Криминалистические методы и средства установления личности

ДИПЛОМНАЯ РАБОТА 

на тему: Криминалистические методы и средства установления личности  

 ОГЛАВЛЕНИЕ  

ВВЕДЕНИЕ        

На переходном этапе развития российского общества криминальная ситуация в России вызывает серьезную  обеспокоенность населения и  властных структур. Большую тревогу  в обществе вызывают уровень и  динамика роста преступлений, в том  числе в настоящее время наблюдается  интенсивный рост тяжких преступлений. Преступники стали более агрессивными и жестокими. Современное состояние  насильственной преступности характеризуется  частым использованием огнестрельного оружия, совершением  заказных убийств, учащением случаев захвата заложников и, наконец, проявлением агрессии как самоцели.

Раскрытие преступлений по «горячим следам», а также с использованием оперативно-розыскных методов не всегда дает положительный результат. Эта ситуация, наряду с другими  факторами, обусловлена недостаточно эффективной работой правоохранительных органов по выявлению и закреплению  следов на месте происшествия, характеризующих  личность преступника и являющихся доказательственной базой по уголовному делу.

Все это предопределяет необходимость  выработки более эффективных  форм и методов раскрытия и  расследования преступлений. Одним  из таких перспективных методов, с нашей точки зрения, могут  стать методы установления личности преступника. Представляется, что без  фундаментальных исследований следовой информации, характеризующей личностные особенности преступников, деятельность правоохранительных органов по предупреждению, раскрытию и расследованию преступлений будет недостаточно результативной.

Поэтому очевидна необходимость  в более углубленном анализе  следственной и судебной практики, связанной с изучением материалов экспертиз и выработке на их основе научно обоснованных рекомендаций по расследованию и профилактике преступлений.    

 Раскрытие и расследование  преступлений сопряжено со значительными  трудностями прежде всего вследствие  того, что большое их количество  совершается в условиях неочевидности,  что затрудняет установление  и поиск виновного лица. В этой  связи особую важность приобретает  изучение субъекта преступления. Личность преступника в процессе  совершения преступлении проявляет  себя в динамике, оставляя криминалистически  значимую гомологическую следовую  информацию, которая отображает  личностные особенности лица, совершившего  данное преступление. Таким образом,  необходимо исследовать информацию  о свойствах личности преступника,  проявляющуюся в следах.

Изложенные соображения  обусловливают, на наш взгляд, актуальность темы данного исследования.

Современное состояние научной  разработки проблемы. Проблематика изучения личности преступника носит междисциплинарный  характер. Она изучается в рамках уголовно-правовых наук, криминалистики, криминологии, психологии и других наук. Существенный вклад в изучение личности преступника внесли отечественные  ученые: Н.Т. Ведерников, А.В. Герасимов, Ф.В. Глазырин, А.К. Давлетов, Г.В. Дашков, А.И. Долгова, А.В. Дулов, М.И. Еникеев, А.А. Закатов, А.Ф. Зелинский, К.Е. Игошев, В.Е. Коновалова, Н.И. Кулагин, Г.К. Курашвили, В.Н. Косарев, В.Н. Кудрявцев, А.М. Ларин, И.М. Лузгин, И.А, Матусевич, В.А. Образцов, А.Р. Ратинов, С.Л. Сибиряков, С.С. Степичев, Л.Б. Филонов, М.Н. Хлынцов, П.П. Цветков  и другие.

Общепризнан вклад в формирование и развитие теории психологии личности таких отечественных ученых: В.М. Бехтерева, Л.С. Выготского. С.С. Корсакова, А.Н, Леонтьева, А.Е. Личко, С.Л. Рубинштейна. Конкретные судебно-психологические  проблемы разрабатывали Я.А. Боткин, А.Е. Брусиловский, Д.А. Дриль, А Р. Лурия, С.В. Познышев, В.П. Сербский, которые  выдвинули ряд плодотворных концепций, пограничных между психиатрией  и судебной психологией. К вопросам криминальной психологии также обращались и профессиональные психологи: Н.Я. Грот, А.В. Завадский, А.Ф. Лазурский.

Теория составления и  использования психологического портрета неизвестного преступника в деятельности правоохранительных органов разрабатывалась  отечественными и зарубежными учеными, а именно: В.А. Образцовым, Ю.М. Антоняном, Р.Л. Ахмедшиным, Л.А. Бегуновой, А.О. Бухановским, А.Ю. Лаговским, А.А. Протасевичем, Е.Г. Самовичевым, А.И. Скрыпниковым, В.Н. Тележниковой.

Цель исследования. Основная цель исследования заключается в  помощи сотрудникам правоохранительных органов в изучении возможностей использования криминалистически  значимой информации о личности преступника.

Объект исследования. Объектом исследования являются общественные отношения, возникающие в процессе расследования  преступлений, при использовании  криминалистической информации о личности преступника.

Предмет исследования. Предметом  исследования являются закономерные связи  между характеристиками личности преступника  и следовой картиной преступления.

Методология и методика исследования, В ходе проведенного исследования применялись  научные методы: логический и семантический  анализ информации, теория моделирования, теория информационных процессов, сравнительно-правовой, системно-структурный, статистический, конкретно-социологический, метод анализа  документов.

Нормативной базой предпринятого  исследования послужили Конституция  Российской Федерации, решения Пленума  Верховного Суда России, Уголовный  кодекс России, Уголовно-процессуальный кодекс России, Закон Российской Федерации  «Об оперативно-розыскной деятельности», ведомственные нормативные акты.  

Научная новизна. На основании  полученных результатов исследования предложены направления повышения  эффективности раскрытия и расследования  преступлений за счет использования  криминалистически значимой информации о личности преступника, составления  вероятностного психологического портрета неустановленного преступника.

Теоретическая значимость исследования заключается в том, что его  результаты могут составить методологическую базу для дальнейшего совершенствования  использования данных о личности при раскрытии и расследовании  преступлений.

Практическая значимость работы заключается в том, что  комплекс разработанных рекомендаций позволяет оптимизировать процесс  раскрытия и расследования преступлений за счет научно-обоснованного выдвижения и проверки версий на основе изучения следовой картины преступления.

Результаты исследования могут использоваться в учебном  процессе юридических вузов.

Структура работы обусловлена  кругом исследуемых проблем. Она  состоит из введения, двух глав, заключения и библиографии.  

Глава 1. Основы использования       данных

о личности в судопроизводстве  

§1. Понятие  и значение установления личности  

Личность   - системное    качество,   приобретаемое индивидом в предметной деятельности  и  общении,  характеризующее его со стороны включенности в общественные отношения. Личность  формируется    в    процессе    общественной практики и, будучи  активно действующей,   выступает   как   целое. Личность   характеризуется активностью,   стремлением   субъекта расширять сферу своей деятельности,  действовать  за  границами требований  ситуации и  ролевых  предписаний;  направленностью - устойчивой доминирующей системой мотивов - интересов, убеждений  и  т.д.; глубинными смысловыми  образованиями    (динамическими   смысловыми   системами),   формирующимися   в совместной   деятельности групп  и  коллективов;   степенью  осознанности   своих  отношений к действительности: установка.

Развитая личность обладает развитым самосознанием, что не исключает  неосознаваемой психической регуляции  некоторых важных сторон активности личность. Субъективно, для индивида, личность, выступает как его Я (образ Я, Я-концепция), система представлений  о себе, конструируемая индивидом  в процессах деятельности и общения, обеспечивающая единство и тождественность  его личности и обнаруживающая себя в самооценках, чувстве самоуважения, уровне притязаний и т. д. Образ Я  представляет собою то, каким индивид  видит себя в настоящем, будущем, каким он хотел бы быть, каким  мог бы быть, если бы хотел, и т. д. Соотнесение образа Я с реальными  обстоятельствами жизни индивида позволяет  личность изменять свое поведение и  осуществлять цели самовоспитания. Апелляция  к самооценке и самоуважению личность является важным фактором направленного  воздействия на нее. Личность как  субъект межличностных отношений  рассматривается в трех аспектах, образующих единство: 1) личность как  относительно устойчивая совокупность качеств: комплексы психических  свойств, образующих структуру характера  личность, особенности темперамента, способности и т. д. (в аспекте  индивидуальности); 2) личность как момент включенности индивида в связи, где  взаимоотношения и взаимодействие, возникающие в группе, могут трактоваться как носители личность их участников. Тем самым преодолевается ложная альтернатива в понимании межличностных  взаимоотношений как проявлений либо группы, либо личность-личностное выступает как групповое, групповое, как личностное; 3} личность как «идеальная представленность» индивида в жизнедеятельности  других людей, в том числе и  за пределами их наличного взаимодействия, как результат активно осуществляемых человеком преобразований интеллектуальной и аффективной сферы личность, других людей.

Личность - человеческий индивид  в аспекте его социальных качеств, формирующихся в процессе исторически  конкретных видов деятельности и  общественных отношений. Хотя природную  основу личность образуют ее биологические  особенности, все же определяющими  факторами развития (ее сущностным основанием) являются не ее природные  качества (например, тот или иной тип высшей нервной деятельности), а качества социально значимые - взгляды, способности, потребности, интересы, мораль - это динамичная, относительно устойчивая целостная система интеллектуальных, социально-культурных и морально-волевых  качеств человека, выраженных в индивидуальных особенностях его сознания и деятельности. личность представляет собой диалектическое единство общего (социально-типического), особенного (классового, национального  и т.д.) и отдельного (индивидуального). Для личности характерны осознание  мотивов своего поведения, постоянная работа сознания и воли, направленная на самореализацию, раскрытие индивидуальных способностей. Комплекс своеобразных неповторимых качеств и действий, характерных для данной личности, выражается в понятии индивидуальность. Социальные качества личность проявляются  и ее действиях, поступках, в ее отношении  к другим людям. По этим проявляющимся  вовне поступкам можно в известной  степени судить о внутреннем мире человека, его духовных и нравственных качествах (как положительных, так  и отрицательных). Это создает  возможность не только объективного познания социальных качеств личность, но и формирующего воздействия на них. Познание структуры личности возможно как в общетеоретическом плане, так и в плане эмпирических исследований тех или иных аспектов этой структуры отдельными науками - биологией, психологией, физиологией, социологией, педагогикой, юриспруденцией и др. Социальная структура личности формируется и в производственной, и во внепроизводственной сферах, иными словами - как в сфере  труда, так и в сферах общественной деятельности, семьи и быта. Степень  развитости личности прямо зависит  от богатства реальных общественных отношений, в которые она включена. Это определяет и объективные  предпосылки для всестороннего  развития человека.

Идею классификации людей  по типам в начале ХХ-го века открыл немецкий ученый-психолог Карл Густав Юнг. Несмотря на то, что каждый человек  незаменим, по-своему неповторим и уникален, при всем своеобразии люди носят  в себе и общие свойства личности, которые определяют их принадлежность к одной из шестнадцати основных человеческих групп. Эти закономерно  повторяющиеся черты, основа психологического склада, проявляющиеся в общении  с окружающими, и составляют психологический  тип.

То, к какому типу принадлежит  личность, определяет многое, включая  как отношение к миру (стиль  мышления и общения, особенности  эмоционального реагирования, способы  принятия решений), так и взаимоотношения  с людьми. Зная психологический тип  лица можно просчитать варианты отношений  с ним, возможные проблемы в общении  и пути их решения, что особенно важно  в познавательной юридической деятельности.

Данные взгляды - практическое приложение типологии и соционики. Первооткрывателем современной  теории психологических типов был  выдающийся врач и психолог Карл Густав Юнг, описавший их в своей фундаментальной  книге «Психологические типы» (1922 год). Первоначально количество типов, которые  выделил Юнг, было всего 8; нынешнее же представление о 16 типах личности сформировалось благодаря работам  современных ученых, создавших психологическую  типологию в ее нынешнем виде

Типология К.Г.Юнга является наиболее зрелой для понимания совместимости  и несовместимости разных типов  людей. Этому способствовал подход к психике человека как к определенной структуре. В среде специалистов достаточно долго бытовало и сейчас еще очень распространено мнение, что полностью психически здоровые люди - однотипны, что определенные типические черты проявляются лишь при некотором отклонении от нормы. Что все люди «средние», и лишь у пациентов с отклоненным  поведением можно заметить типичные черты какой-то акцентуации или  психопатии. Однако, другие специалисты  указывают, что определенные акцентуации  появляются на базе определенного типа личности, т.е. тип личности определяет склонность человека не только к разным психическим, но и соматическим заболеваниям, предъявляет различные требования к условиям питания, работы и отдыха, направлениям деятельности, поведению.

В 70-х годах идеи К.Г.Юнга усовершенствовала прибалтийская  исследовательница Аушра Аугустинавичюте  в своей работе «Модель информационного  метаболизма». Она применила также  теорию информационного метаболизма  А. Кемпинского. Такой подход ею был  назван соционикой и дал возможность  смотреть на каждого индивида как  на носителя определенной социальной функции, которая обусловливается  типом его личности или интеллекта. В соционике считается, что тип  интеллекта определяет способ, каким  индивид воспринимает информацию из внешнего мира и какой селекции эту  информацию подвергает. Этим обусловливается  способность проявлять внимание к одной или другой стороне  жизни: интересы, устремления индивида, направленность его поведения, отношения  к другим людям и т.д. Знания соционики  имеют большое прикладное значение и могут применяться везде, где  требуется определить адекватное соответствие данного индивида (точнее его социотипа) его профессиональной деятельности, где требуется прогноз степени  психологической совместимости  с определенными типами людей.

Рассматривая сущность криминалистического  установления личности необходимо подчеркнуть, что оно составляет двуединый  процесс установления конкретного  человека и выяснения его причастности к фактам, интересующим органы дознания, следствия, суд. Только лишь установление тождества, позволяющее определить индивидуума, имеющего конкретные имя, отчество, фамилию, не может выражать во всех случаях смысла понятия криминалистаческого установления личности. Важно выявить признаки определенного человека, свидетельствующие с его связи с событием преступления.

Структура свойств личности должна рассматриваться в криминалистике во взаимодействии трех групп свойств: биологических, психологических, социальных.

Следы преступной деятельности рассматриваются в качестве информационного  сигнала, выступающего в роли коммуникативного сообщения. Данный информационный сигнал несет определенную информацию о  преступлении и лице, его совершившем. Одной из главных задач семантического анализа следов преступления в криминалистике является расшифровка информационного  сигнала (выявление его значения для уголовного дела) в целях изучения, установления и розыска преступника.

Многие авторы выдвигают  идею о том, что в событии преступления личность преступника является центральным  понятием  (Н.Т. Ведерников, В.К. Гавло, С.В. Лаврухин, В.Я. Колдин). Огромное значение работы Г. Гросса «Руководство для судебных следователей, чинов общей и жандармской полиции» заключается именно в акцентировании внимания на личности преступника.

Большинство ученых-процессуалистов  и криминалистов, в частности, М.С. Строгович, Н.С. Алексеев, М.А. Чельцов, П.П. Цветков, включают информацию о  личности в предмет доказывания. В свою очередь, предмет познания шире предмета доказывания, ибо включает в себя не только установление доказательственных фактов, но и другую информацию, имеющую  криминалистическое значение и позволяющую  успешно решать задачи раскрытия  преступлений.

Установление личности рассматривается  как сложная деятельность, в ходе которой с использованием криминалистических методов и средств происходит обнаружение, выявление, фиксация и исследование информативных свойств и признаков человека, существенных, для раскрытия и расследования преступления. Эта деятельность предполагает на основе собранной и исследованной информации построение модели искомого человека и организации оперативных мероприятий и следственных действий по установлению его личности.

Без изучения личности не может  реализоваться процессуальная  деятельность,  не  могут  быть решены задачи по осуществлению правосудия. Практические работники правоохранительных органов, следователи, судьи всегда сталкиваются с необходимостью изучать личность обвиняемого, потерпевшего и других участников процесса. От полноты и правильности изучения ими личности зависит не только тактика следственных или судебных действий, но и установление истины по делу в целом, возможность исправления и перевоспитания правонарушителя.

С необходимостью изучения личности в процессе осуществления  правосудия приходится сталкиваться при  решении самых различных вопросов. Изучение личности дает возможность: понимать поступки и действия  человека,  выяснять  причины изменения поведения,  правильно   строить  взаимоотношения, определять пути и способы воздействия. Необходимо изучать не только психические процессы и состояния при совершении, действий, но и более стойкие, более глубокие психические качества личности. Это прежде всего относится к лицам, совершившим преступления.

Целью изучения личности является: система взглядов и представлений, характеризующих это лицо, нравственные критерии, которыми руководствуется  данный человек в своих поступках; уровень его интеллектуального  развития,   объем   знаний, широта взглядов и т.д.; иные особенности характера его личности, придающие индивидуальную окраску реакции на возникающие ситуации. Цель изучения личности выработка практических рекомендаций для эффективного взаимодействия в процессе расследования и рассмотрения уголовного дела. Личность преступника, кроме того, должна изучаться и для правильного определения ему наказания, для выяснения путей его исправления, перевоспитания.

Изучение личности проводится на всех стадиях осуществления правосудия. Особое значение это имеет для  расследования уголовного дела. Для  того чтобы установить контакт с  допрашиваемым, определить методы воздействия  на него, необходимо, прежде всего изучить  эту личность и знать все ее особенности. Изучение личности помогает предусмотреть линию поведения  обвиняемого при производстве следственных действий, тактику и приемы его  защиты, изменение его поведения  от определенных внешних раздражителей  и т. д.

Изучение личности в суде помогает решению тех же вопросов, которые возникают на предварительном  следствии, но, кроме того, суду необходимо решать вопрос о мере наказания, о  необходимости изоляции от общества, определении режима и т.д. После  вынесения приговора суду часто  приходится продолжать изучение личности, когда выносится приговор с мерой  наказания, не связанной с лишением свободы. В этих случаях суд должен продолжать изучение личности, наблюдение, сбор сведений, чтобы выяснить наличие  фактов изменения линии поведения, фактов, доказывающих, что осужденный действительно стал на путь исправления. Суды возвращаются к изучению личности и при решении вопроса об освобождении от наказания, досрочном освобождении, снижении наказания и т. д.^[1]

Тщательное изучение личности проводится и в местах лишения  свободы. Администрации прежде всего  необходимо определить пути перевоспитания осужденного, а для этой цели тщательно  изучается его личность. В процессе перевоспитания изучение личности продолжается. Оно дает возможность выяснить, изменилось ли поведение осужденного, связано  ли это изменение поведения с  изменением его отношения к определенным фактам, какие именно меры привели  к изменению личности, какие результаты имеют место от применяемых мер  воздействия, какие изменения необходимо внести в процесс перевоспитания. Без постоянной постановки, этих вопросов перевоспитание личности невозможно, а поэтому постоянным является процесс  изучения личности.

По каждому делу необходимо устанавливать не только наличие  состава преступления лиц, совершивших  противоправные действия, но также  причины и условия, способствовавшие их совершению. Эти причины и условия  никогда не могут быть полностью  вскрыты без учета, психических  особенностей лица, совершившего преступление, без выяснения, условий формирования его личности. Для того чтобы установить связь между условиями жизни  и совершенным преступлением, необходимо тщательное изучение всех качеств личности, совершившей преступление.

Для привлечения к уголовной  ответственности, избрания меры пресечения, установления мотива, причины совершения преступления, определения меры наказания, места отбытия наказания, для  выполнения работы по перевоспитанию лица, совершившего преступление, - для  решения всех этих и многих других вопросов должна быть обязательно изучена  личность обвиняемого. Все обстоятельства совершения преступления обязательно  должны быть рассмотрены с учетом личности, ибо только такой критерий позволит правильно установить преступность или правомерность действий, степень  ответственности конкретного лица, степень его опасности для  общества^[2].

Изучение личности во всех перечисленных выше аспектах должно проводиться практическими работниками  и не может быть выполнено без  разработки специальных методов  изучения личности в специфических  условиях. В соответствии с этим судебной психологии необходимо разрабатывать  методы изучения личности, анализа  и синтеза собранных о личности фактов.

Возникает необходимость  изучать не только личность подозреваемого или обвиняемого, но и свидетеля, потерпевшего - всех лиц, с которыми приходится сталкиваться при осуществлении  правосудия. Однако объем изучения каждой личности неодинаков. Личность свидетеля изучается, как правило, в меньшей степени, чем личность обвиняемого. Различен объем изучения личности на разных стадиях осуществления  правосудия, различны возможности для  ее изучения. Но само изучение личности имеет место всегда. 

§2. Общие  положение о методах и средствах  установления данных о личности 

Изучая методы и средства установления данных о личности следует  говорить о двух направлениях: использование  возможностей психологии в криминалистике и применение специфических криминалистических данных при реализации указанной  цели. О последнем нами будет сказано  ниже при изучении экспертных возможностей. В настоящем параграфе более  подробно рассмотрим вопросы первого  из обозначенных направлений, что особенно актуально для следственной практики.

Объем изучения личности в  практической деятельности по осуществлению  правосудия зависит от конкретных целей  и от процессуальных возможностей изучения личности. Цели определяются стадией  осуществления правосудия и процессуальным положением личности, подлежащей изучению. Возможности в свою очередь находятся  в зависимости от процессуального  положения лица, производящего изучение личности, от стадии осуществления  правосудия, на которой она изучается, и от технических средств, применяемых  для изучения. При этом не следует  забывать и о субъективных возможностях изучения, которые зависят от степени  знания и практического умения использовать методы изучения личности, технические  средства.

В процессе изучения личности для достижения соответствующих  результатов необходимо соблюдать  определенные правила:

1. Целенаправленность. Перед  изучением личности необходимо  продумать цель и определить  конкретные задачи, вопросы, методы  собирания материала и т. д.

2. Взаимосвязанность. Личность  должна изучаться с учетом  всех ее связей в обществе, в коллективе.

3. Динамичность.    Правило   предполагает   постоянство   в изучении личности, необходимость сопоставления сведений о личности за разные периоды. При изучении личности важно совмещать два принципа изучения: исторический и логический. Соблюдение этого правила помогает выявлять тенденции в общем процессе формирования личности.  

4.      Изучение в деятельности. Личность должна изучаться в процессе деятельности, так как  только деятельность  дает возможность достаточно полно  судить о  профессиональных, моральных и других качествах личности.

5. Объективность. Это правило  заставляет рассматривать любые  сведения, полученные  при   однократном   применении метода, только как версию о возможности  наличия  тех  или иных качеств личности. Правило требует обязательной перепроверки полученных данных. 

6. Комплексность. Это правило  требует обязательного сопоставления,  анализа и синтеза  всех  полученных данных об изучаемой личности.

Изучение личности во всех случаях должно осуществляться по четкому, заранее разработанному плану. План должен предусматривать основную цель изучения, вопросы, подлежащие изучению, конкретные пути, методы изучения данной личности, пути проверки полученных результатов. В разных условиях, которые зависят  от стадии осуществления правосудия, от конкретных особенностей каждой личности, для изучения используются различные  пути и методы. Однако в принципе для изучения личности должны быть использованы все возможности, которые  имеются налицо в каждом случае, все методы.