Сущность и значение стадии возбуждения дела в арбитражном суде

АРБИТРАЖНЫЙ ПРОЦЕСС 
 
 
 

Сущность  и значение стадии возбуждения дела

в арбитражном  суде  
 

    Стадия  возбуждения дела в арбитражном  суде первой инстанции инициируется заинтересованными лицами путем  подачи искового заявления либо заявления: по экономическим спорам и иным делам, возникающим из гражданских правоотношений, обращение в арбитражный суд  осуществляется в форме искового заявления; по делам, возникающим из административных и иных публичных  правоотношений, по делам о несостоятельности (банкротстве), по делам особого производства - в форме заявления (ст. 4 АПК РФ). Правила искового производства являются общими для всего арбитражного процесса, поэтому нормы, регламентирующие порядок  предъявления иска (гл. 13 АПК РФ), имеют  значение для всех видов производств  в арбитражном суде первой инстанции. Таким образом, иск в арбитражном  процессе является важнейшим процессуальным средством защиты нарушенного или  оспариваемого права. Для того чтобы  он выполнял эту важную роль, необходимо при предъявлении иска строгое соблюдение определенного процессуального  порядка.

Согласно закону правом на обращение в арбитражный  суд могут воспользоваться заинтересованные лица (ст. 4 АПК РФ). Право на обращение  в арбитражный суд в защиту государственных и общественных интересов имеют также прокурор (ст. 52 АПК РФ), государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы (ст. 53 АПК РФ)

Понятие и виды актов арбитражных судов 

    Арбитражный суд - орган судебной власти, наделенный властными полномочиями по применению норм материального и процессуального  права для разрешения дела по существу.

    Властная  деятельность арбитражного суда реализуется  в форме судебных актов: решений, определений, постановлений.

    Арбитражные суды, рассматривающие дела в качестве суда первой инстанции, выносят решения  либо определения.

    Арбитражные суды, рассматривающие дела в апелляционном, кассационном порядке, а также в  порядке надзора, выносят постановления.

    Решение арбитражного суда - это такой акт  суда первой инстанции, которым суд  на основании достоверно установленных  при судебном разбирательстве фактов в строгом соответствии с нормами  процессуального и материального  права разрешает дело по существу, т.е. удовлетворяет иск либо заявление  полностью или частично или отказывает в их удовлетворении. Определение  арбитражного суда - это судебный акт, который не разрешает спор по существу, за исключением определения об утверждении  мирового соглашения.

    Определения арбитражного суда разрешают отдельные  вопросы, возникающие в процессе рассмотрения дела, его появления, движения и прекращения <1>.  
 
 
 
 
 
 
 

    --------------------------------

    <1> Арбитражный процесс: Учебник для вузов / Под ред. проф. М.К. Треушникова. М.: ООО "Городец-Издат", 2003.

Сущность, значение, порядок вынесения решения 

арбитражного  суда  

    Решение арбитражного суда - основной акт правосудия, которым от имени государства  дело разрешается по существу.

    Признаки  решения:

    1) это акт органа судебной власти;

    2) это правоприменительный акт,  содержащий в себе одновременно  приказ и подтверждение; приказ - проявление властного характера  решения арбитражного суда; подтверждение  - отражение устранения арбитражным  судом спора о праве и констатации  наличия материально-правовых отношений,  субъективных прав и обязанностей;

    3) это процессуальный акт - документ, который выносится в определенной  форме и в определенном законом  порядке, имеющий указанные в  законе содержание и реквизиты. 

    Значение  решения арбитражного суда:

    - решение прекращает спор о  праве ввиду его рассмотрения  по существу и завершает судопроизводство  по делу;

    - решение восстанавливает законность, нарушенную одной из сторон, упорядочивает  отношения гражданского оборота; 

    - решение осуществляет профилактические  функции правосудия;

    - решения Высшего Арбитражного  Суда РФ имеют значение судебного  прецедента, ориентирующего правоприменительную,  а в ряде случаев и нормотворческую  практику.  

Порядок принятия решения  

    Решение принимается именем Российской Федерации (ст. 167 АПК РФ). Решение принимается  судьями, участвующими в судебном заседании, в условиях, обеспечивающих тайну  совещания судей. В совещательной  комнате могут находиться только лица, входящие в состав суда, рассматривающего дело.

    Судьи арбитражного суда не вправе сообщать кому бы то ни было сведения о содержании обсуждения при принятии судебного акта, о позиции отдельных судей, входивших в состав суда, и иным способом раскрывать тайну совещания судей.

    При принятии решения арбитражный суд:

    - оценивает доказательства и доводы, приведенные лицами, участвующими  в деле, в обоснование своих  требований и возражений;

    - определяет, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены и какие обстоятельства не установлены;

    - какие законы и иные нормативные  правовые акты следует применить  по данному делу;

    - устанавливает права и обязанности  лиц, участвующих в деле;

    - решает, подлежит ли иск удовлетворению;

    - решает вопросы о сохранении  действия мер по обеспечению  иска или об отмене обеспечения  иска либо об обеспечении исполнения  решения; 

    - устанавливает порядок и срок  исполнения решения; 

    - определяет дальнейшую судьбу  вещественных доказательств; 

    - распределяет судебные расходы; 

    - решает иные вопросы, возникшие  в ходе судебного разбирательства. 

    Решение арбитражного суда объявляется председательствующим в том судебном заседании, в котором  закончено рассмотрение дела по существу, после принятия решения арбитражного суда.

    При этом в судебном заседании может  быть объявлена только резолютивная часть принятого решения. В этом случае арбитражный суд объявляет, когда будет изготовлено решение  в полном объеме и разъясняет порядок  доведения его до сведения лиц, участвующих  в деле.

    Изготовление  решения в полном объеме осуществляется в срок, не превышающий пяти дней. Дата изготовления решения в полном объеме считается датой принятия решения.

    Объявленная резолютивная часть решения подписывается  всеми судьями, участвовавшими в  рассмотрении дела и принятии решения, и приобщается к делу (ч. 2 ст. 176 АПК РФ).

    Председательствующий  в судебном заседании после объявления решения разъясняет порядок его  обжалования.

    Арбитражный суд направляет копии решения  лицам, участвующим в деле (в случаях, указанных в законе, и иным лицам), в пятидневный срок со дня принятия решения заказным письмом с уведомлением о вручении или вручает им под  расписку.  

Основные  требования к решению арбитражного суда  

    Решение арбитражного суда как правоприменительный  акт и одновременно акт органа судебной власти должно соответствовать  определенным требованиям, указанным  в законе.

    Принимаемые арбитражным судом решения должны быть в соответствии с положениями (ч. 3 ст. 15 АПК РФ) законными, обоснованными  и мотивированными.

    Законность  арбитражного решения - это соблюдение норм процессуального права, в необходимых  случаях в полном соответствии с  нормами материального права, которые  подлежат применению к спорному материальному  правоотношению.

    Законность  с точки зрения соответствия решения  арбитражного суда нормам процессуального  права - соблюдение регламента вынесения  судебного решения и наличие  необходимых реквизитов в соответствии с АПК РФ.

    Если  в отношении вопроса, подлежащего  разрешению арбитражным судом при  рассмотрении конкретного дела, имеются  несколько законодательных и  иных нормативных актов, по различному его разрешающих, арбитражный суд  должен исходить из установленной Конституцией РФ, законом и иным актом иерархии нормативных актов.

    Арбитражный суд не вправе сослаться в решении как на незарегистрированные, так и на неопубликованные акты федеральных органов исполнительной власти.

    Решение является обоснованным, если в нем  изложены все имеющие значение для  дела обстоятельства, выясненные в  судебном заседании, и приведены  доказательства в подтверждение  выводов арбитражного суда об установленных  им обстоятельствах дела, правах и  обязанностях сторон.

    Обоснованность  судебного решения заключается  в:

    - правильном определении всех обстоятельств, имеющих значение для дела, т.е. предмета доказывания;

    - доказанности этих обстоятельств; 

    - соответствии выводов суда установленным обстоятельствам.

    Обоснованность  судебного акта предполагает и приведение в нем соответствующих мотивов.

    Выделяются  и другие требования к решению  арбитражного суда:

    - определенность - арбитражный суд  должен дать определенный и  четкий ответ на спорное требование. Решение арбитражного суда не  должно оставить места для  других споров;

    - безусловность - недопустимо вынесение  решения, исполнение которого  будет зависеть от наступления  или ненаступления какого-либо действия или события. Например, нельзя вынести решение об освобождении ответчиком занимаемого им нежилого помещения с условием предоставления ему нового в какой-либо срок. Исполнение такого решения будет поставлено в зависимость от условия предоставления нового помещения ответчику, что недопустимо;

    - недопустимо также вынесение  решений арбитражного суда, содержащих  альтернативные варианты поведения  истца в процессе его исполнения.

    Довольно  часто нормы права содержат альтернативные элементы: гипотезу, диспозицию или  санкцию, позволяющую выбрать несколько  вариантов поведения.

    Например, кредитор в гражданско-правовом обязательстве  всегда имеет альтернативу в выборе способов защиты: он имеет право  потребовать исполнения обязательств в натуре и взыскать долг. В таком  случае нельзя вынести решение, предусматривающее  одновременно обязание ответчика, к примеру, поставить товар и взыскать долг (например, денежные средства, уплаченные в качестве предварительной оплаты). При наличии альтернативы истец должен определиться со своими требованиями и в решении арбитражного суда должен быть сформулирован вполне определенно один из вариантов защиты права. Если же в стадии исполнения взыскатель придет к выводу о необходимости выбора другой из имеющихся альтернатив, то здесь надо либо изменять способ исполнения (если решение имеет факультативный характер, о чем идет речь далее), либо предъявлять иск с новым требованием (основания здесь совпадают), либо заключать мировое соглашение с должником на условиях, отличных от решения арбитражного суда.

    Допустимо вынесение факультативных решений, допускающих изменение способа  и порядка исполнения решения.

    Например, арбитражный суд вынес решение  о передаче ответчиком каких-либо вещей, предметов истцу. У ответчика  данной вещи не оказалось. Согласно ст. 171 АПК РФ при присуждении имущества  арбитражный суд указывает как  наименование подлежащего передаче имущества, место нахождения, так  и его стоимость. Поэтому в  порядке, установленном ст. 324 АПК  РФ, арбитражным судом может быть разрешен вопрос об изменении способа  и порядка исполнения решения, происходит замена основного способа исполнения факультативным;

    - полнота решения арбитражного  суда - решение должно быть вынесено  по всем требованиям, заявленным  истцом, должны быть даны ответы  на все вопросы, в том числе  точно определен размер присужденного.  

 Содержание  решения арбитражного суда

    Решение арбитражного суда состоит из вводной  части (соответствует подготовительной стадии заседания), описательной (исследованию доказательств и выяснению обстоятельств), мотивировочной (судебным прениям и  окончанию рассмотрения дела) и резолютивной (принятию решения).

    Вводная часть решения должна содержать  наименование судебного акта, решение, указание на то, что он принят именем Российской Федерации, наименование арбитражного суда, принявшего решение (название субъекта РФ или Высшего Арбитражного Суда РФ, когда он принимает решение  по первой инстанции), состав суда (фамилии  и инициалы судей), номер дела, дату и место принятия решения (если заседание  проводилось с выездом в другой населенный пункт, указывается наименование этого пункта, а не места официального расположения суда), предмет спора (т.е. краткое наименование требований), наименование лиц, участвующих в деле, фамилии и инициалы присутствовавших в заседании лиц с указанием их полномочий (номеров и дат доверенностей, ордеров, приказов, контрактов, протоколов собраний и т.п.).

    В описательной части решения в  краткой форме указываются суть исковых или иных требований, возражений ответчика, объяснений третьих и  иных лиц, содержание заявлений и  ходатайств, заявленных и рассмотренных  в ходе судебного разбирательства, результаты их рассмотрения судом с  указанием причин, по которым они  удовлетворены или отклонены.

    Основным  назначением мотивировочной части  решения является описание мотивов  принятия решения, т.е. тех аргументов, которые объясняют, почему суд принял именно такое решение. Мотивы (или  причины) принятия решения объясняются  в той логической последовательности, в которой принималось решение. В частности, в мотивировочной части  указываются:

    1) установленные фактические обстоятельства, т.е. факты материально-правового  порядка, составляющие основу  правовых отношений сторон и  характеризующие их в динамике. Помимо материально-правовых фактов  суд может указать в решении  и на процессуальные факты,  например касающиеся существа  спора. Иногда большое значение  для рассмотрения дела имеет  установление правового статуса  стороны (например, обладал ли  истец правами юридического лица, вступая в спорные отношения с ответчиком). Если суд считает какие-то обстоятельства не установленными, в решении должны быть объяснены причины, по которым суд пришел к таким выводам;

    2) доказательства, которые легли в  основу выводов суда по установлению  обстоятельств, с обоснованием  своей аргументации в пользу  их принятия в отношении доказательств,  доводов и возражений лиц, участвующих  в деле, которые суд отверг, указываются  причины, по которым они не  приняты; 

    3) те нормы законов и иных  нормативных правовых актов, которыми  руководствовался суд при принятии  решения. Если в мотивировочной  части решения суд ограничится  описанием фактических обстоятельств  и оценкой доказательств, своими  выводами и аргументами в их  пользу, решение не может считаться  мотивированным. Если суд не применил  какие-либо законы и иные нормативные  правовые акты, на которые ссылались  лица, участвующие в деле, он должен  указать мотивы (причины) этого.  При этом, даже удовлетворяя иск,  суд может квалифицировать отношения  сторон совсем иначе, чем истец. 

    Важность  указания в решении на законы и  иные нормативные правовые акты, которыми руководствовался суд при принятии решения, подтверждается еще и тем, что отсутствие такого указания может  быть расценено судом апелляционной  или кассационной инстанции как  неприменение закона, что является основанием для отмены решения (ч. 2 ст. 270 и ч. 2 ст. 288 АПК РФ).

    В мотивировочной части решения суд  должен аргументировать свои выводы, касающиеся распределения между  сторонами судебных расходов, обеспечения  исполнения решения или отказа в  обеспечении, порядка исполнения решения, отличного от общепринятого, и др.

    В соответствии с ч. 3 ст. 49 АПК РФ ответчик вправе признать иск полностью или  частично. Если признание иска выражает действительную волю ответчика, не противоречит закону и не нарушает права и интересы других лиц, оно принимается судом, а стороны освобождаются от доказывания  фактических обстоятельств. В таком  случае АПК РФ освобождает и суд  от необходимости обоснования решения, которым иск удовлетворяется: в  мотивировочной части решения указывается  только на признание иска ответчиком и принятие признания судом.

    Резолютивная  часть решения должна содержать:

    - выводы об удовлетворении или  отказе в удовлетворении полностью  или в части каждого из заявленных  требований;

    - указание на распределение между  сторонами судебных расходов;

    - срок и порядок обжалования  решения; 

    - при полном или частичном удовлетворении  первоначального и встречного  исков - денежная сумма, подлежащая  взысканию в результате зачета;

    - в необходимых случаях - порядок  исполнения решения или меры  по обеспечению его исполнения.

    В зависимости от вида судебного решения  в резолютивной части указывается (ст. ст. 171 - 175 АПК РФ) следующее:

    1) решение о взыскании денежных  средств и присуждении имущества: 

    - при удовлетворении требования  о взыскании денежных средств  - общий размер подлежащих взысканию  денежных сумм с раздельным  определением основной задолженности,  убытков, неустойки (штрафа, пеней)  и процентов; 

    - при присуждении имущества - наименование  имущества, подлежащего передаче  истцу, его стоимость и место  нахождения. Данное правило дает  возможность, при отсутствии у  должника имущества в натуре, определить его действительную  стоимость в рамках исполнительного  производства, тем самым облегчая  совершение исполнительных действий;

    2) решение о признании не подлежащим  исполнению исполнительного или  иного документа: 

    - при удовлетворении требования  относительно спора о признании  не подлежащим исполнению исполнительного  или иного документа, по которому  взыскание производится в бесспорном (безакцептном) порядке, в том числе на основании исполнительной надписи нотариуса, - наименование, номер, дату выдачи документа, не подлежащего исполнению, и денежную сумму, не подлежащую списанию;

    3) решение о заключении или об  изменении договора:

    - по спору, возникшему при заключении  или изменении договора, - вывод  арбитражного суда по каждому  спорному условию договора;

    - по спору о понуждении заключить  договор - условия, на которых  стороны обязаны заключить договор; 

    4) решение, обязывающее ответчика  совершить определенные действия:

    - при принятии решения, обязывающего  ответчика совершить определенные  действия, не связанные со взысканием денежных средств или с передачей имущества, арбитражный суд - лицо, обязанное совершить эти действия, а также место и срок их совершения. При этом суд может указать руководителя организации или иное лицо (если ответчиком является юридическое лицо), на которых возлагается исполнение такого решения. При необходимости суд может указать, что если ответчик не исполнит решение, то истец вправе совершить соответствующие действия за счет ответчика со взысканием с него необходимых расходов;

    - при принятии решения, обязывающего  организацию совершить определенные  действия, не связанные со взысканием денежных средств или с передачей имущества, - руководитель или иное лицо, на которых возлагается исполнение решения, а также срок исполнения;

    - арбитражный суд может указать  в решении, что истец вправе  осуществить соответствующие действия  за счет ответчика со взысканием с него необходимых расходов в случае, если ответчик не исполнит решение в течение установленного срока;

    5) решение в пользу нескольких  истцов или против нескольких  ответчиков:

    - при принятии решения в пользу  нескольких истцов - в какой части (доле) оно относится к каждому из них, или что право требования является солидарным. Например, несколькими истцами может быть предъявлен иск о признании права общей собственности на имущество. Если они требуют признания за ними права на общую долевую собственность, в решении указывается размер доли каждого (в процентах, метрах и прочих единицах), если же удовлетворяется иск о признании права общей совместной собственности, суд указывает о солидарном характере права;

    - при принятии решения против  нескольких ответчиков - в какой части (доле) каждый из ответчиков должен выполнить решение, или о солидарности их ответственности.

 Законная  сила решения арбитражного суда  

    Законная  сила судебного решения - это совокупность его правовых свойств, состоящих  в неопровержимости, исключительности, преюдициальности и исполнимости.

    Неопровержимость - это свойство судебного решения, в силу которого оно вступает в  законную силу по истечении срока  на апелляционное обжалование.

    Если  к жалобе приложено ходатайство  о восстановлении пропущенного срока, то суд апелляционной инстанции, при наличии уважительных причин, может восстановить пропущенный  срок. В этом случае решение утрачивает свойства законной силы и дело принимается к производству судом апелляционной инстанции.

    Решения арбитражного суда:

    - не вступившее в законную силу может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции;

    - вступившее в законную силу, за исключением решения Высшего Арбитражного Суда РФ, может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции.

    Исключительность  судебного решения означает недопустимость вторичного обращения в арбитражный  суд с заявлением тех же исковых  требований, на том же основании, что  и при первоначальном рассмотрении дела, спор по которому разрешен вступившим в законную силу решением. Возбуждение, разбирательство и разрешение арбитражным  судом дела по тождественному иску не допускаются.

    Преюдициальность - свойство решения, в силу которого факты и правоотношения, установленные вступившим в законную силу решением арбитражного суда, не могут подвергаться сомнению и вторичному исследованию при рассмотрении другого дела, в котором участвуют те же лица.

    Исполнимость  решения арбитражного суда означает возможность принудительного его  осуществления.

    Обязательность  решения - это правило, в силу которого решение арбитражного суда является обязательным для всех государственных  органов, органов управления, должностных  лиц и граждан и подлежит исполнению на всей территории РФ <2>. Вступление в законную силу решения:

    - решение арбитражного суда первой  инстанции вступает в законную  силу по истечении месячного  срока со дня его принятия, если не подана апелляционная  жалоба. В случае подачи апелляционной  жалобы решение, если оно не  отменено и не изменено, вступает  в законную силу со дня принятия  постановления арбитражного суда  апелляционной инстанции; 

    - решения Высшего Арбитражного  Суда РФ и решения по делам  об оспаривании нормативных правовых  актов вступают в законную  силу немедленно после их принятия; - решение арбитражного суда по  делу об оспаривании нормативного  правового акта вступает в  законную силу немедленно после  его принятия;

    - решение по делу о привлечении  к административной ответственности  вступает в законную силу по  истечении десяти дней со дня  его принятия, если не подана  апелляционная жалоба;

    - решение арбитражного суда по  делу об оспаривании решения  административного органа о привлечении  к административной ответственности  вступает в законную силу по  истечении десяти дней со дня  его принятия, если не подана  апелляционная жалоба;

    - решения арбитражного суда по  другим делам вступают в законную  силу в сроки и в порядке,  которые установлены федеральным  законом.