Дисциплинарная ответственность в трудовом праве: общая и специальная

АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ 

по праву и юриспруденции  на тему «Дисциплинарная ответственность  в трудовом праве: общая и специальная»

 

На правах рукописи

 

Самойлов Вадим Георгиевич

 

ДИСЦИПЛИНАРНАЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ  В ТРУДОВОМ ПРАВЕ: ОБЩАЯ И СПЕЦИАЛЬНАЯ

 

12.00.05 - трудовое право;  право социального обеспечения

 

Автореферат

 

диссертации на соискание  ученой степени кандидата юридических  наук

 

Москва - 2006

 

Диссертация выполнена на кафедре трудового права в  права социального обеспечения  Московской государственной юридической  академии.

 

Научный руководитель:

 

доктор юридических наук, профессор, заслуженный деятель  науки РФ, академик РАСЫ,

 

| Иванова Розалия Ивановна |

 

Научный консультант:

 

доктор юридических наук, профессор, Полетаев Юрий Николаевич

 

Официальные оппоненты:

 

доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист РФ, Куренной Александр Михайлович

 

кандидат юридических  наук, доцент, Карпенко Ольга Ивановна

 

Ведущая организация:

 

Российский государственный  социальный университет

 

Защита состоится 29 июня 2006 года в 16-00 на заседании диссертационного совета Д 212.123.03 при Московской государственной  юридической академии по адресу: 123995, г. Москва, ул. Садовая - Кудринская, д. 9.

 

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Московской государственной  юридической академии.

 

Автореферат разослан 29 мая 2006 года.

 

Учёный секретарь диссертационного совета доктор юридических наук, профессор

 

И.В. Ершова

 

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

 

Актуальность темы исследования. Переход к цивилизованным рыночным отношениям закономерно связан с  усилением роли права во всех сферах деятельности российского общества.

 

Проблема правопорядка в  сфере труда и ответственности  за его нарушение по своей теоретической  и практической значимости всегда являлась весьма актуальной. Не случайно она  довольно обстоятельно исследуется  в экономике, социологии, психологии, праве. Этой проблеме посвящены монографии, диссертации, научные статьи учёных многих отраслей права.

 

Между тем, подавляющая часть  этих работ была выполнена учёными-юристами ещё в советский период хозяйствования, управления и применения трудового  законодательства. Причём правовую проблему внутреннего трудового распорядка учёные решали без одновременного глубокого  исследования дисциплины труда, ответственности  в трудовом праве и, наоборот, исследование ответственности не сопровождалось детальным анализом правопорядка в  сфере труда.

 

Современный уровень развития производства базируется на новейших технологиях, не допускающих отклонений от заданных ими требований. Незначительное отступление от установленных требований может привести к катастрофическим последствиям, представляющим угрозу для жизни и здоровья многих людей. Как свидетельствует реальная жизнь, причиной таких последствий в  подавляющем большинстве случаев  является человеческий фактор.

 

В условиях рыночной экономики  строжайшее соблюдение каждым участником производства, управления и сферы  услуг дисциплины труда является одним из немаловажных факторов, обеспечивающих высокую эффективность экономической  деятельности каждого хозяйствующего субъекта.

 

РОС. НАЦИОНАЛЬНАЯ БИБЛИОТЕКА С.-Петербург

 

ОЭ 200 6шт

 

Проблема юридической  ответственности вообще и дисциплинарной ответственности в частности, как  и в прошлые годы, остаётся сегодня  одной из центральных в правоведении, поскольку право становится бессмысленным  без надлежащего механизма обеспечения  его реализации, исполнения, основным звеном которого выступает юридическая  ответственность.

 

Проблемы правопорядка и  ответственности в теории трудового  права и 1

 

на практике тесно взаимосвязаны. Для законодателя важно не только установить определённые правила поведения  в процессе труда, но и <

 

обеспечить определёнными  средствами и методами их выполнение, поскольку нормы трудового законодательства, касающиеся ответственности работника, должны обеспечивать интересы работника, работодателя и государства.

 

Несмотря на достаточно большое  количество содержательных научных  работ, написанных в прошлые годы и затрагивающих вопросы правопорядка и ответственности в трудовых правоотношениях, можно утверждать, что до настоящего времени в отечественном  правоведении отсутствует единая концепция  правового обеспечения внутреннего  трудового распорядка, нет единых принципов и методов обеспечения  трудовой дисциплины. На необходимость  исследования данной проблемы обращали и обращают внимание многие учёные: С.С. Алексеев, Н.Г. Александров, A.A. Абрамова, В.Н. Кудрявцев, В.М. Лебедев, Р.З. Лившиц, С.П. Маврин, Ю.Н. Полетаев, В.И. Скобелкин, В.Н. Смирнов, Л.А. Сыроватская, В.Н. Толкунова, и др., в трудах которых вопросы  ответственности в сфере труда  нашли своё отражение.

 

На современном этапе, на пути к цивилизованным экономическим  отношениям, когда в России ощутимо  утрачивается упорядоченность в  социально-трудовых отношениях, важно  выяснить, что представляют собой  внутренний трудовой распорядок и ответственность  в сфере труда, как две взаимосвязанные  юридические категории трудового  права.

 

Это логично согласуется  с мнением о том, что комплексная  проблема ответственности в трудовом праве заслуживает пристального внимания юридической науки.

 

В предлагаемой диссертации  даётся понятие дисциплинарной ответственности, развёрнутый анализ её видов, раскрывается их сущность и содержание, исследуются  проблемы общей и специальной  дисциплинарной ответственности.

 

Цель и задачи диссертационного исследования. Цель настоящей работы заключается в комплексном анализе  и исследовании дисциплинарной ответственности  работников на основе обобщённых данных, накопленных юридической наукой по этой проблеме, изучения и обобщения  действующего законодательства и практики его применения.

 

Целью исследования является также систематизация знаний о трудоправовой  ответственности, её правовой природе, основании, единстве и дифференциации в правовом регулировании общей  и специальной дисциплинарной ответственности  работника.

 

Для достижения этой цели были поставлены следующие задачи:

 

- изучение и анализ  общетеоретического аспекта юридической  ответственности;

 

- выделение дисциплинарной  ответственности как самостоятельного  вида юридической ответственности;

 

- исследование соотношения  видов дисциплинарной ответственности  и выявление значения специальной  дисциплинарной ответственности;

 

- определение понятия  дисциплинарного проступка и  его признаков;

 

- установление взаимосвязи  понятий дисциплинарного проступка  и дисциплины труда;

 

- разработка критериев  дифференциации видов дисциплинарных  проступков и дисциплинарных  взысканий;

 

- анализ соотношения видов  дисциплинарной ответственности  и дисциплинарного взыскания  с характером дисциплинарного  проступка;

 

- определение особенностей  проявления отдельных признаков  дисциплинарного проступка применительно  к специальным субъектам трудового  права;

 

- исследование трудового  законодательства о порядке наложения  и снятия дисциплинарных взысканий;

 

- классификация правовых  гарантий от необоснованного  применения работодателем дисциплинарных  взысканий к работникам;

 

- формулирование предложений  по совершенствованию трудового  законодательства в части общей  и специальной дисциплинарной  ответственности работников.

 

Автор стремился показать, что внутренний распорядок организации  есть составляющая часть правопорядка в обществе, приспособленная к  условиям конкретной организации, и  поэтому имеет не только правовое, но и важное социальное значение, поскольку  позволяет правовую организацию  труда рассматривать с общегосударственной  точки зрения.

 

Теоретическая и эмпирическая основа нсследоваяия.

 

Теоретической базой исследования служат работы признанных специалистов в области общей теории государства  и права: С.С. Алексеева, С.Н. Братуся, Н.В. Витрука, В.Н. Кудрявцева, О.Э. Лейста, Н.С. Малеина, A.B. Малько, A.B. Мицкевича, И.С. Самощенко, P.O. Халфииой, JI.C. Явича и  других.

 

Ряд выводов сформулирован  на основе взглядов известного российского  теоретика государства и права  профессора Л.И. Петражицкого.

 

Концептуальное значение имеют монографии профессора Л.С. Таля.

 

Основную группу использованных источников составляют труды известных  учёных в области трудового права  и права социального обеспечения: Н.Г. Александрова, B.C. Андреева, A.A. Абрамовой, Л.Ю. Бугрова, K.M. Варшавского, Л .Я. Гинцбурга, В.В. Глазырина, С.Ю. Головиной, К.Н. Гусова, А.Д. Зайкина, И.Я. Киселёва,

 

A.M. Куренного, B.M. Лебедева, Р.З.  Лившица, М.В. Лушниковой, С.П. Маврина,  Ю.П. Орловского, A.C. Пашкова, Ю.Н.  Полетаева, Ю.А. Пыльда, А.И. Процевского,  В.Н. Скобелкина, О.В. Смирнова, А.И.  Ставцевой, Л.А. Сыроватской, В.Н.  Толкуновой, Е.Б. Хохлова, и других.

 

Эмпирическую базу исследования образуют международно-правовые 1 акты, российское законодательство, законодательство зарубежных стран и

 

правоприменительная практика. , Методологической основой исследования являются диалектика как

 

общенаучный метод познания, а также логический, системный, исторический и сравнительно-правовой методы научного познания. Из специальных методов  в ходе исследования применялся структурный  анализ и социологический метод. Руководящим началом при анализе  проблем ответственности в трудовом праве явилось соблюдение принципа единства исторического и логического, абстрактного и конкретного, общего и особенного.

 

Научно-теоретической основой  исследования являются труды учёных, внесших значительный вклад в  общую теорию права как в прошлый, так и в современный периоды. С учётом профиля диссертационного исследования в нём получила отражение  специальная юридическая литература, в том числе по общей теории права, конституционному праву, уголовному, гражданскому, трудовому и другим отраслям российского права.

 

Научная новизна диссертационного исследования определяется тем, что  впервые с принятием Трудового  кодекса РФ в науке трудового  права исследуется социально-экономический  аспект дисциплины труда, тем самым  подчёркивается чрезвычайная важность правового регулирования соответствующего поведения каждого участника  общественного производства.

 

Работа представляет собой  одно из первых научных исследований вопросов дисциплинарной ответственности  и комплексного исследования проблем  специальной дисциплинарной ответственности  на основе Трудового кодекса РФ и  одно из первых исследований, специально посвящённое анализу видов дисциплинарной ответственности и их взаимосвязи  в новых социально-экономических  условиях российской действительности. )

 

Научная новизна диссертационного исследования проявляется в обосновании  соотношения таких понятий как  дисциплинарного ,

 

проступка, служащего основанием дисциплинарной ответственности по нормам трудового права и дисциплинарной ответственности.

 

В диссертации дан анализ ряда общетеоретических проблем  юридической ответственности и  проблем дисциплинарной ответственности  в трудовом праве. На этой основе приведены  дополнительные аргументы в обоснование  высказанного в науке трудового  права положения о том, что  в трудовом праве существует два  вида дисциплинарной ответственности: общая и специальная. Раскрывается объективная необходимость наличия  в современном трудовом праве  специальной дисциплинарной ответственности.

 

Исследуются: специфика трудовой функции, выполняемой отдельными категориями  работников; особые последствия, которые  могут наступить в результате неисполнения или ненадлежащего  исполнения возложенных на них трудовых обязанностей; расширение понятая дисциплинарного  проступка; более строгие по сравнению  с взысканиями в порядке общей  дисциплинарной ответственности меры дисциплинарного взыскания для работников, несущих специальную дисциплинарную ответственность.

 

Результатом исследования и  систематизации проблемных вопросов явилось  формирование теоретико-практической концепции дисциплинарной ответственности  в трудовом праве. С учетом данных современной общей теории права, отечественной теории трудового  права,

 

а также состояния отечественной  экономики в диссертации обоснованы нетрадиционные трактовка и практические подходы в решении рассматриваемых  вопросов.

 

В диссертации по-новому в  отечественной науке трудового  права рассмотрены особенности  классификации дисциплинарных взысканий  и соотношение мер дисциплинарной ответственности с характером дисциплинарного  проступка, а также особенности  дисциплинарного производства в  трудовом праве.

 

Обосновываются новые  выводы и предложения о порядке  наложения на работников дисциплинарных взысканий и их снятия, специфике  и особенностях применения дисциплинарных взысканий к работникам транспорта, организаций с особо опасным  производством в области использования  атомной энергии и работникам, с которыми был заключён срочный  трудовой договор.

 

В исследовании показана важность гарантий от необоснованного применения работодателем дисциплинарных взысканий  к работникам.

 

Особое внимание уделено  анализу методов обеспечения  дисциплины труда, которые выступают  в виде совокупности приёмов и  способов воздействия на поведение  субъектов трудового права и  на характер правоотношений.

 

Таким образом, научная новизна  работы определяется самой темой  и подходом к её исследованию, предложенной постановкой цели и задач, основными  теоретическими и практическими  выводами и предложениями по совершенствованию  трудового законодательства.

 

Наиболее значимые предложения, отражающие научную новизну исследования, содержатся в следующих выводах, выносимых на защиту:

 

1. Взаимные права и обязанности  субъектов трудовых правоотношений  определяются действующим законодательством  и трудовым договором. Понятие  добросовестности, определённое ст. 21 Трудового кодекса Российской  Федерации (далее ТК РФ) не содержит  признаков характерных

 

для правовой категории, что  не позволяет применить правовые критерии оценки для привлечения  работника к ответственности  за недобросовестное отношение к  своим обязанностям. В связи с  этим абзац 1 части 2 статьи 21 ТК РФ предлагается изложить в следующей редакции: «Работник  обязан: исполнять свои трудовые обязанности  в соответствии с нормами действующего трудового законодательства РФ и  принятыми на себя обязательствами  по трудовому договору с работодателем».

 

2. Следует дополнить ТК  РФ специальным исчерпывающим  перечнем отраслей экономики  и отдельных профессий (специальностей) и должностей в этих отраслях, в отношении которых действуют  или могут быть приняты в  будущем нормы о специальной  дисциплинарной ответственности.

 

3. В целях обеспечения  самозащиты работниками своих  трудовых прав необходимо вменить  в обязанность работодателю доведение  до каждого работника информации  о правовых способах защиты  его прав. Таким образом, принципам,  закреплённым в ст. 355 ч. 1 ТК РФ, предлагается придать свойство  реальности.

 

4. Предлагается дополнить  нормы ТК РФ положениями, закрепляющими  правовое положение работодателей  из числа юридических лиц и  работодателей - физических лиц,  что позволит привести нормы  ТК РФ в соответствие со  ст. 8 Конституции РФ о признании  и равенстве всех форм собственности  в РФ и положениями ст. 23 Гражданского  кодекса РФ (далее ГК РФ).

 

5. В ст. 192 Трудового кодекса  РФ необходимо указать исчерпывающий  перечень оснований для увольнения  за нарушения трудовой дисциплины, изложив её в следующей редакции.

 

Ст. 192 ТК РФ: «За совершение дисциплинарного проступка, то есть неисполнение или ненадлежащее исполнение работником по его вине возложенных  на него трудовых обязанностей, работодатель имеет право применить следующие  дисциплинарные взыскания:

 

1) замечание; 2) выговор; 3) увольнение (пункты 5, 6, 9, 10 статьи 81; пункты 1,2 статьи 336; пункты 4, 5,6 статьи 341 настоящего  Кодекса).

 

Федеральными законами, уставами и положениями о дисциплине для  отдельных категорий работников, предусмотренных действующим трудовым законодательством в соответствующем  перечне, уставе, могут быть предусмотрены  также и другие дисциплинарные взыскания.

 

Не допускается применение дисциплинарных взысканий, не предусмотренных  федеральными законами, уставами и  положениями о дисциплине».

 

6. Отказ работника дать  письменное объяснение по поводу  нарушения дисциплины труда сам  по себе не препятствует применению  дисциплинарного взыскания работодателем.  Работник вправе как давать  письменное объяснение, так и  отказаться от этого. Необходимо  разрешить правовую проблему  обеспечения диспозитивного права  работника законодательным установлением  срока для осуществления работодателем  затребования от работника объяснения  о нарушении дисциплины труда  в письменной форме.

 

7. Определив властные полномочия  работодателя права работодателя, ПС РФ, к сожалению, не закрепил  обязательное требование соответствия  применяемого работодателем дисциплинарного  взыскания тяжести дисциплинарного  проступка. Предыдущее поведение  работника, результаты его труда,  предшествующая работа в целом  как объективные факторы не  учитываются, также не учитываются  степень вины работника и иные  существенные обстоятельства.

 

В связи с этим следует  дополнить статью 193 ТК РФ «Порядок применения дисциплинарных взысканий» частью 3 следующего содержания:

 

«При применении дисциплинарного  взыскания работодатель обязан учитывать  соответствие дисциплинарного взыскания  степени тяжести

 

проступка, совершённого работником, а также совокупность обстоятельств, предшествующих и сопутствующих  совершению проступка, предшествующее поведение работника и исполнение им трудовых обязанностей».

 

8. В пункте 33 постановления  Пленума Верховного Суда РФ  № 2 от 17 марта 2004 года «О применении  судами Российской Федерации  Трудового кодекса РФ»' в отношении  дисциплинарного взыскания применены  такие правовые понятия, как  «снято» и «погашено». Полагаем, что закрепление этих понятий  в тексте ст. 194 ТК РФ позволило  бы более определённо отразить  истечение сроков неблагоприятных  последствий дисциплинарного проступка  для виновного работника. Предлагается  ст. 194 назвать «Погашение и снятие  дисциплинарного взыскания» и  изложить её в изменённой редакции.

 

9. Законодательное закрепление  сроков применения и погашения  (снятия) дисциплинарного взыскания  позволит изменить общие сроки,  предусмотренные ст.ст. 193 и 194 ТК  РФ и объективно не соответствующие  на данный момент особенностям  срочных трудовых договоров, заключённых  на срок до 6 месяцев.

 

Кроме того, предлагается дополнить  главу 46 ТК РФ соответствующими статьями:

 

Ст. 296 - 1 «Сроки применения дисциплинарных взысканий к работникам занятым  на сезонных работах»;

 

Ст. 296 - 2 «Сроки погашения  и снятия дисциплинарного взыскания  в отношении работников занятых  на сезонных работах».

 

10. Действующее трудовое  законодательство должно содержать  обязательность положительной оценки  работодателем трудовой деятельности  работника, а также меры поощрения  за деятельное и активное поведение  в процессе труда. Трактовка  указанных определений должна  быть явственной и юридически  прозрачной.

 

1 Бюллетень Верховного  Суда РФ. 2004. № 6.

 

Ст. 191 ТК РФ предлагается изложить в следующей редакции:

 

«Работодатель поощряет работников за эффективное выполнение своих  трудовых обязанностей.

 

За эффективное выполнение трудовых обязанностей к работникам могут применятся следующие виды поощрений:

 

1) объявление благодарности  с выплатой единовременной премии;

 

2) награждение ценным подарком  или вручение почётной грамоты  с выплатой единовременной премии;

 

3) присвоение почётного  звания лучшего по профессии;

 

4) представление к награждению  государственными наградами РФ  за особые трудовые заслуги  перед обществом и государством;

 

5) иные виды поощрений.

 

Решение о поощрении и  виде поощрения принимается работодателем. Соответствующая запись о поощрении  вносится работодателем в трудовую книжку и личное дело работника.

 

Иные виды поощрений работников за труд могут определяться федеральными законами, Уставами и Положениями  о дисциплине, а также локальными нормативными актами и коллективными  договорами».

 

11. На практике не только  руководитель организации, но  и руководители структурных подразделений,  и их заместители осуществляют  властные полномочия. В связи  с этим в ст. 195 ТК РФ «Привлечение  к дисциплинарной ответственности  руководителя Организации, его  заместителей по требованию представительного  органа работников» целесообразно  включить в круг лиц, подлежащих  дисциплинарной ответственности  за нарушение трудового законодательства  руководителей структурных подразделений  и их заместителей.

 

Теоретическая и практическая значимость исследования. Научное значение диссертационного исследования заключается  прежде всего в новой для отечественной  науки постановки проблемы ответственности  в

 

трудовом праве как  теоретического направления. Анализ методов  обеспечения дисциплины труда как  правовых средств воздействия на трудовые отношения позволяет представить  состояния механизма правового  воздействия в целом.

 

Исследование такого важного  социального и правового явления, как внутренний трудовой распорядок организации и ответственность, даёт простор для теоретического обобщения и решения научной  проблемы юридической ответственности, имеющей важное экономическое, социальное и правовое значение, а результаты этого исследования могут способствовать решению практических задач в  области социально-трудовых отношений.

 

Научная значимость исследования проблем общей и специальной  ответственности в трудовом праве  состоит и в том, что выводы полученные в ходе исследования, можно  использовать и в других отраслевых юридических науках.

 

Полученные в результате диссертационной работы научные  выводы и предложения развивают  и дополняют отдельные положения  науки трудового права, могут  быть использованы в процессе совершенствования  трудового законодательства, при  написании учебников и пособий, в учебном курсе «Трудовое  право России» при чтении лекций, специальных курсов, проведении практических занятий.

 

Апробация результатов исследования. Работа подготовлена и обсуждена  на кафедре трудового права и  права социального обеспечения  Московской государственной юридической  академии. Основные положения исследования изложены в опубликованных научных  статьях.

 

Материалы исследования использовались в учебном процессе при проведении лекционных и семинарских занятий  по курсу «Трудовое право», а также  в подготовке дипломных работ  студентами дневного отделения на юридическом  факультете Егорьевского представительства  Раменского филиала Современной  Гуманитарной Академии.

 

Структура диссертации определяется целью и задачами исследования. Работа состоит из введения, трёх глав, объединяющих девять параграфов, заключения, списка использованной литературы, перечня  нормативных правовых актов и  постановлений органов судебной власти. Исследование выполнено в  объёме, соответствующем требованиям, предъявляемым к кандидатским диссертациям.

 

Основное содержание работы

 

Во введении обосновывается актуальность избранной темы диссертационного исследования, анализируется степень  её научной разработанности, определяются цель и задачи исследования, характеризуются  теоретические и методологические основы работы, аргументируются научная  новизна и практическая значимость результатов исследования, излагаются основные положения, выносимые на защиту.

 

Глава первая «Понятие дисциплины труда и её значение на современном  этапе» имеет основополагающее значение для последующего раскрытия темы; в ней заложена концепция понимания  дисциплины труда. Дисциплина труда  рассматривается в науке трудового  права в социально-экономическом  аспекте, а только затем как правовая категория со своими методами её обеспечения.

 

Первый параграф «Социально-экономический  аспект дисциплины труда» посвящен исследованию дисциплины труда на современном  этапе развития производственных и  экономических отношений.

 

Автор отмечает, что первоочередное понимание дисциплины труда принимает  глобальное значение и наполняется  социально-экономическим содержанием.

 

По мнению диссертанта, к  числу главных аргументов того, что  дисциплина труда на современном  этапе проявляется, прежде всего, как  социально-экономическая категория, необходимо отнести: во-первых, возложение Конституцией РФ на собственника имущества - работодателя

 

ответственности за результаты своей экономической деятельности; во-вторых, такой фактор применения новейших технологий и способов производства, которые потенциально в случае их нарушения представляют опасность  для жизни и здоровья неограниченного  круга лиц; в-третьих, нельзя не считаться  с возрастающей ролью так называемого  «человеческого фактора», который является основной причиной возникающих катастроф  и аварий.

 

Во втором параграфе «Дисциплина  труда как правовая категория» даётся правовая характеристика дисциплины труда  как социального явления, исследуется  взаимосвязь с понятием дисциплинарной ответственности, подчёркивается многосложное правовое значение дисциплины груда.

 

Диссертант рассматривает  дисциплину труда в четырёх аспектах: 1) как один из основных принципов  трудового права; 2) как элемент  трудового правоотношения; 3) как  институт трудового права; 4) как  фактическое поведение работника. Следовательно, необходимо различать  дисциплину труда в объективном  и субъективном смыслах.

 

На основе приведённых  суждений автор предлагает определение  трудовой дисциплины, как - правомерное  поведение всех участников процесса труда в рамках правоотношений с  конкретным работодателем при должной  реализации субъективных прав и обязанностей каждого участника.

 

В третьем параграфе «Методы  обеспечения дисциплины труда» автор  исходит из того, что метод правового  регулирования - это совокупность приёмов  и способов, применяемых государством в целях правового регулирования  соответствующих отношений. Для  правильного определения элементов, составляющих это сложное социальное явление, автором предлагается учитывать  следующие факторы: а) правоотношения носят волевой характер, поэтому государство, управляя субъектами права, может действовать только в соответствии с их волей - убеждением или