уточнение обстоятельств, от которых зависит принятие решения о направлении заявления по подследственности, о возбуждении уголовного дела, об отказе в возбуждении уголовного дела»15.

Объем проверочных действий, предшествующих возбуждению уголовного дела, может быть различен и зависит от конкретных обстоятельств дела. Как правило, проверка поступившего повода осуществляется совместно представителями нескольких служб (оперативными работниками, участковыми инспекторами, кинологами и др.).

Ст. 144 УПК РФ предусматривает возможность использования различных процессуальных средств на стадии возбуждения уголовного дела. В частности, ч. 1 этой статьи указывает, что правоприменитель «вправе получать объяснения, образцы для сравнительного исследования, истребовать документы и предметы, изымать их в порядке, установленном настоящим Кодексом, назначать судебную экспертизу, принимать участие в ее производстве и получать заключение эксперта в разумный срок, производить осмотр места происшествия, документов, предметов, трупов, освидетельствование, требовать производства документальных проверок, ревизий, исследований документов, предметов, трупов, привлекать к участию в этих действиях специалистов, давать органу дознания обязательное для исполнения письменное поручение о проведении оперативно-розыскных мероприятий». Результаты указанных следственных действий оформляются протоколами, которые могут приобрести значение одного из доказательств по делу.

Практически довольно часто предварительная проверка осуществляется с помощью оперативно-розыскных действий, выполняемых по правилам, сопровождающимся в Законе «Об оперативно-розыскной деятельности», и издаваемых на его основе ведомственных нормативных актах. Результаты этих действий должны оформляться в виде соответствующих документов.

На все проверочные действия заявлений частных лиц и сообщений организаций ч.1 ст.144 УПК РФ отводит не более трех суток. В исключительных случаях этот срок может быть продлен до десяти суток руководителем следственного органа, начальником органа дознания по ходатайству следователя, дознавателя, а при необходимости проведения документальных проверок, ревизий, судебных экспертиз, исследований документов, предметов, трупов, а также проведения оперативно-розыскных мероприятий руководитель следственного органа по ходатайству следователя, а прокурор по ходатайству дознавателя вправе продлить этот срок до 30 суток. Течение срока начинается на следующий день после поступления заявления или сообщения и заканчивается в двенадцать часов ночи последних суток.

Особенностью действий, совершаемых судьей на данной стадии по делам частного обвинения, является то, что перед вынесением решения по жалобе он должен принять меры к примирению подавшего жалобу потерпевшего (частного обвинителя) с обвиняемым. Кроме того он решает вопрос об объединении в одно дело так называемых встречных обвинений в случаях подачи соответствующего заявления стороной против которой первоначально было выделено обвинение.

При проверке материала о преступлении допустимо получение только тех данных, без которых нельзя установить наличие (отсутствие) основания к возбуждению уголовного дела. Соответственно могут добываться лишь сведения, которые уточняют, конкретизируют и подтверждают главным образом сам факт преступления. Методы получения дополнительных данных разнообразны и зависят от характера соединенного объема представленных заявителем материалов и других обстоятельств. Возможны истребование дополнительных документов, изучение их на месте, беседы с теми или иными лицами, располагающими информацией о содеянном, получение от них объяснений, консультации специалистов и т. д.

В ходе проверки материала у компетентного лица формируются убеждения о наличии или об отсутствии основания к возбуждению уголовного дела, и это позволяет ему принять решение по существу и приступить к процессуальному расследованию.

Таким образом, объем проверочных действий может быть различен в каждом конкретном случае. К их числу, в частности, относятся: истребование материалов, предметов, документов, получение объяснений от лиц, обратившихся с заявлением или сделавших сообщение, производство документальных проверок, ревизий с возможностью привлечения к их участию специалистов.

1.3 Решения на стадии возбуждения  уголовного дела

В ч. 1 ст. 145 УПК РФ указывается перечень субъектов, уполномоченных принимать решения на данной стадии (вынесение постановления о возбуждении уголовного дела либо постановления об отказе в возбуждении уголовного дела). Ими являются: орган дознания, дознаватель, следователь, руководитель следственного органа. Не смотря на обобщенную формулировку в виде «орган дознания» напрашивается вывод, что орган государства сам по себе не может принимать соответствующие решения, их принимают должностные лица указанных органов.

Перечень органов дознания указан в ч. 1 ст. 40 УПК РФ. В соответствии с ч. 3 ст. 40 УПК РФ возбуждение уголовного дела в соответствии со ст. 146 УПК РФ возложено так же на: капитанов морских и речных судов, находящихся в дальнем плавании, - по уголовным делам о преступлениях, совершенных на данных судах; руководителей геологоразведочных партий и зимовок, удаленных от мест расположения органов дознания, - по уголовным делам о преступлениях, совершенных по месту расположения партий и зимовок; глав дипломатических представительств и консульских учреждений РФ – по уголовным делам о преступлениях, совершенных в пределах территорий данных представительств и учреждений. В соответствии со ст. 41 УПК РФ полномочия органа дознания (в том числе и принятие решения на данной стадии) возлагается на дознавателя начальником органа дознания или его заместителем. В соответствии с ч. 3 ст. 150 УПК РФ предварительное расследование в форме дознания проводиться по уголовным делам, перечень которых предусмотрен в той же норме УПК РФ.