Криминалистическая идентификация

МИНИСТЕРСТВО  ОБРАЗОВАНИЯ 

РОССИЙСКОЙ  ФЕДЕРАЦИИ

КЕМЕРОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ  УНИВЕРСИТЕТ 

КАФЕДРА УГОЛОВНОГО ПРОЦЕССА И КРИМИНАЛИСТИКИ 
 
 
 
 
 
 
 

Раутенберг  Артем Васильевич

(заочное  отделение) 

«Криминалистическая идентификация»

Дипломная работа

Направлен на рецензирование            Научный руководитель

___________________________            Старший преподаватель

Заведующий  кафедрой, доцент Марков Н.Я.           В.А. Королев 

«___»______________________             _____________________ 

Допускается к защите             Работа защищена 

Заведующий  кафедрой            «___»_________________

____________________________ Марков Н.Я.          с оценкой ____________

«___»_______________________

                                                   Председатель ГЭК

                                                    ______________________ 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Кемерово 2002 г.

Содержание:

Введение______________________________________________3

Глава 1.

Научные основы криминалистической идентификации.________4 

1. История развития криминалистической идентификации.____4
2. Понятие и научные основы криминалистической

идентификации._________________________________________5

3. Объекты и субъекты криминалистической идентификации.

Идентификационные признаки и их классификация.__________8

4. Установление групповой принадлежности и

диагностика, их значение.________________________________11

Глава 2.

Криминалистическое  исследование следов ног человека______13

Глава 3.

Использование следов рук в рассмотрении и 

раскрытии преступлений.________________________________24 

Глава 4.

Криминалистическое  исследование письменной речи.________35 

Глава 5.

Огнестрельные повреждения._____________________________50 

Заключение.____________________________________________61 

Приложение____________________________________________63 

Список  используемой литературы._________________________80 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Введение. 

     Тема  Дипломной работы – «Криминалистическая  идентификация», выбрана мной неслучайно. Данный раздел криминалистики является одним из основополагающих и объемных для изучения и исследования. Помимо этого, практически, при расследовании любого преступления, следователь сталкивается с проблемой идентификации либо человека, либо предметов материального мира, что так же поднимает данный вопрос на значительную высоту и заслуживающего должного внимания.

     Теоретическая часть криминалистической идентификации занимает особое место среди общетеоретических вопросов криминалистики, так как является научной базой для изучения ряда направлений в криминалистике, например, криминалистическое учение о внешнем облике человека, криминалистическое исследование следов при идентификации объектов и других.

     Необходимо  отметить, что данная тема, в своей  теоретической части, представляет определенную сложность, так как рассматриваемые вопросы, в своем большинстве  основаны на базе философских понятий.

     В представленной работе по возможности будет раскрыто широкое применение идентификации, установление групповой принадлежности и диагностики при расследовании преступлений.

     Будет обоснована научность криминалистической идентификации, основными положениями  которой являются теории познания об индивидуальности, относительной устойчивости объектов материального мира и их способности отражать свои признаки на других объектах.

    Помимо  теоретических аспектов идентификации  будет рассмотрена часть ее практической стороны, а именно исследование следов ног и рук в расследовании и раскрытии преступлений, а так же будут рассмотрены вопросы идентификации при исследовании документов и огнестрельных повреждений. Указанные разделы трассологии выбраны неслучайно, так как на вопросы, относящиеся к данным разделам чаще всего приходится отвечать экспертам – криминалистам.

    В каждой главе работы, рассматриваемые  вопросы будут связаны с анализом практического материала из уголовной  практики, основанного на уголовных  делах, хранящихся в архиве Минусинского городского суда за 1998 – 2001 г.г.

    В качестве дополнительных примеров к  раскрываемым главам Дипломной работы, в приложении мной представлены копии заключений по идентификационным экспертизам, произведенным в экспертно-криминалистической лаборатории УВД г. Минусинска.

    При написании данной Дипломной работы, мною были изучены и использованы в работе монографии известных ученых криминалистов, таких как Н.П. Яблоков, Л.Я. Драпкин, И.Ф. Герасимов, В.А. Образцов, И.Ф. Пантелеев, Н.А. Селеванов, В.А. Снетков и других.

    Глава 1. Научные основы криминалистической идентификации. 

1. История развития  криминалистической  идентификации. 

        Основоположником криминалистической идентификации является Альфонсо Бертильон - писарь полицейской картотеки, сын уважаемого врача статистика и вице-президента Антропологического общества Парижа. На чем же основывалась его идентификация? Он использовал научные данные антропологии и статистики, согласно которым размеры тела одного человека никогда полностью не совпадают с размерами тела другого. Он измерял уголовников (9 измерений: рост, размах рук, ширина груди, длина груди, ширина головы, длина левой стопы, средний палец левой руки, левое ухо), заносил размеры тела в карточки и таким образом получал возможность распознать уже зарегистрированных. Сам процесс был очень сложным и трудоемким, но наиболее прогрессивным в то время. Начало шествия бертильонажа по Европе относится к 1981 году. Существующие до него способы идентификации заключались лишь в использовании примитивных форм словесных портретов и узнавании преступников. Для этого использовались "парады" преступников, во время которых  сотрудники полиции присутствовали и запоминали их. На помощь полиции пришла фотография и основные правила фотографирования преступников были разработаны как раз Бертильоном.

        Параллельно с бертильонажем  пробивала дорогу к жизни и  дактилоскопия:

        Вильям Хершель - служащий колониальной  инспекции в Индии изучал возможности  идентификации при помощи отпечатков  пальцев, доказал что они не изменяются  в течение жизни.

        Френсис Гальтон - один из выдающихся  английских специалистов в области  антропометрии, одним из первых  в Лондоне обратил внимание  специалистов на преимущества  дактилоскопии перед бертильонажем.

        Эдвард Генри - генеральный инспектор полиции в Бенгалии создал приемлемую систему регистрации отпечатков пальцев, которая практически является основой десятипальцевой системы, по которой ведется учеты дактилокарт в ИЦ УВД России. В 1901 году, став президентом лондонской полиции, он заменил бертильонаж на дактилоскопию.

         Нельзя не отметить и Жуана  Вучетича, служащего аргентинской  полиции, который на несколько  лет раньше создал работоспособную  систему регистрации отпечатков  пальцев и она была принята  на вооружение полиции стран Южной Америки.

         1914 год - год смерти Бертильона  стал последним годом существования бертильонажа и окончательной победы дактилоскопии.¹

        В России в 1923 году система  Гальтона - Генри была несколько  изменена, дополнена существующая в дореволюционной России и принята в СССР, а теперь и в Российской Федерации. 

2. Понятие и научные  основы

криминалистической  идентификации. 

     Любое преступление совершается в условиях реальной действительности и при этом неизбежно в окружающей среде, где совершается то  или иное преступление, образуются различные следы (отображения)  в силу всеобщего свойства материи как свойство отражения. И при раскрытии преступлений, часто возникает необходимость определить по следам или иным отображениям связь человека, предмета  (орудия взлома) или иного объекта с расследуемым событием.

     Например, в г. Минусинске из частного дома была совершена кража личного имущества. По  получении сообщения о совершенном преступлении на место немедленно выехала оперативная группа в составе: следователя, оперуполномоченного уголовного розыска, специалиста-криминалиста, кинолога, участкового инспектора милиции.

     При осмотре места происшествия обнаружены: на двери - следы орудия взлома, на шкатулке - следы рук, около входной двери - ключ, который не принадлежал хозяевам квартиры.

     Кинолог вместе с участковым инспектором  милиция пошли по следу преступника  и пришли к одному дому, который  находился в метрах 800 от места совершенного преступления.

     Ключ  обнаруженный на месте происшествия подходил к замку от двери данного дома. При обыске в доме изъяли с данного места происшествия (МП) и ряд вещей с других мест совершенных краж, изъяли орудия взлома - ломик-гвоздодер.

     В последствии, проведенными экспертизами установлено, что следы пальцев рук, изъятые с места происшествия оставлены подозреваемым и следы орудия взлома, обнаруженные на двери, оставлены ломиком-гвоздодером, изъятым у подозреваемого.²

     В приведенном выше примере осуществляется идентификация (отождествление) человека, предмета с расследуемым событием.

     Термин  «идентификация» происходит от латинского слова  «identificare»- тождественный, тот  же самый и означает установление тождества того или иного объекта (человека, вещи, явления и т.п.).

     Идентифицировать, отождествлять - это значит методом  сравнительного исследования установить, не являются ли определенный объект искомым.

     Криминалистическая  идентификация - это процесс установления единого конкретного объекта по различным его отображениям из множества других аналогичных ему объектов в целях расследования и предупреждения преступлений.³

     Из  определения видно, что, прежде всего  идентификация является процессом  исследования. Раз она является процессом  исследования, то в нем участвуют определенные лица, которые устанавливают данный единичный конкретный объект. Их принято называть субъектами криминалистической идентификации. Ими могут быть различные участники уголовного процесса: следователь, дознаватель, судья, эксперт, потерпевший, подозреваемые и т.п. Каждый из них решает задачи идентификации в соответствии со своим процессуальным положением и средствами, дозволенными законом.⁴ Например:

     а) эксперт проводя баллистическую экспертизу определил, что пуля выстреляна из данного пистолета⁵;

     б) свидетели видели преступника, запомнили  его внешний облик и по мысленному образу могут его распознать⁶.

     В определении указан способ установления единичного конкретного объекта - это различные отображения этих объектов. Известно, что каждый объект имеет множество свойств и признаков (форма, размер, цвет, состав и т.д.).

     В криминалистической идентификации  изучаются не все свойства и признаки, а главным образом их внешние  признаки, особенности внешнего строения объектов. Эти особенности внешнего строения объектов при определенных условиях отображаются на других объектах. Например, особенности лезвия топора (неровности) отображаются в следе разруба на дереве, особенности внешности человека - в памяти другого человека, на фотографии и т.д.

     Таким образом, отображения объектов существуют в различных формах, а именно:

• отображение в виде мысленных образов, возникающих в сознании людей как результат зрительных или иных восприятий (приметы преступника в памяти потерпевшего, особенности звука выстрела).
• отображение в виде описания, рисунков, сделанных в момент или после зрительного восприятия объектов самими наблюдаемыми или по их показаниям другими лицами (следователем, художником и т.п.) (ориентировки, субъективные портреты).
• отображения, как фиксирование воспроизведения выработанных навыков, например, навыков письменной речи и почерка в рукописях, способа преступных действий в окружающей среде.
• фотографические отображения и отображения в виде механических записей человеческой речи, голоса (фонограммы).
• отображение в виде частей предметов и частиц вещества (части орудия взлома, осколки фарного стекла на месте происшествия).
• отображение в виде различного вида следов (следы рук, ног, орудий взлома, транспортных средств).⁷

     В зависимости от того, какое использовалось отображение для идентификации, определяется вид и самой идентификации.

     В зависимости от характера отображения  признаков объекта, тождество которого устанавливается, различают 4 вида криминалистической идентификации.

     Идентификация объектов по мысленному образу. Широко используется в практике расследования преступлений при проведении следственного действия - предъявление для опознания.

     Идентификация объекта по его описанию. Используется главным образом для розыска преступников и похищенных вещей, установления неопознанных трупов, а также в криминалистических учетах.

     Идентификация объектов по их материально - фиксированным отображениям (следам, фотоснимкам, рукописям и т.п.) - наиболее частый случай криминалистической идентификации, осуществляемый в процессе проведения криминалистических экспертиз.

     Идентификация объекта по его частям. Проводится в случаях, когда возникает необходимость установить, что эти части до разрушения (разделения) объекта составляли единое целое⁸. Например, по осколкам фарного стекла, обнаруженным на мести происшествия и изъятым из фары автомобиля, идентифицируется данный автомобиль как участник этого происшествия.⁹

     Научной основой криминалистической идентификации  являются положения теории об индивидуальности и относительной устойчивости объектов материального мира и их способности отражать свои признаки на других объектах. Рассмотрим вкратце эти положения.

     Индивидуальность - это неповторимость объекта, его  тождественность, равенство с самим собой. В природе нет и не может быть двух тождественных друг другу объектов. Индивидуальность объекта выражается в наличии у него неповторимой совокупности признаков, которых нет у другого подобного объекта. Такими признаками для предмета, вещи являются размеры, форма, цвет, вес, структура материала, рельеф поверхности и иные признаки; для человека - особенности фигуры, строение головы, лица и конечностей, физиологическое особенности организма, особенности психики, поведения, навыки и т.д. Раз объекты материального мира индивидуальны, тождественны самим себе, то им, следовательно, свойственны индивидуальные признаки и свойства. В свою очередь эти признаки объектов отображаются на других объектах. Отображения, стало быть, также являются индивидуальными.

     С другой стороны, все объекты материального мира подвергаются непрерывным изменениям (человек стареет, обувь изнашивается и т.д.). У одних эти изменения наступают быстро, у других - медленно, у одних изменения могут быть значительными, а у других - малозначительными. Хотя объекты изменяются постоянно, но в течение определенного времени сохраняют наиболее устойчивую часть своих признаков, которые позволяют осуществить идентификацию. Свойство материальных объектов сохранять, несмотря на изменения, совокупность своих признаков называется относительной устойчивостью.¹⁰

     Следующей важной предпосылкой криминалистической идентификации является свойство отражения объектов материального мира, т.е. их способность отражать свои признаки на других объектах в различных формах отображений, которые мы рассмотрели выше. 
 

3. Объекты и субъекты  криминалистической  идентификации. Идентификационные признаки и их классификация. 

      Объектами криминалистической идентификации  могут быть любые объекты материального мира, обладающие материально - фиксированным строением. В основном это твердые тела.

      В любом процессе криминалистической идентификации обязательно участвуют не менее двух объектов, которые подразделяются на:

• идентифицируемые (отождествляемые);
• идентифицирующие (отождествляющие).

     Идентифицируемые - это те объекты, тождество которого устанавливается¹¹. Это такие объекты, которые способны отображаться на других объектах. Ими могут быть:

• человек (подозреваемый, обвиняемый, разыскиваемый, свидетель, потерпевший и т.п.);
• трупы людей требующих опознания;
• предметы, выступающие в качестве вещественных доказательств (оружие, орудия взлома, обувь, похищенные вещи, транспортные средства и т.п.);
• животные;
• местность или помещение, где протекало расследуемое событие и др.

     Идентифицирующие - это объекты, с помощью которых устанавливается тождество идентифицируемых¹². Ими могут быть любые объекты, на которых (или у которых) отобразились признаки отождествляемого объекта. Например, для человека идентифицирующими могут быть следы рук, босой ноги, зубов, кровь и т.д.

     Идентифицирующие  объекты бывают двух видов:

     Вещественные  доказательства. Чаще всего это предметы со следами неизвестного происхождения, анонимные письма, машинописные тексты и т.д. ¹³ Возникновение этих объектов связано с событием расследуемого преступления, служат средством доказывания по делу и поэтому они незаменимы.

     Образцы - это материалы для сравнения с вещественными доказательствами, полученные предположительно от того же источника, т.е. идентифицируемого объекта¹⁴. Такими образцами будут отпечатки пальцев определенного лица, полученные для сравнения со следами пальцев, обнаруженных на мести происшествия, рукописи конкретного человека, полученные для сравнения с почерком исполнителя анонимного письма и т.д.

     В зависимости от способа получения  различают свободные и экспериментальные образцы.

     Свободные образцы - это те, которые выполнены вне связи с совершенным преступлением (образцы почерка человека в его письмах)¹⁵.

     Экспериментальные - полученные в ходе расследования. Например, текст, выполненный подозреваемым под диктовку следователя¹⁶. Порядок их получения регламентирован ст.186 УПК РСФСР (ст.202 УПК РФ).

     Субъектом криминалистической идентификации  может быть любое лицо, осуществляющие доказывание по уголовному делу: следователь, эксперт, суд.

     Идентификация может проводиться в двух формах: процессуальной и не процессуальной.

     Процессуальные - это те формы, которые прямо предусмотрены уголовно-процессуальным кодексом РСФСР¹⁷, а с 1 июля 2002 г. – новым УПК РФ. Они могут проводиться при:

• проведении идентификационных экспертиз (ст.ст. 184-194 УПК РСФСР, ст.ст. 195-207 УПК РФ);
• предъявлении для опознания (ст.ст. 164-166 УПК РСФСР, ст.ст. 193 УПК РФ);
• осмотре и освидетельствовании (ст.ст. 178-182 УПК РСФСР, ст.ст. 176-180 УПК РФ);
• выемке и обыске (ст.ст. 167, 168 УПК РСФСР, ст.ст. 182-184 УПК РФ).¹⁸¹⁹

     Результаты  идентификации, отраженные в заключении эксперта и в протоколе предъявления для опознания, приобретают значение доказательств.

     К непроцессуальной форме относится идентификация, осуществляемая в оперативных целях. К ним можно отнести:

• проведение экспертного исследования (справка эксперта);
• проведение следователем самостоятельного или совместно со специалистом предварительного доэкспертного исследование вещдоков (определение роста человека по следу обуви и т.д.);
• проверка (установление) личности по документам;
• использование криминалистических и оперативных учетов и др.

     Признаки  объектов, которые могут быть использованы для их отождествления, называются идентификационными. Они делятся на общие и частные.

     Общие признаки присущи не только данному объекту, но и всем объектам той или иной конкретной группы (вида, рода)²⁰. Например, всем топорам присущ определенный размер и форма лезвия, любому почерку - выработанность, размер, наклон, связанность и т.д. Отождествление по ним не может быть осуществлено, они служат для сужения круга искомых объектов.

     Частные признаки - это такие, которые присущи объектам одной группы и характеризуют детали каждого объекта²¹. Например, частными признаками лезвия топора могут быть зазубринки, вмятины, частными признаками подошвы обуви - трещинки, царапины, заплатки и т.д. Они являются основой для идентификации. Иногда частный признак может быть присущ и некоторым иным объектам подобного вида. Поэтому при идентификационном исследовании используется совокупность как общих, так и частных признаков. Каждый признак характеризуется: величиной, формой, цветом, положением, особенностями. 
 
 
 
 

4. Установление групповой  принадлежности и  диагностика, их  значение. 

      Установление  групповой принадлежности в криминалистике это, прежде всего исследование, в результате которого объект относится к определенной группе уже известных объектов. При этом (по аналогии с идентификацией) различают устанавливаемые и устанавливающие образцы.

      Если  при идентификации происходит установление одного конкретного объекта из множества ему подобных объектов, то при установлении групповой принадлежности определяется группа (вид, род), к которой относится данный объект.

      Установление  групповой принадлежности осуществляется в основном по общим (групповым) признакам. С увеличением количества признаков сужается круг объектов, входящих в эту группу²² (например, пятно на одежде преступника оставлено кровью, кровь человеческая, относится к такой-то группе, происхождение ее от такого-то места и т.д.).

      Установление  групповой принадлежности имеет место и в процессе идентификации, являясь ее первой ступенью, служащей для сужения круга объектов, среди которых должен находиться данный объект.

      К установлению групповой принадлежности прибегают и в тех случаях, когда:

     Признаки, отобразившиеся на идентифицируемом объекте недостаточны для решения вопроса о тождестве (отобразились только групповые признаки, например, следы обуви на рассыпчатом грунте).

     Идентифицируемый  объект претерпел изменения в  степени, исключающей отождествление (например, обувь, которой оставлен след на месте происшествия, после этого длительное время носилась преступником, и ее признаки, которые отобразились на следе, изменились или исчезли вовсе).

     Механизм  образования следов таков, что не отображаются в них признаки, индивидуализирующие конкретный объект (например, следы распила, образованные напильником, зубьями пилы и др.);

     Когда есть только идентифицирующий, следствие  располагает идентифицирующим объектом (следом), но неизвестен или не найден объект, тождество которого предстоит установить.

     Когда объекты не обладают способностью отобразиться на других объектах, как не имеющие  устойчивой внешней формы. Это чаще всего сыпучие и жидкие вещества. А иногда могут быть и твердые  тела.

     Когда определение групповой принадлежности удовлетворяет задачи расследования (например, определение однородности дроби, обнаруженной на месте происшествия и изъятой у подозреваемого).